煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控指南

ICS13.100

CCSC72

DB23

黑龍江省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB23/T2818—2021

煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控指南

2021-03-19發(fā)布2021-04-18實(shí)施

黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB23/T2818—2021

煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控指南

1范圍

本文件提供了煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的指導(dǎo)，給出了劃分風(fēng)險(xiǎn)單元、辯識危險(xiǎn)源、評價(jià)和分級

管控風(fēng)險(xiǎn)、排查與治理隱患等信息。

本文件適用于黑龍江省煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB18245煙草加工系統(tǒng)粉塵防爆安全規(guī)程

YC/T384.1—2018煙草企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范第1部分：基礎(chǔ)管理規(guī)范

YC/Z582—2019煙草企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理指南

3術(shù)語和定義

YC/T384.1—2018、YC/Z582—2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

煙草復(fù)烤企業(yè)

對初步調(diào)制好的原煙進(jìn)行再次烘烤加工，調(diào)整煙葉水分的生產(chǎn)企業(yè)。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)單元

為辨識風(fēng)險(xiǎn)、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并確定風(fēng)險(xiǎn)等級，在綜合考慮建筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)活動、作

業(yè)環(huán)境和安全管理等因素的基礎(chǔ)上，將生產(chǎn)經(jīng)營場所按作業(yè)場所、工藝、設(shè)備設(shè)施劃分的自成系統(tǒng)的獨(dú)

立單元。

[來源：YC/T384.1—2018,3.4]

3.3

危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合；一般分為第一類危險(xiǎn)源和第

二類危險(xiǎn)源。

注：第一類危險(xiǎn)源是指生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)；第二類

危險(xiǎn)源是指導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的約束和限制措施破壞或失效，從而造成事故的各種觸發(fā)因素，包括人的因素、

物的因素、環(huán)境因素和管理因素。

[來源：YC/T384.1—2018,3.2]

3.4

危險(xiǎn)源辨識

識別危險(xiǎn)源并確定其風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。

[來源：YC/Z582—2019,3.5]

1

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3.5

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

對風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致傷害的可能性進(jìn)行分析和評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級的過程。

注：本標(biāo)準(zhǔn)中將風(fēng)險(xiǎn)等級由高到低分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級，依次用紅、橙、黃、藍(lán)

四種顏色表示。

[來源：YC/Z582—2019,3.6,有修改]

3.6

風(fēng)險(xiǎn)分級管控

對不同等級風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制總稱。

[來源：YC/Z582—2019,3.7,有修改]

4總體原則

4.1企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主要工作流程，見圖A.1。

4.2企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管控過程的主管部門，明確其組織及成

員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。

4.3風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高，管控層級越高的原則，上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管

控，并逐級落實(shí)具體措施。

4.4企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度，對風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程中各項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行記錄和建檔。

4.5企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層級、分階段組織相關(guān)員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保留培訓(xùn)記錄。

5風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?/p>

5.1企業(yè)應(yīng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐值墓ぷ髁鞒?，見圖A.2。

5.2風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐謶?yīng)考慮空間分布，可根據(jù)車間（部門）、班組、崗位所管理的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動

過程及所包含的設(shè)備設(shè)施為內(nèi)容對識別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對獨(dú)立的模塊單元。

5.3風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐謶?yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)各類崗位人員的作業(yè)活動。

6危險(xiǎn)源辨識

6.1危險(xiǎn)源辨識范圍，如表1所示。

表1危險(xiǎn)源辨識范圍

序號辨識項(xiàng)目辨識范圍

企業(yè)內(nèi)各項(xiàng)安安全管理體系、管理組織、責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程、持證上崗、應(yīng)急救援、崗位安全

1

全管理規(guī)范、全員安全教育培訓(xùn)等

2設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)施、安全裝置、特種設(shè)備、電器儀表、避雷設(shè)施、消防設(shè)施等

3物料材料危險(xiǎn)化學(xué)品、包裝材料、儲存容器材質(zhì)等

4生產(chǎn)工藝技術(shù)生產(chǎn)工藝、作業(yè)方法、物流路線、儲存方法等

5作業(yè)環(huán)境周邊環(huán)境、各建（構(gòu)）筑物、生產(chǎn)場所、防爆區(qū)域、作業(yè)條件、安全防護(hù)等

6作業(yè)活動腳手架作業(yè)、焊接作業(yè)、高處作業(yè)、起重機(jī)械作業(yè)、探傷作業(yè)、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等

7人員行為不安全行為（含勞務(wù)派遣人員及項(xiàng)目承包方人員）

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6.2作業(yè)活動宜采用工作危害分析法(JHA)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，識別出與每個(gè)步驟或作業(yè)內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)

源。

6.3生產(chǎn)工藝技術(shù)宜采用危險(xiǎn)性與可操作性研究（HAZOP）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。

6.4安全管理、設(shè)備設(shè)施、物料材料及作業(yè)環(huán)境等宜采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。

6.5企業(yè)應(yīng)按GB/T6441的規(guī)定對風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的事故類別進(jìn)行描述，同時(shí)描述事故發(fā)生的過程。

6.6企業(yè)應(yīng)充分考慮氣候寒冷可能造成的管線凍堵、低溫凍裂，暴雪天氣冰雪凍結(jié)可能導(dǎo)致的電力線

路損壞、電力中斷以及大量積雪而導(dǎo)致的屋頂坍塌等危險(xiǎn)。

6.7企業(yè)應(yīng)每年至少組織開展一次全面危險(xiǎn)源辨識，在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化、

高危作業(yè)實(shí)施前、新技術(shù)或新材料推廣應(yīng)用前、發(fā)生事故后等階段應(yīng)開展專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識。

7風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

7.1企業(yè)應(yīng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作流程，見圖A.3。

7.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，評價(jià)方法應(yīng)僅選擇一種，可選擇但不限于

以下方法。

a)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS），見附錄B。

b)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC），見附錄C。

7.3事故發(fā)生的可能性應(yīng)依據(jù)隱患和事件等偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控

制措施等因素進(jìn)行確定，事故后果的嚴(yán)重性應(yīng)依據(jù)第一類危險(xiǎn)源的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損

失情況、可能造成的社會影響等因素進(jìn)行確定。

7.4按照附錄B或附錄C中的判定方法，可將確定的可能性等級和嚴(yán)重性等級按公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，并

將風(fēng)險(xiǎn)分為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)四個(gè)等級，其中紅區(qū)的風(fēng)險(xiǎn)等級最高。

7.5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)基于現(xiàn)有措施的實(shí)際情況進(jìn)行，確定單元內(nèi)每類風(fēng)險(xiǎn)以及單元的風(fēng)險(xiǎn)等級；一個(gè)單元

內(nèi)有多類風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)按存在的最高風(fēng)險(xiǎn)等級確定單元風(fēng)險(xiǎn)等級。

8風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施

8.1企業(yè)各級的管控層級宜分為公司（廠）、車間（部門）、班組、崗位四個(gè)級別，風(fēng)險(xiǎn)分級管控如

下：

a)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅區(qū)）：公司（廠）、車間（部門）、班組、崗位管控；

b)較大風(fēng)險(xiǎn)（橙區(qū)）：公司（廠）、車間（部門）、班組、崗位管控；

c)一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）：車間（部門）、班組、崗位管控；

d)低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)區(qū)）：班組和崗位管控。

8.2對于風(fēng)險(xiǎn)等級為重大（紅區(qū)）和較大（橙區(qū)）的危險(xiǎn)源應(yīng)立即上報(bào)到公司（廠）并采取整改措施

將其風(fēng)險(xiǎn)等級降至一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）或低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)區(qū)）。

8.3風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的確定應(yīng)符合YC/Z582—2019中6.4.2.2的要求。

8.4涉塵單元風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)按照GB18245規(guī)定執(zhí)行。

8.5企業(yè)宜參照8.1確定負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任主體。

8.6企業(yè)應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，見表D.1，并在每次組織開展危險(xiǎn)源辨識后，更新風(fēng)險(xiǎn)分級管控

清單。

8.7風(fēng)險(xiǎn)單元內(nèi)涉及低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)區(qū)）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃區(qū)）的作業(yè)崗位，應(yīng)建立崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，見表

D.2。

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8.8企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單或風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖和作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較

圖，持續(xù)動態(tài)更新，更新情況要與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況保持一致，并在醒目位置公示。

8.9煙草復(fù)烤企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控示例，見附錄E。

9隱患排查與治理

9.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)編制的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單明確和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容和頻次，對于風(fēng)險(xiǎn)

等級為重大（紅區(qū)）和較大（橙區(qū)）的危險(xiǎn)源，宜參照8.2并視作隱患處理。

9.2對于排查出的隱患，應(yīng)開展有效的治理活動，落實(shí)整改責(zé)任及治理的目標(biāo)和任務(wù)、采取的方法和

措施、整改經(jīng)費(fèi)和物資、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、治理的時(shí)限和要求、防止整改期間發(fā)生事故的安全措

施等，并進(jìn)行公示。

9.3隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

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附?錄?A

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)分級管控相關(guān)工作流程示意圖

風(fēng)險(xiǎn)分級管控主要工作流程示意圖，見圖A.1。

圖A.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控主要工作流程示意圖

風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐止ぷ髁鞒淌疽鈭D，見圖A.2。

圖A.2風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐止ぷ髁鞒淌疽鈭D

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安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作流程示意圖，見圖A.3。

圖A.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作流程示意圖

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附?錄?B

（資料性）

煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)矩陣法（LS）

B.1概述

本方法在危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識的基礎(chǔ)上，確定固有風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性S、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性L，再

將二者相乘，得出風(fēng)險(xiǎn)值R，并根據(jù)R值確定風(fēng)險(xiǎn)等級為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)和藍(lán)區(qū)。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

RLS(1)

式中：

R——代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L——代表風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性；

S——代表固有風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性。

B.2L值的確定

L值按以下方式確定：

a)根據(jù)煙草復(fù)烤企業(yè)的特點(diǎn)，設(shè)定隱患和事件等偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任

程度、控制措施等分析因子，根據(jù)可能性最大的分析因子確定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性（L）。具體方法

見表B.1。

表B.1風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性（L）

分析因子（按任一因素判定的最高分值確定可能性分值）

偏差

L賦值員工勝任程度（意識、控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、

發(fā)生安全檢查操作規(guī)程

技能、經(jīng)驗(yàn)）應(yīng)急措施等）

頻率

每次

作業(yè)無檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)無操作規(guī)程或不勝任（無上崗資格

5（很無任何控制措施或有措施從未投

或每或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作從不執(zhí)行操作證、無任何培訓(xùn)、無

大）用；無應(yīng)急措施

月發(fā)業(yè)）規(guī)程操作技能）

生

每季

檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不操作規(guī)程不全不夠勝任（有上崗資有控制措施但不能滿足控制要

度都

4（大）全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查或很少執(zhí)行操格證、但沒有接受有求，措施部分投用或有時(shí)投用；

有發(fā)

（作業(yè)）作規(guī)程效培訓(xùn)、操作技能差）有應(yīng)急措施但不完善或未演練

生

發(fā)生變更后未

發(fā)生變更后檢查（作一般勝任（有上崗資控制措施能滿足控制要求，但經(jīng)

每年及時(shí)修訂操作

3（較業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂格證、接受培訓(xùn)，但常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)

都有規(guī)程或多數(shù)操

大）或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更

發(fā)生作不執(zhí)行操作

檢查（作業(yè)）多次出錯(cuò)）及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚

規(guī)程

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表B.1風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性（L）（續(xù)）

分析因子（按任一因素判定的最高分值確定可能性分值）

偏差

L賦值員工勝任程度（意識、技能、控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)

發(fā)生安全檢查操作規(guī)程

經(jīng)驗(yàn)）急措施等）

頻率

曾經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)完善但偶勝任（有上崗資格證、接受控制措施能滿足控制要求，但供

2（一操作規(guī)程齊全

發(fā)生爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢有效培訓(xùn)，經(jīng)驗(yàn)、技能較好，電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)

般）但偶爾不執(zhí)行

過查、作業(yè)但偶爾出錯(cuò)）急措施但每年只演練一次

從未標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)操作規(guī)程齊高度勝任（有上崗資格證、控制措施能滿足要求，供電、聯(lián)鎖

1（較

發(fā)生準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作全，嚴(yán)格執(zhí)行接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施且

小）

過業(yè)并有記錄技能、安全意識強(qiáng)）每年至少演練二次

b)若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)所在崗位安全操作規(guī)程內(nèi)容不充分或未得到有效實(shí)施，或隱患自查自改自報(bào)實(shí)施、

內(nèi)外部其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況，可視情節(jié)將可能性等級上調(diào)至少1個(gè)等級。

B.3S值的確定

S值按以下方式確定：

a)根據(jù)煙草復(fù)烤企業(yè)的特點(diǎn)，分析危險(xiǎn)源的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況、可能造

成的社會影響等分析因子；根據(jù)危險(xiǎn)源（第一類危險(xiǎn)源）的能量級別或可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況

分析風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性，確定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性（S）；必要時(shí)可同時(shí)考慮可能造成的社會影響等因素；同時(shí)考慮各

個(gè)分析因素時(shí)，應(yīng)按嚴(yán)重性最大的確定。具體方法見表B.2。

表B.2風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性（S）

分析因子

S賦值

危險(xiǎn)源的能量級別可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況可能造成的社會影響

災(zāi)難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災(zāi)，

造成惡劣影響，引起國外主流媒

5（重大）重大或嚴(yán)重職業(yè)病，或直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬

體關(guān)注

元及以上

非常嚴(yán)重，1人死亡或多人重傷或較大火

造成嚴(yán)重影響，引起國內(nèi)主流媒

4（大）大災(zāi)，或職業(yè)病，或直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元

體和行業(yè)關(guān)注

及以上，100萬元以下

嚴(yán)重，1人重傷或多人輕傷或一般火災(zāi)，

造成較大影響，引起媒體和省級

3（較大）較大或職業(yè)禁忌癥，或直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元

公司、公眾關(guān)注

及以上，10萬元以下

1人輕傷，或火災(zāi)，或?qū)】诞a(chǎn)生影響，

造成一般影響，僅引起本企業(yè)內(nèi)

2（一般）一般或直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元及以上，1萬元

部關(guān)注

以下

無人員傷亡和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，或僅造成不構(gòu)成

1（較?。┹^小輕傷的輕微傷害，或直接經(jīng)濟(jì)損失在5000未造成影響，僅崗位人員關(guān)注

元以下

b)危險(xiǎn)源的能量級別判定，見附錄F。

c)事故造成的經(jīng)濟(jì)損失，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況確定判定準(zhǔn)則。

8

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B.4R值的確定

根據(jù)確定的可能性等級和嚴(yán)重性等級，按公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R）。按表B.3的判定方法，將風(fēng)險(xiǎn)分

為紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)四個(gè)等級，其中紅區(qū)為風(fēng)險(xiǎn)最大。

表B.3風(fēng)險(xiǎn)值（R）

R值風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)程度

17-25紅區(qū)重大風(fēng)險(xiǎn)，需立即停產(chǎn)按隱患治理

13-16橙區(qū)較大風(fēng)險(xiǎn)，需整改或改進(jìn)控制措施

8-12黃區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)控制并增加或改進(jìn)措施

1-7藍(lán)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)，保持現(xiàn)有控制措施

A

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附錄C

（資料性）

煙草復(fù)烤企業(yè)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC法）

C.1概述

本方法在危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)辨識的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境

的頻繁程度E、事故后果嚴(yán)重性C，再將三者相乘，得出風(fēng)險(xiǎn)值D，并根據(jù)D值確定風(fēng)險(xiǎn)等級為紅區(qū)、橙區(qū)、

黃區(qū)和藍(lán)區(qū)。

該評價(jià)方法的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

DLEC(2)

式中：

D——代表風(fēng)險(xiǎn)值；

L——代表風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性；

E——代表人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；

C——代表風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致事故后果嚴(yán)重性。

C.2L值的確定

L值按以下方式確定：

a)根據(jù)煙草復(fù)烤企業(yè)的特點(diǎn)，設(shè)定隱患和事件等偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任

程度、控制措施等分析因子，根據(jù)可能性最大的分析因子確定風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故的可能性（L）。具體方法

見表C.1

表C.1風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性（L）

分析因子（按任一因素判定的最高分值確定可能性分值）

L賦值偏差發(fā)員工勝任程度（意識、控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、

安全檢查操作規(guī)程

生頻率技能、經(jīng)驗(yàn)）應(yīng)急措施等）

每次作無檢查（作業(yè)）標(biāo)無操作規(guī)程或不勝任（無上崗資格

5（很無任何控制措施或有措施從未投

業(yè)或每準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查從不執(zhí)行操作證、無任何培訓(xùn)、無

大）用；無應(yīng)急措施

月發(fā)生（作業(yè)）規(guī)程操作技能）

每季度檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程不全不夠勝任（有上崗資有控制措施但不能滿足控制要

4（大）都有發(fā)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)或很少執(zhí)行操格證、但沒有接受有求，措施部分投用或有時(shí)投用；

生檢查（作業(yè)）作規(guī)程效培訓(xùn)、操作技能差）有應(yīng)急措施但不完善或未演練

發(fā)生變更后檢查發(fā)生變更后未

一般勝任（有上崗資控制措施能滿足控制要求，但經(jīng)

（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及及時(shí)修訂操作

3（較每年都格證、接受培訓(xùn)，但常被停用或發(fā)生變更后不能及時(shí)

時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候規(guī)程或多數(shù)操

大）有發(fā)生經(jīng)驗(yàn)、技能不足，曾恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更

不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作作不執(zhí)行操作

多次出錯(cuò)）及時(shí)修訂或作業(yè)人員不清楚

業(yè)）規(guī)程

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表C.1風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性（L）（續(xù)）

分析因子（按任一因素判定的最高分值確定可能性分值）

L賦值偏差發(fā)員工勝任程度（意識、技控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、

安全檢查操作規(guī)程

生頻率能、經(jīng)驗(yàn)）應(yīng)急措施等）

操作規(guī)程齊勝任（有上崗資格證、接受控制措施能滿足控制要求，但供

2（一曾經(jīng)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不

全但偶爾不有效培訓(xùn)，經(jīng)驗(yàn)、技能較好，電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有

般）生過按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)

執(zhí)行但偶爾出錯(cuò)）應(yīng)急措施但每年只演練一次

操作規(guī)程齊高度勝任（有上崗資格證、控制措施能滿足要求，供電、聯(lián)

1（較從未發(fā)標(biāo)準(zhǔn)完善、按標(biāo)準(zhǔn)

全，嚴(yán)格執(zhí)行接受有效培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措

小）生過進(jìn)行檢查、作業(yè)

并有記錄技能、安全意識強(qiáng)）施且每年至少演練二次

b)若發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)所在崗位安全操作規(guī)程內(nèi)容不充分或未得到有效實(shí)施，或隱患自查自改自報(bào)實(shí)施、

內(nèi)外部其他條件等有缺陷或出現(xiàn)不利于安全的變化情況，可視情節(jié)將可能性等級上調(diào)至少1個(gè)等級。

C.3E值的確定

根據(jù)煙草復(fù)烤企業(yè)的特點(diǎn)，設(shè)定環(huán)境因素引發(fā)的事故或職業(yè)危害，以及物、人、管理因素引發(fā)的突

發(fā)性事故傷害兩項(xiàng)分析因子，結(jié)合實(shí)際情況分析人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度并賦值。見表C.2.

表C.2人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

E賦值

環(huán)境因素引發(fā)的事故或職業(yè)危害物、人、管理因素引發(fā)的突發(fā)性事故

10人員連續(xù)接觸職業(yè)危害因素或其他不良環(huán)境3人以上暴露于危險(xiǎn)環(huán)境

6人員當(dāng)班接觸職業(yè)危害因素和其他不良環(huán)境2-3人暴露于危險(xiǎn)環(huán)境

3人員每日或每周幾次接觸職業(yè)危害因素和其他不良環(huán)境僅可能傷害作業(yè)者個(gè)人

1人員偶爾接觸職業(yè)危害因素和其他不良環(huán)境現(xiàn)場無人

C.4C值的確定

C值按以下方式確定：

a)根據(jù)煙草復(fù)烤企業(yè)的特點(diǎn)，設(shè)定危險(xiǎn)源的能量級別、可能導(dǎo)致事故的傷亡情況、可能造成的社

會影響等分析因子；分析危險(xiǎn)源（第一類危險(xiǎn)源）的能量級別或可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況，確定

風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性C值；必要時(shí)可同時(shí)考慮可能造成的社會影響等因素；同時(shí)考慮各個(gè)分析因素時(shí)，應(yīng)按嚴(yán)重

性最大的確定。具體方法見表C.3。

表C.3風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致事故后果嚴(yán)重性（C）

分析因子

C賦值

危險(xiǎn)源的能量級別可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況可能造成的社會影響

災(zāi)難，數(shù)人死亡或特別重大、重大火災(zāi)，或嚴(yán)造成惡劣影響，引起國外主流媒

40（重大）重大

重職業(yè)病，或直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬元及以上體關(guān)注

非常嚴(yán)重，1人死亡或多人重傷或較大火災(zāi)，或

造成嚴(yán)重影響，引起國內(nèi)主流媒

15（大）大職業(yè)病，或直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬元及以上，100

體和行業(yè)關(guān)注

萬元以下

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表C.3風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致事故后果嚴(yán)重性（C）（續(xù)）

分析因子

C賦值

危險(xiǎn)源的能量級別可能導(dǎo)致事故的傷亡和損失情況可能造成的社會影響

嚴(yán)重，1人重傷或多人輕傷或一般火災(zāi)，或職業(yè)

造成較大影響，引起媒體和省級

7（較大）較大禁忌癥，或直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬元及以上，10

公司、公眾關(guān)注

萬元以下

1人輕傷，或火災(zāi)，或?qū)】诞a(chǎn)生影響，或直接造成一般影響，僅引起本企業(yè)內(nèi)

3（一般）一般

經(jīng)濟(jì)損失在5000元及以上，1萬元以下部關(guān)注

無人員傷亡和火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，或僅造成不構(gòu)成輕傷

1（較?。┹^小未造成影響，僅崗位人員關(guān)注

的輕微傷害，或直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下

b)危險(xiǎn)源的能量級別判定，見附錄F。

c)事故造成的經(jīng)濟(jì)損失，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況確定判定準(zhǔn)則。

C.5D值的確定

根據(jù)確定的L、E、C的值，按公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值D；按表E.4的判定方法，將風(fēng)險(xiǎn)分為紅區(qū)、橙區(qū)、

黃區(qū)、藍(lán)區(qū)四個(gè)等級，紅區(qū)為風(fēng)險(xiǎn)最大。見表C.4。

表C.4風(fēng)險(xiǎn)值（D）

D值風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)程度

大于320紅區(qū)重大風(fēng)險(xiǎn)，需立即停產(chǎn)按隱患治理

160-320橙區(qū)較大風(fēng)險(xiǎn)，需整改或改進(jìn)控制措施

70-160黃區(qū)中度風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)控制并增加或改進(jìn)措施

70以下藍(lán)區(qū)低度風(fēng)險(xiǎn)，保持現(xiàn)有控制措施

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附錄D

（資料性）

風(fēng)險(xiǎn)分級管控文件示例

風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單示例，見表D.1。

表D.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

風(fēng)險(xiǎn)單元：單元風(fēng)險(xiǎn)等級：負(fù)責(zé)部門：負(fù)責(zé)人：

危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)管控措施

新增

風(fēng)險(xiǎn)涉及風(fēng)

序設(shè)備可能導(dǎo)危險(xiǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)風(fēng)險(xiǎn)可綜合現(xiàn)有控制

單元作業(yè)危險(xiǎn)險(xiǎn)

號名稱致的事的觸發(fā)因重性分能性分評價(jià)控制措施、

位置活動根源等

故類別素和過程值值分值措施改進(jìn)

級

措施

風(fēng)險(xiǎn)告知卡示例，見表D.2。

表D.2崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡

崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡

場所/環(huán)節(jié)/部位名稱

風(fēng)險(xiǎn)單元名稱

可能導(dǎo)致的事故類別

主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施

序號主要措施序號主要措施

主要安全標(biāo)志

內(nèi)部報(bào)告電話

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附錄E

（資料性）

煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控示例

應(yīng)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC）對煙草復(fù)烤企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)分級管控示例見表E.1。

表E.1煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控示例

單元名稱風(fēng)險(xiǎn)分區(qū)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源危險(xiǎn)發(fā)生過程可能導(dǎo)致的事故類別風(fēng)險(xiǎn)等級管控措施

工業(yè)縫紉機(jī)機(jī)器操作縫紉機(jī)操作錯(cuò)誤扎傷手機(jī)械傷害低風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范安全操作規(guī)程，要求員工遵守；

2.定期對線路進(jìn)行安全檢查；

電氣設(shè)備長時(shí)間運(yùn)轉(zhuǎn)引起發(fā)熱，導(dǎo)致火災(zāi)

電氣設(shè)備火災(zāi)低風(fēng)險(xiǎn)3.安裝用電保護(hù)裝置控制

發(fā)生

插座、插排、插座插多個(gè)插頭或串聯(lián)，線路老化絕緣層1.提示注意安全用電；

麻袋加工間藍(lán)區(qū)觸電低風(fēng)險(xiǎn)

控制開關(guān)破損，人員接觸帶電部位，導(dǎo)致觸電2.使用3C認(rèn)證插座

麻袋加工

1.車間內(nèi)考慮自然通風(fēng)和機(jī)械通風(fēng)相結(jié)合

的通風(fēng)方式；

粉塵麻袋加工產(chǎn)生粉塵火災(zāi)、其他爆炸低風(fēng)險(xiǎn)

2.設(shè)備均選用防爆設(shè)備，嚴(yán)禁使用非防爆電

氣設(shè)備

電器設(shè)備設(shè)備帶電設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)過程中漏電傷人觸電低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置漏電安全保護(hù)裝置

原煙準(zhǔn)備區(qū)藍(lán)區(qū)1.規(guī)范安全操作規(guī)程，要求員工遵守；

真空回潮機(jī)機(jī)械傷害機(jī)械運(yùn)行過程中出現(xiàn)擠傷、燙傷機(jī)械傷害低風(fēng)險(xiǎn)

2.對作業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)

交叉作業(yè)設(shè)備交叉人員密集、人員作業(yè)與設(shè)備交叉機(jī)械傷害低風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范交叉作業(yè)管理

運(yùn)行設(shè)備道具傷人初選操作刀具傷手機(jī)械傷害低風(fēng)險(xiǎn)配備相應(yīng)的防護(hù)罩

初選工作區(qū)藍(lán)區(qū)

裝卸作業(yè)煙包跌落煙包跌落砸人、傷人物體打擊低風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范操作規(guī)程，現(xiàn)場監(jiān)督檢查

切尖解把機(jī)、潤葉1.配備相應(yīng)的防護(hù)罩；

機(jī)械傷人機(jī)械運(yùn)行過程中出現(xiàn)夾傷、擠傷機(jī)械傷害低風(fēng)險(xiǎn)

機(jī)、皮帶輸送機(jī)2.規(guī)范員工操作規(guī)程

預(yù)處理段黃區(qū)1.控制環(huán)境中粉塵濃度，及時(shí)清理積塵；

作業(yè)環(huán)境煙草粉塵粉塵濃度過大導(dǎo)致的粉塵爆炸、火災(zāi)火災(zāi)、其他爆炸一般風(fēng)險(xiǎn)2.設(shè)備均選用防爆設(shè)備，嚴(yán)禁使用非防爆電

氣設(shè)備

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DB23/T2818—2021

表E.1煙草復(fù)烤企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控示例