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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則第一章總則第一條【調(diào)解依據(jù)與目的】
為規(guī)范證券糾紛調(diào)解工作,保護(hù)投資者特別是普通投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)行業(yè)糾紛多元化解,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定,制定本規(guī)則。第二條【工作機(jī)制】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“地方協(xié)會(huì)”)建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制,具體調(diào)解工作可以依托地方協(xié)會(huì)開(kāi)展。地方協(xié)會(huì)辦理協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)辦的證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)遵守本規(guī)則。第三條【調(diào)解定義】本規(guī)則所稱證券糾紛調(diào)解是指經(jīng)糾紛各方當(dāng)事人同意,協(xié)會(huì)通過(guò)說(shuō)服、疏導(dǎo)、調(diào)和等方式,促使當(dāng)事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達(dá)成和解,解決證券業(yè)務(wù)糾紛的活動(dòng)。第四條【工作原則】協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)調(diào)解證券糾紛,應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:
(一)黨的領(lǐng)導(dǎo)原則;(二)依法公正原則;(三)可調(diào)盡調(diào)原則;(四)高效便民原則;(五)各方聯(lián)動(dòng)原則。第五條【當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)】
當(dāng)事人將糾紛提交協(xié)會(huì)調(diào)解的,視為同意按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中,享有決定是否同意調(diào)解(法律法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解程序的除外),選擇調(diào)解員或申請(qǐng)調(diào)解員回避,授權(quán)代理人或邀請(qǐng)證人、鑒定人、翻譯人員等作為輔助人員參與調(diào)解,自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議等權(quán)利。當(dāng)事人應(yīng)如實(shí)陳述糾紛事實(shí),自覺(jué)履行調(diào)解協(xié)議。當(dāng)事人偽造證據(jù),以暴力、威脅或者其他方法妨礙調(diào)解員調(diào)解糾紛,或?qū)ぷ魅藛T、調(diào)解員、對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷或者打擊報(bào)復(fù)的,協(xié)會(huì)有權(quán)終止調(diào)解。第六條【多渠道救濟(jì)】協(xié)會(huì)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)等建立并完善對(duì)接合作機(jī)制,促進(jìn)證券糾紛有效解決。人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)等委托協(xié)會(huì)調(diào)解的案件,協(xié)會(huì)可以按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解,上述機(jī)構(gòu)另有要求的除外。第七條【監(jiān)督機(jī)制】協(xié)會(huì)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)下開(kāi)展證券糾紛調(diào)解工作,接受紀(jì)檢監(jiān)察部門廉政監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。
第二章組織架構(gòu)第八條【專業(yè)委員會(huì)】協(xié)會(huì)成立專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)研究、指導(dǎo)、處理與糾紛調(diào)解工作相關(guān)的事項(xiàng),審議調(diào)解員聘任和解聘,擬訂證券糾紛調(diào)解基本制度,依據(jù)基本制度制定調(diào)解工作相關(guān)工作規(guī)程,對(duì)調(diào)解制度實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估等。專業(yè)委員會(huì)的委員選任程序、組織、工作制度等適用《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。第九條【調(diào)解組織部門】協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施具體調(diào)解工作,擬訂新聘、續(xù)聘和解聘調(diào)解員名單,組織調(diào)解員培訓(xùn)及更新調(diào)解員名冊(cè),開(kāi)展與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)以及其他調(diào)解機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)交流,統(tǒng)計(jì)分析調(diào)解工作的相關(guān)信息,開(kāi)展調(diào)解業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢及培訓(xùn)等。第十條【調(diào)解員】調(diào)解員應(yīng)當(dāng)品行端正、公正廉潔,熟悉證券期貨法律法規(guī)及相關(guān)專業(yè)知識(shí),無(wú)違法或重大違規(guī)行為,并具備以下基本條件之一:(一)具有5年以上證券期貨市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),并在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、子公司擔(dān)任過(guò)合規(guī)、法務(wù)等崗位職務(wù);(二)具有5年以上金融監(jiān)管部門、自律組織工作經(jīng)歷或者相關(guān)證券期貨監(jiān)管經(jīng)驗(yàn);(三)具有5年以上民商事審判工作經(jīng)驗(yàn);(四)具有5年以上金融市場(chǎng)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師;(五)具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師;(六)具有5年以上證券期貨業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù)的研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn);(七)具有5年以上調(diào)解組織工作經(jīng)驗(yàn),并通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。第十一條【申請(qǐng)調(diào)解員】符合調(diào)解員資格條件且有意愿從事證券糾紛調(diào)解工作的人員可以向協(xié)會(huì)相關(guān)部門提交申請(qǐng)。相關(guān)單位也可以在被推薦人本人同意后向協(xié)會(huì)推薦調(diào)解員并提交申請(qǐng)。第十二條【聘任調(diào)解員】協(xié)會(huì)相關(guān)部門初步審查調(diào)解員申請(qǐng)材料,擬訂調(diào)解員聘任名單,經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議后,頒發(fā)調(diào)解員聘書(shū),列入調(diào)解員名冊(cè),并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)外公布。調(diào)解員的聘期為三年,自聘書(shū)簽發(fā)之日起計(jì)算,調(diào)解員可連任。第十三條【調(diào)解員解聘】在聘任期內(nèi),調(diào)解員出現(xiàn)以下情形之一的,予以解聘:
(一)主動(dòng)提出辭任或因工作、身體等原因不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員;
(二)涉及刑事犯罪或受到重大行政處罰;
(三)在調(diào)解過(guò)程中,有違公平、公正、中立原則;
(四)接受當(dāng)事人或代理人請(qǐng)客、饋贈(zèng)或提供的其他利益;
(五)無(wú)正當(dāng)理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓(xùn)或調(diào)解任務(wù);
(六)以調(diào)解員身份對(duì)外參加活動(dòng)、發(fā)表文章或授課的,未事先征得協(xié)會(huì)同意;(七)其他違反本規(guī)則規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的情形。對(duì)調(diào)解員予以解聘的,應(yīng)當(dāng)收回調(diào)解員聘書(shū),移出調(diào)解員名冊(cè),并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)外公布最新調(diào)解員名冊(cè)。第十四條【調(diào)解聯(lián)絡(luò)員】協(xié)會(huì)法定會(huì)員單位指定專人擔(dān)任調(diào)解聯(lián)絡(luò)員,地方協(xié)會(huì)指定一名工作人員作為調(diào)解聯(lián)絡(luò)員,調(diào)解聯(lián)絡(luò)員應(yīng)在協(xié)會(huì)備案,負(fù)責(zé)調(diào)解案件的溝通、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等工作。調(diào)解聯(lián)絡(luò)員發(fā)生變更的,應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后7日向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。第三章調(diào)解申請(qǐng)與受理第十五條【調(diào)解申請(qǐng)】調(diào)解申請(qǐng)可由當(dāng)事人單方或共同向協(xié)會(huì)提出。當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站在線申請(qǐng)平臺(tái)、郵件、現(xiàn)場(chǎng)等方式提出調(diào)解申請(qǐng),當(dāng)事人可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢前述各類方式的具體要求、流程以及所需材料等事項(xiàng)。第十六條【申請(qǐng)材料】當(dāng)事人通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)提出調(diào)解申請(qǐng),按系統(tǒng)提示填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容。通過(guò)郵件、現(xiàn)場(chǎng)方式提交調(diào)解申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)提交以下材料:
(一)調(diào)解申請(qǐng)書(shū)??梢酝ㄟ^(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站調(diào)解專區(qū)下載并填寫(xiě)。(二)身份證明文件。當(dāng)事人為自然人應(yīng)提交身份證復(fù)印件;當(dāng)事人為法人單位或分支機(jī)構(gòu)的應(yīng)提交加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人證明、法定代表人身份證復(fù)印件。(三)如委托代理人參與調(diào)解程序,應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書(shū)。此外,代理人是律師的,提供律所函、律師執(zhí)業(yè)證書(shū);代理人是單位員工的,提交在職證明材料、身份證復(fù)印件;代理人是當(dāng)事人近親屬的,提交近親屬關(guān)系的證明材料、代理人身份證復(fù)印件。(四)證據(jù)材料。用于證明調(diào)解申請(qǐng)書(shū)事實(shí)理由的證券交易明細(xì)、合同、協(xié)議等相關(guān)文件復(fù)印件,并簽字或蓋章確認(rèn)。(五)其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的材料。第十七條【涉眾調(diào)解】
當(dāng)事人一方或雙方為二人以上,其糾紛標(biāo)的是共同的,或者糾紛標(biāo)的是同一種類的,可以合并調(diào)解,并通知當(dāng)事人。當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以由當(dāng)事人推選二至五名代表人參與調(diào)解,也可共同委托一至二名代理人參與調(diào)解。共同推選代表人與代理人的,應(yīng)當(dāng)由相關(guān)當(dāng)事人簽署授權(quán)委托書(shū)。未簽署授權(quán)委托書(shū)的當(dāng)事人,視為自行參與調(diào)解(明示不同意調(diào)解的除外)。代表人和代理人的調(diào)解行為對(duì)其所代表和代理的當(dāng)事人發(fā)生效力,但代表人和代理人變更、放棄自身請(qǐng)求或者承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人請(qǐng)求的,必須經(jīng)被代表和代理的當(dāng)事人書(shū)面同意或符合授權(quán)委托書(shū)的明確授權(quán)范圍。第十八條【受理范圍】調(diào)解的受理范圍包括:
(一)會(huì)員與投資者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛;
(二)會(huì)員與會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛;
(三)會(huì)員與其他利益相關(guān)者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛。
第十九條【不受理】有下列情形之一的,調(diào)解申請(qǐng)不予受理:
(一)不屬于本規(guī)則第十八條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的;
(二)當(dāng)事人之間無(wú)直接民事法律關(guān)系;
(三)糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢;(四)糾紛正在通過(guò)其他糾紛解決程序化解,或已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書(shū),但人民法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)等依據(jù)糾紛多元化解機(jī)制轉(zhuǎn)交協(xié)會(huì)的除外;(五)收到調(diào)解申請(qǐng)之日起7日內(nèi)無(wú)法與當(dāng)事人取得聯(lián)系,或當(dāng)事人不同意調(diào)解的(法律法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解程序的除外);
(六)申請(qǐng)人未提交本規(guī)則第十六條規(guī)定的申請(qǐng)材料;(七)違反法律、行政法規(guī)或者違背公序良俗;(八)損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益;(九)協(xié)會(huì)認(rèn)為不適宜調(diào)解的其他情形。第二十條【受理期限】協(xié)會(huì)收到完備的申請(qǐng)材料后,在10日內(nèi)決定是否受理,并通知申請(qǐng)人。第四章調(diào)解程序第二十一條【簡(jiǎn)易調(diào)解】
對(duì)于標(biāo)的數(shù)額低于5000元或不涉及資金、股權(quán)等給付義務(wù),或事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的糾紛可以優(yōu)先通過(guò)簡(jiǎn)易調(diào)解方式解決。簡(jiǎn)易調(diào)解在調(diào)解申請(qǐng)受理后5日內(nèi)由協(xié)會(huì)指定一名調(diào)解員調(diào)解,或通過(guò)與雙方當(dāng)事人或其代理人溝通,督促雙方當(dāng)事人平等協(xié)商。第二十二條【簡(jiǎn)易調(diào)解轉(zhuǎn)普通調(diào)解】簡(jiǎn)易調(diào)解過(guò)程中,協(xié)會(huì)認(rèn)為不宜適用簡(jiǎn)易調(diào)解程序的,可轉(zhuǎn)為普通調(diào)解程序進(jìn)行調(diào)解。第二十三條【調(diào)解員選定】普通調(diào)解由協(xié)會(huì)根據(jù)糾紛復(fù)雜程度決定由一名調(diào)解員進(jìn)行獨(dú)任調(diào)解或者由三名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行調(diào)解。由獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到受理通知之日起5日內(nèi)協(xié)商選定調(diào)解員;由調(diào)解小組調(diào)解的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)各自選定一名調(diào)解員,由協(xié)會(huì)另行指定一名調(diào)解員為首席調(diào)解員,對(duì)糾紛調(diào)解方案/進(jìn)度安排等事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)籌安排。當(dāng)事人不能在前款規(guī)定期限內(nèi)選定調(diào)解員的,由協(xié)會(huì)指定;當(dāng)事人也可以直接委托協(xié)會(huì)代為選定調(diào)解員。當(dāng)事人不同意協(xié)會(huì)指定或代為選定調(diào)解員的,且無(wú)正當(dāng)理由,導(dǎo)致調(diào)解工作無(wú)法正常開(kāi)展的,視為不同意調(diào)解,調(diào)解程序終止。第二十四條【調(diào)解員回避】調(diào)解員有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)自行回避:是當(dāng)事人或其代理人的近親屬;與糾紛有利害關(guān)系;在同一糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁等程序中擔(dān)任過(guò)法官、陪審員、仲裁員或代理人等;與當(dāng)事人或其代理人存在其他利害關(guān)系,可能影響調(diào)解工作的公平公正的,或存在協(xié)會(huì)認(rèn)為調(diào)解員應(yīng)當(dāng)回避的其他情形的。當(dāng)事人有證據(jù)證明的調(diào)解員存在前款規(guī)定情形的,可以申請(qǐng)調(diào)解員回避,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)審查并向當(dāng)事人反饋,審查同意的,調(diào)解員應(yīng)當(dāng)回避,并按照第二十三條的規(guī)定重新選定調(diào)解員。第二十五條【調(diào)解期限】簡(jiǎn)易調(diào)解應(yīng)當(dāng)在調(diào)解員確定之日起20日內(nèi)完成,經(jīng)協(xié)會(huì)同意可延期,總期限不超過(guò)30日。
普通調(diào)解應(yīng)當(dāng)在調(diào)解員確定之日起30日內(nèi)調(diào)解完畢。經(jīng)協(xié)會(huì)同意可延期,延長(zhǎng)期限原則上不超過(guò)30日。疑難復(fù)雜糾紛應(yīng)自調(diào)解員確定之日起180日內(nèi)調(diào)解完畢。另行確定調(diào)解員的,調(diào)解期限自調(diào)解員另行確定之日起重新計(jì)算。第二十六條
【調(diào)解方式】調(diào)解員可采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、書(shū)面調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等途徑開(kāi)展工作。采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的,可在協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)或當(dāng)事人認(rèn)可的其他地點(diǎn)進(jìn)行。第二十七條
【調(diào)解過(guò)程】調(diào)解員應(yīng)告知當(dāng)事人調(diào)解的規(guī)則、享有的權(quán)利義務(wù)和調(diào)解行為的法律后果,充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述,講解有關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)則,引導(dǎo)當(dāng)事人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成一致意見(jiàn)。當(dāng)事人無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的,調(diào)解員可提出調(diào)解建議供當(dāng)事人參考。調(diào)解員以及相關(guān)工作人員對(duì)調(diào)解協(xié)議書(shū)內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當(dāng)事人個(gè)人隱私、商業(yè)秘密的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十八條【調(diào)解協(xié)議簽署】經(jīng)過(guò)調(diào)解,當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)的,調(diào)解員可以擬定《調(diào)解協(xié)議書(shū)》,并安排當(dāng)事人簽署。當(dāng)事人可以申請(qǐng)調(diào)解員及協(xié)會(huì)在《調(diào)解協(xié)議書(shū)》上簽字和蓋章?!墩{(diào)解協(xié)議書(shū)》一式三份,由雙方當(dāng)事人及協(xié)會(huì)保存。第二十九條【調(diào)解協(xié)議內(nèi)容】《調(diào)解協(xié)議書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(一)當(dāng)事人的身份信息;
(二)糾紛及當(dāng)事人的基本訴求情況;(三)調(diào)解組織名稱、主要調(diào)解過(guò)程、查明的事實(shí);(四)達(dá)成的調(diào)解結(jié)果及調(diào)解行為的法律后果;
(五)調(diào)解協(xié)議書(shū)簽訂時(shí)間;(六)其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)?!墩{(diào)解協(xié)議書(shū)》具有民事合同的性質(zhì),內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定,不得違背公序良俗,不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三方合法權(quán)益。第三十條【調(diào)解終止】出現(xiàn)下列情形之一的,調(diào)解程序終止:
(一)當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議或自行和解;
(二)任何一方當(dāng)事人書(shū)面聲明退出調(diào)解或以其他方式表明拒絕調(diào)解(法律法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解程序的除外);
(三)調(diào)解期限屆滿,當(dāng)事人未達(dá)成一致意見(jiàn);
(四)法律法規(guī)、本規(guī)則其他條款及自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。
未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,當(dāng)事人可以依法通過(guò)訴訟、仲裁等途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。當(dāng)事人不得在之后的司法程序、仲裁程序或其他任何程序中,援引對(duì)方當(dāng)事人、代理人或調(diào)解員在調(diào)解過(guò)程中的任何陳述、意見(jiàn)、觀點(diǎn)、建議以及書(shū)面材料,作為其請(qǐng)求、答辯或反請(qǐng)求的依據(jù)。第三十一條【小額速調(diào)程序】符合以下情形的,可以適用小額速調(diào)機(jī)制進(jìn)行糾紛調(diào)解:會(huì)員單位自愿與協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議,承諾在一定金額以下(具體金額由會(huì)員單位與協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議時(shí)具體確定),調(diào)解員在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的前提下提出的調(diào)解方案,如投資者同意,會(huì)員單位指定期限內(nèi)未提出異議的,視為各方當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議,各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受并依約定履行。投資者不同意調(diào)解方案的,調(diào)解方案對(duì)爭(zhēng)議雙方均無(wú)約束力,投資者可尋求其他救濟(jì)途徑或適用普通程序進(jìn)行調(diào)解。涉眾調(diào)解不適用小額速調(diào)程序。第三十二條【示范判決與調(diào)解的銜接】在人民法院對(duì)選取的示范案件進(jìn)行審理并作出生效判決后,協(xié)會(huì)可以接受法院委派或委托,參照示范判決確定的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn),對(duì)相關(guān)群體性糾紛的其他案件進(jìn)行調(diào)解。第三十三條【效力保障】
當(dāng)事人主張對(duì)調(diào)解協(xié)議申請(qǐng)司法確認(rèn)、仲裁確認(rèn)、公證的,應(yīng)依照有關(guān)機(jī)構(gòu)及相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行,協(xié)會(huì)可予以協(xié)助。第三十四條【自律管理】
當(dāng)事人簽署調(diào)解協(xié)議,應(yīng)按照約定履行。對(duì)于無(wú)正當(dāng)理由不履行生效的調(diào)解協(xié)議,或者證券公司因不遵守《證券法》第九十四條關(guān)于配合普通投資者調(diào)解的規(guī)定,協(xié)會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定,將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。涉嫌嚴(yán)重違法失信情形的,協(xié)會(huì)對(duì)其采取自律管理措施或者紀(jì)律處分,或?qū)⑾嚓P(guān)違法犯罪線索轉(zhuǎn)至有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第五章調(diào)解資料管理
第三十五條【結(jié)果登記】調(diào)解聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解過(guò)程和調(diào)解結(jié)果做好留痕記錄,及時(shí)登記在協(xié)會(huì)調(diào)解工作系統(tǒng)中。第三十六條【資料保管】協(xié)會(huì)妥善保存開(kāi)展調(diào)解工作的檔案、資料,包括但不限于:(一)當(dāng)事人提交的調(diào)解申請(qǐng)、證據(jù)材料等;(二)調(diào)解過(guò)程中形成的文字記錄、錄音錄像等資料;(三)當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議;(四)調(diào)解組織的日常工作文件,包括調(diào)解員選聘記錄、調(diào)解員回避情況、調(diào)解終止原因、調(diào)解員培訓(xùn)記錄等;(五)
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