等級保護測評項目測評方案_2級和3級標準.docx

信息安全等級保護測評項目181 / 181測評方案廣州華南信息安全測評中心二一六年目錄第一章概述3第二章測評基本原則4一、 客觀性和公正性原則4二、 經(jīng)濟性和可重用性原則4三、 可重復性和可再現(xiàn)性原則4四、 結(jié)果完善性原則4第三章測評安全目標（2 級）5一、 技術目標5二、 管理目標6第四章測評內(nèi)容9一、 資料審查10二、 核查測試10三、 綜合評估10第五章項目實施12一、 實施流程12二、 測評工具132.1 調(diào)查問卷132.2 系統(tǒng)安全性技術檢查工具132.3 測評工具使用原則13三、 測評方法14第六章項目管理15一、 項目組織計劃15二、 項目成員組成與職責劃分15三、 項目溝通163.1 日常溝通，記錄和備忘錄163.2 報告163.3 正式會議16第七章附錄：等級保護評測準則19一、 信息系統(tǒng)安全等級保護 2 級測評準則191.1 基本要求191.2 評估測評準則31二、信息系統(tǒng)安全等級保護 3 級測評準則88基本要求88評估測評準則108第一章概述2003 年中央辦公廳、國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國家信息化領導小組關于加強信息安全保障工作的意見（中辦發(fā)200327 號）以及 2004 年 9 月四部委局聯(lián)合簽發(fā)的關于信息安全等級保護工作的實施意見等信息安全等級保護的文件明確指出，“要重點保護基礎信息網(wǎng)絡和關系國家安全、經(jīng)濟命脈、社會穩(wěn)定等方面的重要信息系統(tǒng)，抓緊建立信息安全等級保護制度，制定信息安全等級保護的管理辦法和技術指南?！?009 年 4 月廣東省公安廳、省保密局、密碼管理局和省信息化工作領導小組聯(lián)合發(fā)文廣東省深化信息安全等級保護工作方案(粵公通字200945 號)中又再次指出，“通過深化信息安全等級保護，全面推動重要信息系統(tǒng)安全整改和測評工作，增強信息系統(tǒng)安全保護的整體性、針對性和實效性，使信息系統(tǒng)安全建設更加突出重點、統(tǒng)一規(guī)范、科學合理，提高信息安全保障能力，維護國家安全、社會穩(wěn)定和公共利益，保障和促進信息化建設”。由此可見，等級保護測評和等級保護安全整改工作已經(jīng)迫在眉睫。第二章測評基本原則一、客觀性和公正性原則雖然測評工作不能完全擺脫個人主張或判斷，但測評人員應當沒有偏見，在最小主觀判斷情形下，按照測評雙方相互認可的測評方案，基于明確定義的測評方式和解釋，實施測評活動。二、經(jīng)濟性和可重用性原則基于測評成本和工作復雜性考慮，鼓勵測評工作重用以前的測評結(jié)果，包括商業(yè)安全產(chǎn)品測評結(jié)果和信息系統(tǒng)先前的安全測評結(jié)果。所有重用的結(jié)果，都應基于結(jié)果適用于目前的系統(tǒng)，并且能夠反映出目前系統(tǒng)的安全狀態(tài)基礎之上。三、可重復性和可再現(xiàn)性原則不論誰執(zhí)行測評，依照同樣的要求，使用同樣的測評方式，對每個測評實施過程的重復執(zhí)行應該得到同樣的結(jié)果?？稍佻F(xiàn)性和可重復性的區(qū)別在于，前者與不同測評者測評結(jié)果的一致性有關，后者與同一測評者測評結(jié)果的一致性有關。四、結(jié)果完善性原則測評所產(chǎn)生的結(jié)果應當證明是良好的判斷和對測評項的正確理解。測評過程和結(jié)果應當服從正確的測評方法以確保其滿足了測評項的要求。第三章測評安全目標（2 級）一、技術目標O2-1.應具有抵抗一般強度地震、臺風等自然災難造成破壞的能力O2-2.應具有控制接觸重要設備、介質(zhì)的能力O2-3.應具有對通信線路進行物理保護的能力O2-4.應具有控制機房進出的能力O2-5.應具有防止設備、介質(zhì)等丟失的能力O2-6.應具有控制機房內(nèi)人員活動的能力O2-7.應具有防止雷擊事件導致重要設備被破壞的能力O2-8.應具有滅火的能力O2-9.應具有檢測火災和報警的能力O2-10. 應具有防水和防潮的能力O2-11. 應具有防止靜電導致重要設備被破壞的能力O2-12. 應具有溫濕度自動檢測和控制的能力O2-13. 應具有防止電壓波動的能力O2-14. 應具有對抗短時間斷電的能力O2-15. 具有基本的抗電磁干擾能力O2-16. 應具有限制網(wǎng)絡、操作系統(tǒng)和應用系統(tǒng)資源使用的能力O2-17. 應具有能夠檢測對網(wǎng)絡的各種攻擊并記錄其活動的能力O2-18. 應具有網(wǎng)絡邊界完整性檢測能力O2-19. 應具有對傳輸和存儲數(shù)據(jù)進行完整性檢測的能力O2-20. 應具有對硬件故障產(chǎn)品進行替換的能力O2-21. 應具有系統(tǒng)軟件、應用軟件容錯的能力O2-22. 應具有軟件故障分析的能力O2-23. 應具有合理使用和控制系統(tǒng)資源的能力O2-24. 應具有記錄用戶操作行為的能力O2-25. 應具有對用戶的誤操作行為進行檢測和報警的能力O2-26. 應具有對傳輸和存儲中的信息進行保密性保護的能力O2-27. 應具有發(fā)現(xiàn)所有已知漏洞并及時修補的能力O2-28. 應具有對網(wǎng)絡、系統(tǒng)和應用的訪問進行控制的能力O2-29. 應具有對數(shù)據(jù)、文件或其他資源的訪問進行控制的能力O2-30. 應具有對資源訪問的行為進行記錄的能力O2-31. 應具有對用戶進行唯一標識的能力O2-32. 應具有對用戶產(chǎn)生復雜鑒別信息并進行鑒別的能力O2-33. 應具有對惡意代碼的檢測、阻止和清除能力O2-34. 應具有防止惡意代碼在網(wǎng)絡中擴散的能力O2-35. 應具有對惡意代碼庫和搜索引擎及時更新的能力O2-36. 應具有保證鑒別數(shù)據(jù)傳輸和存儲保密性的能力O2-37. 應具有對存儲介質(zhì)中的殘余信息進行刪除的能力O2-38. 應具有非活動狀態(tài)一段時間后自動切斷連接的能力O2-39. 應具有重要數(shù)據(jù)恢復的能力二、管理目標O2-40. 應確保建立了安全職能部門，配備了安全管理人員，支持信息安全管理工作O2-41. 應確保配備了足夠數(shù)量的管理人員，對系統(tǒng)進行運行維護O2-42. 應確保對主要的管理活動進行了制度化管理O2-43. 應確保建立并不斷完善、健全安全管理制度O2-44. 應確保能協(xié)調(diào)信息安全工作在各功能部門的實施O2-45. 應確保能控制信息安全相關事件的授權與審批O2-46. 應確保建立恰當可靠的聯(lián)絡渠道，以便安全事件發(fā)生時能得到支持O2-47. 應確保對人員的行為進行控制O2-48. 應確保對人員的管理活動進行了指導O2-49. 應確保安全策略的正確性和安全措施的合理性O2-50. 應確保對信息系統(tǒng)進行合理定級O2-51. 應確保安全產(chǎn)品的可信度和產(chǎn)品質(zhì)量O2-52. 應確保自行開發(fā)過程和工程實施過程中的安全O2-53. 應確保能順利地接管和維護信息系統(tǒng)O2-54. 應確保安全工程的實施質(zhì)量和安全功能的準確實現(xiàn)O2-55. 應確保機房具有良好的運行環(huán)境O2-56. 應確保對信息資產(chǎn)進行標識管理O2-57. 應確保對各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放、使用和保管等過程進行控制O2-58. 應確保各種網(wǎng)絡設備、服務器正確使用和維護O2-59. 應確保對網(wǎng)絡、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應用系統(tǒng)進行安全管理O2-60. 應確保用戶具有鑒別信息使用的安全意識O2-61. 應確保定期地對通信線路進行檢查和維護O2-62. 應確保硬件設備、存儲介質(zhì)存放環(huán)境安全，并對其的使用進行控制和保護O2-63. 應確保對支撐設施、硬件設備、存儲介質(zhì)進行日常維護和管理O2-64. 應確保系統(tǒng)中使用的硬件、軟件產(chǎn)品的質(zhì)量O2-65. 應確保各類人員具有與其崗位相適應的技術能力O2-66. 應確保對各類人員進行相關的技術培訓O2-67. 應確保提供的足夠的使用手冊、維護指南等資料O2-68. 應確保內(nèi)部人員具有安全方面的常識和意識O2-69. 應確保具有設計合理、安全網(wǎng)絡結(jié)構的能力O2-70. 應確保密碼算法和密鑰的使用符合國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定O2-71. 應確保任何變更控制和設備重用要申報和審批，并對其實行制度化的管理O2-72. 應確保在事件發(fā)生后能采取積極、有效的應急策略和措施O2-73. 應確保信息安全事件實行分等級響應、處置第四章測評內(nèi)容當根據(jù)信息系統(tǒng)的業(yè)務重要性及其他相關因素對信息系統(tǒng)進行劃分，確定了信息系統(tǒng)的安全保護等級后，需要了解不同級別的信息系統(tǒng)或子系統(tǒng)當前的安全保護與相應等級的安全保護基本要求之間存在的差距，這種差距是一種安全需求，是進行安全方案設計的基礎。傳統(tǒng)的安全需求分析方法有很多，如風險分析法，但是作為了解信息系統(tǒng)或子系統(tǒng)當前的安全保護狀況與相應等級的安全保護基本要求之間存在的差距的簡便方法，莫過于等級評估測評法。 活動目標：本活動的目標是通過信息安全等級測評機構對已經(jīng)完成等級保護建設的信息系統(tǒng)定期進行等級測評，確保信息系統(tǒng)的安全保護措施符合相應等級的安全要求。 參與角色：甲方廣州華南信息安全測評中心 活動輸入：信息系統(tǒng)詳細描述文件，信息系統(tǒng)安全保護等級定級報告，信息系統(tǒng)測評計劃，信息系統(tǒng)測評方案。 活動描述：參見有關信息系統(tǒng)安全保護等級測評的規(guī)范或標準。 活動輸出：安全等級測評評估報告。信息系統(tǒng)安全測評包括資料審查、核查測試、綜合評估如下三個部分內(nèi)容：一、資料審查a) 測評機構接受用戶提供的測評委托書和測評資料；b) 測評機構對用戶提供的測評委托書和測評資料進行形式化審查，判斷是否需要補充相關資料；二、核查測試a) 測評機構依據(jù)用戶提供的資料、評估機構實地調(diào)研資料及定級報告等，制定系統(tǒng)安全評估測評計劃；b) 依據(jù)系統(tǒng)安全測評計劃制定系統(tǒng)安全評估測評方案；c) 依據(jù)系統(tǒng)安全測評方案實施現(xiàn)場核查測試；d) 對核查測試結(jié)果進行數(shù)據(jù)整理記錄，并形成核查測試報告。三、綜合評估a) 對用戶資料，評估機構實地調(diào)研資料和測試報告進行綜合分析，形成分析意見；b) 就分析意見與用戶溝通確認，最終形成系統(tǒng)安全測評綜合評估報告；c) 對系統(tǒng)安全測評綜合評估報告進行審定；d) 出具最終信息系統(tǒng)安全測評綜合評估報告 測評數(shù)據(jù)處理a) 對信息系統(tǒng)現(xiàn)場核查記錄進行匯總分析，完成信息系統(tǒng)現(xiàn)場核查報告；b) 對系統(tǒng)安全性測評過程得到的被測單位提供的申請資料、方案的形式化審查報告、信息系統(tǒng)現(xiàn)；c) 場核查記錄、現(xiàn)場核查報告以及測試過程中所有的書面記錄，經(jīng)分析整理后，形成信息系統(tǒng)安全測評綜合評估報告；d) 系統(tǒng)安全性測評過程所產(chǎn)生的全部數(shù)據(jù)、記錄、資料應歸檔管理；e) 系統(tǒng)安全性測評過程所產(chǎn)生的全部數(shù)據(jù)、記錄、資料不得以任何方式向第三方透露；f) 系統(tǒng)安全性測評過程所產(chǎn)生的全部數(shù)據(jù)、記錄、資料的處置應符合相關法令法規(guī)的規(guī)定。 測評結(jié)論a) 信息系統(tǒng)經(jīng)測評機構安全測評后，向被測評單位出具信息系統(tǒng)安全測評綜合評估報告；b) 信息系統(tǒng)安全測評綜合評估報告是客觀反映被測單位信息系統(tǒng)在管理方面及技術方面的安全狀況，其中包括了信息系統(tǒng)在安全性方面存在的漏洞、潛在的風險以及相應的建議性改進意見。第五章項目實施一、實施流程二、測評工具2.1調(diào)查問卷調(diào)查問卷是現(xiàn)場核查的方法之一。調(diào)查問卷根據(jù)本規(guī)范制定，其調(diào)查內(nèi)容應涵蓋被測信息系統(tǒng)的各個方面，利用調(diào)查問卷對系統(tǒng)安全技術、安全管理措施等進行逐項審核，將調(diào)查結(jié)果記錄在相應的問卷上，供現(xiàn)場核查分析之用。2.2系統(tǒng)安全性技術檢查工具典型的系統(tǒng)安全性技術檢查工具有以下幾種：a) Web 應用安全掃描器：主要掃描 Web 應用安全中存在的危險函數(shù)調(diào)用、軟件陷門；b) 基于主機的掃描器：檢測主機操作系統(tǒng)中與系統(tǒng)密切相關的安裝配置問題及其他系統(tǒng)目標的安全策略漏洞情況；c) 基于網(wǎng)絡的掃描器：通過網(wǎng)絡掃描確定系統(tǒng)的狀態(tài)及收集信息，判斷網(wǎng)絡中是否存在安全隱患。例如操作系統(tǒng)類型、開放的端口及服務、安全漏洞及木馬程序等。檢測范圍包括所有的信息系設備：服務器、防火墻、交換機、路由器等網(wǎng)絡中所有設備；d) 網(wǎng)絡協(xié)議分析儀：分析信息系統(tǒng)傳輸數(shù)據(jù)流，檢測信息系統(tǒng)異?，F(xiàn)象；e) 入侵檢測工具：分析系統(tǒng)外部或內(nèi)部的入侵行為及其行為特征（根據(jù)用戶需求）；f) 其它檢查工具。2.3測評工具使用原則a) 根據(jù)信息系統(tǒng)安全要求配置測評工具，選擇適用的、針對性強的測評工具；b) 應優(yōu)先選用性能較好，由國內(nèi)開發(fā)的測評工具或經(jīng)過測評認證確認安全的測評工具；c) 對已經(jīng)投入運行的系統(tǒng)不得使用攻擊性測試工具，防止系統(tǒng)崩潰造成不必要的損失；d) 使用攻擊性測試工具要經(jīng)過被測評用戶授權。三、測評方法圖 6.1測評流程在整個項目過程中，我中心將在不同階段派遣不同人員參與項目，主要包括以下幾個角色：管理人員，項目啟動會、計劃、監(jiān)督、協(xié)調(diào)組織項目驗收等管理性工作。安全工程師，會議、座談、現(xiàn)場走訪、問卷調(diào)查、調(diào)查和收集現(xiàn)有單位相關材料。咨詢師，交流安全需求、安全策略分析、網(wǎng)絡規(guī)劃、安全建議。攻防人員，使用專業(yè)工具進行技術類指標的評定，對指標驗證后提出建議。文檔人員，整理文檔、書寫報告。第六章項目管理一、項目組織計劃根據(jù)我方在多個大型安全服務工程項目實施中總結(jié)的實踐經(jīng)驗，為保證整個工程的順利實施,建議將系統(tǒng)實施的組織機構進行如下劃分： 項目管理層主要由我方和貴方高層管理人員組成，他們主要完成整個評估測評過程的規(guī)劃，管理和控制整個測評項目的實施過程和進度； 項目實施層主要由本中心的中層技術管理人員（部門經(jīng)理）和技術實施人員（技術文檔編寫部、項目實施部、風險評估部）完成評估計劃，評估方案，現(xiàn)場測評等過程；用戶應派技術人員參與項目實施。二、項目成員組成與職責劃分部門職位相關資格主要工作任務技術服務部門組長網(wǎng)絡安全專家工作分配、檢查、進度控制，文件審核負責技術評估測評工作，技術服務部門技術評估測評員技術安全工程師完成相關等級保護評估測評工作的技術文檔的編寫工作。負責管理評估測評工作，技術服務部門管理評估測評員管理安全工程師完成相關等級保護評估測評工作的管理文檔的編寫工作。三、項目溝通在本項目中，將采用一些正規(guī)的項目溝通程序，保證參與項目的各方能夠保持對項目的了解和支持。這些管理和溝通措施將對項目過程的質(zhì)量和結(jié)果的質(zhì)量具有重要的作用。主要有以下幾種方式：3.1日常溝通，記錄和備忘錄鼓勵項目參加各方在項目進行過程中隨時對相關問題進行溝通。所有重要的、有主題的日常溝通活動都應留下記錄或形成備忘錄。日常溝通的主要渠道包括： 非正式會議 電話 電子郵件 傳真等。3.2報告各種報告是項目各方互相溝通的最正式的渠道和證據(jù)。一些必備的項目報告包括： 項目計劃和進展報告 項目總結(jié)報告 以及在各個階段輸出的項目成果文本等3.3正式會議會議是項目管理活動的重要形式，是項目各方進行正式溝通的渠道。3.3.1周例會為確保項目正常進行，雙方項目經(jīng)理每 1 周舉行一次項目例會，匯報項目進展狀況、出現(xiàn)的問題和本周的工作計劃。參加人員主要是雙方的項目經(jīng)理或項目執(zhí)行經(jīng)理，可以根據(jù)情況邀請其他項目成員參加。會議可以是正式的面對面會議，也可以是電話會議、網(wǎng)絡會議等形式。此例會每周召開一次，主要內(nèi)容： 項目完成情況匯報，每日主要工作成果匯報 存在的問題及解決辦法分析 本周的工作計劃 對可能的配置管理和變更控制簽署相應的文件3.3.2項目評審會議在每個項目階段結(jié)束時，都會召開一個正式的項目階段評審會議。該會議對前一個階段進行總結(jié)和評審，對下一個階段進行計劃確認和溝通。參加人員是雙方的項目經(jīng)理或項目執(zhí)行經(jīng)理，以及項目的關鍵成員。會議是正式的面對面會議。主要內(nèi)容： 項目完成情況匯報 階段工作成果評審 存在的問題及解決辦法分析 對可能的配置管理和變更控制簽署相應的文件 項目下一階段的工作計劃評審在項目的后期，會安排項目的各方參加對整個項目的成果和過程的評審工作。建議此評審工作聘請第三方機構介入。3.3.3質(zhì)量保證3.3.3.1 項目管理方法學根據(jù)項目的具體需要，本項目的整個管理過程將參考美國項目管理協(xié)會 PMI 提出的項目管理方法學，以及一些顧問管理規(guī)范實施。通過規(guī)范化的項目管理，保證項目進程的質(zhì)量。3.3.3.2 配置管理在項目進程中的項目組將維護一個項目文檔輸出的 BASELINE。所有的文檔的版本修改和更新將在配置管理的版本控制和變更控制之下，并將所有文檔的最新版本維護在 BASELINE 中。3.3.3.3 變更控制管理不受控制的項目變更，包括目標變更、范圍變更、人員變更、環(huán)境變更、文檔修改等等是對項目質(zhì)量的重大威脅。在項目中，將圍繞工程實施計劃的維護為核心，對工程實施計劃及其衍生文檔進行正規(guī)的變更控制管理。3.3.3.4 參考的信息安全標準和規(guī)范為了保證本項目實施的質(zhì)量，本項目將參考一些國際上最新的信息安全標準和最新的研究成果，如：ISO15408 / CC2.1ISO17799 / BS7799SSE CMMRFC2196 等。第七章 附錄：等級保護評測準則一、信息系統(tǒng)安全等級保護 2 級測評準則1.1基本要求1.1.1技術要求1.1.1.1物理安全1.1.1.1.1物理位置的選擇（G2）機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)。1.1.1.1.2物理訪問控制（G2）本項要求包括：a) 機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員；b) 需進入機房的來訪人員應經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍。1.1.1.1.3防盜竊和防破壞（G2）本項要求包括：a) 應將主要設備放置在機房內(nèi)；b) 應將設備或主要部件進行固定，并設置明顯的不易除去的標記；c) 應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪設在地下或管道中；d) 應對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；e) 主機房應安裝必要的防盜報警設施。1.1.1.1.4防雷擊（G2）本項要求包括：a) 機房建筑應設置避雷裝置；b) 機房應設置交流電源地線。1.1.1.1.5防火（G2）機房應設置滅火設備和火災自動報警系統(tǒng)。1.1.1.1.6防水和防潮（G2）本項要求包括：a) 水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；b) 應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；c) 應采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。1.1.1.1.7防靜電（G2）關鍵設備應采用必要的接地防靜電措施。1.1.1.1.8溫濕度控制（G2）機房應設置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設施，使機房溫、濕度的變化在設備運行所允許的范圍之內(nèi)。1.1.1.1.9電力供應（A2）本項要求包括：a) 應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設備；b) 應提供短期的備用電力供應，至少滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運行要求。1.1.1.1.10電磁防護（S2）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相干擾。1.1.1.2網(wǎng)絡安全1.1.1.2.1結(jié)構安全（G2）本項要求包括：a) 應保證關鍵網(wǎng)絡設備的業(yè)務處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務高峰期需要；b) 應保證接入網(wǎng)絡和核心網(wǎng)絡的帶寬滿足業(yè)務高峰期需要；c) 應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡拓撲結(jié)構圖；d) 應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。1.1.1.2.2訪問控制（G2）本項要求包括：a) 應在網(wǎng)絡邊界部署訪問控制設備，啟用訪問控制功能；b) 應能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為網(wǎng)段級。c) 應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；d) 應限制具有撥號訪問權限的用戶數(shù)量。1.1.1.2.3安全審計（G2）本項要求包括：a) 應對網(wǎng)絡系統(tǒng)中的網(wǎng)絡設備運行狀況、網(wǎng)絡流量、用戶行為等進行日志記錄；b) 審計記錄應包括事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關的信息。1.1.1.2.4邊界完整性檢查（S2）應能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡的行為進行檢查。1.1.1.2.5入侵防范（G2）應在網(wǎng)絡邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP 碎片攻擊和網(wǎng)絡蠕蟲攻擊等。1.1.1.2.6網(wǎng)絡設備防護（G2）本項要求包括：a) 應對登錄網(wǎng)絡設備的用戶進行身份鑒別；b) 應對網(wǎng)絡設備的管理員登錄地址進行限制；c) 網(wǎng)絡設備用戶的標識應唯一；d) 身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；e) 應具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡登錄連接超時自動退出等措施；f) 當對網(wǎng)絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽。1.1.1.3主機安全1.1.1.3.1身份鑒別（S2）本項要求包括：a) 應對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別；b) 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；c) 應啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；d) 當對服務器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡傳輸過程中被竊聽；e) 應為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。1.1.1.3.2訪問控制（S2）本項要求包括：a) 應啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；b) 應實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權用戶的權限分離；c) 應限制默認帳戶的訪問權限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令；d) 應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。1.1.1.3.3安全審計（G2）本項要求包括：a) 審計范圍應覆蓋到服務器上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b) 審計內(nèi)容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關事件；c) 審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結(jié)果等；d) 應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。1.1.1.3.4入侵防范（G2）操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設置升級服務器等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。1.1.1.3.5惡意代碼防范（G2）本項要求包括：a) 應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b) 應支持防惡意代碼軟件的統(tǒng)一管理。1.1.1.3.6資源控制（A2）本項要求包括：a) 應通過設定終端接入方式、網(wǎng)絡地址范圍等條件限制終端登錄；b) 應根據(jù)安全策略設置登錄終端的操作超時鎖定；c) 應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。1.1.1.4應用安全1.1.1.4.1身份鑒別（S2）本項要求包括：a) 應提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別；b) 應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統(tǒng)中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；c) 應提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；d) 應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關參數(shù)。1.1.1.4.2訪問控制（S2）本項要求包括：a) 應提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b) 訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關的主體、客體及它們之間的操作；c) 應由授權主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權限；d) 應授予不同帳戶為完成各自承擔任務所需的最小權限，并在它們之間形成相互制約的關系。1.1.1.4.3安全審計（G2）本項要求包括：a) 應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統(tǒng)重要安全事件進行審計；b) 應保證無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；c) 審計記錄的內(nèi)容至少應包括事件日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等。1.1.1.4.4通信完整性（S2）應采用校驗碼技術保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。1.1.1.4.5通信保密性（S2）本項要求包括：a) 在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密碼技術進行會話初始化驗證；b) 應對通信過程中的敏感信息字段進行加密。1.1.1.4.6軟件容錯（A2）本項要求包括：a) 應提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設定要求；b) 在故障發(fā)生時，應用系統(tǒng)應能夠繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?.1.1.4.7資源控制（A2）本項要求包括：a) 當應用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應，另一方應能夠自動結(jié)束會話；b) 應能夠?qū)孟到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；c) 應能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制。1.1.1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復1.1.1.5.1數(shù)據(jù)完整性（S2）應能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞。1.1.1.5.2數(shù)據(jù)保密性（S2）應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保密性。1.1.1.5.3備份和恢復（A2）本項要求包括：a) 應能夠?qū)χ匾畔⑦M行備份和恢復；b) 應提供關鍵網(wǎng)絡設備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的可用性。1.1.2管理要求1.1.2.1安全管理制度1.1.2.1.1管理制度（G2）本項要求包括：c) 應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；d) 應對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度；e) 應對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。1.1.2.1.2制定和發(fā)布（G2）本項要求包括：a) 應指定或授權專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；b) 應組織相關人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；c) 應將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關人員手中。1.1.2.1.3評審和修訂（G2）應定期對安全管理制度進行評審，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。1.1.2.2安全管理機構1.1.2.2.1崗位設置（G2）本項要求包括：a) 應設立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；b) 應設立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責。1.1.2.2.2人員配備（G2）本項要求包括：a) 應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡管理員、安全管理員等；b) 安全管理員不能兼任網(wǎng)絡管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。1.1.2.2.3授權和審批（G2）本項要求包括：a) 應根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權審批部門及批準人，對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關鍵活動進行審批；b) 應針對關鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。1.1.2.2.4溝通和合作（G2）本項要求包括：a) 應加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通；b) 應加強與兄弟單位、公安機關、電信公司的合作與溝通。1.1.2.2.5審核和檢查（G2）安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。1.1.2.3人員安全管理1.1.2.3.1人員錄用（G2）本項要求包括：a) 應指定或授權專門的部門或人員負責人員錄用；b) 應規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進行審查，對其所具有的技術技能進行考核；c) 應與從事關鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。1.1.2.3.2人員離崗（G2）本項要求包括：a) 應規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權限；b) 應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構提供的軟硬件設備；c) 應辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)。1.1.2.3.3人員考核（G2）應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核。1.1.2.3.4安全意識教育和培訓（G2）本項要求包括：a) 應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關安全技術培訓；b) 應告知人員相關的安全責任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒；c) 應制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓。1.1.2.3.5外部人員訪問管理（G2）應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權或?qū)徟?，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案。1.1.2.4系統(tǒng)建設管理1.1.2.4.1系統(tǒng)定級（G2）本項要求包括：a) 應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級；b) 應以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個安全保護等級的方法和理由；c) 應確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關部門的批準。1.1.2.4.2安全方案設計（G2）本項要求包括：a) 應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，依據(jù)風險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；b) 應以書面形式描述對系統(tǒng)的安全保護要求、策略和措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；c) 應對安全方案進行細化，形成能指導安全系統(tǒng)建設、安全產(chǎn)品采購和使用的詳細設計方案；d) 應組織相關部門和有關安全技術專家對安全設計方案的合理性和正確性進行論證和審定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施。1.1.2.4.3產(chǎn)品采購和使用（G2）本項要求包括：a) 應確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關規(guī)定；b) 應確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c) 應指定或授權專門的部門負責產(chǎn)品的采購。1.1.2.4.4自行軟件開發(fā)（G2）本項要求包括：a) 應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；b) 應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則；c) 應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南，并由專人負責保管。1.1.2.4.5外包軟件開發(fā)（G2）本項要求包括：a) 應根據(jù)開發(fā)要求檢測軟件質(zhì)量；b) 應確保提供軟件設計的相關文檔和使用指南；c) 應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；d) 應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。1.1.2.4.6工程實施（G2）本項要求包括：a) 應指定或授權專門的部門或人員負責工程實施過程的管理；b) 應制定詳細的工程實施方案，控制工程實施過程。1.1.2.4.7測試驗收（G2）本項要求包括：a) 應對系統(tǒng)進行安全性測試驗收；b) 在測試驗收前應根據(jù)設計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結(jié)果，并形成測試驗收報告；c) 應組織相關部門和相關人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認。1.1.2.4.8系統(tǒng)交付（G2）本項要求包括：a) 應制定系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設備、軟件和文檔等進行清點；b) 應對負責系統(tǒng)運行維護的技術人員進行相應的技能培訓；c) 應確保提供系統(tǒng)建設過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔。1.1.2.4.9安全服務商選擇（G2）本項要求包括：a) 應確保安全服務商的選擇符合國家的有關規(guī)定；b) 應與選定的安全服務商簽訂與安全相關的協(xié)議，明確約定相關責任；c) 應確保選定的安全服務商提供技術支持和服務承諾，必要的與其簽訂服務合同。1.1.2.5系統(tǒng)運維管理1.1.2.5.1環(huán)境管理（G2）本項要求包括：a) 應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設施進行維護管理；b) 應配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務器的開機或關機等工作進行管理；c) 應建立機房安全管理制度，對有關機房物理訪問，物品帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d) 應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。1.1.2.5.2資產(chǎn)管理（G2）本項要求包括：a) 應編制與信息系統(tǒng)相關的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b) 應建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。1.1.2.5.3介質(zhì)管理（G2）本項要求包括：a) 應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；b) 應對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；c) 應對需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏；d) 應根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理。1.1.2.5.4設備管理（G2）本項要求包括：a) 應對信息系統(tǒng)相關的各種設備（包括備份和冗余設備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；b) 應建立基于申報、審批和專人負責的設備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設備的選型、采購、發(fā)放和領用等過程進行規(guī)范化管理；c) 應對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡等設備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)關鍵設備（包括備份和冗余設備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；d) 應確保信息處理設備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。1.1.2.5.5網(wǎng)絡安全管理（G2）本項要求包括：a) 應指定人員對網(wǎng)絡進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；b) 應建立網(wǎng)絡安全管理制度，對網(wǎng)絡安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；c) 應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡設備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；d) 應定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；e) 應對網(wǎng)絡設備的配置文件進行定期備份；f) 應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權和批準。1.1.2.5.6系統(tǒng)安全管理（G2）本項要求包括：a) 應根據(jù)業(yè)務需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；b) 應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；c) 應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，應首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝；d) 應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定；e) 應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng)授權的操作；f) 應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。1.1.2.5.7惡意代碼防范管理（G2）本項要求包括：a) 應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動存儲設備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設備接入網(wǎng)絡系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查；b) 應指定專人對網(wǎng)絡和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；c) 應對防惡意代碼軟件的授權使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定。1.1.2.5.8密碼管理（G2）應使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術和產(chǎn)品。1.1.2.5.9變更管理（G2）本項要求包括：a) 應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并制定相應的變更方案；b) 系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應向主管領導申請，審批后方可實施變更，并在實施后向相關人員通告。1.1.2.5.10備份與恢復管理（G2）本項要求包括：a) 應識別需要定期備份的重要業(yè)務信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b) 應規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)、保存期等；c) 應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和數(shù)據(jù)離站運輸方法。1.1.2.5.11安全事件處置（G2）本項要求包括：a) 應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點；b) 應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復的管理職責；c) 應根據(jù)國家相關管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全事件進行等級劃分；d) 應記錄并保存所有報告的安全弱點和可疑事件，分析事件原因，監(jiān)督事態(tài)發(fā)展，采取措施避免安全事件發(fā)生。1.1.2.5.12應急預案管理（G2）本項要求包括：a) 應在統(tǒng)一的應急預案框架下制定不同事件的應急預案，應急預案框架應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統(tǒng)恢復流程、事后教育和培訓等內(nèi)容；b) 應對系統(tǒng)相關的人員進行應急預案培訓，應急預案的培訓應至少每年舉辦一次。廣州華南信息安全測評中心1.2評估測評準則1.2.1安全技術測評1.2.1.1物理安全1.2.1.1.1物理位置的選擇l 測評項a) 機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)。l 測評方式訪談，檢查。l 測評對象物理安全負責人，機房，辦公場地，機房場地設計/驗收文檔。l 測評實施a) 應訪談物理安全負責人，詢問現(xiàn)有機房和辦公場地（放置終端計算機設備）的環(huán)境條件是否能夠滿足信息系統(tǒng)業(yè)務需求和安全管理需求，是否具有基本的防震、防風和防雨等能力；b) 應檢查機房和辦公場地的設計/驗收文檔，是否有機房和辦公場地所在建筑能夠具有防震、防風和防雨等能力的說明；c) 應檢查機房和辦公場地是否在具有防震、防風和防雨等