技術規(guī)范標準_電力、蒸汽與熱水生產(chǎn)審核作業(yè)指導書

電力、燃氣的生產(chǎn)及其管道供給業(yè)審核作業(yè)指導書電力、蒸汽、熱水生產(chǎn)及其供應業(yè)專業(yè)代碼: BCC/AG/S-6.1/00編制：方麗娟審核：操圣祥審批：操圣祥二OO二年五月十五日實施一、目的：指導審核人員有效地對電力煤氣燃氣的生產(chǎn)及其管道供給業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于電力煤氣燃氣的生產(chǎn)及其管道供給業(yè)作參考。三、相關的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：序號文 件 名 稱頒發(fā)機關或標準編號實施日期一通用1中華人民共和國憲法全國人大五屆會議通過1982.12.04.2中華人民共和國勞動法全國人大八屆八次會議通過1994.07.05.3中華人民共和國工會法全國人大七屆五次會議通過1992.04.03.4中華人民共和國公司法全國人大八屆五次會議通過1993.12.29.5中華人民共和國環(huán)境保護法全國人大七屆十一次會議通過1989.12.26.9基層工會勞動保護監(jiān)察委員會工作條例全國總工會10生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生總要求GB12801-9111職業(yè)安全衛(wèi)生術語GB/T15236-9412安全生產(chǎn)工作規(guī)定國家電力公司發(fā)布2000.05.0113電業(yè)安全工作規(guī)程14電力工業(yè)部關于安全工作的決定電安生1993569號15電力企業(yè)各級領導人員安全生產(chǎn)職責規(guī)定二消防1中華人民共和國消防法第九屆全國人民代表大會常務委員會第二次會議通過1998.09.012公安部、財政部關于印發(fā)經(jīng)濟民警著裝規(guī)定和企業(yè)事業(yè)單位專職消防人員著裝規(guī)定的通知公通字號1990.01.116消防監(jiān)督程序規(guī)定中華人民共和國公安部令第號發(fā)布1991.10.017電力設備典型消防規(guī)程DL5027-931994.05.018倉庫防火安全管理規(guī)則公安部9高層建筑消防管理規(guī)則公安部10消防安全標志GB13495-9211手提式滅火器通用技術條件GB4351-8412手提式二氧化碳滅火器GB4399-8413手提式1211滅火器GB4397-9814地上消火栓GB4452.1-8415地下消火栓GB4452.2-8416室內(nèi)消火栓GB3445-9317電力設備典型消防規(guī)程DL 5027-93三安全監(jiān)督政策法規(guī)1關于印發(fā)防止電力生產(chǎn)重大事故的二十項重點要求的通知能源辦1992726號2火力發(fā)電廠文明生產(chǎn)若干規(guī)定（試行）1991.03.18.3能源部安全生產(chǎn)指令能源部第2號4電力工業(yè)生產(chǎn)建設全過程安全監(jiān)察的規(guī)定1992.08.15.5電力行業(yè)生產(chǎn)性建設工程項目勞動安全和工業(yè)衛(wèi)生實行“三同時”的暫行規(guī)定1992.08.15.6加強承包工作及多種經(jīng)營安全管理的若干規(guī)定1992.08.15.7電力工業(yè)發(fā)供電企業(yè)計量工作管理規(guī)范1992.10.04.8電力工業(yè)發(fā)電企業(yè)計量器具配備規(guī)范1992.10.04.10能源部關于全面開展發(fā)、供電企業(yè)安全、文明生產(chǎn)達標工作的規(guī)定11電力工業(yè)部關于公布強制性電力行業(yè)標準復審結果的通知電辦1993275號1993.08.25.12編制電力系統(tǒng)年度運行方式的規(guī)定（試行）1993.08.26.13電力工業(yè)部關于安全工作的決定電安生1993569號1993.12.22.14電力工業(yè)燃料管理辦法電力工業(yè)部1994.04.09.15關于加強電力工業(yè)技術改造工作的若干意見1994.06.06.16電力系統(tǒng)繼電保護及安全自動裝置質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（試行）電力工業(yè)部1994.11.17電力工業(yè)部電力可靠性管理工作若干規(guī)定1995.02.20.18電力安全監(jiān)察規(guī)定1996.01.01.19關于印發(fā)電力監(jiān)察部門參加事故調(diào)查處理的實施細則的通知電監(jiān)察1995230號1995.04.19.20印發(fā)關于建立健全“電力建設安全風險、安全監(jiān)督制約、安全教育激勵”機制的意見的通知電建1995447號1995.07.18.21并入電網(wǎng)運行的公用發(fā)電廠電力生產(chǎn)安全管理規(guī)定（試行）1996.07.01.22關于加強電網(wǎng)規(guī)劃計劃管理的若干意見1997.08.14.23電力行業(yè)勞動環(huán)境檢測監(jiān)督管理規(guī)定1998.03.19.四鍋爐壓力容器1鍋爐定期檢驗規(guī)則國家質(zhì)量技術監(jiān)督局1999202號2鍋爐壓力容器安全監(jiān)察暫行條例國務院3關于頒發(fā)鍋爐使用登記辦法和鍋爐司爐工人安全技術考核管理辦法的通知勞動人事部4鍋爐壓力容器壓力管道設備事故處理規(guī)定勞動部5關于頒發(fā)壓力容器使用登記管理規(guī)則的通知勞動部6在用壓力容器檢驗規(guī)程勞動部 勞鍋字19903號7壓力管道安全管理與監(jiān)察規(guī)定勞動部 勞部發(fā)1996140號8電力工業(yè)部關于頒發(fā)電力工業(yè)鍋爐壓力容器安全監(jiān)察規(guī)定的通知電安生1994257號9壓力容器安全技術監(jiān)察規(guī)程國家質(zhì)量技術監(jiān)督局1999154號10電力工業(yè)鍋爐壓力容器安全監(jiān)察規(guī)定電力工業(yè)部1994.04.五電氣1電氣安全名詞術語GB4776-842電氣安全管理規(guī)程3用電安全導則GB13869-924電氣設備安全設計導則GB4046-835電熱設備的安全 第一部分 通用要求GB5959.1-866電熱設備的安全 第四部分 對電阻爐的通用要求GB5959.4-867可移式電動工具的安全 第一部分 一般要求GB13960-928家用和類似用途電器的安全通用要求GB4706.1-929漏電保護器安裝和運行GB13955-9210手持式電動工具的管理、使用、檢查和維修安全技術規(guī)程GB378-9311手持式電動工具的安全 第一部分 一般要求GB3883.1-9312手持式電動工具的安全 第二部分 電鉆的專用要求GB3883.7-9313手持式電動工具的安全 第二部分 電鉆的專用要求GB3883.7-9314電熱設備的安全 第四部分 對電阻爐的通用要求GB5959.4-9215小功率電動機的安全要求GB12350-9016中小型旋轉(zhuǎn)電機安全通用要求GB14711-9317電線電纜識別標志 第一部分:一般規(guī)定GB6995.1-8618防止靜電事故通用導則GB12158-9019電烙鐵的安全要求GB7158-8720電業(yè)安全工作規(guī)程（電氣部分）DL408-911991.09.0121電力工業(yè)部關于頒發(fā)電力系統(tǒng)繼電保護及安全自動裝置反事故措施要點的通知電安生1994191號22防止電氣誤操作裝置管理規(guī)定（試行）1991.01.04.23電力系統(tǒng)繼電保護技術監(jiān)督規(guī)定（試行）1997.06.20.24電力工業(yè)部關于明確“九五”期間電力系統(tǒng)繼電保護工作目標的通知電綜1997535號1997.09.26.六交通1中華人民共和國道路交通管理條例國務院2機動車駕駛員交通違章記分辦法公安部3廠內(nèi)機動車輛駕駛人員安全技術培訓考核大綱勞動部4機動車運行安全技術條件GB7258-875廠內(nèi)機動車輛安全管理規(guī)定勞動部 勞部發(fā)199561號6機動工業(yè)車輛安全規(guī)范GB10827-897廠礦企業(yè)內(nèi)機動車輛駕駛員安全技術考核標準GB11342-89七機械1機械防護安全距離GB12265-902機械加工設備一般安全要求GB12266-903機械加工設備危險與有害因素分類GB12299-904機械設備防護罩安全要求GB8196-875剪切機械安全規(guī)程GB6077-856冷沖壓安全規(guī)程GB13887-927復印機械安全保護GB11921-898電業(yè)安全工作規(guī)程（熱力和機械部分）（78）水電生字第158號發(fā)布電安生1994227號修訂八焊接1焊接與切割安全GB9448.882弧焊變壓器防觸電裝置GB10235-883弧焊設備 焊接電纜插頭、插座和耦合器的安全要求GB7945-874氧氣瓶閥GB10877-89九建設項目1建設項目（工程）勞動安全衛(wèi)生監(jiān)察規(guī)定勞動部第三號令2建設項目（工程）職業(yè)安全衛(wèi)生設施和技術措施驗收辦法勞動部 勞安字19921號3建設項目（工程）勞動安全衛(wèi)生預評價管理辦法勞動部十起重1起重機械安全管理規(guī)程第一機械工業(yè)部2起重機械安全規(guī)程GB6067-853起重吊運指揮信號GB5082-854起重吊鉤 直柄吊鉤使用檢查GB10051.3-885起重機械安全監(jiān)察規(guī)定勞動部 勞安字19918號十一設計1生產(chǎn)設備安全衛(wèi)生設計總則GB5083-992工業(yè)鍋爐房設計規(guī)范GBJ41-793建筑防雷設計規(guī)范GBJ57-83（試行）4汽車庫設計防火規(guī)范GB67-845工業(yè)企業(yè)噪聲控制設計規(guī)范GBJ87-856工業(yè)企業(yè)采光設計標準TJ33-797工業(yè)企業(yè)照明設計標準TJ34-79十二勞動保護和職業(yè)病1粉塵危害分級監(jiān)察規(guī)定勞動部 勞安字19942號2生產(chǎn)性粉塵作業(yè)危害程度分級GB5871-863職業(yè)病報告辦法衛(wèi)生部修訂4電力行業(yè)勞動環(huán)境檢測監(jiān)督管理規(guī)定電綜1998126號5中華人民共和國婦女權益保障法全國人大6女職工勞動保護規(guī)定國務院7汕頭經(jīng)濟特區(qū)保障婦女權益若干規(guī)定汕頭九屆人大第39次會議通過1998.02.018關于頒發(fā)女職工保健工作規(guī)定的通知衛(wèi)生部、勞動部、人事部、全國總工會、全國婦聯(lián)9中華人民共和國未成年人保護法全國人大10未成年工特殊保護規(guī)定勞動部 勞部發(fā)1994498號11禁止使用童工規(guī)定勞動部12汕頭經(jīng)濟特區(qū)外來勞務工管理條例汕頭九屆人大第39次會議通過1998.03.0113關于加強企業(yè)職工勞動條件分級工作的通知勞動部 勞安字199125號14勞動防護用品管理規(guī)定勞動部 勞部發(fā)1996138號15勞動防護服 防寒保暖要求GB13459-9216勞動防護手套通用技術條件GB12624-9017勞動防護用品選用規(guī)則GB11651-8918耐酸堿皮鞋GB12018-8919防靜電工作服GB12014-8920廣東省企業(yè)職工勞動權益保障規(guī)定省八屆人大常委會第31次會議修訂21廣東省人民代表大會常務委員會關于修改廣東省實施中華人民共和國婦女權益保障法的規(guī)定的決定省八屆人大常委會第28次會議修訂十三培訓1關于頒發(fā)企業(yè)職工勞動安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定的通知勞動部2廠長經(jīng)理職業(yè)安全衛(wèi)生管理資格認證規(guī)定勞動部 勞安字199025號3特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定勞動部 勞安字199131號4特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理辦法勞動部5電業(yè)生產(chǎn)人員培訓制度1995.12.十四事故處理1企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定國務院2重大事故隱患管理規(guī)定勞動部 勞部發(fā)1995322號3企業(yè)職工傷亡事故分類GB6441-864企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則GB6442-865企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標準GB6721-866事故傷害損失工作日標準GB/T15499-957關于對跨省流動性施工企業(yè)發(fā)生死亡事故如何進行調(diào)查函復勞動部辦公廳 勞辦發(fā)1994309號8關于在工作時間發(fā)病不作工傷處理的函復勞動部辦公廳 勞辦發(fā)1994177號9廣東省社會工傷保險條例省九屆人大常委會第五次會議通過10電業(yè)生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程國家電力公司1995.04.0111關于印發(fā)電業(yè)生產(chǎn)事故調(diào)查規(guī)程有關問題解釋的通知安生安199593號1995.11.13.十五其它1化學危險物品安全管理條例公安部2易燃易爆化學物品消防安全監(jiān)督管理辦法公安部3爆炸危險場所安全規(guī)定勞動部 勞部發(fā)199556號4電梯制造與安裝安全規(guī)范GB7588-875氣瓶顏色標記GB7144-866涂裝作業(yè)安全規(guī)程 靜電噴漆工藝安全GB12367-907涂裝作業(yè)安全規(guī)程 噴漆室安全技術規(guī)定GB14444-938涂裝作業(yè)安全規(guī)程靜電噴槍及輔助裝置安全技術條件GB14773-939中華人民共和國防汛條例國務院10中華人民共和國食品衛(wèi)生法全國人大八屆十六次常委會通過11中華人民共和國藥品管理法全國人大六屆七次常委會通過12高溫作業(yè)分級GB/T4200-9713農(nóng)藥安全使用規(guī)定14視聽、視頻和電視設備及系統(tǒng)維護與操作的安全要求GB12641-9015信息技術設備(包括電氣事務設備)的安全GB4943-9516工業(yè)企業(yè)照明標準國家建委四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1 查閱上述有關法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識別、索取及更新有無程序文件。2 查閱、詢問上述有關法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡要流程（以電力生產(chǎn)為例） SO2 NOx 熱輻射噪聲 煙塵 噪聲 廢蒸汽 噪聲 電磁波發(fā)電機電網(wǎng)汽輪機組鍋爐煤農(nóng)、商業(yè)居民用戶機關、學校工礦企業(yè)變電站爐渣沖渣廢水 冷凝污水發(fā)電運行過程可分為下述幾個過程:a) 燃料供應過程；b) 磨煤機制粉過程；c) 鍋爐運行過程；d) 化學制水過程；e) 化學制氫過程；f) 汽、水監(jiān)督過程g) 汽輪機運行過程； h) 發(fā)電變電過程六、相關主要危險源及控制措施 序號業(yè)務活動危險源危險類型控制措施1氫系統(tǒng)設備檢修氫系統(tǒng)設備檢修時，未將檢修設備與運行設備完全隔離，或檢修過程中漏氫，引起氫系統(tǒng)著火爆炸。危險能量沒有得到控制嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.發(fā)電廠檢修規(guī)程SD230-873.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分4.檢修作業(yè)指導書2制氫及發(fā)電機啟、停操作及運行維護制氫站、發(fā)電機氫氣爆炸運行規(guī)程及技術措施3加氯系統(tǒng)設備運行和檢修氯氣泄漏作業(yè)環(huán)境危險電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分按規(guī)程工作檢修維護氯氣安全規(guī)程GB-119844水處理酸、堿系統(tǒng)運行和檢修酸堿泄漏作業(yè)環(huán)境危險電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分按規(guī)程工作檢修維護5SF6開關檢修SF6開關檢修時，設備泄漏或高壓儀表、表管爆裂導致高壓SF6氣體傷人防護措施不全的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.電業(yè)安全規(guī)程發(fā)電廠和變電所電氣部分3.檢修作業(yè)指導書6鍋爐啟、停操作及運行維護鍋爐爐膛爆炸運行規(guī)程及技術措施7鍋爐運行及維護鍋爐制粉系統(tǒng)爆炸運行規(guī)程及技術措施8汽輪機檢修1.在檢修折卸汽機承壓部件時，高溫高壓蒸汽傷人生產(chǎn)設備存在的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.發(fā)電廠檢修規(guī)程SD230-873.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分4.檢修作業(yè)指導書9因檢修工作需要起吊各種設備2.因檢修工作需要起吊各種設備過程中，起吊工具有缺陷或綁扎不良，操作或站位不當，聯(lián)絡失誤，吊荷落下或擺動傷人或設備。工具、附件、使用效果達不到相應安全要求嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.發(fā)電廠檢修規(guī)程SD230-873.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分4.起重安全技術要求執(zhí)行。10汽輪機檢修3.揭缸檢修時未做安全防護，或防護不夠，使雜物落入缸體，使動靜摩擦或堵塞，導致缸體或轉(zhuǎn)子變形。工具、附件、使用效果達不到相應安全要求嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.發(fā)電廠檢修規(guī)程SD230-873.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分4.起重安全技術要求執(zhí)行。5.檢修作業(yè)指導書11轉(zhuǎn)動機械檢修轉(zhuǎn)動機械檢修時，安全止動措施未做好，導致傷人生產(chǎn)設備存在危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.發(fā)電廠檢修規(guī)程SD230-873.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分4.檢修作業(yè)指導書12搭腳手架工作因檢修工作需要搭腳手架時，安全帶、安全帽使用不當，或腳手架不牢固工具、附件不符合要求的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：1.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分2.檢修作業(yè)指導書3.高空作業(yè)安全要求13高壓管道閥門檢修高壓管道閥門檢修時未將壓力泄到零并打開疏水門，導致高壓汽水傷人生產(chǎn)設備存在的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.發(fā)電廠檢修規(guī)程SD230-873.電業(yè)安全規(guī)程熱力和機械部分4.檢修作業(yè)指導書14發(fā)電機檢修發(fā)電機本體檢修時雜物落入，導致發(fā)電機短路損壞防護裝置不全發(fā)生的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.電業(yè)安全規(guī)程發(fā)電廠和變電所電氣部分3.檢修作業(yè)指導書15變壓器檢修變壓器檢修前，做好防止人身觸電安全措施防護措施不全的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：2.電業(yè)安全規(guī)程發(fā)電廠和變電所電氣部分3.檢修作業(yè)指導書16汽機鍋爐控制系統(tǒng)檢查維護汽機鍋爐控制系統(tǒng)檢查維護，安全措施不牢，引起機組跳閘停機防護措施不全的危險嚴格按照下列規(guī)程規(guī)定執(zhí)行：.檢修作業(yè)指導書17 運行220KV升壓站誤操作或走錯間隔運行規(guī)程及技術措施18 運行6KV配電室誤操作或走錯間隔運行規(guī)程及技術措施19重點防火區(qū)域工作一級動火區(qū)域著火1、五項重點反事故措施；2、消防預案七、危險源辨識與評價方法：1. 詢問、交談2. 現(xiàn)場觀察3. 查閱有關記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務分析6. 安全檢查表7. 危險與可操作性研究8事件樹分析9 故障樹分析以上幾種危險源辨識與分析方法都有各自特點，也有各自的局限性，在辨識危險源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運用上述各方法。八、危險源監(jiān)測：應由具有法定資格的監(jiān)測機構進行定期監(jiān)測并出具監(jiān)測報告。九、審核要點：1 文件審核2 第一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進事故預防保護員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準？查方針制定的原則、職責，何時以何種方式進行評審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？驗證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風險的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風險評價結果相適應；3第二階段審核了解方針是如何傳達貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；進一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評審結果；4.3.1 危害辯識、風險評價和風險控制的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識別方法，是否強調(diào)了三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運行的常規(guī)活動；異常：設備投入運行前的試機，運行后停機、檢修等非常規(guī)的活動；緊急：火災、爆炸事故； 七個方面：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。是否規(guī)定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風險級別？如：A類：不可容許風險；B類：重大風險；C類：中度風險；D類：可容許風險；E類：可忽略風險：是否規(guī)定了對什么樣的風險采取什么控制措施？如：A類：制定目標及管理方案；B類：制定并實施運行控制程序；A、B、C類均應通過員工培訓、績效測量和監(jiān)測來控制；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風險評價重大風險清單；2第一階段審核：在主管部門查相關記錄：危害辨識清單/重大風險清單，驗證識別過程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識、評價資料驗證其合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；3第二階段審核：通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風險評價是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識別適用法規(guī)的職責及要求，是否規(guī)定及時更新？是否規(guī)定如何傳達給相關方？2第一階段審核在主管部門查法律法規(guī)要求清單，驗證是否完整、全面，適用性判斷是否準確？現(xiàn)場巡視驗證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監(jiān)查有無違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測報告）；3第二階段審核通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核，進一步驗證法律法規(guī)的適用性、充分性？進一步驗證法律法規(guī)的傳達、落實情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達？4.3.3 目標1文件審核是否制定了目標的職責、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標，且符合方針、法律法規(guī)、風險、相關方要求、持續(xù)改進；重點：職業(yè)安全健康防護措施；2第一階段審核建立目標是否按規(guī)定進行？相關職能和層次是否分解？現(xiàn)場巡視并結合方針及危害辨識情況，驗證目標的合理性？3第二階段審核查目標完成情況，監(jiān)測記錄，風險控制績效/安全健康績效查目標的評審結果，持續(xù)改進的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責、方法、資源和完成時間？3第二階段審核查方案的完成情況？實施進度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記錄予以確認？查方案的評審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核）。4.4.1 機構和職責1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責任者及其領導職責？是否明確了管理者代表及其職責和權限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責和權限？ 2第一階段審核了解部門及職責設定的是否合理？3第二階段審核職責的傳達是否到位？履行職責的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；通過對用人單位的全面審核，進一步驗證職責的合理性？4.4.2 培訓、意識和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識別培訓的需求，制定培訓計劃？培訓效果如何檢驗？特別是關鍵崗位的人員培訓資格鑒定（含國家規(guī)定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培訓需求識別是否合理？培訓計劃制定是否合理？查培訓計劃實施的相關記錄，驗證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書？現(xiàn)場詢問、觀察其活動驗證培訓效果？培訓計劃的評審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗證是否準確的傳達、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結構、要素之間相互作用的描述？全面審核其對于標準的符合性？2 第一階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時進行評審？是否界定了作廢文件的標識？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關鍵崗位是否持有有效文件？查文件評審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運行控制1文件審核：查建立的運行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標，均要建立控制程序；已辨識重大危險及不可接受風險，均要建立控制程序；消除或降低風險的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明確了運行標準及控制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運行控制程序有無遺漏？（結合4.3.1的現(xiàn)場審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場觀察程序進行的效果？查向供方、承包方將有關程序通報情況？（在主控部門查）4.4.7 應急預案與響應1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預防對策，及一旦發(fā)生的補救手段，是否規(guī)定了對發(fā)生事件進行總結、分析、評價對策的實際效果？是否明確了針對哪類危害、風險以何種方式進行試驗及試驗的時間？2第一階段不審3第二階段審核通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應急預案？查應急程