工程項(xiàng)目組織與管理講義(第四章).doc

工程項(xiàng)目組織與管理講義（第四章）第四章工程項(xiàng)目范圍管理考試要點(diǎn)：1.熟悉范圍定義的概念、依據(jù)和成果，范圍確認(rèn)的依據(jù)、方法和結(jié)果，范圍變更控制的依據(jù)，項(xiàng)目工作范圍變更控制系統(tǒng)。2.掌握范圍定義的方法。第一節(jié)工程項(xiàng)目范圍定義 一、工程項(xiàng)目范圍管理概念工程項(xiàng)目范圍管理是指確保項(xiàng)目完成全部規(guī)定要做的工作，而且僅僅完成規(guī)定要做的工作，從而成功地達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)的管理過(guò)程。二、工程項(xiàng)目范圍定義（一）范圍定義的概念（熟悉）工程項(xiàng)目范圍定義就是把項(xiàng)目的可交付成果（一個(gè)主要的子項(xiàng)目）劃分為較小的、更易管理的多個(gè)單元。范圍定義的目的如下：提高費(fèi)用、時(shí)間和資源估算的準(zhǔn)確性；確定在履行合同義務(wù)期間對(duì)工程進(jìn)行測(cè)量和控制的基準(zhǔn)，即：劃分的獨(dú)立單元要便于進(jìn)度測(cè)量，目的是及時(shí)計(jì)算已發(fā)生的工程費(fèi)用；明確劃分各部分的權(quán)力和責(zé)任，便于清楚地分派任務(wù)。（二）范圍定義的依據(jù)（熟悉）1.工程項(xiàng)目概況。2.項(xiàng)目的約束條件。3.項(xiàng)目其他階段的成果。4.歷史資料。5.各種假設(shè)。（三）范圍定義的方法（掌握）1.工作分解結(jié)構(gòu)的概念和目的（1）工作分解結(jié)構(gòu)的概念工作分解結(jié)構(gòu)是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將項(xiàng)目按一定的方法劃分為可以管理的項(xiàng)目單元，通過(guò)控制這些單元的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，使它們之間的關(guān)系協(xié)調(diào)一致，從而控制整個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)。從上述定義和WBS的名稱上不難看出，它是將合同中要做的全部工作分解成合適大小的部分來(lái)編制項(xiàng)目目標(biāo)計(jì)劃的一種結(jié)構(gòu)或框架，這種結(jié)構(gòu)或框架具有層次性。對(duì)簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，只需分成三層，即項(xiàng)目、子項(xiàng)目、工作。對(duì)復(fù)雜的或大型的項(xiàng)目，為清晰起見，則分成五至六層。工作分解結(jié)構(gòu)中，每下降一級(jí)表示項(xiàng)目單元的描述逐漸變得詳細(xì)。（2）工作分解結(jié)構(gòu)的目的將整個(gè)項(xiàng)目劃分為相對(duì)獨(dú)立的、易于管理的較小的項(xiàng)目單元，這些較小的項(xiàng)目單元有時(shí)也稱作工作或活動(dòng)。將這些工作或活動(dòng)與組織機(jī)構(gòu)相聯(lián)系，將完成每一工作或活動(dòng)的責(zé)任賦予具體的組織或個(gè)人，這就是組織或個(gè)人的目標(biāo)；對(duì)每一工作或活動(dòng)做出較為詳細(xì)的時(shí)間、費(fèi)用估計(jì)，并進(jìn)行資源分配，形成進(jìn)度目標(biāo)和費(fèi)用目標(biāo)；可以將項(xiàng)目的每一工作或活動(dòng)與公司的財(cái)務(wù)賬目相聯(lián)系，及時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)分析；確定項(xiàng)目需要完成的工作內(nèi)容和項(xiàng)目各項(xiàng)工作或活動(dòng)的順序；估計(jì)項(xiàng)目全過(guò)程的費(fèi)用；可與網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)共同使用，以規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)圖的形態(tài)。2.建立工作分解結(jié)構(gòu)的步驟（1）確定項(xiàng)目總目標(biāo)根據(jù)項(xiàng)目技術(shù)規(guī)范和項(xiàng)目合同的具體要求，確定最終完成項(xiàng)目需要達(dá)到的項(xiàng)目總目標(biāo)。（2）確定項(xiàng)目目標(biāo)層次確定項(xiàng)目目標(biāo)層次就是確定工作分解結(jié)構(gòu)的詳細(xì)程度（即WBS的分層數(shù)）。（3）劃分項(xiàng)目建設(shè)階段將項(xiàng)目建設(shè)單位的全過(guò)程劃分成不同的、相對(duì)獨(dú)立的階段。如設(shè)計(jì)階段、施工階段等。（4）建立項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)中應(yīng)包括參與項(xiàng)目的所有組織或人員，以及項(xiàng)目環(huán)境中的各個(gè)關(guān)鍵人物。（5）確定項(xiàng)目的組成結(jié)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目的總目標(biāo)和階段性目標(biāo)，將項(xiàng)目的最終成果和階段性成果進(jìn)行分解，列出達(dá)到這些目標(biāo)所需的硬件（如設(shè)備、各種設(shè)施或結(jié)構(gòu)）和軟件（如信息資料或服務(wù)），它實(shí)際上是對(duì)子項(xiàng)目或項(xiàng)目的組成部分進(jìn)一步分解形成的結(jié)構(gòu)圖表，其主要技術(shù)是按工程內(nèi)容進(jìn)行項(xiàng)目分解。這一過(guò)程簡(jiǎn)述如下。1）識(shí)別項(xiàng)目的主要組成部分從兩方面考慮，一是可作為獨(dú)立的交付成果，一是便于實(shí)際管理（即考慮如何管理每個(gè)組成部分）。獨(dú)立的可交付成果是指其具有相對(duì)獨(dú)立性，一旦建成，即可馬上移交給業(yè)主使用或投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。因此，在確定各個(gè)可交付成果（或子項(xiàng)目）的開始和完成時(shí)間時(shí)，應(yīng)注意在可行的情況下，先完成的可交付成果（或子項(xiàng)目）應(yīng)能相對(duì)獨(dú)立地投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。2）確定該級(jí)別的每一單元是否可以“恰當(dāng)”地估算費(fèi)用和工期。不同的單元可以有不同的分解級(jí)別，這就是“恰當(dāng)”的含義。3）識(shí)別每一可交付成果的組成單元：這些單元在完成后可產(chǎn)生切實(shí)的、有形的成果，以便實(shí)施進(jìn)度測(cè)量。4）證實(shí)分解的正確性。可通過(guò)回答下列問題，進(jìn)一步證明項(xiàng)目分解的正確性：目前所分解的層次，對(duì)完成所分解的單元是否很必要而且也足夠詳細(xì)？如果不是，則必須修改組成單元（增加單元、刪除單元、或重新定義）；是否清晰和完整地定義了每一個(gè)事項(xiàng)？如果不是，則必須修改有關(guān)工作描述并增加描述內(nèi)容；是否能恰當(dāng)?shù)卮_定每個(gè)事項(xiàng)的起止時(shí)間和作出費(fèi)用估算？這個(gè)事項(xiàng)是否已分派給某一部門（小組或個(gè)人）？他們是否愿意承擔(dān)滿意完成該事項(xiàng)的全部責(zé)任？如果不是，則應(yīng)做出修改以進(jìn)行有效地管理控制。（6）建立編碼體系以公司現(xiàn)有財(cái)務(wù)圖表為基礎(chǔ)，建立項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)的編碼體系。（7）建立工作分解結(jié)構(gòu)將上述（3）（6）項(xiàng)結(jié)合在一起，即形成了工作分解結(jié)構(gòu)。（8）編制總網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)的第二或第三層，編制項(xiàng)目總體網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃。總體網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃可以再利用網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的一般技術(shù)（如關(guān)鍵線路法，或稱CPM法，CriticalPathMethod）進(jìn)行細(xì)化。總網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃確定了項(xiàng)目的總進(jìn)度目標(biāo)和關(guān)鍵子目標(biāo)。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目總體網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃用于向項(xiàng)目的高級(jí)管理層報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r，即完成進(jìn)度目標(biāo)的情況。（9）建立職能矩陣分析工作分解結(jié)構(gòu)中各個(gè)子系統(tǒng)或單元與組織機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，用以明確組織機(jī)構(gòu)內(nèi)各部門應(yīng)負(fù)責(zé)完成的項(xiàng)目子系統(tǒng)或項(xiàng)目單元，并建立項(xiàng)目系統(tǒng)的責(zé)任矩陣。（10）建立項(xiàng)目財(cái)務(wù)圖表將工作分解結(jié)構(gòu)中的每一個(gè)項(xiàng)目單元進(jìn)行編碼，形成項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的編碼系統(tǒng)。此編碼系統(tǒng)與項(xiàng)目的財(cái)務(wù)編碼系統(tǒng)相結(jié)合，即可對(duì)項(xiàng)目實(shí)施財(cái)務(wù)管理，制作各種財(cái)務(wù)圖表，建立費(fèi)用目標(biāo)。（11）編制關(guān)鍵線路網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃前述的十項(xiàng)步驟完成后，形成了一個(gè)完整的工作分解結(jié)構(gòu)，它是制定詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的基礎(chǔ)，因?yàn)楣ぷ鞣纸饨Y(jié)構(gòu)本身不涉及項(xiàng)目的具體工作、工作的時(shí)間估計(jì)、資源使用以及各項(xiàng)工作間的邏輯關(guān)系。因此，項(xiàng)目的進(jìn)度控制還須使用詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃。詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃一般采用關(guān)鍵線路法（CPM）編制，它是對(duì)工作分解結(jié)構(gòu)中的項(xiàng)目單元作進(jìn)一步細(xì)分后產(chǎn)生的，可用于直接控制生產(chǎn)或施工活動(dòng)。詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃定義了各項(xiàng)工作的進(jìn)度目標(biāo)。（12）建立工作順序系統(tǒng)根據(jù)工作分解結(jié)構(gòu)和職能矩陣，建立項(xiàng)目的工作順序系統(tǒng)，以明確各職能部門所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目子系統(tǒng)或項(xiàng)目單元何時(shí)開始，何時(shí)結(jié)束，同時(shí)，也明確了項(xiàng)目子系統(tǒng)或項(xiàng)目單元間的前后銜接關(guān)系。（13）建立報(bào)告和控制系統(tǒng)根據(jù)項(xiàng)目的整體要求、工作分解結(jié)構(gòu)以及總體和詳細(xì)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，即可以建立項(xiàng)目的報(bào)告體系和控制系統(tǒng)，以核實(shí)項(xiàng)目的執(zhí)行情況。3.參照以前項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)以前項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)經(jīng)?？捎糜谝粋€(gè)新項(xiàng)目。盡管每個(gè)項(xiàng)目都是唯一的，但是WBS模板卻可以重復(fù)使用，因?yàn)榇蟛糠猪?xiàng)目具有某些共性，這些共性使一個(gè)項(xiàng)目在一定程度上類似于另一個(gè)項(xiàng)目，對(duì)同一類項(xiàng)目，則更是如此。（四）范圍定義的成果（熟悉） 1.工作分解結(jié)構(gòu) 2.更新描述工作范圍的文件在項(xiàng)目周期各階段，因項(xiàng)目業(yè)主對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)的要求不同，故會(huì)有不同的范圍定義的結(jié)果。主要結(jié)果如下：（1）工作大綱工作大綱（TermsofReference，TOR）是項(xiàng)目業(yè)主詳細(xì)說(shuō)明其要求被聘請(qǐng)的咨詢工程師完成的咨詢服務(wù)內(nèi)容的說(shuō)明文件，是咨詢服務(wù)招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容之一。項(xiàng)目業(yè)主將咨詢服務(wù)的工作范圍列入工作大綱，要求應(yīng)聘的咨詢公司根據(jù)此工作大綱編寫咨詢服務(wù)建議書。工作大綱的內(nèi)容一般包括：工程項(xiàng)目概述、工程項(xiàng)目目標(biāo)、咨詢服務(wù)的范圍、人員培訓(xùn)、工作進(jìn)度與報(bào)告以及業(yè)主為咨詢專家提供的資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、輔助人員和設(shè)施。（2）咨詢服務(wù)技術(shù)建議書咨詢服務(wù)技術(shù)建議書是咨詢公司根據(jù)招標(biāo)文件的要求，對(duì)實(shí)施和完成TOR中所規(guī)定的咨詢服務(wù)內(nèi)容所采用的技術(shù)、組織等措施進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明的技術(shù)建議書。世界銀行技術(shù)建議書標(biāo)準(zhǔn)格式（1997年7月，2002年3月修訂）的內(nèi)容：技術(shù)建議遞交格式；公司參考信息；對(duì)TOR和要求業(yè)主提供的資料、服務(wù)和設(shè)施的解釋和建議；實(shí)施咨詢服務(wù)的方法和工作計(jì)劃描述；咨詢服務(wù)的團(tuán)隊(duì)組成和任務(wù)分配；擬派專業(yè)人員的簡(jiǎn)歷；專業(yè)人員時(shí)間安排表；工作進(jìn)度計(jì)劃。（3）咨詢服務(wù)合同附件服務(wù)描述在雙方簽訂咨詢服務(wù)合同前，項(xiàng)目業(yè)主和咨詢公司雙方就具體的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商并達(dá)成一致意見。第二節(jié)工程項(xiàng)目范圍確認(rèn)范圍確認(rèn)是項(xiàng)目業(yè)主正式接收項(xiàng)目工作成果的過(guò)程。此過(guò)程要求對(duì)項(xiàng)目在執(zhí)行過(guò)程中完成的各項(xiàng)工作進(jìn)行及時(shí)的檢查，保證正確地、滿意地完成合同規(guī)定的全部工作。一、范圍確認(rèn)的依據(jù)（熟悉）（一）完成的工作成果在項(xiàng)目建設(shè)周期的不同階段，工作成果具有不同的表現(xiàn)形式：在項(xiàng)目策劃和決策階段，項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告是咨詢工程師提供咨詢服務(wù)的工作成果。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段產(chǎn)生的工作成果包括初步設(shè)計(jì)圖紙、項(xiàng)目實(shí)施的整體規(guī)劃、項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃、項(xiàng)目的招標(biāo)文件、詳細(xì)的設(shè)計(jì)圖紙等。在項(xiàng)目實(shí)施階段，承包商建造完成的土建工程、電氣工程、給排水工程以及已安裝的生產(chǎn)設(shè)備等是階段性的工作成果；整個(gè)項(xiàng)目的交付使用，則是承包商最終的工作成果。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)階段的工作成果主要是項(xiàng)目自評(píng)報(bào)告和后評(píng)價(jià)報(bào)告（二）有關(guān)的項(xiàng)目文件這些文件主要是指雙方簽訂的項(xiàng)目合同，包括項(xiàng)目計(jì)劃、規(guī)范、技術(shù)文件、圖紙等。如，對(duì)咨詢服務(wù)成果的確認(rèn)主要是依據(jù)雙方簽訂的咨詢服務(wù)合同，特別是合同中關(guān)于咨詢服務(wù)內(nèi)容的描述，以及完成各項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)的時(shí)間表、驗(yàn)收方式等。（三）第三方的評(píng)價(jià)報(bào)告第三方評(píng)價(jià)報(bào)告是指按照我國(guó)工程項(xiàng)目建設(shè)程序的有關(guān)規(guī)定，由具有獨(dú)立法人資格和相應(yīng)資質(zhì)的實(shí)體，或相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的工作成果進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)后出具的評(píng)價(jià)報(bào)告。（四）工作分解結(jié)構(gòu)二。、范圍確認(rèn)的方法（熟悉）范圍確認(rèn)的主要方法是對(duì)所完成工作成果的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行檢查，通常包括以下三個(gè)基本步驟：測(cè)試；比較和分析（即評(píng)估）；處理。三、范圍確認(rèn)的結(jié)果（熟悉）范圍確認(rèn)產(chǎn)生的結(jié)果就是對(duì)工程項(xiàng)目的正式接收。在項(xiàng)目周期的不同階段，具有不同的工作成果。各階段的主要工作成果描述如下。（1）在項(xiàng)目的策劃與決策階段：范圍確認(rèn)的結(jié)果是接收項(xiàng)目建議書、預(yù)可行性研究報(bào)告或可行性研究報(bào)告。（2）準(zhǔn)備階段：根據(jù)被委托咨詢公司的具體任務(wù)，范圍確認(rèn)的結(jié)果是接收設(shè)計(jì)圖紙、招標(biāo)文件、項(xiàng)目總體計(jì)劃等。（3）實(shí)施階段：范圍確認(rèn)的結(jié)果是接收施工單位完成項(xiàng)目的實(shí)體成果（如土建工程、生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施等）。（4）竣工驗(yàn)收和總結(jié)階段：范圍確認(rèn)的結(jié)果是接收和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告及各種實(shí)測(cè)的統(tǒng)計(jì)資料。第三節(jié)工程項(xiàng)目范圍變更控制項(xiàng)目范圍變更是項(xiàng)目變更的一個(gè)方面，是指在實(shí)施合同期間項(xiàng)目工作范圍發(fā)生的改變，如增加或刪除某些工作等。范圍變更控制就是：對(duì)造成范圍變更的因素施加影響以確保這些變化給項(xiàng)目帶來(lái)益處；確定范圍變更已經(jīng)發(fā)生；當(dāng)變更發(fā)生時(shí)對(duì)實(shí)際變更進(jìn)行管理。范圍變更控制必須完全與其他的控制過(guò)程（如時(shí)間控制，費(fèi)用控制，質(zhì)量控制等）相結(jié)合才能收到更好的控制效果。一、范圍變更控制的依據(jù)（熟悉）（一）工作范圍描述；（二）技術(shù)規(guī)范和圖紙；（三）變更令；（四）工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃；（五）進(jìn)度報(bào)告二、項(xiàng)目工作范圍變更控制系統(tǒng)（熟悉）工作范圍變更控制系統(tǒng)規(guī)定了項(xiàng)目工作范圍變更應(yīng)遵循的程序，它包括書面工作、跟蹤系統(tǒng)、以及批準(zhǔn)變更所必需的批準(zhǔn)層次。下述工作范圍變更程序適用于土木工程施工合同，項(xiàng)目參與方包括三方：業(yè)主、咨詢工程師和承包商。（一）變更申請(qǐng)咨詢工程師、業(yè)主和承包商均可對(duì)合同工作范圍提出變更申請(qǐng)。咨詢工程師提出變更，多數(shù)情況是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中存在某些缺陷而需要對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行修改。修改工作可由咨詢工程師自己完成，也可以指令承包商完成。（注：FIDIC條款規(guī)定）（二）審查和批準(zhǔn)變更對(duì)工作范圍的任何變更，咨詢工程師必須與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行充分協(xié)商，在達(dá)成一致意見后，由咨詢工程師發(fā)出正式變更令。咨詢工程師批準(zhǔn)工作范圍變更的原則如下：變更后的項(xiàng)目不能降低使用標(biāo)準(zhǔn)；變更工作在技術(shù)上可行；業(yè)主同意支付變更費(fèi)用；變更后的施工工藝不宜復(fù)雜，且對(duì)總工期的影響保持在最低限度。（三）編制變更文件和發(fā)布變更令變更文件一般由變更令和變更令附件構(gòu)成。1.變更令在實(shí)施項(xiàng)目之前，咨詢工程師應(yīng)確定變更令的標(biāo)準(zhǔn)格式，以便在發(fā)生變更時(shí)使用。變更令通常包括如下內(nèi)容。（1）變更令編號(hào)和簽發(fā)變更令的日期。（2）項(xiàng)目名稱和合同號(hào)。（3）產(chǎn)生變更的原因和詳細(xì)的變更內(nèi)容說(shuō)明：依據(jù)合同的哪一條款發(fā)出變更令；變更工作是在接到變更令后立即開始實(shí)施，還是在確定變更工作的費(fèi)用后實(shí)施；承包商應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)對(duì)變更工作提出增加費(fèi)用和延長(zhǎng)工期的請(qǐng)求；變更工作的具體內(nèi)容和變更令附件。（4）先前變更產(chǎn)生的累計(jì)費(fèi)用額，此次變更增加或減少的費(fèi)用額，累計(jì)總變更費(fèi)用額。（5）業(yè)主名稱、業(yè)主授權(quán)代表簽字；（6）咨詢工程師名稱、咨詢工程師授權(quán)代表簽字；（7）承包商名稱、承包商授權(quán)代表簽字。2.變更令附件變更令附件一般包括變更工作的工程量表、設(shè)計(jì)資料、設(shè)計(jì)圖紙和其他與變更工作有關(guān)的文件。（四）承包商向咨詢工程師發(fā)出對(duì)變更工作要求額外支付的意向通知我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于變更估價(jià)的規(guī)定是：“承包人在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款”，“承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款的報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更?！币虼耍邪烫岢鲎兏こ虄r(jià)款的報(bào)告是開始變更估價(jià)的前提條件。（五）變更工作的估價(jià)1.工程施工承包合同中確定變更工作費(fèi)率（單價(jià)）或價(jià)格程序（1）如咨詢工程師認(rèn)為適當(dāng)，應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率和價(jià)格進(jìn)行變更工作的估價(jià)。（2）如合同中