DB33-T 2549-2022 科技成果公開交易規(guī)范

ICS

03.100.40CCS

A

0133 DB33/T

2549—2022科技成果公開交易規(guī)范

public

of

and

achievements浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)

布DB33/T

2549—2022本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T

—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本標(biāo)準(zhǔn)的某些內(nèi)容可能涉及專利。本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)由浙江省科學(xué)技術(shù)廳提出、歸口并組織實(shí)施。和律師事務(wù)所。朱靈龍、許力先、夏亮、李研彪、曹耀艷。DB33/T

2549—20221范圍公開交易。本標(biāo)準(zhǔn)不適用于涉及國家安全或法律法規(guī)規(guī)定不得公開交易的科技成果交易。2 規(guī)范性引用文件標(biāo)準(zhǔn)。GB/T

22239—2019信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)基本要求DB33/T

2351 數(shù)字化改革

公共數(shù)據(jù)分級(jí)分類指南3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3.1科技成果 scientific

technological

achievements物新品種、設(shè)計(jì)圖紙、試驗(yàn)結(jié)果、試驗(yàn)記錄、工藝、流程、配方、樣品和數(shù)據(jù)等非專利技術(shù)和信息。3.2科技成果公開交易

trade

of

scientific

technological

achievements科技成果通過掛牌、協(xié)議定價(jià)、拍賣交易等定價(jià)方式在公開的技術(shù)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的行為。3.3科技成果公開交易平臺(tái) public

trading

platform

for

scientific

and

technologicalachievements在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行科技成果公開交易的應(yīng)用系統(tǒng)。3.4先用后轉(zhuǎn)

licensed

free

use

prior

to

科技成果先免費(fèi)試用后有償轉(zhuǎn)化的行為。3.5DB33/T

2549—2022出讓人 transferor全民事行為能力的自然人。3.6受讓人 transferee有完全民事行為能力的自然人。3.7競(jìng)買人 bidder參加競(jìng)購科技成果掛牌或拍賣標(biāo)的的法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。3.8異議人 objector事行為能力的自然人。3.9異議關(guān)聯(lián)人 objector

被異議人及參與異議關(guān)聯(lián)交易的其他第三人。3.10掛牌交易listed

transaction受讓人并與之進(jìn)行交易的行為。3.11協(xié)議定價(jià) agreement

出讓人與受讓人就交易條件協(xié)商一致，并經(jīng)過科技成果交易平臺(tái)公示交易信息后進(jìn)行交易的行為。3.12拍賣 auction的行為。4 基本原則4.1公開性易。DB33/T

2549—20224.2便捷性鏈條服務(wù)。4.3 開放性推進(jìn)科技成果公開交易和國有資產(chǎn)管理、信用信息等多平臺(tái)的數(shù)據(jù)交互、業(yè)務(wù)銜接和信息共享。4.4安全性5 總體要求5.1 出讓人、受讓人、競(jìng)買人等各交易方應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)交易流程和規(guī)則，提供客觀、真實(shí)信息，并照實(shí)履行。5.2 5.3科技成果公開交易平臺(tái)應(yīng)達(dá)到

GB/T

22239—2019

中網(wǎng)絡(luò)等級(jí)安全保護(hù)三級(jí)以上等級(jí)保護(hù)的要求。5.4 科技成果公開交易平臺(tái)應(yīng)完善成果（專利）庫、需求庫、專家?guī)臁⒂脩粜畔斓葦?shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)分級(jí)分類要求應(yīng)符合

2351

要求。5.5 科技成果公開交易平臺(tái)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)傳輸和信息安全機(jī)制，管控訪問權(quán)限，加密存儲(chǔ)和傳輸關(guān)鍵數(shù)據(jù)。6 交易流程6.1 一般要求6.1.1 行決策程序、依法辦理審批手續(xù)等滿足進(jìn)行交易所必需的條件。6.1.2 出讓人、受委托的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、拍賣組織人應(yīng)對(duì)提交交易材料及信息的真實(shí)性、合法性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性進(jìn)行審查，并作出承諾。6.1.3 科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易時(shí)，以協(xié)議定價(jià)方式交易的，應(yīng)依法在本單位公示科技成果名稱和交易價(jià)格，以掛牌、拍賣方式交易的宜進(jìn)行公示。6.1.4 交易流程按照附錄

A。6.2 成果發(fā)布出讓人在登錄科技成果交易平臺(tái)進(jìn)行成果發(fā)布，填寫包括但不限于以下內(nèi)容：————交易信息：轉(zhuǎn)讓方式、定價(jià)方式、參考價(jià)格、接受成交主體類型、成果聯(lián)系人等。6.3交易定價(jià)6.3.1 掛牌交易6.3.1.1 出讓人可選擇自主掛牌交易或委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行掛牌交易。DB33/T

2549—20226.3.1.2 出讓人應(yīng)在科技成果交易平臺(tái)提交以下公告信息：——出讓人的名稱（或姓名）；——對(duì)科技成果的描述；——競(jìng)買人的資格要求；——轉(zhuǎn)化方式；——支付方式；——擔(dān)保方式及額度；——出價(jià)規(guī)則；——交易時(shí)間；——掛牌底價(jià)/基準(zhǔn)價(jià)；——其他必要明確的信息。6.3.1.3

15

人可與單位內(nèi)部公告同步進(jìn)行；未通過形式審查的，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)駁回交易申請(qǐng)并說明理由。6.3.1.4 掛牌交易公告期間，競(jìng)買人可對(duì)已掛牌的成果進(jìn)行報(bào)名。6.3.1.5 掛牌交易公告結(jié)束后，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)向出讓人（或委托的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）告知報(bào)名情況。出讓人應(yīng)按以下情況處置：——僅有一個(gè)符合交易條件的競(jìng)買人的，出讓人應(yīng)按照公告內(nèi)容與該競(jìng)買人進(jìn)行交易；——有兩個(gè)及以上符合條件的競(jìng)買人的，出讓人應(yīng)根據(jù)公告的出價(jià)規(guī)則確定受讓人；——若沒有符合交易條件的競(jìng)買人的，應(yīng)視為交易終止。6.3.2 協(xié)議定價(jià)6.3.2.1 出讓人應(yīng)在科技成果交易平臺(tái)提交科技成果名稱、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價(jià)格等公示信息。6.3.2.2 受讓人是科技成果完成人或者其利害關(guān)系人的，應(yīng)予以說明。6.3.2.3 協(xié)議定價(jià)公示期應(yīng)不少于

15

日。公示結(jié)束后，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)向出讓人告知公示情況。6.3.2.4 經(jīng)交易相對(duì)方同意，科技成果交易當(dāng)事人可向科技成果交易平臺(tái)提出延長公示期限的申請(qǐng)，

7

易延長次數(shù)累計(jì)不得超過

2

次。6.3.3 拍賣6.3.3.1 出讓人可選擇自主委托或授權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)委托拍賣機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行，并將委托手續(xù)材料上傳科技成果交易平臺(tái)。6.3.3.2 開始前，應(yīng)提供相關(guān)材料在科技成果交易平臺(tái)進(jìn)行登記。通過形式審查的，發(fā)布拍賣公告。拍賣公告期應(yīng)不少于

7

拍賣。6.3.3.3 可選擇線上或線下進(jìn)行拍賣，由具備國家注冊(cè)拍賣師資質(zhì)的人員主持。通過線上進(jìn)行的，競(jìng)買人應(yīng)登錄科技成果交易平臺(tái)在拍賣時(shí)間內(nèi)參加。6.3.3.4 結(jié)束時(shí)，應(yīng)以最高應(yīng)價(jià)確認(rèn)買定資格。6.4 變更終止6.4.1 掛牌交易公告期間、協(xié)議定價(jià)公示期間、拍賣活動(dòng)開始前，出讓人需變更交易內(nèi)容或終止交易的，應(yīng)向科技成果交易平臺(tái)申請(qǐng)，申請(qǐng)通過后可終止當(dāng)前公告或公示。6.4.2 出讓人提交變更（終止）申請(qǐng)時(shí)已有合格競(jìng)買人的，應(yīng)取得競(jìng)買人同意。DB33/T

2549—20226.5 異議處理6.5.1 符合下列條件的法人、非法人組織或者具備民事行為能力的自然人可通過科技成果交易平臺(tái)提出書面異議申請(qǐng)：——在科技成果交易平臺(tái)通過實(shí)名認(rèn)證；——有明確的被異議人；——有具體的異議內(nèi)容和事實(shí)、理由；——有初步的依據(jù)或證據(jù)；——屬于科技成果交易平臺(tái)受理異議范圍。6.5.2 異議人應(yīng)在以下限定期限內(nèi)提出異議：——掛牌交易應(yīng)在掛牌公告期間屆滿前；——協(xié)議定價(jià)應(yīng)在協(xié)議定價(jià)公示期間屆滿前；——拍賣應(yīng)在拍賣活動(dòng)公告期間屆滿前。6.5.3 收到掛牌或拍賣交易異議申請(qǐng)后，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)按以下要求處置：——中止交易，并對(duì)異議進(jìn)行形式審查；——經(jīng)審查不符合異議提起條件的，應(yīng)恢復(fù)交易；——辯依據(jù)；——異議關(guān)聯(lián)人。6.5.4 異議人在收到被異議人抗辯依據(jù)后，科技成果平臺(tái)應(yīng)按以下要求處置：——異議人在

日內(nèi)采取訴訟、舉報(bào)、申訴等維權(quán)手段將異議事項(xiàng)交由有權(quán)機(jī)關(guān)處理，并在科技成果交易平臺(tái)提交相應(yīng)證明材料的，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)繼續(xù)中止交易；——異議人逾期未提交證明材料的，或被異議人向科技成果交易平臺(tái)提供異議已解決證明材料的，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)繼續(xù)開放異議關(guān)聯(lián)的掛牌或拍賣交易。6.5.5 收到協(xié)議定價(jià)交易異議申請(qǐng)后，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)按以下要求處置；——對(duì)異議進(jìn)行形式審查，并告知異議關(guān)聯(lián)人異議情況；——異議關(guān)聯(lián)人

3

日內(nèi)反饋繼續(xù)交易的，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)恢復(fù)交易；——異議關(guān)聯(lián)人

3

日內(nèi)反饋不繼續(xù)交易或逾期未反饋的，應(yīng)終止交易程序，并告知異議關(guān)聯(lián)人。6.6 成交簽約6.6.1 確定受讓人后，科技成果交易當(dāng)事人應(yīng)就科技成果交易簽訂書面合同并將合同上傳至科技成果交易平臺(tái)，或通過在線簽約。6.6.2 拍賣結(jié)束后，受讓人應(yīng)在科技成果交易平臺(tái)簽署電子成交確認(rèn)書。6.6.3完成交易后，出讓人應(yīng)將支付憑證、到款憑證、合同發(fā)票上傳科技成果交易平臺(tái)存證。7 先用后轉(zhuǎn)7.1 一般要求向的被許可人，或其他主體可與出讓人通過掛牌或拍賣的交易方式就科技成果進(jìn)行有償轉(zhuǎn)化。7.2 成果發(fā)布DB33/T

2549—20227.2.1 許可人應(yīng)通過科技成果交易平臺(tái)提交以下成果信息：——許可人的名稱（或姓名）；——對(duì)科技成果的描述；——其他需要明確的交易條件（如交易基準(zhǔn)價(jià)、許可期限等）。7.2.2 科技成果交易平臺(tái)應(yīng)對(duì)提交材料進(jìn)行形式審查，經(jīng)形式審查符合信息發(fā)布要求的，科技成果交易平臺(tái)應(yīng)發(fā)布交易信息；不符合平臺(tái)信息發(fā)布要求的，應(yīng)駁回交易申請(qǐng)并說明理由。7.3 免費(fèi)許可7.3.1 許可人不應(yīng)收取許可費(fèi)用，交易過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用由許可人和被許可人協(xié)商承擔(dān)。7.3.2 科技成果進(jìn)行有償轉(zhuǎn)化前，許可人可同時(shí)或先后向一個(gè)或多個(gè)被許可人進(jìn)行免費(fèi)許可。7.3.3 許可人在先用后轉(zhuǎn)交易中作出的許可應(yīng)為普通許可，許可人不應(yīng)向任何被許可人作出排他許可或獨(dú)占許可。7.4 有償轉(zhuǎn)化7.4.1 不論是否有未到期許可，許可人均可以隨時(shí)轉(zhuǎn)化科技成果。7.4.2 許可人轉(zhuǎn)化科技成果的，應(yīng)當(dāng)以掛牌或拍賣交易的方式進(jìn)行，并通知所有在許可期內(nèi)的被許可人。7.5 維權(quán)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)保障機(jī)制。8評(píng)價(jià)與改進(jìn)8.1 評(píng)價(jià)理部門或其委托的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)。8.2持續(xù)改進(jìn)8.2.1 應(yīng)建立投訴機(jī)制，暢通投訴渠道，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和投訴情況，及時(shí)采取措施，并對(duì)改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤。8.2.2 應(yīng)建立溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，與交易主體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通，解決交易過程中出現(xiàn)的問題。DB33/T

2549—2022AA附

錄 A（規(guī)范性）交易流程圖掛牌交易流程詳見圖A.1。成果發(fā)布掛牌公告公告及報(bào)名（15日）無異議報(bào)名成功

有異議異議不成立/異議處理完畢

接收異議異議處理

異議成立

交易終止一個(gè)競(jìng)買人 兩個(gè)及以上競(jìng)買人成交簽