私募協(xié)議書范本

私募協(xié)議書范本?甲方（私募管理人）：名稱：______________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________住所：______________________聯(lián)系方式：______________________法定代表人：______________________乙方（投資者）：姓名/名稱：______________________身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：______________________住所：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方作為專業(yè)的私募管理人，具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力，乙方作為具有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資意愿的投資者，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就乙方參與甲方管理的私募基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、私募基金基本情況（一）基金名稱[具體基金名稱]（二）基金類型[私募證券投資基金/私募股權(quán)投資基金/其他類型基金]（三）基金規(guī)模本基金的目標(biāo)募集規(guī)模為人民幣[x]元，實(shí)際募集規(guī)模以最終募集到的資金為準(zhǔn)。（四）基金存續(xù)期限自基金成立之日起[x]年，經(jīng)全體投資者和基金管理人協(xié)商一致，并按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行必要程序后，可以延長(zhǎng)存續(xù)期限。（五）投資范圍本基金主要投資于[具體投資領(lǐng)域，如股票、債券、期貨、未上市企業(yè)股權(quán)等]，具體投資標(biāo)的由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略進(jìn)行選擇和調(diào)整。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利根據(jù)本協(xié)議約定，對(duì)私募基金進(jìn)行投資管理，制定投資策略和投資計(jì)劃，行使投資決策權(quán)。按照本協(xié)議約定收取私募基金管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。對(duì)乙方的投資情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，要求乙方提供必要的信息和資料。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，為保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)及全體投資者利益，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.義務(wù)按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資管理能力，為乙方的利益最大化進(jìn)行投資運(yùn)作，履行善良管理人的注意義務(wù)。按照本協(xié)議約定，定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況等信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，開設(shè)獨(dú)立的基金財(cái)產(chǎn)賬戶，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)與甲方自有財(cái)產(chǎn)及其他基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，確?；鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立性和安全性。未經(jīng)乙方書面同意，不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。遵守法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得從事?lián)p害乙方利益的行為。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利按照本協(xié)議約定，享有基金財(cái)產(chǎn)的收益分配權(quán)。有權(quán)按照本協(xié)議約定查閱、復(fù)制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等文件資料。對(duì)甲方的投資管理行為進(jìn)行監(jiān)督，提出合理建議和意見。在符合本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)要求贖回其持有的基金份額。2.義務(wù)如實(shí)向甲方提供個(gè)人/企業(yè)的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)資料，保證所提供資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。按照本協(xié)議約定的金額、時(shí)間和方式向基金募集賬戶繳納投資款項(xiàng)，不得逾期繳納或拒絕繳納。認(rèn)真閱讀并充分理解本協(xié)議及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，接受投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。配合甲方的投資管理工作，按照甲方的要求提供必要的協(xié)助和信息。未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。遵守法律法規(guī)及本協(xié)議約定，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)及其他投資者利益的行為。三、基金的募集與設(shè)立（一）募集方式本基金通過(guò)[私募募集方式，如自行募集/委托募集等]方式進(jìn)行募集。（二）募集期限自[募集起始日期]起至[募集截止日期]止。在募集期限內(nèi)，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行基金募集工作。若募集期限屆滿，未達(dá)到本基金的目標(biāo)募集規(guī)模，甲方有權(quán)決定延長(zhǎng)募集期限或終止募集。（三）基金成立條件本基金的成立需滿足以下條件：1.募集資金總額達(dá)到或超過(guò)目標(biāo)募集規(guī)模的[x]%。2.符合法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他成立條件?；鸪闪⒑?，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方及其他投資者書面通知基金成立事宜，并按照相關(guān)規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。四、基金的投資運(yùn)作（一）投資決策程序1.甲方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定基金的投資策略和投資決策。投資決策委員會(huì)由[x]名成員組成，其中甲方提名[x]名，乙方及其他投資者代表提名[x]名（如有）。2.投資決策委員會(huì)會(huì)議須有[x]以上委員出席方可召開，決議須經(jīng)全體委員的[x]以上通過(guò)方為有效。3.甲方應(yīng)按照投資決策委員會(huì)的決議進(jìn)行投資運(yùn)作，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。（二）投資限制1.本基金不得從事以下投資活動(dòng)：承銷證券。違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。向其基金管理人、基金托管人出資。從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。2.除上述限制外，甲方還應(yīng)遵守法律法規(guī)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。（三）投資組合管理甲方應(yīng)根據(jù)本基金的投資目標(biāo)、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好，構(gòu)建合理的投資組合，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全性和收益性。甲方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，根據(jù)市場(chǎng)變化和投資情況及時(shí)優(yōu)化投資組合，以適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化。五、基金的收益分配（一）收益分配原則1.本基金的收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按照本協(xié)議約定進(jìn)行分配。2.收益分配應(yīng)優(yōu)先滿足乙方及其他投資者的本金安全，在確保本金安全的前提下，按照約定進(jìn)行收益分配。3.收益分配應(yīng)充分考慮基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、投資風(fēng)險(xiǎn)等因素，合理確定分配比例和分配方式。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：本基金的收益分配方式主要為現(xiàn)金分配。甲方應(yīng)在每個(gè)收益分配基準(zhǔn)日，根據(jù)基金的收益情況，按照本協(xié)議約定的分配比例，將可供分配利潤(rùn)分配給乙方及其他投資者。2.再投資分配：乙方可以選擇將其獲得的收益分配款項(xiàng)再投資于本基金，增加其持有的基金份額。若乙方選擇再投資分配，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。（三）收益分配頻率本基金的收益分配頻率為[具體分配頻率，如每年/每半年/每季度等]。甲方應(yīng)在每個(gè)收益分配基準(zhǔn)日后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，完成收益分配的相關(guān)工作，并向乙方及其他投資者發(fā)送收益分配通知。（四）收益分配順序1.首先，按照本協(xié)議約定的比例，將可供分配利潤(rùn)分配給乙方及其他投資者，直至乙方及其他投資者獲得的累計(jì)收益達(dá)到其初始投資本金的[x]%。2.其次，對(duì)于超過(guò)乙方及其他投資者初始投資本金[x]%的可供分配利潤(rùn)，按照本協(xié)議約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例，提取業(yè)績(jī)報(bào)酬后，將剩余部分按照本協(xié)議約定的比例分配給乙方及其他投資者。（五）業(yè)績(jī)報(bào)酬1.當(dāng)本基金的投資收益達(dá)到或超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)時(shí)，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為乙方及其他投資者初始投資本金的[x]%。2.業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提比例為超過(guò)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)部分收益的[x]%。例如，若本基金的投資收益為乙方及其他投資者初始投資本金的[x]%，則業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提金額為（[x]%[x]%）×乙方及其他投資者初始投資本金×[x]%。六、基金的費(fèi)用（一）基金管理費(fèi)甲方按照本基金凈資產(chǎn)的[x]%/年收取基金管理費(fèi)。基金管理費(fèi)按日計(jì)提，按月支付。甲方應(yīng)在每月結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，從基金財(cái)產(chǎn)中扣除當(dāng)月應(yīng)支付的基金管理費(fèi)，并向乙方及其他投資者發(fā)送費(fèi)用支付通知。（二）基金托管費(fèi)本基金委托[基金托管人名稱]作為基金托管人，托管人按照本基金凈資產(chǎn)的[x]%/年收取基金托管費(fèi)?；鹜泄苜M(fèi)按日計(jì)提，按月支付。托管人應(yīng)在每月結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，從基金財(cái)產(chǎn)中扣除當(dāng)月應(yīng)支付的基金托管費(fèi)，并向乙方及其他投資者發(fā)送費(fèi)用支付通知。（三）其他費(fèi)用本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如交易費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、律師費(fèi)等，按照法律法規(guī)和相關(guān)協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支。甲方應(yīng)及時(shí)向乙方及其他投資者披露費(fèi)用支出情況，確保費(fèi)用支出的合理性和合規(guī)性。七、基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）基金份額的認(rèn)購(gòu)1.乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的金額、時(shí)間和方式向基金募集賬戶繳納投資款項(xiàng)，完成基金份額的認(rèn)購(gòu)。2.乙方繳納投資款項(xiàng)后，甲方應(yīng)向乙方出具基金份額認(rèn)購(gòu)確認(rèn)書，確認(rèn)乙方已成功認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)量。（二）基金份額的贖回1.在符合本協(xié)議約定的贖回條件下，乙方有權(quán)要求贖回其持有的基金份額。贖回條件如下：基金存續(xù)期限屆滿。本基金達(dá)到提前終止條件并提前終止。乙方持有基金份額滿[x]年（如有約定）。法律法規(guī)及本協(xié)議約定的其他贖回情形。2.乙方應(yīng)提前[x]個(gè)工作日向甲方提出贖回申請(qǐng)，并提交贖回申請(qǐng)書及相關(guān)證明文件。甲方應(yīng)在收到乙方贖回申請(qǐng)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)乙方的贖回申請(qǐng)進(jìn)行審核，并根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)狀況確定是否同意乙方的贖回申請(qǐng)。3.若甲方同意乙方的贖回申請(qǐng)，應(yīng)按照本協(xié)議約定的贖回價(jià)格計(jì)算乙方應(yīng)得的贖回款項(xiàng)，并在贖回申請(qǐng)確認(rèn)后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將贖回款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。贖回價(jià)格按照贖回申請(qǐng)確認(rèn)日基金份額凈值計(jì)算。（三）基金份額的轉(zhuǎn)讓1.未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。2.若乙方因特殊原因需要轉(zhuǎn)讓基金份額，應(yīng)提前向甲方提出書面申請(qǐng)，并經(jīng)甲方審核同意。甲方有權(quán)對(duì)受讓方的資格進(jìn)行審查，確保受讓方符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的條件。3.基金份額轉(zhuǎn)讓應(yīng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)確認(rèn)日基金份額凈值計(jì)算。轉(zhuǎn)讓過(guò)程中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)。八、信息披露（一）信息披露內(nèi)容1.甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等信息，包括但不限于季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告。2.在基金投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方披露相關(guān)信息，重大事項(xiàng)包括但不限于基金投資策略的重大調(diào)整、基金資產(chǎn)凈值的大幅波動(dòng)、基金管理人或基金托管人的變更、重大投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況等。（二）信息披露方式甲方應(yīng)通過(guò)以下方式向乙方披露信息：1.在甲方官方網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，并及時(shí)通知乙方查閱。2.以電子郵件、書面通知等方式向乙方發(fā)送信息披露文件。（三）信息披露頻率1.季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)披露。2.半年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)半年度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)披露。3.年度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)年度結(jié)束后的[x]個(gè)工作日內(nèi)披露。4.重大事項(xiàng)應(yīng)在發(fā)生后的[x]個(gè)工作日內(nèi)披露。九、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[x]年。本條款的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而終止。十、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)進(jìn)行信息披露、未按照投資決策程序進(jìn)行投資運(yùn)作、未妥善保管基金財(cái)產(chǎn)等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。違約金金額為乙方初始投資本金的[x]%，損失賠償范圍包括但不限于本金損失、收益損失、利息損失等。2.若甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，從事?lián)p害乙方利益的行為，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還乙方已繳納的投資款項(xiàng)，賠償乙方因此遭受的全部損失。甲方應(yīng)在乙方解除本協(xié)議后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)及相應(yīng)賠償款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)、未如實(shí)提供相關(guān)資料、未經(jīng)甲方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金份額等，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。違約金金額為乙方未繳納投資款項(xiàng)的[x]%或轉(zhuǎn)讓基金份額價(jià)值的[x]%（以較高者為準(zhǔn)），損失賠償范圍包括但不限于甲方為履行本協(xié)議而支出的費(fèi)用、因乙方違約導(dǎo)致的基金運(yùn)作損失等。2.若乙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)及其他投資者利益的行為，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方應(yīng)賠償甲方及其他投資者因此遭受的全部損失。十一、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)