危險源辨識和風(fēng)險評價控制程序.doc

。 -可編輯修改- 危險源辨識和風(fēng)險評價控制程序 。 -可編輯修改- 目目 錄錄 1 目的目的.1 2 范范圍圍.1 3 定定義義.1 4 職責(zé)職責(zé).1 5 程序程序.2 5.1 時機(jī)和基本步驟.2 5.2 危險源辨識.3 5.3 風(fēng)險評價.4 5.4 風(fēng)險控制.6 5.5 危險源補(bǔ)充辨識和風(fēng)險評價.9 5.6 危險源辨識及風(fēng)險控制流程.9 6 相關(guān)文件相關(guān)文件.9 7 記錄記錄.10 1 目的目的 為對公司生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)活動中存在的危險源進(jìn)行辨識和風(fēng)險評價，有效地預(yù)防 和控制職業(yè)健康安全風(fēng)險，明確重大危險源并制定相應(yīng)的控制方法，特制定本程序。 2 范范圍圍 本程序適用于公司、項(xiàng)目部的辦公區(qū)和項(xiàng)目實(shí)施全過程的危險源的辨識、評價及控 制。 3 定定義義 本程序采用 GB/T28001-2016職業(yè)健康安全管理體系 要求的定義。 4 職責(zé)職責(zé) 4.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司重大職業(yè)健康安全風(fēng)險及風(fēng)險控制措施。 4.2 運(yùn)營中心負(fù)責(zé)組織公司各部門進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃，負(fù) 責(zé)發(fā)布公司危險源清單、重大危險源清單，審核重大風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施。 4.3 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作，并監(jiān)督、檢查 分包方危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的實(shí)施情況。 4.4 公司各部門負(fù)責(zé)與本部門業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危險源辨識和風(fēng)險評價，運(yùn)營中心負(fù) 責(zé)所屬項(xiàng)目現(xiàn)場的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制具體工作； 4.5 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的危險源辨識和風(fēng)險評價，填寫相應(yīng)表格，并經(jīng) 部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)； 4.6 各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目的危險源進(jìn)行識別和評價，相關(guān)記錄由運(yùn)營中心匯總、 確認(rèn)和實(shí)施控制； 。 -可編輯修改- 5 程序程序 5.1 時時機(jī)和基本步機(jī)和基本步驟驟 5.1.1 危危險險源辨源辨識識、 、風(fēng)險評風(fēng)險評價和價和風(fēng)險風(fēng)險控制策劃及其更新的控制策劃及其更新的時時機(jī)機(jī) 公司在下列情況下進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃，及時更新有關(guān) 信息，必要時調(diào)整危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制方法。 a) 公司進(jìn)行職業(yè)健康安全初始評審時； b) 職業(yè)健康安全方針、職業(yè)活動發(fā)生變化； c) 每年內(nèi)審、外審及管理評審的要求； d) 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求發(fā)生變化； e) 事故及不符合出現(xiàn)后的評價結(jié)果； f) 相關(guān)方抱怨或要求； g) 目標(biāo)、指標(biāo)管理方案完成，對殘余風(fēng)險進(jìn)行評價； h) 主要原材料發(fā)生較大變化或新增項(xiàng)目需要時； i) 分項(xiàng)分部工程、項(xiàng)目維修與服務(wù)過程實(shí)施時； 5.1.2 危危險險源辨源辨識識、 、風(fēng)險評風(fēng)險評價和價和風(fēng)險風(fēng)險控制策劃的基本步控制策劃的基本步驟驟 公司進(jìn)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃基本步驟包括： a) 對業(yè)務(wù)活動的分類。業(yè)務(wù)活動包括人員（進(jìn)入工作場所的所有人員，包括員 工、合同方人員和訪問者等）、設(shè)備（包括所有施工設(shè)備、設(shè)施和相關(guān)設(shè)備）、工作 活動（包括正常的作業(yè)活動和臨時任務(wù)）、所有工作場所和環(huán)境（包括辦公場所和 項(xiàng)目施工現(xiàn)場）； b) 危險源辨識。應(yīng)以公司所有的活動、產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生影響的職業(yè)健康安全 為依據(jù)，辨識與各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動有關(guān)的所有危險源，考慮誰會受到傷害和如何受到傷 害； c) 風(fēng)險評價，明確重大危險源； d) 判定風(fēng)險是否允許； e) 編制風(fēng)險控制管理方案（必要時）； f) 評審管理方案的充分性。 。 -可編輯修改- 5.2 危危險險源辨源辨識識 5.2.1 危危險險源的源的類別類別 根據(jù)公司辦公區(qū)域和項(xiàng)目部的工作特點(diǎn)，公司的主要危害因素有：物體打擊、車輛 傷害、機(jī)械傷害、起重危害、有害能量（如射線輻射）、觸電、淹溺、灼燙、可吸入的有害物 質(zhì)、刺激人體眼睛、皮膚的有害物質(zhì)、火災(zāi)或爆炸、高空墜落、坍塌、滑倒（跌倒）、不適當(dāng) 的樓梯防護(hù)欄桿、頭頂空間不足、不適當(dāng)?shù)臒?、冷環(huán)境、低照明環(huán)境、與工具、材料等手 提、搬運(yùn)有關(guān)的危險源、有關(guān)合同方人員的活動及其他傷害。 5.2.2 辨辨識識方法方法 a) 通過對于某項(xiàng)工作具有經(jīng)驗(yàn)的專家的詢問、交談、調(diào)查、辨識，可初步分 析出工作所存在的常規(guī)危險源。 b) 運(yùn)用危險源及風(fēng)險調(diào)查評價表，通過系統(tǒng)地對各個活動場所進(jìn)行安全檢查 和對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可辯識存在的危險源。 c) 查閱事故記錄，可從中發(fā)現(xiàn)危險源。 d) 從有關(guān)類似組織、文獻(xiàn)、專家咨詢等方面獲取有關(guān)危險源信息，并加以分 析，可辯識存在危險源。 e) 通過收集國家、地方、行業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)程和規(guī)范等。 f) 按照項(xiàng)目施工工序，通過分析生產(chǎn)施工過程，分析人員素質(zhì)進(jìn)行鑒別和評 價。 g) 與環(huán)境因素識別過程整合識別。 5.2.3 識別識別與與評評價價過過程程 a) 公司危險源辨識和風(fēng)險評價由質(zhì)量保證部負(fù)責(zé)組織。 b) 公司職業(yè)健康安全初始評審時，公司各部門和項(xiàng)目部按業(yè)務(wù)活動和過程逐 項(xiàng)辨識危險源，確定可能造成的危害，并采用“LEC 風(fēng)險評價法”和“專家評價法”進(jìn) 行風(fēng)險評價，將“危險源調(diào)查表”發(fā)放到相關(guān)人員，做好策劃和安排，填寫“危險源 及風(fēng)險調(diào)查評價表”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理審批后，反饋質(zhì)量保證部。 c) 質(zhì)量保證部審核各部門危險源辨識是否充分，評價是否合理，編制公司“危 險源及風(fēng)險控制措施清單”和“重大危險源及風(fēng)險控制措施清單”。 。 -可編輯修改- d) 運(yùn)營中心組織針對公司重大危險源制定控制措施，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。 e) 項(xiàng)目部成立后 3 個月內(nèi)，項(xiàng)目部在運(yùn)營中心指導(dǎo)下，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際情況和 公司發(fā)布的（重大）危險源及風(fēng)險控制措施清單，負(fù)責(zé)組織完成本項(xiàng)目的環(huán)境和職業(yè) 健康安全初始狀態(tài)評審。辨識確定本項(xiàng)目的（重大）危險源及風(fēng)險控制措施清單，經(jīng) 項(xiàng)目總工/項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。 f) 項(xiàng)目部應(yīng)針對重大危險源制定相應(yīng)的控制措施，安全管理方案的制定、實(shí)施、 修訂和評審執(zhí)行環(huán)境職業(yè)安全健康管理方案控制程序的要求。 g) 項(xiàng)目應(yīng)督促施分包方對其范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識和風(fēng)險評價，并根據(jù)實(shí) 際情況，制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施。 5.3 風(fēng)險評風(fēng)險評價價 5.3.1 風(fēng)險評價是評估危險源帶來的風(fēng)險大小及確定是否可容許的全過程。 5.3.2 公司采用 LEC 風(fēng)險評價法，即按作業(yè)條件的危險性評價法。將可能造成安全 風(fēng)險的大小（D）用事故發(fā)生的可能性（L）、人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）和事故 后果（C）三個自變量的乘積衡量，即 D = LEC 。LECD 分值表如下： LECD 分分值值表表 發(fā)發(fā)生事故的可能性（生事故的可能性（L） ）暴露于危暴露于危險環(huán)險環(huán)境的境的頻頻繁程度（繁程度（E） ） 分值事故發(fā)生的可能性分值人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 10必然發(fā)生的10連續(xù)暴露 6相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露 3可能，但不經(jīng)常3每周一次暴露 1可能性極小，完全意外2每月一次暴露 0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次暴露 0.2極不可能0.5非常罕見地暴露 0.1實(shí)際不可能 發(fā)發(fā)生事故的后果（生事故的后果（C） ）風(fēng)險風(fēng)險大?。ù笮。―） ） 。 -可編輯修改- 分值事故發(fā)生造成的后果D 值風(fēng)險等級 100大災(zāi)難，許多人死亡320不容許風(fēng)險 40災(zāi)難，多人死亡160320重大風(fēng)險 15非常嚴(yán)重，1 人死亡70160中度風(fēng)險 7嚴(yán)重，重傷2070可容許風(fēng)險 3較嚴(yán)重，受傷較重20可忽略風(fēng)險 1引人關(guān)注，輕傷 5.3.3 風(fēng)險值為 160 分以上的危險源為重大危險源。 質(zhì)量保證部依據(jù)“危險源登記表”進(jìn)行統(tǒng)計和分析，將匯總分類后的危險源逐一填入 “風(fēng)險評價表”中，組織相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險評價。本公司采用 LEC 風(fēng)險評價法，即按作業(yè) 條件的危險性評價法。其公式為 D=LEC 其中：D 為風(fēng)險值；L 代表發(fā)生事故的可能性；E 表示暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C 指發(fā)生事故的后果。其分值情況如表 1 所示。 a) 發(fā)生事故的可能性（L）。從系統(tǒng)安全角度考慮，將發(fā)生事故可能性極小的分 值定為 0.1，而必然要發(fā)生的事故定為 7，介于兩者之間定義了若干個中間值； b) 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）。人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危 險性越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況分?jǐn)?shù)定為 7，而非常罕見地出現(xiàn)在危險 環(huán)境中分?jǐn)?shù)定為 0.5，介于兩者之間定義了若干個中間值； c) 發(fā)生事故的后果（C）。事故造成的人身傷害和財產(chǎn)損失變化范圍很大，對傷 亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴(yán)重后果。由于范圍廣闊，規(guī)定分值 為 150，輕傷規(guī)定分?jǐn)?shù)值 1，造成 10 人以上死亡的可能性分值為 50； d) 風(fēng)險值（D）。風(fēng)險等級的劃分是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，其界限值并非長期固定不變。 在不同時期，可根據(jù)具體情況確定界限值，以便持續(xù)改進(jìn)。 。 -可編輯修改- 表表 1 LECD 分分值值表表 發(fā)發(fā)生事故的可能性（生事故的可能性（L） ）暴露于危暴露于危險環(huán)險環(huán)境的境的頻頻繁程度（繁程度（E） ） 分分值值可能性可能性分分值值頻頻繁程度繁程度 7完全可能7連續(xù)暴露 5相當(dāng)可能5每天工作時間內(nèi)暴露 3可能，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露 1可能性小，完全意外2每月一次暴露 0.5很不可能，可以設(shè)想1每年幾次暴露 0.2極不可能0.5非常罕見地暴露 0.1實(shí)際不可能 發(fā)發(fā)生事故的后果（生事故的后果（C） ）風(fēng)險值風(fēng)險值（ （D） ） 分分值值后果后果D 值值危危險險程度程度風(fēng)險風(fēng)險等等級級 5039 人以上死亡500 極其危險，立即停止 作業(yè) 5（不可容許的） 2012 人死亡100500 高度危險，不能繼續(xù) 作業(yè) 4（極其重大的） 10致殘50100顯著危險，需要立即整改3（重大的） 7重傷2050危險，需要整改2（中度的） 3 輕傷 20有危險，需要控制1（可容許的） 1未遂 5.4 風(fēng)險風(fēng)險控制控制 5.4.1 風(fēng)險風(fēng)險控制策劃控制策劃 風(fēng)險控制策劃首先應(yīng)考慮消除風(fēng)險（如可行），然后考慮降低風(fēng)險（降低傷害 或損壞發(fā)生的根源中或潛在的嚴(yán)重程度），最后考慮采用具體防護(hù)設(shè)備和用品。風(fēng) 險控制策劃如下表所示。 。 -可編輯修改- 風(fēng)險風(fēng)險控制策劃控制策劃 風(fēng)險 措施 不可容許的 只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不 能降低風(fēng)險，就必須禁止工作。 重大的 直到風(fēng)險降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險，有時必須投入大量資源。 當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施。 中度的 應(yīng)努力降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，并在規(guī)定時間期限內(nèi) 實(shí)施降低風(fēng)險措施。在與中度風(fēng)險嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)行 進(jìn)一步的評價，以便準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，以確定是否需要采取改 進(jìn)的控制措施。 可容許的 不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果最佳的解決方案或不增加額外 成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持。 可忽略的不需要采取措施且不必要保留文件記錄。 5.4.2 風(fēng)險風(fēng)險控制途徑控制途徑 a) 運(yùn)行控制。結(jié)合作業(yè)過程和活動，在制定或?qū)徍俗鳂I(yè)指導(dǎo)書、施工措施、方 案的同時制定控制措施。具體執(zhí)行環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序（國內(nèi)脫硫 脫硝 EPC）、 環(huán)境和職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序（特許經(jīng)營）、 環(huán)境和職業(yè)健康 安全運(yùn)行控制程序（海外項(xiàng)目）； b) 制定職業(yè)健康安全管理方案。對于通過運(yùn)行控制外，需要投入資源或監(jiān)督 分包方投入資源控制的重大危險源，制定職業(yè)健康安全管理方案，具體執(zhí)行職業(yè) 安全健康環(huán)境管理方案控制程序。 c) 制定應(yīng)急預(yù)案。對于潛在的緊急情況，制定應(yīng)急預(yù)案，具體執(zhí)行應(yīng)急準(zhǔn)備 與響應(yīng)控制程序。 d) 通過項(xiàng)目檢查、內(nèi)審、外審、管理評審等途徑加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查。 5.4.3 項(xiàng)項(xiàng)目目風(fēng)險風(fēng)險控制措施控制措施 項(xiàng)目風(fēng)險控制措施可以體現(xiàn)在： a) 項(xiàng)目規(guī)劃或項(xiàng)目計劃書 b) 施工組織設(shè)計 c) 施工措施、方案或作業(yè)指導(dǎo)書 d) 緊急預(yù)案演習(xí)策劃 e) 針對特定風(fēng)險的控制措施和方案 。 -可編輯修改- 風(fēng)險控制的目的是確定將風(fēng)險降至可容許程度的措施，針對不同級別的風(fēng)險制 定相應(yīng)的控制措施。質(zhì)量保證部根據(jù)風(fēng)險評價表的評價結(jié)果，對于 3 級以上風(fēng)險， 應(yīng)填寫風(fēng)險控制清單，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，下發(fā)至各相關(guān)部門。各責(zé)任部門根據(jù) 控制要求，制定職業(yè)健康安全管理方案或其它控制措施。 5.4.1 風(fēng)險風(fēng)險控制策劃控制策劃 風(fēng)險控制策劃首先應(yīng)考慮消除風(fēng)險（如可行），然后考慮降低風(fēng)險（降低傷害 或損壞發(fā)生的嚴(yán)重程度），最后考慮采用具體防護(hù)設(shè)備和用品。風(fēng)險控制策劃如表 2 所示。 表表 2 風(fēng)險風(fēng)險控制策劃控制策劃 風(fēng)險 措施 5 不可容許的 只有當(dāng)風(fēng)險已足夠降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險， 就必須禁止工作。 4極其重大的 直到風(fēng)險足夠降低后才能開始工作。為降低風(fēng)險，有時必須投入大量資源。當(dāng)風(fēng)險涉及 正在進(jìn)行中的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)急措施。 3重大的 直到風(fēng)險足夠降低后才能開始工作，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評價，以便準(zhǔn)確地確定傷害的可 能性，以確定是否需要采取改進(jìn)的控制措施。 2中度的 努力降低風(fēng)險，應(yīng)考慮投資效果最佳的解決方案，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持。 1 可容許的需要控制的風(fēng)險，雖然發(fā)生的概率不大，但需足夠關(guān)注。 5.4.2 風(fēng)險風(fēng)險控制途徑控制途徑 a) 用職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案進(jìn)行控制。對于 4、5 級風(fēng)險，一定要制定職 業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案。對 3 級風(fēng)險，視情況制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方 案； b) 應(yīng)急控制。對于潛在的緊急風(fēng)險情況，應(yīng)按應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序的要 求制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制措施，按規(guī)定進(jìn)行管理。 。 -可編輯修改- 5.5 危危險險源源補(bǔ)補(bǔ)充辨充辨識識和和風(fēng)險評風(fēng)險評價價 5.5.1 當(dāng)發(fā)生本程序中 5.1.1 條款中所列情況時，運(yùn)營中心織補(bǔ)充辨識危險源和風(fēng)險 評價，并更新發(fā)布公司危險源及相應(yīng)控制措施。 5.4.2 項(xiàng)目部危險源發(fā)生變化時，安全經(jīng)理應(yīng)記錄備案，并及時反饋質(zhì)量保證部。 5.6 危危險險源辨源辨識識及及風(fēng)險風(fēng)險控制流程控制流程 序號工作分解流程主責(zé)部門/崗位參與部門其他要求 1危險源初始辨識方法和評價規(guī)則制定運(yùn)營中心 2業(yè)務(wù)范圍內(nèi)