期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶分析2024

期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶分析20241.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：期貨公司接受客戶委托，是以客戶名義為其進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果自然由客戶承擔(dān)。若以期貨公司名義則不符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)本質(zhì)。2.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免答案：A分析：期貨交易所不以營利為目的，主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務(wù)并進(jìn)行自律管理，其以全部財產(chǎn)擔(dān)責(zé)，負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。3.期貨公司會員單位應(yīng)按照（）的有關(guān)規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國金融期貨交易所D.期貨公司答案：B分析：期貨公司會員單位應(yīng)依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，做好投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品賣給合適投資者。4.期貨公司首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司董事會C.期貨公司總經(jīng)理D.期貨公司監(jiān)事會答案：B分析：首席風(fēng)險官是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。5.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶保證金存放于期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.客戶保證金嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放答案：C分析：期貨公司應(yīng)將客戶保證金存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，并非由期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)指定商業(yè)銀行，要保證保證金與自有資產(chǎn)獨立。6.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令B.期貨公司可以根據(jù)客戶的要求，為其進(jìn)行融資或者擔(dān)保C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有答案：B分析：期貨公司不得為客戶進(jìn)行融資或者擔(dān)保，客戶可多種方式下達(dá)指令，期貨公司傳遞指令前要驗證資金和持倉，客戶保證金歸客戶所有。7.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期貨公司需每月按規(guī)定內(nèi)容與格式向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。8.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.誠實守信C.大膽預(yù)測D.尊重投資者意見答案：A分析：期貨從業(yè)人員做投資分析或提建議要勤勉盡責(zé)、獨立客觀，保證依據(jù)合理充足，區(qū)分主客觀事實。9.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。A.風(fēng)險管理制度B.客戶管理制度C.交易管理制度D.數(shù)據(jù)備份制度答案：A分析：期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除有結(jié)算業(yè)務(wù)詳細(xì)計劃外，還需有風(fēng)險管理制度。10.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)答案：A分析：與客戶有利益沖突遵循客戶利益優(yōu)先，不同客戶間利益沖突遵循公平對待原則。11.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任答案：A分析：因合同無效造成損失，要依據(jù)無效行為和損失的因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)，并非固定一方承擔(dān)。12.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨公司為客戶辦理各期貨交易所交易編碼的申請、注銷，統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理。13.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B分析：未經(jīng)批準(zhǔn)，個人或單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)等情況，證監(jiān)會可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓。14.期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報告。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司董事會C.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所和公司監(jiān)事會答案：A分析：首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)相關(guān)違法違規(guī)或風(fēng)險情況，要立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。15.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個B.10個C.15個D.20個答案：B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀(jì)律懲戒決定后，10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告并公示。16.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.公平優(yōu)先答案：A分析：期貨公司按時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。17.下列關(guān)于期貨公司股東及實際控制人的表述，正確的是（）。A.期貨公司股東及實際控制人可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.期貨公司股東及實際控制人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)C.期貨公司股東及實際控制人可以超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員D.期貨公司股東及實際控制人可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動答案：B分析：期貨公司股東及實際控制人不得濫用權(quán)利，不能占用公司資產(chǎn)或挪用客戶資金，不能直接任免人員和干預(yù)期貨公司經(jīng)營。18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每周B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：和前面類似，期貨公司每月向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護(hù)投資者合法權(quán)益，秉持專業(yè)、謹(jǐn)慎等態(tài)度服務(wù)。20.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務(wù)所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表答案：D分析：申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，需提交法律意見書、執(zhí)照和許可證復(fù)印件、決議文件等，人員工資情況表不是必需材料。21.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站答案：A分析：期貨公司相關(guān)重要事項變更等，應(yīng)在中國證監(jiān)會指定媒體公告。22.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.由期貨交易所承擔(dān)D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任答案：B分析：交易保證金不足又未按時追加，強(qiáng)行平倉損失由期貨公司承擔(dān)。23.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后（）個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)知曉期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符標(biāo)準(zhǔn)后2個工作日內(nèi)核實情況和原因。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。A.客戶管理B.客戶服務(wù)C.客戶回訪D.客戶投訴處理答案：A分析：期貨公司要建立健全客戶管理制度，落實投資者適當(dāng)性制度。25.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀B.誠實守信、保守秘密C.公平公正、客觀評價D.專業(yè)勝任、盡職盡責(zé)答案：A分析：和前面考查類似，投資分析或提建議要勤勉盡責(zé)、獨立客觀，保證依據(jù)合理充足。26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：期貨公司相關(guān)人員被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，公司3個工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）報送風(fēng)險監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期貨公司每月報送風(fēng)險監(jiān)管報表。28.下列關(guān)于期貨交易所會員管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C.期貨交易所只能接納會員為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測答案：C分析：期貨交易所接納會員進(jìn)行交易，但并非只能為會員提供集中履約擔(dān)保，表述錯誤。其他選項均符合規(guī)定。29.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的是（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.期貨公司自有賬戶中的資金C.期貨公司期貨保證金賬戶中的資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金答案：D分析：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，法院不予支持凍結(jié)、劃撥該資金償債。30.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A分析：交易所未按規(guī)定通知追加保證金，導(dǎo)致期貨公司透支擴(kuò)大損失，交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體答案：A分析：期貨公司應(yīng)在本公司網(wǎng)站提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息。32.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司答案：B分析：受相關(guān)紀(jì)律懲戒的期貨從業(yè)人員，應(yīng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。33.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：A分析：期貨公司變更法定代表人，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料。34.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3個B.5個C.7個D.10個答案：B分析：期貨公司開展資管業(yè)務(wù)投資非期貨類品種，開戶5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。35.期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A.10B.15C.20D.30答案：D分析：首席風(fēng)險官辭職提前30日向董事會申請并報告派出機(jī)構(gòu)。36.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則C.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用答案：D分析：期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，遵循相關(guān)管理和使用原則，不是財政部。37.期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)、真實、準(zhǔn)確、完整B.合規(guī)、真實、合理、完整C.合法、真實、準(zhǔn)確、完整D.合法、真實、合理、完整答案：A分析：期貨公司審核客戶開戶資料要確保合規(guī)、真實、準(zhǔn)確、完整。38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送客戶交易編碼申請資料。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：A分析：期貨公司每日向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送客戶交易編碼申請資料。39.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.暫停從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡。40.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料，申請材料不包括（）。A.申請書B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明D.股東的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件答案：D分析：申請設(shè)立營業(yè)部提交的材料一般無股東營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，其他選項是常見申請材料。41.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.限期改正B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.對直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分答案：A分析：股東有虛假出資或抽逃出資行為，先責(zé)令限期改正，還可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)。42.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書面報告。A.全體董事B.全體股東C.監(jiān)事會D.董事會答案：A分析：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司向派出機(jī)構(gòu)和全體董事提交書面報告。43.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，提交前3個會計年度經(jīng)審計財務(wù)報告。44.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，人民法院（）。A.不予支持B.可以凍結(jié)、劃撥C.經(jīng)期貨公司同意可以凍結(jié)、劃撥D.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以凍結(jié)、劃撥答案：A分析：客戶保證金賬戶資金屬客戶所有，法院不予支持凍結(jié)、劃撥償債。45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開、公平、公正B.高效、透明、創(chuàng)新