證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測整理A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測整理A卷附答案

單選題（共100題）1、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D2、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業(yè)務競爭和關聯交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展。C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序做出規(guī)定【答案】D3、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B4、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A5、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C6、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、合格境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】D8、非公開募集基金的募集對象累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D9、證券公司的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及（）情形之一的，應予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B11、(2019年真題)期貨公司由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B12、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、以下關于證券公司的總經理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C14、下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.非上市公司，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份【答案】C15、資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經圣作。發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業(yè)務資格的（）。A.律師事務所核實B.信用評級機構評級C.資產評估機構評估D.會計事務所驗資【答案】C17、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B18、關于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷B.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目C.證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣【答案】B19、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為（）。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系與橫向法律關系【答案】D20、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A21、關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是（）。A.禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利B.公開征集股東權利違反法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構有關規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任C.上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現金股利【答案】D22、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止事項包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B23、企業(yè)為公司股東或者實際控制人提供擔保的，應經過（）決議。A.股東會或股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.職工代表大會【答案】A24、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、《證券公司監(jiān)督管理條例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章【答案】A26、下列關于證券公司的證券交易傭金收費標準的說法，錯誤的是（）。A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度B.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異【答案】B27、證券公司的組織架構劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B28、下列可以擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。A.劉某，曾擔任某公司法定代表人，該公司一年前因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，劉某對其負有個人責任B.陸某，因破壞社會主義市場經濟秩序被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D.李某，患有精神疾病，被診斷為限制民事行為人【答案】C29、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】D30、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額達到50萬元以上【答案】C31、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D32、根據中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標準化債權類資產認定規(guī)則》，標準化債權類資產是指依法發(fā)行的債券、資產支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業(yè)債務融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構債券等，其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A33、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。A.定向資產管理合同B.集合資產管理合同C.限定性資產管理合同D.非限定性資產管理合同【答案】A34、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C36、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D37、（2016年真題）某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例占公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.過半數B.半數C.1／3D.2／3【答案】D38、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C39、根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時，不需召開臨時股東大會。A.董事人數不足公司章程規(guī)定人數的2／3B.持有公司股份3％的股東請求C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3D.監(jiān)事會提議召開【答案】B40、（2020年真題）根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C41、欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構成要件有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A43、關于證券公司進行期貨交易的中間介紹業(yè)務，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關系C.解釋期貨交易的風險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系【答案】B44、證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A45、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A46、根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于()。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】B47、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A48、金融機構應當履行以下管理人職責（）。A.②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D49、下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議【答案】A50、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D51、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠曛粒ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B52、通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是（）。A.組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離B.完善交易結構，進行信用增級C.資產證券化的信用評級D.重組現金流，構造證券化資產【答案】D53、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B54、根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機構申請執(zhí)業(yè)證書時，應符合以下（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、(2019年真題)根據《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產定義范疇的是（）。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產取得的收益【答案】B56、接受境內投資者委托進行境外證券投資的機構，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A57、中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D58、通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內協(xié)商確定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天【答案】C59、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C60、（2017年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應當（）。A.提交大額交易報告B.提交可疑交易報告C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告D.不予理睬【答案】C62、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C63、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B64、僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C65、(2018年真題)證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由（）托管。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.指定證券經營人D.資產托管機構【答案】D66、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D67、同一基金管理人管理的不同基金財產上的債權債務，同時到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A68、（2020年真題）下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務C.資產支持證券的登記結算業(yè)務可由中國證券登記結算有限公司辦理D.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務【答案】D69、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B70、下列選項中，無需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B71、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C72、以下沒有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產2000萬元，最近1年末金融資產800萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某B.最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產300萬元的張三C.金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷的李四【答案】B73、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C74、(2019年真題)中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C75、證券公司應有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%C.不能清償到期債務D.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D77、下列關于證券公司各層級內部控制職責的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任B.直接從事業(yè)務經營活動的部門有義務向公司報告內部控制的缺陷C.經理層組織實施各類風險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作【答案】D78、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A79、下列有關證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A80、證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B81、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D82、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D83、證券公司中間介紹業(yè)務是指（）。A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務C.證券公司為證券投資咨詢機構介紹客戶購買投資顧問服務的業(yè)務D.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務【答案】A84、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C85、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C86、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D87、下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A88、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以（）的罰款A.一百萬元以上一千萬元以下B.二百萬元以上二千萬元以下C.三百萬元以上三千萬元以下D.五百萬元以上五千萬元以下【答案】A89、投資主辦人（）年內沒有管理客戶委托資產，協(xié)會對其不予通過年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C90、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.①②B.②③C.①②③④D.①②④【答案】C91、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.