期貨從業(yè)人員資格全真模擬測試帶答案2025

期貨從業(yè)人員資格全真模擬測試帶答案20251.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免答案：A分析：期貨交易所不以營利為目的，所以A選項錯誤。2.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令答案：D分析：期貨公司不得接受客戶全權(quán)委托，所以D選項錯誤。3.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下答案：A分析：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，應處1萬元以上5萬元以下罰款。4.下列關(guān)于期貨交易保證金的表述，正確的是（）。A.保證金可以是貨幣資金，也可以是有價證券B.保證金只能是貨幣資金C.保證金只能是有價證券D.保證金是交易雙方在成交后按規(guī)定時間補交的款項答案：A分析：保證金可以是貨幣資金，也可以是有價證券等，所以A正確。5.期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官（）履行職責提供必要的條件。A.獨立、客觀、公正B.自由、公正、客觀C.獨立、自由、公正D.獨立、自由、主觀答案：A分析：期貨公司應為首席風險官獨立、客觀、公正履行職責提供條件。6.下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.直接參與期貨交易答案：D分析：期貨交易所不直接參與期貨交易，所以D選項符合題意。7.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10答案：C分析：應在5個工作日內(nèi)向公司報告。8.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.10B.15C.20D.30答案：D分析：需提前30日向董事會提出申請。9.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取的措施之一是（）。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告答案：B分析：A項應是抄送公司全體股東和主要客戶；C項是對風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的公司的要求；D項是風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時的措施。10.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易C.期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨合約規(guī)定的標準D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易答案：C分析：期貨交易所向會員收取的保證金，不得低于期貨合約規(guī)定的標準，所以C選項錯誤。11.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責、強化制衡、加強風險管理B.明晰職責、明確分工、加強風險管理C.明晰職責、強化制衡、明確分工D.明晰職責、明確分工、強化管理答案：A分析：期貨公司應按明晰職責、強化制衡、加強風險管理原則完善公司治理。12.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。13.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.無須B.應當事前C.應當事中D.應當事后答案：B分析：應事前了解客戶相關(guān)情況。14.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制B.應當采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C.研究分析報告應當制作成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等D.研究分析人員可同時從事期貨交易咨詢和期貨自營業(yè)務(wù)答案：D分析：研究分析人員不得同時從事期貨交易咨詢和期貨自營業(yè)務(wù)。15.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。A.部門設(shè)置、人員配置、崗位責任B.部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、風險管理制度和內(nèi)部控制制度C.部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、風險管理制度D.部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、內(nèi)部控制制度答案：B分析：應包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、風險管理制度和內(nèi)部控制制度。16.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.一般結(jié)算業(yè)務(wù)資格和特殊結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.初級結(jié)算業(yè)務(wù)資格和高級結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格答案：A分析：分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。17.全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（）向非結(jié)算會員收取保證金。A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準D.結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準答案：D分析：按結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準收取。18.非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結(jié)算會員期貨公司答案：B分析：由期貨交易所劃撥。19.全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的事項不包括（）。A.非結(jié)算會員名單及其變化情況B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他事項答案：D分析：應報告非結(jié)算會員名單及其變化情況、內(nèi)部控制制度和風險管理制度執(zhí)行情況等，不是中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定事項。20.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15分鐘B.交易完成30分鐘C.收到結(jié)算報告的當天D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間答案：D分析：在期貨經(jīng)紀合同約定時間內(nèi)提出書面異議。21.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：應至少保存20年。22.期貨公司應當建立健全客戶投訴處理制度，將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（）。A.存檔B.公布C.銷毀D.公示答案：A分析：應存檔。23.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的是（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.期貨公司自有賬戶中的資金C.期貨公司保證金賬戶中的資金D.屬于期貨公司自有的有價證券答案：A分析：客戶提交用于充抵保證金的有價證券法院不予支持凍結(jié)、劃撥。24.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金，人民法院不予支持的是（）。A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).結(jié)算會員自有賬戶中的資金C.結(jié)算會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.結(jié)算會員在期貨交易所結(jié)算擔保金賬戶中的資金答案：A分析：非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金法院不予支持凍結(jié)、劃撥。25.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.為損失的60%以上B.不超過損失的60%C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%答案：D分析：賠償額不超過損失的80%。26.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（）。A.無效指令B.當日有效C.次日有效D.一直有效答案：B分析：視為當日有效。27.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.等于客戶指令價格買入答案：A分析：高于客戶指令價格賣出的差價利益占為己有，客戶要求返還法院支持。28.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的是（）。A.期貨公司不承擔責任B.營業(yè)部獨立承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，期貨公司不承擔責任答案：C分析：營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔。29.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（）承擔賠償責任。A.期貨公司B.非受托人C.期貨公司和非受托人連帶D.客戶自己答案：A分析：由期貨公司承擔賠償責任。30.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨公司或客戶答案：A分析：由期貨公司承擔。31.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨公司或客戶答案：A分析：多于指令數(shù)量部分由期貨公司承擔。32.下列關(guān)于套期保值的表述，正確的是（）。A.套期保值的目的是為了規(guī)避期貨價格波動的風險B.套期保值的效果主要取決于基差的變化C.套期保值可以完全消除風險D.套期保值就是用期貨合約代替現(xiàn)貨交易答案：B分析：套期保值目的是規(guī)避現(xiàn)貨價格波動風險，不能完全消除風險，不是用期貨合約代替現(xiàn)貨交易，效果主要取決于基差變化。33.基差的計算公式為（）。A.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格B.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格C.基差=遠期價格-近期價格D.基差=近期價格-遠期價格答案：B分析：基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格。34.下列關(guān)于正向市場的說法，正確的是（）。A.期貨價格高于現(xiàn)貨價格B.期貨價格低于現(xiàn)貨價格C.期貨價格等于現(xiàn)貨價格D.基差為正值答案：A分析：正向市場期貨價格高于現(xiàn)貨價格，基差為負值。35.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：基差走弱，賣出套期保值虧損，虧損額=（-30-（-50））×10×10=2000元。36.下列關(guān)于期貨投機的表述，正確的是（）。A.期貨投機者通常是為了獲取實物商品B.期貨投機者的交易目的是利用期貨價格波動獲取利潤C.期貨投機者主要通過套期保值交易獲利D.期貨投機者在期貨市場上的交易頻率較低答案：B分析：期貨投機者目的是利用價格波動獲利，不是獲取實物商品，通過價差交易獲利，交易頻率較高。37.某投機者預測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手（10噸/手）大豆期貨合約，成交價格為2030元/噸。可此后價格不升反降，為了補救，該投機者在2015元/噸的價格再次買入5手合約，則當市價反彈到（）元/噸時才可以避免損失。A.2030B.2020C.2015D.2025答案：B分析：設(shè)反彈到x元/噸可避免損失，（10×2030+5×2015）=（10+5）×x，解得x=2020。38.期貨套利是指利用相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的（）進行的套利行為。A.合約價格差異B.利潤率差異C.基差差異D.價差波動答案：D分析：期貨套利利用價差波動進行。39.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月菜籽油期貨合約，同時賣出A期貨交易所9月菜籽油期貨合約B.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月銅期貨合約C.買入A期貨交易所5月大豆期貨合約，同時買入A期貨交易所9月大豆期貨合約D.買入A期貨交易所5月玉米期貨合約，同時賣出B期貨交易所5月玉米期貨合約答案：A分析：跨期套利是同一交易所、同一品種不同月份合約間的套利，A符合。40.在正向市場中，發(fā)生以下（）情況時，應采取牛市套利決策。A.近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約B.近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約C.近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約D.近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約答案：A分析：正向市場牛市套利是買入近期合約賣出遠期合約，當近期合約價格上升幅度大于遠期合約時獲利。41.某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在（）行使自己的權(quán)利。A.到期日B.到期日前任何一個交易日C.到期日前一個月D.到期日后某一交易日答案：A分析：歐式期權(quán)只能在到期日行使權(quán)利。42.期權(quán)合約買方可能形成的收益或損失狀況是（）。A.收益無限，損失有限B.收益有限，損失無限C.收益有限，損失有限D(zhuǎn).收益無限，損失無限答案：A分析：期權(quán)買方最大損失是權(quán)利金，收益可能無限。43.某投資者在5月份以700點的權(quán)利金賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為9900點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以300點的權(quán)利金賣出一張9月到期、執(zhí)行價格為9500點的恒指看跌期權(quán)，該投資者當恒指為（）時，能夠獲得200點的贏利。A.11200點B.8800點C.10700點D.8700點答案：C分析：設(shè)恒指為x，當x＞9900時，（700+300）-（x-9900）-（9500-x）=200，解得x=10700。44.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的表述，錯誤的是（）。A.期貨價格具有預期性、連續(xù)性和公開性的特點B.期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的效率較高，期貨價格具有較強的權(quán)威性C.期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境D.期貨價格可以作為生產(chǎn)、經(jīng)營和投資的參考依據(jù)，但不能反映未來商品價格的變動趨勢答案：D分析：期貨價格能反映未來商品價格變動趨勢。45.下列關(guān)于期貨市場規(guī)避風險功能的描述，正確的是（）。A.期貨交易無價格風險B.期貨價格上漲則贏利，下跌則虧損C.能夠消滅所有的風險D.用一個市場的贏利彌補另一個市場的虧損答案：D分析：期貨市場不能消滅所有風險，交易有價格風險，套期保值是用一個市場贏利彌補另一個市場虧損。46.期貨市場的基本功能之一是（）。A.消滅風險B.規(guī)避風險C.減少風險D.