ISMNSM規(guī)則實施與審核管理存在問題分析.doc

NSM國內(nèi)安全管理ISM/NSM規(guī)則在我國已實施多年，雖取得了較好成效，但存在的問題依然不少。信用管理在我國水上交通安全監(jiān)管方面得到廣泛應(yīng)用，卻未能形成系統(tǒng)，評定標準本身的不確切導(dǎo)致難以保證結(jié)論具備足夠的說服力。下面將對安全信用分級監(jiān)管與SMS審核管理結(jié)合進行探討，以探索進一步推進ISM/NSM規(guī)則在我國的有效實施和完善我國航運公司和船舶安全信用分級監(jiān)管機制的新思路。信用管理在我國水上交通安全監(jiān)管工作的應(yīng)用情況 信用評級在我國水上交通安全監(jiān)管方面的應(yīng)用已經(jīng)得到長足發(fā)展，如部海事局在全國范圍開展安全誠信航運公司、船舶、船長的評選，浙江海事局在轄區(qū)實施航運公司、船舶ABC安全信用分級監(jiān)管機制。尤其是浙江海事局的安全信用分級監(jiān)管創(chuàng)造性的與金融機構(gòu)聯(lián)動，將公司安全信用評級與融資、保險直接關(guān)聯(lián)，有效提升各航運公司強化安全與防污染管理的主觀能動性。在具體評級時，各類信用評級均選擇了公司或船舶的SMS審核結(jié)論作為重要的評選標準之一。但由于ISM/NSM規(guī)則實施與審核管理本身存在的問題，導(dǎo)致了信用評級結(jié)果出現(xiàn)較大偏差，極大的削弱了水上交通安全信用分級監(jiān)管的作用，甚至于造成一定負面影響。ISM/NSM規(guī)則實施與審核管理存在問題分析 為致力于尋找有效地控制公司和船員的人為因素的途徑，IMO借鑒國際標準化組織（ISO）推出的質(zhì)量管理與質(zhì)量保證系列標準，出臺了ISM規(guī)則，借“管理標準化”干預(yù)人為因素，促使有關(guān)各方履約，其核心即在于通過“管理標準化”有效消除人為因素對水上交通安全的影響。從實踐來看，ISM/NSM規(guī)則實施的成效是顯而易見的，但存在的問題也是現(xiàn)實的，甚至可以說是全方位的，具體體現(xiàn)在以下幾個方面。 1、社會對審核管理體制存在異議 有觀點認為，航運公司及船舶SMS審核性質(zhì)上類同ISO質(zhì)量保證體系認證，屬于評估認證而非執(zhí)法行為，應(yīng)由公正的第三方機構(gòu)而非作為主管機關(guān)的海事部門來實施，以至于有人提出審核發(fā)證機構(gòu)應(yīng)從海事部門獨立出來。這在客觀上造成了SMS審核管理的公信力不足。 2、審核管理機制不完善 一是審核評估結(jié)論的同質(zhì)化現(xiàn)象嚴重，不能較好區(qū)分公司、船舶安全與防污染管理水平的優(yōu)劣。按照現(xiàn)行的審核機制，審核評估結(jié)論一定程度上取決于審核員的主觀判斷，缺少具體的標準化和量化的評估依據(jù)和方法，審核結(jié)論也僅有“符合”、“基本符合”、“不符合”三種定性描述。但何為“符合”及符合程度缺乏具體的、量化的標準，結(jié)論與各評估要素的因果關(guān)系也沒有建立必要和合理的分析推導(dǎo)方法，導(dǎo)致對安全與防污染管理水平相差較大的不同公司、船舶往往得到一樣的評估結(jié)果，造成“做好做壞一個樣”的現(xiàn)象，這對激勵推進ISM/NSM規(guī)則實施是極為不利的。 二是審核發(fā)證權(quán)限過大導(dǎo)致負面影響也大。審核結(jié)論往往關(guān)系到一家航運公司或船舶的命運，利害關(guān)系重大，處理不當易激化矛盾。一方面導(dǎo)致審核組工作壓力較大，一般不愿輕易做出審核不通過的結(jié)論。而審核工作機制往往要求審核組做出是或否的判定，沒有過多的回旋余地，以至于審核組常對發(fā)現(xiàn)的問題主動進行選擇性表述，避重就輕、隱瞞重大問題及重復(fù)發(fā)生的問題，審核結(jié)論多不能反映真實情況。另一方面導(dǎo)致航運公司或船舶壓力過大，壓力之下促使其想方設(shè)法對審核組施加影響，客觀上催生了不真實的審核結(jié)論，也加大了廉政風險。 3、船員問題成為推進規(guī)則實施的最大瓶頸 船員作為水上交通事故中人為因素的主體，是影響ISM/NSM規(guī)則實施效果的最重要因素。但從規(guī)則推進實施的經(jīng)驗來看，由于我國船員素質(zhì)整體偏低，尤其是乙、丙類低船舶等級船員，其對規(guī)則的理解不到位，對SMS實施持消極態(tài)度，存在較強的抵觸心理，客觀上導(dǎo)致航運公司建立和保持SMS難度較大。而船員市場的緊張局面，又使航運公司在處理船員問題上比較被動?，F(xiàn)行審核機制將審核管理定位非執(zhí)法行為，主要是對航運公司和船舶SMS建立與保持情況的有效性做出評估，對于審核中發(fā)現(xiàn)在實施SMS方面存在嚴重問題的船員沒有任何直接的制約措施。對待船員問題，目前主要依靠公司激勵措施來改善，但效果并不明顯。 4、航運公司難以跟上ISM/NSM規(guī)則推進要求 由于中西文化差異，在ISM/NSM規(guī)則推進實施過程中，部分航運公司管理人員、船員觀念一時難以轉(zhuǎn)變，對于管理標準化的理念及實施方式難以認同或存在理解不到位，導(dǎo)致在建立和運行SMS的實踐中出現(xiàn)多種問題，安全與防污染管理成效并不顯著，甚至出現(xiàn)倒退。這在民營中小型航運企業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。 一是錯誤理解導(dǎo)致對建立和保持SMS采取應(yīng)付心理。部分航運公司由于認為審核是海事部門強制要求的，建立SMS的目的就是為了拿張證書，在管理上依然沿襲傳統(tǒng)方式，導(dǎo)致嚴重的兩張皮現(xiàn)象，SMS也成為其沉重的負擔。 二是實際困難較大導(dǎo)致積極性不高。切實建立和保持SMS需要投入大量的人力、物力，而即時成效并不一定明顯，這對航運公司、船舶的積極性是一種打擊。而專業(yè)管理人才及優(yōu)秀船員的緊缺，又往往使得航運公司在運行SMS時顯得力不從心。 三是有建立和有效保持SMS的良好愿望和積極性，但卻走入誤區(qū)。部分公司和船舶在建立和運行SMS的過程中未開展深入學(xué)習研究，往往是抄襲多于借鑒，個別主導(dǎo)而不是全員參與，有的甚至全面丟棄自身原有的優(yōu)秀安全管理經(jīng)驗和做法去全盤照搬其他公司SMS，結(jié)果導(dǎo)致安全與防污染管理水平出現(xiàn)倒退。完善審核管理機制，推進水上交通安全信用分級管理的構(gòu)想 1、確立海事機構(gòu)的審核管理地位，豐富海事監(jiān)管手段 ISM/NSM規(guī)則雖然源自ISO質(zhì)量管理與質(zhì)量保證系列標準，但兩者有著本質(zhì)區(qū)別。后者是將“以顧客為中心”作為核心原則，企業(yè)以提供高品質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)來滿足或超出顧客預(yù)期的需求，從而保障企業(yè)的競爭優(yōu)勢。對企業(yè)而言，建立質(zhì)量保證體系是其實現(xiàn)利益最大化的有效途徑，有其內(nèi)生的自主需求性質(zhì)，由公正、權(quán)威的第三方實施質(zhì)量保證體系認證并無不妥，也是科學(xué)的。 對航運公司SMS而言，公司在安全與生產(chǎn)這兩方面考量，往往愿意承擔更多的風險去追逐利益最大化，這就需要國家強制力來防范安全與污染風險。從安全管理理論分析來看，組織安全管理包括“自發(fā)管理”、“嚴格監(jiān)督”、“自主管理”、“團隊管理”的四個層級依次由初級階段到高級階段的遞進，目前我國航運企業(yè)和船舶安全與防污染管理還處在需嚴格監(jiān)督的階段，遠沒有達到自主管理或團隊管理的高級階段。因而，由海事部門負責SMS審核管理工作是必要的，同時也是對海事監(jiān)管手段的有益補充。 2、建立實施審核發(fā)證分級制度，實現(xiàn)安全信用分級 建議改變現(xiàn)行審核發(fā)證模式，具體思路如下： 一是取消審核“不通過”的概念，對凡建立SMS并接受審核的公司、船舶均核發(fā)證書，但應(yīng)根據(jù)審核結(jié)論，對安全與防污染管理狀況按從優(yōu)到劣分別核發(fā)A、B、C、D、E類證書，有效避免審核結(jié)論同質(zhì)化，從證書核發(fā)角度實現(xiàn)航運公司和船舶的安全信用分級，為海事部門分級監(jiān)管打下基礎(chǔ)。 二是通過取消審核“不通過”的限制，鼓勵審核組排除干擾，開展更為全面系統(tǒng)的審核評估，如實記錄，保證審核結(jié)論客觀、公正、真實的反映公司、船舶實際安全與防污染管理狀況，在最大程度上推進航運公司和船舶提升安全與防污染管理能力。 三是依據(jù)審核結(jié)論確定的安全信用分級，對不同信用等級的公司和船舶采取不同的優(yōu)惠政策或嚴格監(jiān)管措施，激勵航運公司和船舶自覺完善安全與防污染管理工作。 四是保證審核結(jié)論的客觀公正并及時公開，提升其公信力和權(quán)威性，并強化面向金融機構(gòu)的宣傳，推進將航運公司、船舶安全信用等級與企業(yè)的融資額度、保險費率等直接掛鉤，促使航運公司和船舶不斷提升自身安全與防污染管理水平，提高自身安全信用等級。 五是通過安全信用評級機制，將未建立SMS的航運公司和船舶一律列入最低安全信用等級，鼓勵非強制實施ISM/NSM規(guī)則航運公司和船舶建立SMS并接受審核評估，有效推進ISM/NSM規(guī)則的全面實施。 3、推進船員安全信用監(jiān)管，有效提升船員素質(zhì) 針對我國現(xiàn)在所面臨船員問題，建議通過完善船員考試發(fā)證制度，建立船員審核計分機制，實行船員安全信用監(jiān)管等措施，有效推進船員整體素質(zhì)的提高。 一是建議參考船員專業(yè)培訓(xùn)合格證的發(fā)證機制，對所有高級船員要求通過ISM/NSM專項培訓(xùn)并取得合格證書方能上崗任職，以強制力改善船員對實施SMS的態(tài)度，有效提升船員安全與防