中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則2025修訂

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則第一章總則第一條【調(diào)解依據(jù)與目的】

為規(guī)范證券糾紛調(diào)解工作,保護(hù)投資者特別是普通投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)行業(yè)糾紛多元化解，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》《證券期貨糾紛調(diào)解工作指引》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條【工作機(jī)制】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）與地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“地方協(xié)會(huì)”）建立糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制，具體調(diào)解工作可以依托地方協(xié)會(huì)開(kāi)展。地方協(xié)會(huì)辦理協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)辦的證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守本規(guī)則。第三條【調(diào)解定義】本規(guī)則所稱證券糾紛調(diào)解是指經(jīng)糾紛各方當(dāng)事人同意,協(xié)會(huì)通過(guò)說(shuō)服、疏導(dǎo)、調(diào)和等方式,促使當(dāng)事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達(dá)成和解,解決證券業(yè)務(wù)糾紛的活動(dòng)。第四條【工作原則】協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)調(diào)解證券糾紛，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:

（一）黨的領(lǐng)導(dǎo)原則；（二）依法公正原則；（三）可調(diào)盡調(diào)原則；（四）高效便民原則；（五）各方聯(lián)動(dòng)原則。第五條【當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)】

當(dāng)事人將糾紛提交協(xié)會(huì)調(diào)解的，視為同意按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中，享有決定是否同意調(diào)解（法律法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解程序的除外），選擇調(diào)解員或申請(qǐng)調(diào)解員回避，授權(quán)代理人或邀請(qǐng)證人、鑒定人、翻譯人員等作為輔助人員參與調(diào)解，自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議等權(quán)利。當(dāng)事人應(yīng)如實(shí)陳述糾紛事實(shí),自覺(jué)履行調(diào)解協(xié)議。當(dāng)事人偽造證據(jù)，以暴力、威脅或者其他方法妨礙調(diào)解員調(diào)解糾紛，或?qū)ぷ魅藛T、調(diào)解員、對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷或者打擊報(bào)復(fù)的，協(xié)會(huì)有權(quán)終止調(diào)解。第六條【多渠道救濟(jì)】協(xié)會(huì)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)等建立并完善對(duì)接合作機(jī)制,促進(jìn)證券糾紛有效解決。人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)等委托協(xié)會(huì)調(diào)解的案件，協(xié)會(huì)可以按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解，上述機(jī)構(gòu)另有要求的除外。第七條【監(jiān)督機(jī)制】協(xié)會(huì)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)下開(kāi)展證券糾紛調(diào)解工作,接受紀(jì)檢監(jiān)察部門廉政監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。

第二章組織架構(gòu)第八條【專業(yè)委員會(huì)】協(xié)會(huì)成立專業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)研究、指導(dǎo)、處理與糾紛調(diào)解工作相關(guān)的事項(xiàng)，審議調(diào)解員聘任和解聘，擬訂證券糾紛調(diào)解基本制度，依據(jù)基本制度制定調(diào)解工作相關(guān)工作規(guī)程，對(duì)調(diào)解制度實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估等。專業(yè)委員會(huì)的委員選任程序、組織、工作制度等適用《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。第九條【調(diào)解組織部門】協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施具體調(diào)解工作，擬訂新聘、續(xù)聘和解聘調(diào)解員名單，組織調(diào)解員培訓(xùn)及更新調(diào)解員名冊(cè)，開(kāi)展與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)以及其他調(diào)解機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)交流，統(tǒng)計(jì)分析調(diào)解工作的相關(guān)信息，開(kāi)展調(diào)解業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢及培訓(xùn)等。第十條【調(diào)解員】調(diào)解員應(yīng)當(dāng)品行端正、公正廉潔，熟悉證券期貨法律法規(guī)及相關(guān)專業(yè)知識(shí)，無(wú)違法或重大違規(guī)行為，并具備以下基本條件之一：（一）具有5年以上證券期貨市場(chǎng)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)、子公司擔(dān)任過(guò)合規(guī)、法務(wù)等崗位職務(wù)；（二）具有5年以上金融監(jiān)管部門、自律組織工作經(jīng)歷或者相關(guān)證券期貨監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)；（三）具有5年以上民商事審判工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有5年以上金融市場(chǎng)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師；（五）具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師；（六）具有5年以上證券期貨業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù)的研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；（七）具有5年以上調(diào)解組織工作經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。第十一條【申請(qǐng)調(diào)解員】符合調(diào)解員資格條件且有意愿從事證券糾紛調(diào)解工作的人員可以向協(xié)會(huì)相關(guān)部門提交申請(qǐng)。相關(guān)單位也可以在被推薦人本人同意后向協(xié)會(huì)推薦調(diào)解員并提交申請(qǐng)。第十二條【聘任調(diào)解員】協(xié)會(huì)相關(guān)部門初步審查調(diào)解員申請(qǐng)材料,擬訂調(diào)解員聘任名單，經(jīng)專業(yè)委員會(huì)審議后，頒發(fā)調(diào)解員聘書(shū)，列入調(diào)解員名冊(cè)，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)外公布。調(diào)解員的聘期為三年,自聘書(shū)簽發(fā)之日起計(jì)算，調(diào)解員可連任。第十三條【調(diào)解員解聘】在聘任期內(nèi),調(diào)解員出現(xiàn)以下情形之一的,予以解聘:

(一)主動(dòng)提出辭任或因工作、身體等原因不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員;

(二)涉及刑事犯罪或受到重大行政處罰;

(三)在調(diào)解過(guò)程中,有違公平、公正、中立原則;

(四)接受當(dāng)事人或代理人請(qǐng)客、饋贈(zèng)或提供的其他利益;

(五)無(wú)正當(dāng)理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓(xùn)或調(diào)解任務(wù);

(六)以調(diào)解員身份對(duì)外參加活動(dòng)、發(fā)表文章或授課的，未事先征得協(xié)會(huì)同意；（七）其他違反本規(guī)則規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的情形。對(duì)調(diào)解員予以解聘的，應(yīng)當(dāng)收回調(diào)解員聘書(shū)，移出調(diào)解員名冊(cè)，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)外公布最新調(diào)解員名冊(cè)。第十四條【調(diào)解聯(lián)絡(luò)員】協(xié)會(huì)法定會(huì)員單位指定專人擔(dān)任調(diào)解聯(lián)絡(luò)員,地方協(xié)會(huì)指定一名工作人員作為調(diào)解聯(lián)絡(luò)員，調(diào)解聯(lián)絡(luò)員應(yīng)在協(xié)會(huì)備案，負(fù)責(zé)調(diào)解案件的溝通、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等工作。調(diào)解聯(lián)絡(luò)員發(fā)生變更的，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生后7日向協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。第三章調(diào)解申請(qǐng)與受理第十五條【調(diào)解申請(qǐng)】調(diào)解申請(qǐng)可由當(dāng)事人單方或共同向協(xié)會(huì)提出。當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站在線申請(qǐng)平臺(tái)、郵件、現(xiàn)場(chǎng)等方式提出調(diào)解申請(qǐng)，當(dāng)事人可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢前述各類方式的具體要求、流程以及所需材料等事項(xiàng)。第十六條【申請(qǐng)材料】當(dāng)事人通過(guò)在線申請(qǐng)平臺(tái)提出調(diào)解申請(qǐng)，按系統(tǒng)提示填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容。通過(guò)郵件、現(xiàn)場(chǎng)方式提交調(diào)解申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

(一)調(diào)解申請(qǐng)書(shū)?？梢酝ㄟ^(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站調(diào)解專區(qū)下載并填寫(xiě)。(二)身份證明文件。當(dāng)事人為自然人應(yīng)提交身份證復(fù)印件;當(dāng)事人為法人單位或分支機(jī)構(gòu)的應(yīng)提交加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人證明、法定代表人身份證復(fù)印件。(三)如委托代理人參與調(diào)解程序,應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書(shū)。此外，代理人是律師的，提供律所函、律師執(zhí)業(yè)證書(shū)；代理人是單位員工的，提交在職證明材料、身份證復(fù)印件;代理人是當(dāng)事人近親屬的，提交近親屬關(guān)系的證明材料、代理人身份證復(fù)印件。(四)證據(jù)材料。用于證明調(diào)解申請(qǐng)書(shū)事實(shí)理由的證券交易明細(xì)、合同、協(xié)議等相關(guān)文件復(fù)印件，并簽字或蓋章確認(rèn)。(五)其他協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的材料。第十七條【涉眾調(diào)解】

當(dāng)事人一方或雙方為二人以上，其糾紛標(biāo)的是共同的，或者糾紛標(biāo)的是同一種類的，可以合并調(diào)解，并通知當(dāng)事人。當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以由當(dāng)事人推選二至五名代表人參與調(diào)解，也可共同委托一至二名代理人參與調(diào)解。共同推選代表人與代理人的，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)當(dāng)事人簽署授權(quán)委托書(shū)。未簽署授權(quán)委托書(shū)的當(dāng)事人，視為自行參與調(diào)解（明示不同意調(diào)解的除外）。代表人和代理人的調(diào)解行為對(duì)其所代表和代理的當(dāng)事人發(fā)生效力，但代表人和代理人變更、放棄自身請(qǐng)求或者承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人請(qǐng)求的，必須經(jīng)被代表和代理的當(dāng)事人書(shū)面同意或符合授權(quán)委托書(shū)的明確授權(quán)范圍。第十八條【受理范圍】調(diào)解的受理范圍包括:

(一)會(huì)員與投資者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛;

(二)會(huì)員與會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛;

(三)會(huì)員與其他利益相關(guān)者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛。

第十九條【不受理】有下列情形之一的,調(diào)解申請(qǐng)不予受理:

(一)不屬于本規(guī)則第十八條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的;

(二)當(dāng)事人之間無(wú)直接民事法律關(guān)系;

(三)糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢；(四)糾紛正在通過(guò)其他糾紛解決程序化解，或已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書(shū)，但人民法院、證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)等依據(jù)糾紛多元化解機(jī)制轉(zhuǎn)交協(xié)會(huì)的除外；(五)收到調(diào)解申請(qǐng)之日起7日內(nèi)無(wú)法與當(dāng)事人取得聯(lián)系，或當(dāng)事人不同意調(diào)解的（法律法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解程序的除外）；

(六)申請(qǐng)人未提交本規(guī)則第十六條規(guī)定的申請(qǐng)材料；(七)違反法律、行政法規(guī)或者違背公序良俗；(八)損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益；(九)協(xié)會(huì)認(rèn)為不適宜調(diào)解的其他情形。第二十條【受理期限】協(xié)會(huì)收到完備的申請(qǐng)材料后,在10日內(nèi)決定是否受理,并通知申請(qǐng)人。第四章調(diào)解程序第二十一條【簡(jiǎn)易調(diào)解】

對(duì)于標(biāo)的數(shù)額低于5000元或不涉及資金、股權(quán)等給付義務(wù)，或事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的糾紛可以優(yōu)先通過(guò)簡(jiǎn)易調(diào)解方式解決。簡(jiǎn)易調(diào)解在調(diào)解申請(qǐng)受理后5日內(nèi)由協(xié)會(huì)指定一名調(diào)解員調(diào)解，或通過(guò)與雙方當(dāng)事人或其代理人溝通，督促雙方當(dāng)事人平等協(xié)商。第二十二條【簡(jiǎn)易調(diào)解轉(zhuǎn)普通調(diào)解】簡(jiǎn)易調(diào)解過(guò)程中，協(xié)會(huì)認(rèn)為不宜適用簡(jiǎn)易調(diào)解程序的，可轉(zhuǎn)為普通調(diào)解程序進(jìn)行調(diào)解。第二十三條【調(diào)解員選定】普通調(diào)解由協(xié)會(huì)根據(jù)糾紛復(fù)雜程度決定由一名調(diào)解員進(jìn)行獨(dú)任調(diào)解或者由三名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行調(diào)解。由獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到受理通知之日起5日內(nèi)協(xié)商選定調(diào)解員；由調(diào)解小組調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)各自選定一名調(diào)解員，由協(xié)會(huì)另行指定一名調(diào)解員為首席調(diào)解員，對(duì)糾紛調(diào)解方案/進(jìn)度安排等事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)籌安排。當(dāng)事人不能在前款規(guī)定期限內(nèi)選定調(diào)解員的，由協(xié)會(huì)指定；當(dāng)事人也可以直接委托協(xié)會(huì)代為選定調(diào)解員。當(dāng)事人不同意協(xié)會(huì)指定或代為選定調(diào)解員的，且無(wú)正當(dāng)理由，導(dǎo)致調(diào)解工作無(wú)法正常開(kāi)展的，視為不同意調(diào)解，調(diào)解程序終止。第二十四條【調(diào)解員回避】調(diào)解員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避：是當(dāng)事人或其代理人的近親屬；與糾紛有利害關(guān)系；在同一糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁等程序中擔(dān)任過(guò)法官、陪審員、仲裁員或代理人等；與當(dāng)事人或其代理人存在其他利害關(guān)系，可能影響調(diào)解工作的公平公正的，或存在協(xié)會(huì)認(rèn)為調(diào)解員應(yīng)當(dāng)回避的其他情形的。當(dāng)事人有證據(jù)證明的調(diào)解員存在前款規(guī)定情形的，可以申請(qǐng)調(diào)解員回避，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)審查并向當(dāng)事人反饋，審查同意的，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)回避，并按照第二十三條的規(guī)定重新選定調(diào)解員。第二十五條【調(diào)解期限】簡(jiǎn)易調(diào)解應(yīng)當(dāng)在調(diào)解員確定之日起20日內(nèi)完成，經(jīng)協(xié)會(huì)同意可延期，總期限不超過(guò)30日。

普通調(diào)解應(yīng)當(dāng)在調(diào)解員確定之日起30日內(nèi)調(diào)解完畢。經(jīng)協(xié)會(huì)同意可延期，延長(zhǎng)期限原則上不超過(guò)30日。疑難復(fù)雜糾紛應(yīng)自調(diào)解員確定之日起180日內(nèi)調(diào)解完畢。另行確定調(diào)解員的,調(diào)解期限自調(diào)解員另行確定之日起重新計(jì)算。第二十六條

【調(diào)解方式】調(diào)解員可采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、書(shū)面調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等途徑開(kāi)展工作。采用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解的，可在協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)或當(dāng)事人認(rèn)可的其他地點(diǎn)進(jìn)行。第二十七條

【調(diào)解過(guò)程】調(diào)解員應(yīng)告知當(dāng)事人調(diào)解的規(guī)則、享有的權(quán)利義務(wù)和調(diào)解行為的法律后果，充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述，講解有關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)規(guī)則，引導(dǎo)當(dāng)事人在平等協(xié)商、互諒互讓的基礎(chǔ)上自愿達(dá)成一致意見(jiàn)。當(dāng)事人無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員可提出調(diào)解建議供當(dāng)事人參考。調(diào)解員以及相關(guān)工作人員對(duì)調(diào)解協(xié)議書(shū)內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當(dāng)事人個(gè)人隱私、商業(yè)秘密的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù),法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十八條【調(diào)解協(xié)議簽署】經(jīng)過(guò)調(diào)解,當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)的,調(diào)解員可以擬定《調(diào)解協(xié)議書(shū)》,并安排當(dāng)事人簽署。當(dāng)事人可以申請(qǐng)調(diào)解員及協(xié)會(huì)在《調(diào)解協(xié)議書(shū)》上簽字和蓋章?！墩{(diào)解協(xié)議書(shū)》一式三份，由雙方當(dāng)事人及協(xié)會(huì)保存。第二十九條【調(diào)解協(xié)議內(nèi)容】《調(diào)解協(xié)議書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

(一)當(dāng)事人的身份信息;

(二)糾紛及當(dāng)事人的基本訴求情況；(三)調(diào)解組織名稱、主要調(diào)解過(guò)程、查明的事實(shí)；(四)達(dá)成的調(diào)解結(jié)果及調(diào)解行為的法律后果;

(五)調(diào)解協(xié)議書(shū)簽訂時(shí)間；(六)其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)?！墩{(diào)解協(xié)議書(shū)》具有民事合同的性質(zhì)，內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，不得違背公序良俗，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三方合法權(quán)益。第三十條【調(diào)解終止】出現(xiàn)下列情形之一的,調(diào)解程序終止:

(一)當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議或自行和解;

(二)任何一方當(dāng)事人書(shū)面聲明退出調(diào)解或以其他方式表明拒絕調(diào)解（法律法規(guī)規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解程序的除外）;

(三)調(diào)解期限屆滿,當(dāng)事人未達(dá)成一致意見(jiàn);

(四)法律法規(guī)、本規(guī)則其他條款及自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。

未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，當(dāng)事人可以依法通過(guò)訴訟、仲裁等途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。當(dāng)事人不得在之后的司法程序、仲裁程序或其他任何程序中，援引對(duì)方當(dāng)事人、代理人或調(diào)解員在調(diào)解過(guò)程中的任何陳述、意見(jiàn)、觀點(diǎn)、建議以及書(shū)面材料，作為其請(qǐng)求、答辯或反請(qǐng)求的依據(jù)。第三十一條【小額速調(diào)程序】符合以下情形的，可以適用小額速調(diào)機(jī)制進(jìn)行糾紛調(diào)解：會(huì)員單位自愿與協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議，承諾在一定金額以下（具體金額由會(huì)員單位與協(xié)會(huì)簽訂協(xié)議時(shí)具體確定），調(diào)解員在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的前提下提出的調(diào)解方案，如投資者同意，會(huì)員單位指定期限內(nèi)未提出異議的，視為各方當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受并依約定履行。投資者不同意調(diào)解方案的，調(diào)解方案對(duì)爭(zhēng)議雙方均無(wú)約束力，投資者可尋求其他救濟(jì)途徑或適用普通程序進(jìn)行調(diào)解。涉眾調(diào)解不適用小額速調(diào)程序。第三十二條【示范判決與調(diào)解的銜接】在人民法院對(duì)選取的示范案件進(jìn)行審理并作出生效判決后，協(xié)會(huì)可以接受法院委派或委托，參照示范判決確定的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)群體性糾紛的其他案件進(jìn)行調(diào)解。第三十三條【效力保障】

當(dāng)事人主張對(duì)調(diào)解協(xié)議申請(qǐng)司法確認(rèn)、仲裁確認(rèn)、公證的，應(yīng)依照有關(guān)機(jī)構(gòu)及相關(guān)法律法規(guī)的要求進(jìn)行，協(xié)會(huì)可予以協(xié)助。第三十四條【自律管理】

當(dāng)事人簽署調(diào)解協(xié)議，應(yīng)按照約定履行。對(duì)于無(wú)正當(dāng)理由不履行生效的調(diào)解協(xié)議，或者證券公司因不遵守《證券法》第九十四條關(guān)于配合普通投資者調(diào)解的規(guī)定，協(xié)會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。涉嫌嚴(yán)重違法失信情形的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取自律管理措施或者紀(jì)律處分，或?qū)⑾嚓P(guān)違法犯罪線索轉(zhuǎn)至有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第五章調(diào)解資料管理

第三十五條【結(jié)果登記】調(diào)解聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)解過(guò)程和調(diào)解結(jié)果做好留痕記錄,及時(shí)登記在協(xié)會(huì)調(diào)解工作系統(tǒng)中。第三十六條【資料保管】協(xié)會(huì)妥善保存開(kāi)展調(diào)解工作的檔案、資料，包括但不限于：（一）當(dāng)事人提交的調(diào)解申請(qǐng)、證據(jù)材料等；（二）調(diào)解過(guò)程中形成的文字記錄、錄音錄像等資料；（三）當(dāng)事人達(dá)成的調(diào)解協(xié)議；（四）調(diào)解組織的日常工作文件，包括調(diào)解員選聘記錄、調(diào)解員回避情況、調(diào)解終止原因、調(diào)解員培訓(xùn)記錄等；（五）