施工索賠的理論依據(jù)與法律依據(jù).doc

施工索賠的理論依據(jù)與法律依據(jù)施工索賠系列談之一中國(guó)水利水電第七工程局:張禹摘要：施工索賠問(wèn)題，是每一個(gè)工程項(xiàng)目都會(huì)遇到的，和項(xiàng)目各方都要面對(duì)的一個(gè)普遍性的問(wèn)題。合理地、合法地解決這一普遍性問(wèn)題的前提，首先是搞清楚這一問(wèn)題的理論性闡述和其依據(jù)性闡述，然后才能使我們從理論走向?qū)嵺`，并指導(dǎo)我們的索賠，這就是本文的立文宗旨與初衷。關(guān)鍵詞：施工索賠；理論依據(jù)；法律依據(jù)一、索賠與理賠及工程的施工索賠（一）、索賠與理賠索賠，顧名思義就是索取賠償。索賠，是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，合同的一方向另一方提出不歸責(zé)于己的原因造成合同外費(fèi)用支出的賠（補(bǔ)）償要求。索賠，帶有結(jié)果的不確定性和帶有損失方主動(dòng)去索要與主動(dòng)去爭(zhēng)取的意思。它的核心是：依法要求，依法索取。理賠，是對(duì)滿足約定的應(yīng)賠事項(xiàng)進(jìn)行資料整理、手續(xù)審核、程序確認(rèn)的一個(gè)進(jìn)行賠付的工作過(guò)程。理賠，帶有結(jié)果的確定性和帶有合同一方向另一方依據(jù)合同給受損方主動(dòng)賠付的含義。它的核心是：依照約定，按章賠付。索賠包含有理賠，但理賠不是索賠。（二）索賠管理索賠管理，是以合同為基礎(chǔ)、以履約為前提、以事實(shí)為依據(jù)、以法規(guī)為支撐、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以人情為紐帶的，通過(guò)取證、舉證、質(zhì)證、索賠費(fèi)用計(jì)算、索賠報(bào)告編制、按合法程序向?qū)Ψ揭筚r（補(bǔ)）償損失的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的運(yùn)作過(guò)程。（三）施工索賠和施工索賠的特點(diǎn)施工索賠是工程在施工階段索賠的簡(jiǎn)稱。施工索賠具有五個(gè)不同于其它索賠事項(xiàng)的特點(diǎn)：一是施工索賠具有必然性，它不以合同任一方的主觀愿望為轉(zhuǎn)移；二是施工索賠不光關(guān)注對(duì)費(fèi)用損失的賠付，還要關(guān)注對(duì)工期損失的賠付；三是施工索賠具有雙向性，即承包商向業(yè)主索賠和業(yè)主也可向承包商進(jìn)行索賠，雙向性被習(xí)慣稱為索賠與反索賠；四是索賠方必須自行舉證并整理索賠報(bào)告；五是索賠資料整編具有原始積累性、長(zhǎng)期性和能否被確認(rèn)的不定性?？梢哉f(shuō)，對(duì)索賠特點(diǎn)的關(guān)注和管理就是對(duì)索賠的管理。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，加入WTO又使得國(guó)外施工企業(yè)加快了進(jìn)入我國(guó)的步伐，甚至已直接進(jìn)入原由“國(guó)企”一統(tǒng)天下的水電建筑市場(chǎng)和鐵（軌）路建筑市場(chǎng)，進(jìn)一步加劇了建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度。作為施工企業(yè)的承包商們，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中又往往處于劣勢(shì)地位，多數(shù)情況下，只能以低價(jià)中標(biāo)來(lái)獲得市場(chǎng)份額，養(yǎng)活隊(duì)伍，只能在項(xiàng)目實(shí)施中以加強(qiáng)管理，降低施工成本并積極捕捉索賠機(jī)會(huì)來(lái)增加企業(yè)效益，所以有人說(shuō)承包商“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”是有一定道理的，這同時(shí)也襯托出“施工索賠”在施工中的重要性。因此，施工索賠必然地也必須地成為施工項(xiàng)目管理至始至終的重要內(nèi)容。作為承包商，必須按照合同法招投標(biāo)法建筑工程管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，以合同雙方簽訂的建筑工程施工合同；以招投標(biāo)期間約定的“合同組成文件”；以施工履約中的“業(yè)主、監(jiān)理指令”和“往來(lái)函件”等為依據(jù)，合法地、合情合理地進(jìn)行施工索賠和施工索賠管理，達(dá)到維護(hù)企業(yè)合法利益的目的。二、產(chǎn)生施工索賠的原因和施工索賠的類型（一）施工索賠的邏輯原因和具體原因邏輯原因就是因果原因。因果原因之一是：工程建設(shè)是靠人去作為的，如人去設(shè)計(jì)、人去施工、人去指揮、人去簽訂各種協(xié)議、人去履行各種協(xié)議等，而天底下就沒(méi)有不犯錯(cuò)誤的人，特別是工程建設(shè)是許多不同專業(yè)的人在同時(shí)作為時(shí)就更增大了人為失誤的發(fā)生率；因果原因之二是：工程建設(shè)是人作用于自然環(huán)境，改造于自然環(huán)境的一個(gè)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中沒(méi)有一成不變的自然、自然環(huán)境和政治環(huán)境，特別是不可抗力因素，不可知曉的地質(zhì)變化等等。因此，邏輯原因回答了“索賠”為什么具有必然的性質(zhì)。索賠的具體原因是指造成索賠事項(xiàng)發(fā)生的具體因由，我們?nèi)粘ＫP(guān)注和本文所討論的索賠原因就是具體原因，具體因由。（二）產(chǎn)生施工索賠的主要具體原因產(chǎn)生施工索賠的具體原因多種多樣，但歸納起來(lái)主要有如下十幾種：1、 不合理工期要求及不合理質(zhì)量要求造成的索賠；2、 合同外工程的增量造成的索賠；3、 合同內(nèi)工程的減量造成的索賠；4、 合同內(nèi)在原因造成的索賠；5、 合同缺陷造成的索賠；6、 重、危、險(xiǎn)情發(fā)生后造成的索賠；7、 不可抗力因素造成的索賠；8、 工程環(huán)境、地質(zhì)變化造成的索賠；9、 業(yè)主、監(jiān)理指令不當(dāng)造成的索賠；10、業(yè)主違約造成的索賠；11、合同條件變化造成的索賠；12、承包商超低價(jià)投標(biāo)和業(yè)主便宜購(gòu)買造成的索賠；13、施工方失誤造成的索賠；14、承包商違約造成的索賠；15、（三）施工索賠的類型從上述索賠發(fā)生的原因可以看出，施工索賠的類型大致有四種：1、政策性索賠；2、自然環(huán)境變化索賠；3、合同或設(shè)計(jì)變更索賠；4、人為原因索賠等四種類型。三、對(duì)施工索賠的幾個(gè)關(guān)鍵性認(rèn)識(shí)（一）項(xiàng)目人必需要有索賠觀念索賠管理首先是對(duì)人的管理。對(duì)人的管理首先落實(shí)到人的觀念、人的意識(shí)上，即項(xiàng)目人從合同談判起就要有索賠這種理念，并把這種理念貫穿始終。第一是要求項(xiàng)目一把手對(duì)工程索賠要有主動(dòng)認(rèn)知、主動(dòng)作為的沖動(dòng)；第二是要求項(xiàng)目管理層要有捕捉索賠機(jī)會(huì)敏感度；第三項(xiàng)目主要管理者和管理層要有強(qiáng)烈的索賠意識(shí)；第四要有從索賠走向理賠并獲得賠（補(bǔ)）償?shù)耐暾\(yùn)作思路與具體方法、計(jì)劃。（二）對(duì)索賠的必然性要有充分的認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目的索賠具有必然性。除前面所述的邏輯原因外，具體來(lái)講建筑工程由于工期較長(zhǎng)、規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜、地下條件具有不確定性、水文及氣象復(fù)雜多變，人工、材料、機(jī)械及能源價(jià)格受地域經(jīng)濟(jì)和國(guó)際國(guó)內(nèi)大氣候的影響而波動(dòng)較大，工程涉及土建、裝飾和機(jī)電設(shè)備安裝等不同的專業(yè)以及任何設(shè)計(jì)都會(huì)有考慮不周到之處、都會(huì)出現(xiàn)與實(shí)際情況不相符合的情況，以及任何工程施工合同文件都有不同程度的差錯(cuò)和漏洞，以及任何有素養(yǎng)的指揮員和操作員都有失誤的可能等等原因，使得工程項(xiàng)目的索賠成為一種與工程建設(shè)相生相伴的必然產(chǎn)物。（三）施工索賠具有的幾個(gè)本質(zhì)性特征：1、 索賠是要求給予賠（補(bǔ)）償?shù)臋?quán)利的主張；2、 索賠的依據(jù)是合同及適用的法律法規(guī)的規(guī)定；3、 承包商沒(méi)有過(guò)錯(cuò)（就承包商的索賠而言，下同）；4、 過(guò)錯(cuò)一般應(yīng)由業(yè)主（包括代理人，如監(jiān)理工程師等）承擔(dān)；5、 與合同相比較已經(jīng)發(fā)生了經(jīng)濟(jì)的或工期的損失或費(fèi)用的支出；6、 索賠必須由損失方舉證；7、 索賠是一種帶有必然屬性的賠償型經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，對(duì)業(yè)主不存在任何懲罰性質(zhì)；8、 索賠雖然是一種理直氣壯的要求，但卻必須講究方式方法和依法辦事。（四）索賠需要有“四位一體的理念”和營(yíng)造“四位一體”的和諧氛圍一個(gè)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)到完成，需要業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等四方目標(biāo)一致，步調(diào)一致，齊心合力，心往一處想，勁往一處使，小事不計(jì)較，大事講原則才能得以順利實(shí)現(xiàn)；需要業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工等四方進(jìn)行相互理解，友情勾通，相互信任，相互拾遺補(bǔ)缺，相互糾偏糾錯(cuò)，相互地不要得理不饒人，相互地?fù)Q位思考，相互地為對(duì)方的利益作想，體現(xiàn)一種人人為大家，大家為人人的人文理念，才能把共同的目標(biāo)工程建設(shè)，推向真正的按期、質(zhì)優(yōu)、價(jià)廉、效宏的境地。（五）工程施工索賠的意義索賠是承包商維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)利的一種手段。由于工程施工中不以人的意志為轉(zhuǎn)移地會(huì)發(fā)生許多屬于自然的、人為的、合同的、政治的等諸多非承包商自身原因而產(chǎn)生的合同之外的費(fèi)用付出和工期順延等損失情況，面對(duì)這些損失，就承包商來(lái)講只有通過(guò)索賠來(lái)獲得相應(yīng)賠（補(bǔ)）償，只有用索賠來(lái)維護(hù)自己的合法利益。索賠是承包商盈利的一個(gè)有效途徑。招投標(biāo)法規(guī)定大中型建筑工程必須采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)來(lái)選擇承包商。而競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的固有激烈性和目前建筑市場(chǎng)“僧多粥少”的實(shí)況，導(dǎo)致承包商不得不采用低價(jià)策略來(lái)獲得中標(biāo)，低價(jià)中標(biāo)的工程要想盈利是非常困難或根本不可能的，只有用“低價(jià)占市場(chǎng)，管理保成本，索賠獲利潤(rùn)”的策略來(lái)實(shí)現(xiàn)最低保本并爭(zhēng)取盈利的目的。 索賠是承包商加強(qiáng)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)的推進(jìn)劑。因?yàn)樗髻r是集施工技術(shù)管理、工程現(xiàn)場(chǎng)管理、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理、設(shè)備物資管理、財(cái)務(wù)資金管理、人力資源管理、社會(huì)交往管理等各個(gè)環(huán)節(jié)共同運(yùn)作的一個(gè)系統(tǒng)工程，“索賠”能極大地提高施工隊(duì)伍的整體管理水平和人員的工作素質(zhì)。（六）索賠過(guò)程的邏輯順序索賠的邏輯順序是：彌補(bǔ)損失或盈利需要索賠索賠需要合適的理由理由需要合法的依據(jù)（取證）有了依據(jù)需要受損失方舉證整理證據(jù)并計(jì)算索賠額按規(guī)定編制索賠報(bào)告按時(shí)限遞交索賠報(bào)告報(bào)告得到批準(zhǔn)或否定獲得賠償或產(chǎn)生索賠爭(zhēng)議提交調(diào)解、仲裁或訴訟。四、索賠的法律理論和法律依據(jù)（一）索賠的法律理論施工索賠的法律依據(jù)即基于什么法律理論、法律規(guī)定來(lái)進(jìn)行工程索賠？目前從一般法律原則和法律規(guī)定來(lái)看主要有四種補(bǔ)償理論：第一種是業(yè)主違約理論。即業(yè)主或其代理人違約引起的損失，承包商有權(quán)要求進(jìn)行索賠或補(bǔ)償。第二種是合同變更理論。即根據(jù)合同條款之規(guī)定，承包商有權(quán)為合同變更或追加工作量取得費(fèi)用補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期。第三種是不可抗力理論。即發(fā)生地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、核裝置的泄露、暴亂、地質(zhì)災(zāi)害等情況后業(yè)主對(duì)承包商損失的補(bǔ)償。第四種是道義補(bǔ)助理論。即因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商低價(jià)中標(biāo)，在施工中處于欲干無(wú)法干，欲退則雙方損失更大時(shí)業(yè)主采取對(duì)承包商予以適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助性賠償。以業(yè)主違約理論為基礎(chǔ)的索賠，通常稱之為“違約索賠”；以合同變更為基礎(chǔ)的索賠，通常稱之為“變更索賠”；以不可抗力理論為基礎(chǔ)的索賠，稱之為“不可抗力索賠”；以道義理論為基礎(chǔ)的補(bǔ)助，稱之為“道義索賠”。（二）索賠的法律依據(jù)索賠依據(jù)之一：中華人民共和國(guó)合同法我國(guó)合同法對(duì)違約導(dǎo)致的索賠責(zé)任作了很詳細(xì)的規(guī)定，如：第一百一十二條規(guī)定：當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，在履行義務(wù)或者采取補(bǔ)救措施后，對(duì)方還有其它損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。第一百一十三條對(duì)違約責(zé)任的規(guī)定是：“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對(duì)方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益”。第一百二十二條規(guī)定“因當(dāng)事人一方的違約行為，侵害對(duì)方人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，受損害方有權(quán)選擇本法要求其承擔(dān)違約責(zé)任或者依照其他法律要求其承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。合同法第二百八十三條規(guī)定：“發(fā)包人未按照約定的時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失；”第二百八十四條規(guī)定：“因發(fā)包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)采取措施彌補(bǔ)或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備搬遷、材料和構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用”。索賠依據(jù)之二：工程承攬合同和“國(guó)際慣例”所謂工程承攬合同是指以我國(guó)頒布的法定合同（也稱格式合同條款）為母本而簽訂的工程施工合同，如：建設(shè)工程施工合同（CF-1999-0201）；水電工程施工合同公路工程施工合同等等。這些合同中對(duì)工程的施工索賠都有專門專項(xiàng)的條款和要求。如建設(shè)工程施工合同36.1規(guī)定：當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。36.2規(guī)定：發(fā)包人未能按合同約定履行自己的義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可以按(規(guī)定)程序以書(shū)面形式向發(fā)包人索賠。所謂“國(guó)際慣例”是指海外工程項(xiàng)目和國(guó)內(nèi)的外資工程項(xiàng)目中使用的如“FIDIC合同條款”或“JCT合同條款”等國(guó)際上通用的合同條款。這此條款對(duì)工程索賠都有相應(yīng)規(guī)定。如FIDIC（99版）僅承包商向業(yè)主的索賠明示條款就有20多條，這些條款不但明確地列出了可索賠的工期和費(fèi)用，而且還列出了某些情況下可以索賠利潤(rùn)，同時(shí)，在合同條款中還有若干默示的索賠條款，這些得靠承包商自己去因人因事地深入理解和分析其規(guī)定的含義了。綜上所述可以看出，不論是“違約索賠” 與“變更索賠”，還是“不可抗力索賠”和 “道義索賠”都能在合同法中,或在具體工程承攬合同中,找到進(jìn)行“索賠”的法律依據(jù)。承包商必須要有專人研讀合同、管理合同，和整理合同條款中的索賠依據(jù)，并利用這些依據(jù)合法地開(kāi)展施工索賠，獲得該得的利益或減少損失。而業(yè)主方也應(yīng)該有專人