QMS內(nèi)審計劃及檢查表案例1

1、審核案例示例內(nèi)內(nèi) 容容 提提 要：要：附錄附錄1 1 某裝備制造有限公司某裝備制造有限公司20152015年管理體系轉(zhuǎn)版內(nèi)年管理體系轉(zhuǎn)版內(nèi)審計審計劃劃 附錄附錄2 2 組織結(jié)構(gòu)圖組織結(jié)構(gòu)圖附錄附錄3: 3: 職能分配表職能分配表 附錄附錄4 4：檢查表的格式檢查表的格式示例示例 附錄附錄5 5：審核員基本技能訓(xùn)練之審核員基本技能訓(xùn)練之1 1： 運用過程方法對質(zhì)量管理體系審核運用過程方法對質(zhì)量管理體系審核檢查表的編制檢查表的編制方法方法 附錄附錄6 6：運用過程方編制的質(zhì)量管理體系檢查表示例：運用過程方編制的質(zhì)量管理體系檢查表示例： 1 1對對物資部物資部主控過程主控過程的檢查表；的檢查表； 2

2、 2對組織物資管理過程檢查表對組織物資管理過程檢查表; ; 3 3對對人資部人力資源管理過程的檢查表人資部人力資源管理過程的檢查表； 4 4對對不合格不合格輸出過程主輸出過程主責(zé)部門的檢查責(zé)部門的檢查表。表。 附錄附錄1- 1- -示例：示例： 某裝備制造有限公司某裝備制造有限公司20152015年質(zhì)量管理體系轉(zhuǎn)版內(nèi)審計劃年質(zhì)量管理體系轉(zhuǎn)版內(nèi)審計劃審核目的：審核目的：檢查本公司所建立的質(zhì)量管理體系是否滿足檢查本公司所建立的質(zhì)量管理體系是否滿足2015新標(biāo)準(zhǔn)要求，是否具備新標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換認(rèn)證（復(fù)評新標(biāo)準(zhǔn)要求，是否具備新標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換認(rèn)證（復(fù)評認(rèn)證）的條件；認(rèn)證）的條件；審核范圍：審核范圍： 質(zhì)量管理體系覆蓋

3、的所有職能部門和各生產(chǎn)車間（事業(yè)部）質(zhì)量管理體系覆蓋的所有職能部門和各生產(chǎn)車間（事業(yè)部）; 申請認(rèn)證所覆蓋的申請認(rèn)證所覆蓋的軌道車輛的設(shè)計、開發(fā)、制造、大修和服務(wù)，道岔產(chǎn)品的制造和服務(wù)；軌道車輛的設(shè)計、開發(fā)、制造、大修和服務(wù)，道岔產(chǎn)品的制造和服務(wù)；中空玻璃中空玻璃、鋼化玻璃、夾層玻璃、冰花玻璃、電加熱玻璃、防彈玻璃的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、鋼化玻璃、夾層玻璃、冰花玻璃、電加熱玻璃、防彈玻璃的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)和服務(wù); 橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)的設(shè)計、開發(fā)、制造、安裝、維修、改造和服務(wù)；橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)的設(shè)計、開發(fā)、制造、安裝、維修、改造和服務(wù)； 智能智能建筑工程、安全防范系統(tǒng)工程及防雷與接地

4、工程的設(shè)計、施工、建筑工程、安全防范系統(tǒng)工程及防雷與接地工程的設(shè)計、施工、維修維修等產(chǎn)品范圍。等產(chǎn)品范圍。 審核依據(jù)（準(zhǔn)則）：審核依據(jù)（準(zhǔn)則）： GB/T 19001-2015質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 要求要求； 公司公司2015版管理手冊、程序文件及與體系有關(guān)的其他支持性管理文件版管理手冊、程序文件及與體系有關(guān)的其他支持性管理文件; 國家適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他要求。國家適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和其他要求。審核時間：審核時間：2015年年12月月21日至日至26日日 審核組成員：審核組成員： 姓姓 名名 資資 格格 專專 業(yè)業(yè) 能能 力力 分組代碼分組代碼 組組 長：長： 張張

5、 文文 QMS內(nèi)審員內(nèi)審員 同上產(chǎn)品范圍中的專業(yè)范圍同上產(chǎn)品范圍中的專業(yè)范圍 A 組組 員：員： 李李 平平 QMS內(nèi)審員內(nèi)審員 同上產(chǎn)品范圍中的專業(yè)同上產(chǎn)品范圍中的專業(yè)范圍范圍 B 王王 紅紅 QMS審員審員 C 陳陳 英英 QMS內(nèi)審員內(nèi)審員 D 計劃編制人：計劃編制人： 張文（審核組長）張文（審核組長） 計劃編制日期：計劃編制日期： 2015年年12月月16日日 計劃批準(zhǔn)人：計劃批準(zhǔn)人： 趙文剛（管理者代表）趙文剛（管理者代表） 2010年年12月月18日日 注：注： 審核日程安排審核日程安排-附后附后日期日期 時時 間間受審核區(qū)域受審核區(qū)域或或部門部門審核的主要過程或要素審核的主要過程

6、或要素組別組別12月月21日日8:30-9:00首次會議首次會議ABCD9:00-10:00與公司領(lǐng)導(dǎo)層交談與公司領(lǐng)導(dǎo)層交談( (其中：其中：總經(jīng)理、總經(jīng)理、管代管代/總工總工經(jīng)營經(jīng)營/生產(chǎn)生產(chǎn)副總副總領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、質(zhì)量方針目標(biāo)管理、體系的策劃與建立過程，涉及：領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾、質(zhì)量方針目標(biāo)管理、體系的策劃與建立過程，涉及：Q:Q:4,1.4.2,4.3,4,1.4.2,4.3,5.1,5.2, 5.3，,61,6.2; 重點提示：重點提示：管理體系的建立及運行情況管理體系的建立及運行情況/體系業(yè)績體系業(yè)績/顧客滿意監(jiān)測顧客滿意監(jiān)測/體系改進(jìn)體系改進(jìn)/相關(guān)方投訴相關(guān)方投訴/事故事件及處理等事故

7、事件及處理等;ABCDABCDACACBDBD10:00-12:00綜合綜合辦辦1 1質(zhì)量方針目標(biāo)管理過程（質(zhì)量方針目標(biāo)管理過程（5.2,6.25.2,6.2）;2;2領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾（領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾（5.1,5.35.1,5.3）;3;3溝溝通過程（通過程（7.1.47.1.4）;4;4文件與記錄管理過程（文件與記錄管理過程（7.57.5）;5;5管理評審過程（管理評審過程（9.39.3）Q:7.2, Q:7.2, 及部門人員能力、及部門人員能力、7.37.3意識等相關(guān)過程意識等相關(guān)過程AC生產(chǎn)生產(chǎn)管理管理部部設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施管理、外包與采購過程、生產(chǎn)和服務(wù)提供等主管過程，涉設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施管理、

8、外包與采購過程、生產(chǎn)和服務(wù)提供等主管過程，涉及及Q:(7.1.3,7.1.4,8.4Q:(7.1.3,7.1.4,8.4分包分包,8.1,8.5.1-8.5.7）5.3,9.1.1,10.3:B BD D14:00-17:0014:00-17:00人力資源部人力資源部人力資源管理過程：涉及人力資源管理過程：涉及Q Q: :（7.1.2,7.2,7.3）協(xié)管協(xié)管8.4.1,8.4.3AC生產(chǎn)生產(chǎn)管理部管理部持續(xù)上午審核持續(xù)上午審核BD17:00-18:0017:00-18:00審核組內(nèi)部會及審核組內(nèi)部會及與與受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通ACBD22日日9:00-12:009:00-12:

9、00技術(shù)技術(shù)質(zhì)量質(zhì)量部部質(zhì)量體系策劃和建立、監(jiān)視和測量資源、組織的知識管理、設(shè)計和開發(fā)過質(zhì)量體系策劃和建立、監(jiān)視和測量資源、組織的知識管理、設(shè)計和開發(fā)過程、內(nèi)部審核、管理評審、不合格和糾正措施、持續(xù)改進(jìn)過程等主管過程，程、內(nèi)部審核、管理評審、不合格和糾正措施、持續(xù)改進(jìn)過程等主管過程，涉及：涉及：Q;（4.1,4.3,6.1,6.2,7.1.5,7.1.6,8.3,9.1,9.2,9.3,10.1-3）協(xié)管：）協(xié)管：8.2.2、8.4、8.1、8.7、9.3、7.5等過程等過程AC物資物資供應(yīng)部供應(yīng)部外包與采購過程外包與采購過程Q Q: :（8.4物資采購物資采購）協(xié)管協(xié)管：7.2,7.1.6;

10、10.2,10.3;BD14:00-17:0014:00-17:00安全生產(chǎn)部安全生產(chǎn)部協(xié)管過程：協(xié)管過程：Q:8.2,8.4,7.1.4;8.5,9.1,10.3AC市場營銷部市場營銷部市場營銷與合同管理過程、顧客滿意過程涉及市場營銷與合同管理過程、顧客滿意過程涉及Q Q: :（8.2,9.1.2）協(xié)管：協(xié)管：7.2,7.1.6,8.3,8.4,9.3,10.3。BD17:00-18:00審核組內(nèi)部會及與審核組內(nèi)部會及與受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通ACBD 審核審核 計計 劃劃 日日 程程 安安 排排 頁碼頁碼：2/32/3日期日期 時時 間間受審核區(qū)域或項目受審核區(qū)域或項目審核的主

11、要過程或要素審核的主要過程或要素組別組別12月月23日日8:30-12:008:30-12:00一一車間（事業(yè)部）車間（事業(yè)部）設(shè)計開發(fā)過程、設(shè)計開發(fā)過程、采購與分包過程、產(chǎn)品實現(xiàn)過程及相關(guān)采購與分包過程、產(chǎn)品實現(xiàn)過程及相關(guān)支持與改支持與改進(jìn)程，涉及：進(jìn)程，涉及：Q:5.2,6.2,6.1,6.3,5.3,7.2,7.3,7.1.3,7.1.4,7.1.5,7.1.6,Q:5.2,6.2,6.1,6.3,5.3,7.2,7.3,7.1.3,7.1.4,7.1.5,7.1.6,8.2,8.2,8.3,8.4,8.5.1-78.3,8.4,8.5.1-7,9.1.1,10.3,9.1.1,10.3

12、; ;AC二車間二車間部部（事業(yè)部）（事業(yè)部）審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上BD14:00-17:0014:00-17:00三車間（事業(yè)部）三車間（事業(yè)部）四車間（事業(yè)部）四車間（事業(yè)部）審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上 ACBD17：00-18：00審核組內(nèi)部會及與審核組內(nèi)部會及與受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通受審核部門領(lǐng)導(dǎo)溝通ABCD24日日8:30-12:008:30-12:00五車間（事業(yè)部）五車間（事業(yè)部）六車間（事業(yè)部）六車間（事業(yè)部）審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上審核內(nèi)容同上ACBD14:00-17:0014:00-17:00審核組內(nèi)部會議審核組內(nèi)部會議及與公司領(lǐng)導(dǎo)層溝通審核

13、信息及與公司領(lǐng)導(dǎo)層溝通審核信息 17:00-18:00未次會議未次會議ABCD審核審核 計計 劃劃 日日 程程 安安 排排 頁碼：3/3注注：1)1)上述上述計劃中計劃中，按，按過程審核方法進(jìn)行審核，括號內(nèi)為主控過程審核方法進(jìn)行審核，括號內(nèi)為主控過程對應(yīng)過程對應(yīng)的條款號，括號外的條款號，括號外為為協(xié)管或協(xié)管或相關(guān)相關(guān)過程，根據(jù)受過程，根據(jù)受審核區(qū)域職能進(jìn)行抽查審核區(qū)域職能進(jìn)行抽查。 2) 2)對上次不符合現(xiàn)場驗證要求：為驗證體系改進(jìn)有效性，對上次內(nèi)對上次不符合現(xiàn)場驗證要求：為驗證體系改進(jìn)有效性，對上次內(nèi)、外審開具的不符合本次審核中應(yīng)在上發(fā)生地外審開具的不符合本次審核中應(yīng)在上發(fā)生地逐項驗證其整改

14、的有效性逐項驗證其整改的有效性。附錄附錄2-2- -示例：某裝備制造企業(yè)的質(zhì)量管理體系示例：某裝備制造企業(yè)的質(zhì)量管理體系組織組織結(jié)構(gòu)圖結(jié)構(gòu)圖總經(jīng)理總經(jīng)理管理者代表管理者代表生產(chǎn)副總生產(chǎn)副總經(jīng)營副總經(jīng)營副總總工程師總工程師生產(chǎn)管理部生產(chǎn)管理部市場營銷部市場營銷部安全管理部安全管理部人力資源部人力資源部綜合部綜合部技術(shù)質(zhì)量研發(fā)部技術(shù)質(zhì)量研發(fā)部物資供應(yīng)部物資供應(yīng)部 車間車間（事業(yè)部（事業(yè)部）車間車間（事業(yè)部（事業(yè)部）車間車間（事業(yè)部（事業(yè)部）車間車間（事業(yè)部（事業(yè)部）車間車間（事業(yè)部（事業(yè)部）車間車間（事業(yè)部（事業(yè)部）質(zhì)量管理過程質(zhì)量管理過程 ISO9001-2015要素要求要素要求總總經(jīng)經(jīng)理理總總

15、工工管管代代生生產(chǎn)產(chǎn)副副總總經(jīng)經(jīng)營營副副總總生生產(chǎn)產(chǎn)管管理理部部物物資資供供應(yīng)應(yīng)部部技技術(shù)術(shù)質(zhì)質(zhì)貫貫部部市市場場營營銷銷部部安安全全管管理理部部人人力力資資源源部部綜綜合合部部生生產(chǎn)產(chǎn)車車間間體體系系策策劃劃過過程程1質(zhì)量方針和目標(biāo)管質(zhì)量方針和目標(biāo)管理理5.2 方針方針5.2.1 制定質(zhì)量方針制定質(zhì)量方針;5.2.2 溝通質(zhì)量方針溝通質(zhì)量方針 6.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃 2質(zhì)量體系策劃和建質(zhì)量體系策劃和建立立4 組織環(huán)境組織環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境理解組織及其環(huán)境;4.2 理解相關(guān)方的需求和期望理解相關(guān)方的需求和期望 4.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍確定質(zhì)量管理體系

16、的范圍; 4.4 質(zhì)量管理體系及質(zhì)量管理體系及其過程其過程 6 策劃策劃6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施;6.3 變更的策劃變更的策劃 3領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則總則; 5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點以顧客為關(guān)注焦點 5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 支支持持過過程程1人力資源管理：人力資源管理： 7.1.2 人員、人員、7.2 能力、能力、7.3 意識意識 2設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施管設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施管理理7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施; 7.1.4 過程運行環(huán)境過程運行環(huán)境 3監(jiān)視和測量資源：監(jiān)視和測量資源：7.1.5

17、.1 總則總則; 7.1.5.2 測量溯源測量溯源 4組織的知識管理：組織的知識管理：7.1.6組織的知識管理：組織的知識管理： 5溝通過程溝通過程7.1.4溝通過程溝通過程 6文件與記錄管理文件與記錄管理7.5.1 總則總則; 7.5.2 創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新;7.5.3 形成文件的信息形成文件的信息的控制的控制 附錄附錄3:3:示例示例-某某裝備制造企業(yè)裝備制造企業(yè)以以過程方法編制的質(zhì)量管理職能分配過程方法編制的質(zhì)量管理職能分配表表注注: : 職能代號：職能代號： 主主管管 協(xié)協(xié)管管（強(qiáng)相關(guān)）（強(qiáng)相關(guān)） 方塊空氣白為方塊空氣白為相關(guān)相關(guān)質(zhì)量管理過程質(zhì)量管理過程ISO9001-2015要素要

18、求要素要求總總經(jīng)經(jīng)理理總總工工管管代代生生產(chǎn)產(chǎn)副副總總經(jīng)經(jīng)營營副副總總生生產(chǎn)產(chǎn)管管理理部部物物資資供供應(yīng)應(yīng)部部技技術(shù)術(shù)質(zhì)質(zhì)貫貫部部市市場場營營銷銷部部安安全全管管理理部部人人力力資資源源部部綜綜合合部部生生產(chǎn)產(chǎn)車車間間 產(chǎn)產(chǎn)品品實實現(xiàn)現(xiàn)過過程程 1市場營銷與合同管理市場營銷與合同管理過程過程8.2.1 顧客溝通顧客溝通; 8.2.2 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定求的確定; 8.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評審評審; 8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改 2設(shè)計和開發(fā)過程設(shè)計和開發(fā)過程8.3.1 總則總則; 8.3.2 設(shè)計和開發(fā)策

19、劃設(shè)計和開發(fā)策劃; 8.3.3 設(shè)計設(shè)計和開發(fā)輸入和開發(fā)輸入; 8.3.4 設(shè)計和開發(fā)控制設(shè)計和開發(fā)控制;8.3.5 設(shè)計和開發(fā)輸出設(shè)計和開發(fā)輸出; 8.3.6 設(shè)計和開發(fā)更改設(shè)計和開發(fā)更改 3外包與采購過程外包與采購過程8.4.1總則總則; 8.4.2 控制類型和程度控制類型和程度; 8.4.3 外部外部供方的信息供方的信息; 4生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供（創(chuàng)創(chuàng)造價值造價值）過程過程8.1 運行策劃和控制運行策劃和控制; 8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制的控制; 8.5.2 標(biāo)識和可追溯性標(biāo)識和可追溯性; 8.5.3 顧客或顧客或外部供方的財產(chǎn)外部供方的財產(chǎn); 8.5.4 防

20、護(hù)防護(hù); 7.1.4 過程運行過程運行環(huán)境環(huán)境; 8.5.5 交付后的活動交付后的活動; 8.5.6 更改控制更改控制; 8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行產(chǎn)品和服務(wù)的放行; 8.7 不合格輸出的控不合格輸出的控制。制。 績效績效 評價評價和改和改進(jìn)過進(jìn)過程程1顧客滿意過程顧客滿意過程9.1.2 顧客滿意顧客滿意 2內(nèi)部審核內(nèi)部審核9.2 內(nèi)部審核內(nèi)部審核; 3管理評審管理評審9.3 管理評審管理評審; 9.3.1 總則總則; 9.3.2 管理評審輸管理評審輸入入; 9.3.3 管理評審輸出管理評審輸出; 4不合格和糾正措施不合格和糾正措施10.2 不合格和糾正措施不合格和糾正措施 5持續(xù)改進(jìn)過程持續(xù)改

21、進(jìn)過程 9.1監(jiān)視、測量、分析和評價監(jiān)視、測量、分析和評價; 9.1.1 總則總則; 10.1 總則總則; 10.3 持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn) 注注: : 職能代號：職能代號： 主主管管 協(xié)協(xié)管管（強(qiáng)相關(guān)）（強(qiáng)相關(guān)） 方塊空氣白為方塊空氣白為相關(guān)相關(guān)附錄附錄3:3:示例示例-某某裝備制造企業(yè)裝備制造企業(yè)以以過程方法編制的質(zhì)量管理職能分配過程方法編制的質(zhì)量管理職能分配表表受審區(qū)域受審區(qū)域 檢查檢查表號表號 審核依據(jù)審核依據(jù)GB/T19001-2015 GB/T24001-2015GB/T28001-2011 審核過程審核過程/要素要素審核要點審核要點審核審核記錄（見注）記錄（見注） （事先寫好）（事先寫

22、好） 受受審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人 陪同陪同人員人員 審 核審 核員員/日期日期 典型典型的審核檢查表表式（橫式）的審核檢查表表式（橫式） 備注：審核記錄備注：審核記錄: :記載所抽樣樣本記載所抽樣樣本( (審核證據(jù)審核證據(jù)) )和審核發(fā)現(xiàn)和審核發(fā)現(xiàn)( (適當(dāng)時適當(dāng)時) )。 ( (注注: :若記錄不夠可記載在背頁相應(yīng)位置，并用標(biāo)準(zhǔn)條款號明示若記錄不夠可記載在背頁相應(yīng)位置，并用標(biāo)準(zhǔn)條款號明示) )附錄附錄4 4：檢查檢查表的表的格式示例：格式示例：典型典型的審核檢查表表式（立式）的審核檢查表表式（立式）受受審核區(qū)域?qū)徍藚^(qū)域 檢查檢查表編號表編號 審核審核過程過程/要素要素 審核依據(jù)：審核依

23、據(jù)：GB/T19001-2008 GB/T24001-2004 GB/T28001-2011審核要點：審核要點：審核審核記錄記錄受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人受審核區(qū)域負(fù)責(zé)人 陪同人員陪同人員 審核員審核員/日期日期 附錄附錄5 5：審核審核員基本技能訓(xùn)練之員基本技能訓(xùn)練之1 1運用過程方法對質(zhì)量管運用過程方法對質(zhì)量管理體系審核檢查表的編理體系審核檢查表的編制方法制方法質(zhì)量管理體系過程方法審核的基本思路：質(zhì)量管理體系過程方法審核的基本思路：針針對對某某一一管理管理過程過程過程過程的改的改進(jìn)進(jìn)過程過程的管的管理目理目標(biāo)標(biāo)過程過程的控的控制要制要求求過程的風(fēng)險過程的風(fēng)險識別、風(fēng)險識別、風(fēng)險評價結(jié)果評價結(jié)果防范防

24、范/降低過降低過程風(fēng)險控制措程風(fēng)險控制措施的策劃施的策劃過程過程實施實施過程過程分析分析評價評價結(jié)果結(jié)果過程過程的管的管理職理職責(zé)責(zé)過程過程績效績效監(jiān)測監(jiān)測不符不符合問合問題的題的處置處置評價過評價過程控制程控制的的有效有效性。性。質(zhì)量管理體系過程方法審核的基本思路：質(zhì)量管理體系過程方法審核的基本思路：針對針對某一某一過程，審查：過程，審查：過程的目標(biāo)過程的目標(biāo)（Q6.2Q6.2）及過程的所有者）及過程的所有者（過程管理職責(zé)過程管理職責(zé)Q5.3Q5.3）; ;過程的過程的風(fēng)險分析風(fēng)險分析（Q6. 1Q6. 1）及其結(jié)果及其結(jié)果-重大或不可接受風(fēng)險的重大或不可接受風(fēng)險的確定確定; ;過程的風(fēng)險控

25、制措施的過程的風(fēng)險控制措施的策劃策劃（Q6.1.2Q6.1.2）：風(fēng)險控制措施的風(fēng)險控制措施的策劃策劃結(jié)果、結(jié)果、運行準(zhǔn)則運行準(zhǔn)則、質(zhì)量控制質(zhì)量控制點和點和要求要求; ;實施（實施（Q8.1; Q8.1; ）;查運行準(zhǔn)則的執(zhí)行及遵循查運行準(zhǔn)則的執(zhí)行及遵循; ;對對結(jié)果的分析評價結(jié)果的分析評價（Q9.1; Q9.1; ）:目標(biāo)實現(xiàn)及目標(biāo)實現(xiàn)及過程績效過程績效， 抽查抽查相關(guān)證據(jù)相關(guān)證據(jù); ; 問題與改進(jìn)問題與改進(jìn) （Q8.7Q8.7、10.2; 10.2; ）-不符合輸出、事故事件及其不符合輸出、事故事件及其處置與驗證，抽查相關(guān)證據(jù)處置與驗證，抽查相關(guān)證據(jù)。綜合評價：綜合評價：依據(jù)收集的上述信息

26、，綜合評價該過程管理控制的依據(jù)收集的上述信息，綜合評價該過程管理控制的有效性有效性。PCAD附錄附錄6 6：運用過程方編制：運用過程方編制的質(zhì)量管理體系檢查表的質(zhì)量管理體系檢查表示例示例：1. 1.對對物資部物資部主控過程主控過程（Q8.4Q8.4物資物資采購采購）的的檢查檢查表表參考答案：參考答案：1.1.查物資部對物資采購過程控制策劃輸出文件，是否對供方充分識別并根據(jù)查物資部對物資采購過程控制策劃輸出文件，是否對供方充分識別并根據(jù)采購產(chǎn)品對產(chǎn)品要求的符合性采購產(chǎn)品對產(chǎn)品要求的符合性影響影響（風(fēng)險）（風(fēng)險）程度程度分別確定了控制準(zhǔn)則？分別確定了控制準(zhǔn)則？是否按供方提供產(chǎn)品的能力要求確定評價是

27、否按供方提供產(chǎn)品的能力要求確定評價及重新及重新評價選擇供方的準(zhǔn)則？評價選擇供方的準(zhǔn)則？2.2.查是否按要求建立了組織年度合格物資供方名錄？從中分類抽查對供方的查是否按要求建立了組織年度合格物資供方名錄？從中分類抽查對供方的調(diào)查調(diào)查/ /選擇選擇/ /評價是否充分并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？證明其提供產(chǎn)品要求能力的評價是否充分并經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)？證明其提供產(chǎn)品要求能力的證據(jù)收集是否充分與現(xiàn)行有效？證據(jù)收集是否充分與現(xiàn)行有效？3.3.對產(chǎn)品要求符合性有重大影響的（如鋼材、水泥、外加劑等）供方的評價對產(chǎn)品要求符合性有重大影響的（如鋼材、水泥、外加劑等）供方的評價是否包括了既評商又評了廠？是否包括了既評商又評了廠？4

28、.4.查擬采購信息的充分性查擬采購信息的充分性/ /適誼性：如產(chǎn)品采購計劃適誼性：如產(chǎn)品采購計劃/ /購銷合同中是否明確表購銷合同中是否明確表達(dá)了擬采購產(chǎn)品的重要持性（如：品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、產(chǎn)品達(dá)了擬采購產(chǎn)品的重要持性（如：品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供貨期、驗收方式、發(fā)現(xiàn)問題的索賠要求以及對環(huán)保質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供貨期、驗收方式、發(fā)現(xiàn)問題的索賠要求以及對環(huán)保/ /職業(yè)健職業(yè)健康安全方面的要求等）?？蛋踩矫娴囊蟮龋?。5.5.查對采購產(chǎn)品的驗證控制：從進(jìn)場物資驗證記錄中抽查主要物資的材質(zhì)單查對采購產(chǎn)品的驗證控制：從進(jìn)場物資驗證記錄中抽查主要物資的材質(zhì)單/ /質(zhì)量證明文件、批號

29、質(zhì)量證明文件、批號/ /或爐批號、外觀檢驗結(jié)果、驗收人簽證等是否充或爐批號、外觀檢驗結(jié)果、驗收人簽證等是否充分有效？對有需復(fù)試要求的是否按規(guī)定批號分有效？對有需復(fù)試要求的是否按規(guī)定批號/ /批次見證取樣并復(fù)試合格批次見證取樣并復(fù)試合格（含（含8.2.48.2.4）; ;6.6.查采購物資的現(xiàn)場管理，是否策劃有管理文件，是否按規(guī)定要求去指導(dǎo)、查采購物資的現(xiàn)場管理，是否策劃有管理文件，是否按規(guī)定要求去指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查實施情況，對發(fā)現(xiàn)問題的有否跟蹤驗證監(jiān)督、檢查實施情況，對發(fā)現(xiàn)問題的有否跟蹤驗證; ;7.7.查部門對該過程控制檢查記錄，對獲取信息的收集、分析和如何用于過程查部門對該過程控制檢查記錄，

30、對獲取信息的收集、分析和如何用于過程能力改進(jìn)？評價主管部門對該主控過程控制的有效性。能力改進(jìn)？評價主管部門對該主控過程控制的有效性。 2.2.對組織物資管理對組織物資管理過程檢查表過程檢查表 審核要點審核要點：1.1.查查物資管理物資管理的的策劃：策劃：-查管理過程的職責(zé)是否查管理過程的職責(zé)是否明確明確（5.35.3）？）？物資管理目標(biāo)是如何確定物資管理目標(biāo)是如何確定的（的（6.26.2）？）？對物資管理過程的風(fēng)險是否進(jìn)行了識剔、評估并策劃了應(yīng)對措施和控對物資管理過程的風(fēng)險是否進(jìn)行了識剔、評估并策劃了應(yīng)對措施和控制制方法（方法（6.1,6.26.1,6.2）？是否進(jìn)行了環(huán)境因素及危險源識別評價

31、（）？是否進(jìn)行了環(huán)境因素及危險源識別評價（E/S4.3.1E/S4.3.1）？是否）？是否針對上述結(jié)果制訂了物資管理程序針對上述結(jié)果制訂了物資管理程序/ /制度制度/ /管理方案管理方案，編、審、批及內(nèi)容是否符合編、審、批及內(nèi)容是否符合要要求（求（8.4E/S4.4.38.4E/S4.4.3）？是否）？是否制訂了對供方評價和再評價的準(zhǔn)則和制訂了對供方評價和再評價的準(zhǔn)則和方法（方法（8.48.4）？）？2 2. .查是否根據(jù)需要編制有物資需求計劃和采購計劃，是否經(jīng)批準(zhǔn)后實施？抽查主要物資采查是否根據(jù)需要編制有物資需求計劃和采購計劃，是否經(jīng)批準(zhǔn)后實施？抽查主要物資采購計劃，是否明確了擬采購產(chǎn)品的質(zhì)

32、量特性，如品種、規(guī)格、型號、數(shù)量和購計劃，是否明確了擬采購產(chǎn)品的質(zhì)量特性，如品種、規(guī)格、型號、數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（準(zhǔn)（8.4.38.4.3）？）？3.3.查合格供方名錄，從中分類抽查查合格供方名錄，從中分類抽查3-53-5家的評審記錄家的評審記錄 ，評價證據(jù)是否充分并保持了評價，評價證據(jù)是否充分并保持了評價記記錄（錄（8.48.4）？）？4.4.查物資采購合同，分類抽查各查物資采購合同，分類抽查各2-32-3家，是否在合格名錄中采購？合同內(nèi)容是否充分表述家，是否在合格名錄中采購？合同內(nèi)容是否充分表述了擬采購產(chǎn)品質(zhì)量、驗收及環(huán)保要求？合同條款規(guī)定是否清晰了擬采購產(chǎn)品質(zhì)量、驗收及環(huán)保要求？合同條

33、款規(guī)定是否清晰明確（明確（8.4.38.4.3）？是）？是否有對相關(guān)方施加環(huán)境及職業(yè)健康安全影響（否有對相關(guān)方施加環(huán)境及職業(yè)健康安全影響（E/S4.4.6E/S4.4.6）？）？5.5.特殊情況下在合格名錄外采購時，是否在使用前對新的供方進(jìn)行評價？抽查評價特殊情況下在合格名錄外采購時，是否在使用前對新的供方進(jìn)行評價？抽查評價證據(jù)證據(jù)（8.48.4）；）；6.6.抽查對進(jìn)貨產(chǎn)品驗證記錄，法規(guī)要求需復(fù)試檢驗的，是否按規(guī)定進(jìn)見證取樣并送檢？送抽查對進(jìn)貨產(chǎn)品驗證記錄，法規(guī)要求需復(fù)試檢驗的，是否按規(guī)定進(jìn)見證取樣并送檢？送檢的試驗室是否在公司合格名冊檢的試驗室是否在公司合格名冊內(nèi)（內(nèi)（8.48.4）？）？

34、驗收及復(fù)檢結(jié)果是否驗收及復(fù)檢結(jié)果是否合格（合格（9.19.1）？）？7.7.查顧客提供產(chǎn)品臺帳，抽查進(jìn)場驗收驗證和復(fù)試證據(jù)，當(dāng)在驗收、試驗、安裝、使用中查顧客提供產(chǎn)品臺帳，抽查進(jìn)場驗收驗證和復(fù)試證據(jù)，當(dāng)在驗收、試驗、安裝、使用中發(fā)生不合格是否及時報告并發(fā)生不合格是否及時報告并記錄？記錄？顧客提供產(chǎn)品是否按規(guī)定標(biāo)識、貯存、搬運、防顧客提供產(chǎn)品是否按規(guī)定標(biāo)識、貯存、搬運、防護(hù)（護(hù)（8.5.38.5.3） ？8.8.查物資部門對物資的標(biāo)識、搬運、貯存、防護(hù)管理的檢查查物資部門對物資的標(biāo)識、搬運、貯存、防護(hù)管理的檢查記錄（記錄（8.5.48.5.4），），發(fā)現(xiàn)不合格發(fā)現(xiàn)不合格如何處置？查對不合格材料處

35、置記錄；不合格信息是否及時與其他部門溝通和如何處置？查對不合格材料處置記錄；不合格信息是否及時與其他部門溝通和傳遞傳遞（8.7/10.28.7/10.2）；）；是否對不合格物資供方進(jìn)行了再評價或采取其他是否對不合格物資供方進(jìn)行了再評價或采取其他措施（措施（8.48.4）？）？9.9.查對材料發(fā)放管理臺帳，抽查對物資的發(fā)放記錄，是否齊全完整具有可追溯查對材料發(fā)放管理臺帳，抽查對物資的發(fā)放記錄，是否齊全完整具有可追溯性（性（8.68.6）？）？10.10.查主管部門對物資管理過程控制情況的檢查記錄，是否對對收集的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析查主管部門對物資管理過程控制情況的檢查記錄，是否對對收集的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行

36、分析 ，識別存在的差距及改進(jìn)的機(jī)會，是否制定了改進(jìn)識別存在的差距及改進(jìn)的機(jī)會，是否制定了改進(jìn)計劃（計劃（9.19.1）？）？是否評價了管理目是否評價了管理目標(biāo)的實現(xiàn)情況，為了實現(xiàn)對過程能力的改進(jìn)是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施并予標(biāo)的實現(xiàn)情況，為了實現(xiàn)對過程能力的改進(jìn)是否采取了適當(dāng)?shù)募m正或預(yù)防措施并予實施（實施（10.210.2）？）？-綜合評價此過程是否受控綜合評價此過程是否受控。pDCA3 3. . 對對人資人資部部人力資源管理人力資源管理過程的過程的檢查表檢查表審核要點審核要點（參考答案）（參考答案）1.1.查部門對人力資源查部門對人力資源管理過程的管理目標(biāo)及其崗位目標(biāo)管理過程的管理目標(biāo)及

37、其崗位目標(biāo)/ /職責(zé)職責(zé)分解（分解（6.26.2）; ;對過程對過程風(fēng)險是否進(jìn)行了識別、評估并策劃了應(yīng)對措施（風(fēng)險是否進(jìn)行了識別、評估并策劃了應(yīng)對措施（6.16.1）？查輸出）？查輸出的文件信息，看是否的文件信息，看是否規(guī)定了從事影響產(chǎn)品要求符合性工作人員的崗位能規(guī)定了從事影響產(chǎn)品要求符合性工作人員的崗位能力力要求、能力評估及對不能滿足要求時是否規(guī)定了相應(yīng)控制措施要求、能力評估及對不能滿足要求時是否規(guī)定了相應(yīng)控制措施（7.27.2）？）？2.2.抽查關(guān)鍵管理崗位、特種作業(yè)崗位人員任職能力要求中是否包括了教育、抽查關(guān)鍵管理崗位、特種作業(yè)崗位人員任職能力要求中是否包括了教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗等方面，適宜性培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗等方面，適宜性如何（如何（7.27.2）？）？3.3.抽查是否對上述崗位人員能力抽查是否對上述崗位人員能力狀況是否狀況是否滿足相應(yīng)崗位能力要求進(jìn)行了滿足相應(yīng)崗位能力要求進(jìn)行了評評價（價（7.27.2）？）？針對評價中識別的不符合是否采取了適當(dāng)措施？對措施的針對評價中識別的不符合是否采取了適當(dāng)措施？對措施的有效性是否進(jìn)行了有效性是否進(jìn)行了評價（評價（10.210.2）？）？4.4.查培訓(xùn)需求及年度培訓(xùn)計劃，計劃是否充分并經(jīng)批準(zhǔn)？抽查培訓(xùn)實施查培訓(xùn)需求及年度培訓(xùn)計劃，計劃是否充分并經(jīng)批準(zhǔn)？抽查培訓(xùn)實施記記錄，評價其培訓(xùn)錄，