施工企業(yè)GB_T_50430內(nèi)審檢查表

1、受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量管理現(xiàn)建以施a細明嫡岬理規(guī)觸核員：標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日 需建立的管埋制度1 .質(zhì)量目標(biāo)管理制度 3.2.4/5.4.12 .文件管理制度3.5.1/4.2.33 .記錄管理制度3.5.3/4.2.4（工程檔案管理制度）4 .人力資源管理制度5.1.1/6.25 .員工績效考核制度5.2.3/6.26 .施工機具管理制度6.1.1/6.3（施工機具技術(shù)和安全管理制度6.3.1 ）7 .工程項目投標(biāo)及工程承包合同管理制度7.1.1/7.28 .建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度 8.1.1/7.4 （建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理制度）9 .分包管理制度9.1.1/7.4

2、 （工程專業(yè)施工、勞務(wù)作業(yè)分包管理制度）10 .工程項目施工質(zhì)量管理制度 10.1.1/7.5（工程項目質(zhì)量策劃管理制度、工程項目施工準(zhǔn)備管理制度、施工過程質(zhì)量管理制度、工程項目移交期間保護管理制度、工程項目服務(wù)管理制度）11 .施工質(zhì)量檢查管理制度11.1.1 （）12 .試驗和檢測管理制度 11.3.1/8.2.413 .施工質(zhì)量問題處理制度11.4.1/8.314 .質(zhì)量事故責(zé)任追究制度11.4.4/8.315 .質(zhì)量管理自查和評價制度12.1.1/8.2（質(zhì)量管理體系審核和評價管理制度12.2.3/4/5 ）16 .質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進制度13.1.2/8.4/8.5（）提示：1

3、、規(guī)范要求必須編制上述16個管理制度。2、結(jié)合實際綜合評定，應(yīng)編制 32個管理制度是比較完善的。注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備注1建立了哪些質(zhì)量管理體系文件？問，查文件3.1.1領(lǐng)導(dǎo)/部門查2如何對質(zhì)量管理體系中的各項活動進行策劃？問3.1.2/3.3.1領(lǐng)導(dǎo)/部門查3如何檢查、分析、改進質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果？問3.1.3領(lǐng)導(dǎo)/部門查4是否建立質(zhì)量方針？質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否與企業(yè)的3.2.1領(lǐng)導(dǎo)查5經(jīng)營管理方針相適應(yīng)？是否體現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向？問3.2.2部門/員工查6質(zhì)量方針是否得到傳遞、宣傳和掌握？問3.2.3領(lǐng)導(dǎo)查7如

4、何對質(zhì)量方針進行定期評審？如何進行必要的修訂？問3.2.4領(lǐng)導(dǎo)門查8是否根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達到3.3.2領(lǐng)導(dǎo)/部門/項目查9的水平？質(zhì)量目標(biāo)是否適宜？問，查文件3.3.3領(lǐng)導(dǎo)/部門查10是否建立并實施 質(zhì)量目標(biāo)管理制度？問，查文件3.4.1文審/部門查11質(zhì)量管理一般包括哪些內(nèi)容？問3.4.2領(lǐng)導(dǎo)查12質(zhì)量管理體系文件包括哪些內(nèi)容？問，查文件3.4.3領(lǐng)導(dǎo)查13如何保證質(zhì)量管理體系的有效實施？如何配備所需人員、技術(shù)、資4.1.1/4.2.1領(lǐng)導(dǎo)查14金和設(shè)備等資源？問4.2.1領(lǐng)導(dǎo)/部門查15建立了哪些內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核制度？如何貫徹實施？4.2.2領(lǐng)導(dǎo)

5、/部門查16問，查文件4.3.1領(lǐng)導(dǎo)/部門查17如何評審和改進質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？問，查記錄4.3.2/4.3.3領(lǐng)導(dǎo)查18企業(yè)質(zhì)量管理體系的組織機構(gòu)如何設(shè)置？考慮了哪些因素？問，查4.3.4領(lǐng)導(dǎo)/部門查19文件組織機構(gòu)的管理層次及其部門和崗位是否明確？查文件各管理層次的質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)部門或崗位是否明確？總經(jīng)理在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限包括哪些內(nèi)容？問企業(yè)各級專職質(zhì)量管理部門和崗位、相關(guān)職能部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限是否形成文件？如何傳達到各管理層次？查文件如何對組織機構(gòu)的變化和職責(zé)的調(diào)整進行控制？評審、改進、正式公布等領(lǐng)導(dǎo)/部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域

6、：質(zhì)量管理基本要求-文件和記錄審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注123是否建立文件管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件1 .與質(zhì)量管理有關(guān)的文件包括哪些？問2 .主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？問，查看文件3 .如何對與質(zhì)量管理有關(guān)的文件進行控制？問，查流程4 .是否明確與質(zhì)量管理有關(guān)的有效文件清單？范圍是否全面？ 查文件5 .文件發(fā)布之前如何批準(zhǔn)？抽查文件6 .如何對文件的適用性進行評審？如何控制其修改和重新批 準(zhǔn)？問；如發(fā)生，抽查文件。7 .各管理層次和崗位是否獲得與質(zhì)量管理活動相關(guān)的文件？所 獲文件是否全面、有效？查控制記錄。8 .所使用的文

7、件是否滿足使用要求？查看9 .各崗位員工是否明確其活動所依據(jù)的文件？詢問和查看10 .如何對作廢文件進行控制？詢問和查看1 .是否建立記錄管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件2 .與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄范圍包括哪些？問3 .主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？問，查看文件4 .如何對與質(zhì)量管理有關(guān)的記錄進行控制？問，查流程5 .是否明確與質(zhì)量管理活動有關(guān)的記錄清單？范圍是否全面？ 查文件6 .工程檔案管理制度 是否制定？是否明確工程技術(shù)檔案的管理 人員及其職責(zé)？問，查文件和現(xiàn)場查看。7 .記錄的填寫、標(biāo)識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要 求如何實施？現(xiàn)場查看，查記錄。8 .如何對工程技術(shù)資料、

8、工作記錄、文件批示、音像資料等不同 類型的記錄進行管理？問詢和現(xiàn)場查看3.5.13.5.23.5.3部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門/項目查部門/項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：人力資源管理審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注123456789是否建立和實施人力資源管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？主管部 門和相關(guān)部門的職責(zé)是否明確？查文件是否制定企業(yè)人力資源發(fā)展規(guī)劃？是否與質(zhì)量管理的長遠目標(biāo)相 一致？問詢和查文件是否確定與質(zhì)量管理崗位相適應(yīng)的任職條件？

9、是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要 求？查文件是否按照崗位任職條件配備適宜的人員？抽查項目管理人員和特 種作業(yè)人員證書提示：項目部管理人員如項目經(jīng)理、質(zhì)檢員、安全員、技術(shù)負 責(zé)人；特種作業(yè)人員如電工、焊工、起重工、信號工、架子工等 是否建立員工績效考核制度？內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？查文件 是否實施員工績效考核？如何實施人力資源管理改進？查記錄 如何識別培訓(xùn)需求？是否制定員工培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)計劃內(nèi)容是否 滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？問詢和查文件如何實施員工培訓(xùn)？是否按計劃進行？查培訓(xùn)記錄 如何對員工培訓(xùn)效果進行評價？查評價記錄5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.2.35.3.15.3.25.3.3部門查部門查部門查

10、部門/項目查部門查部門查部門查部門/項目查部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：施工機具管理審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注123456是否建立和實施施工機具管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件1 .如何根據(jù)企業(yè)需求配置施工機具？查年度施工機具配置計劃2 .如何根據(jù)工程項目需求配置項目施工機具計劃？查項目施工機具配置計劃1 .是否確定企業(yè)購置、租賃施工機具供方？查文件2 .是否明確施工機具供方（購置、租賃）的評價方法？查文件3 .如何在購置或租賃前對其進行評價？問詢和查看評價記錄及其相

11、應(yīng)資料（關(guān)鍵是特種設(shè)備）1 .如何與施工機具供方簽訂合同？問2 .合同內(nèi)容是否明確質(zhì)量和服務(wù)要求？查合同1 .如何對進場施工機具進行？問，查看規(guī)定和記錄2 .是否按照規(guī)定編制和審批特種施工設(shè)備按拆方案？如何對特種施工設(shè)備進行安裝驗收？查文件和記錄提示：建筑業(yè)特種設(shè)備如塔吊、外用電梯、腳手架等3 .特種設(shè)備是否經(jīng)過資格單位的安全檢測？查記錄1 .是否建立施工機具技術(shù)和安全管理制度 ？是否明確了定機、定 人、定崗、持證上崗、交接和維護保養(yǎng)等規(guī)定？查文件2 .如何對重要設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和安全防護設(shè)施進行檢查？問詢和查看記錄3 .重要施工設(shè)備（塔吊、外用電梯等）的運轉(zhuǎn)記錄是否完整？查記錄4 .如何安排施

12、工機具的維修計劃？是否安排專人組織實施？查文件和記錄5 .如何實施施工機具的應(yīng)急管理？查文件和記錄提示：緊急處置、報警、撤離、搶修、恢復(fù)運行和事故調(diào)查等6 .是否建立建筑起重機械安全技術(shù)檔案？查記錄提示：購銷合同、制造許可證、產(chǎn)品合格證、制造監(jiān)督檢驗證明、安裝使用說明書、備案證明等原始資料；定期檢驗報告、定期自行檢查記錄、定期維護保養(yǎng)記錄、維修和技術(shù)改造記錄、 運行故障和生產(chǎn)安全事故記錄、累計運轉(zhuǎn)記錄等運行資料；歷次安裝驗收資料等7 .如何對分包方的施工機具進行控制和管理？問詢和查記錄6.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1部門查部門查部門/項目查部門/項目查部門查部門/項目查

13、部門查部門查項目查項目查項目查部門查部門查項目查部門/項目查部門/項目查部門查部門/項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：投標(biāo)及合同管理 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注1234561 .是否建立和實施 工程項目投標(biāo)及工程承包合同管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2 .投標(biāo)及及簽約工作流程？問如何對施工合同履行情況進行監(jiān)控？如何進行分析？如何用于質(zhì)量改進？查記錄1 .如何確定投標(biāo)要求？如何對投標(biāo)文件進行評審？問詢和查看評審記錄提示：招標(biāo)文件的分析記錄、投標(biāo)文件審核批準(zhǔn)記錄等2 .如何

14、確定承包合同的相關(guān)要求？如何對簽約的承包合同進行評審？問詢和查看評審記錄提示：施工承包合同分析記錄、承包合同審核批準(zhǔn)記錄等如何使相關(guān)部門及人員掌握合同要求？查記錄提示：合同發(fā)放記錄、會議記錄、合同交底記錄等1 .如何對合同變更進行控制？其確認和處理的職責(zé)、流程、方法是否符合法規(guī)規(guī)定？查變更的簽認、接收、登記、處理等記錄2 .如何調(diào)整和實施與合同變更有關(guān)的文件？查相應(yīng)的調(diào)整和實施記錄如何在合同履行過程中，與建設(shè)單位或其代表進行有效溝通？問詢和查看溝通記錄7.1.17.1.2/7.3.37.2.1/7.2.27.3.17.3.27.3.4部門查部門查部門/項目查部門查部門查部門查項目查部門查部門/

15、項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注123451 .是否建立和實施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度？是否符合 標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查 文件2 .建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理工作流程？問1 .是否建立企業(yè)建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備合格供應(yīng)方名單？查文件2 .是否建立供應(yīng)方評價、選擇和再評價的標(biāo)準(zhǔn)和方法？查文件3 .如何對供應(yīng)方進行評價（方式包括招標(biāo)采購、邀標(biāo)采購、直接 采購等）？評價內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？相應(yīng)資料是否齊全？ 查記錄4 .如何實

16、施供應(yīng)方的再評價（什么情況下進行）？查看記錄5 .如何制定和審批采購計劃？采購計劃內(nèi)容是否滿足要求？查采購文件6 .采購合同如何簽訂？實施了哪些采購合同？采購合同控制范圍是否滿足要求？查合同記錄1 .如何對采購的建筑材料、 構(gòu)配件和設(shè)備進行驗收？查文件規(guī)定2 .如何實施建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗收？查驗收記錄3 .如何控制經(jīng)驗收不合格的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備？如何處理？查記錄4 .如何確保采購的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備滿足職業(yè)健康、安全 與環(huán)保的要求？查相關(guān)證明資料1 .是否建立建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場管理制度（貯存、保管、標(biāo)識、搬運、防護、發(fā)放等）？查文件2 .如何對建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備

17、的貯存、保管、標(biāo)識、搬運、防護等管理狀況進行檢查？是否及時處理有關(guān)問題？查記錄3 .如何控制建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的發(fā)放？發(fā)放是否有可追溯性？查發(fā)放記錄1 .如何對建設(shè)單位提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行驗收？查文件和記錄2 .建設(shè)單位提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)如何處 置？查記錄8.1.18.2.28.2.48.2.28.2.38.2.18.2.58.3.18.3.18.3.28.3.38.4.1/8.4.38.4.2/8.4.38.4.48.5.18.5.2部門查部門查部門/項目查部門查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門查項目查項目查項目查部門/項目查項目查項

18、目查項目查項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：分包管理審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注123451 .是否建立和實施分包管理制度？是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2 .分包管理工作流程？問1 .是否建立企業(yè)合格分包方名單？查文件2 .是否建立分包方評價、選擇和再評價的標(biāo)準(zhǔn)和方法？查文件3 .如何對分包方進行評價？評價內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？相應(yīng)資料是否齊全？查記錄提示：方式包括招標(biāo)、資料評定、現(xiàn)場調(diào)查等4 .如何進行項目分包策劃？分包計劃內(nèi)容是否滿足法規(guī)和項目實施要求？查文件5 .分包合同如

19、何簽訂？實施了哪些分包合同？分包合同是否滿足法規(guī)要求？查合同記錄1 .如何對對分包項目實施過程進行控制？查文件規(guī)定2 .如何對分包方的施工或服務(wù)方案進行審核批準(zhǔn)？查記錄3 .如何對分包方進行施工或服務(wù)交底？查記錄4 .如何確認分包方進場人員的資格和能力（管理和操作人員）？查相關(guān)證明資料5 .如何驗證分包方自帶施工機具和設(shè)施？查記錄1 .如何對分包方的施工過程進行控制？監(jiān)督檢查包括哪些內(nèi)容？查記錄2 .如何對分包方的施工質(zhì)量和工程技術(shù)資料進行檢查和驗收？查記錄1 .如何對分包方進行履約情況的評價？查文件和記錄2 .如何實施分包方的再評價（什么情況下進行）？是否實施了分包方管理工作的改進？查看記錄

20、9.1.1/9.1.29.2.19.2.19.1.19.2.29.39.3.19.3.29.3.3部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查部門查項目查項目查項目查項目查項目查項目查部門/項目查部門/項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：工程項目施工質(zhì)量管理-策劃審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注1234561 .是否建立和實施 工程項目施工質(zhì)量管理制度 ？是否符合標(biāo)準(zhǔn) 要求？各管理層次及有關(guān)崗位的管理職責(zé)是否明確？查文件2 .工程項目施工質(zhì)量管理工作流程？問3 .工程項目施工質(zhì)量管理制度包括哪些？查文件提示：項目質(zhì)量策劃、

21、施工準(zhǔn)備、質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查、質(zhì)量獎懲、回訪保修、客戶服務(wù)管理制度等1 .如何對項目部的施工質(zhì)量管理進行監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查和考核？查文件2 .實施狀況如何？查看監(jiān)督檢查計劃、監(jiān)督檢查記錄、項目報表、 考核記錄等；了解監(jiān)理、甲方代表隊施工質(zhì)量的評價等。1 .項目經(jīng)理部機構(gòu)設(shè)置和人員配備是否滿足項目實施需求？相關(guān)管理人員是否持證上崗？查相關(guān)證明資料2 .項目經(jīng)理部機構(gòu)設(shè)置和人員配備是否與項目的規(guī)模、結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度、專業(yè)特點等相匹配？查施工組織設(shè)計1 .如何組織設(shè)計文件的接收？查設(shè)計文件接收記錄2 .是否參加設(shè)計交底？查設(shè)計交底記錄3 .如何組織圖紙會審？圖紙會審疑問是否得到設(shè)計方的回復(fù)？查圖紙會審記

22、錄1 .如何對工程項目實施質(zhì)量管理策劃？各管理層次和項目部職責(zé)如何劃分？問，查 工程項目質(zhì)量策劃管理制度 文件2 .工程項目質(zhì)量管理策劃結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求？查施工組織設(shè)計、施工方案等文件3 .工程項目質(zhì)量管理策劃文件是否得到建設(shè)單位或監(jiān)理方的認可批準(zhǔn)？查施工組織設(shè)計、施工方案等審批記錄。1 .工程項目施工要求發(fā)生變更，如何對工程項目策劃文件進行調(diào)整？查文件2 .如何對工程項目調(diào)整的策劃文件進行實施監(jiān)督？查監(jiān)督檢查證據(jù)10.1.110.1.210.2.110.2.210.2.310.2.410.2.410.2.5部門查部門查部門查部門查部門查項目查項目查項目查項目查項目查部門

23、查部門/項目查項目查項目查部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：工程項目施工質(zhì)量管理-施工準(zhǔn)備審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注1231 .工程項目施工準(zhǔn)備如何進行？施工準(zhǔn)備包括哪些內(nèi)容？查工程項目施工準(zhǔn)備管理制度 文件2 .項目部如何實施施工準(zhǔn)備？施工準(zhǔn)備實施是否有效？查記錄 提示：開工申請及其批復(fù)等開工手續(xù)、施組和方案的審批、現(xiàn) 場平面布置、設(shè)備安裝驗收、分包方和供應(yīng)方的選定等1 .項目報審、報驗、開工申請如何規(guī)定？開工申請前應(yīng)對哪些開 工條件進行確認？查文件2 .項目部是否向建設(shè)方或監(jiān)理方報審了項目管理機構(gòu)、管理人 員

24、、特種作業(yè)人員、測量成果、進場施工機具、技術(shù)文件、分 包方情況等資料？是否得到建設(shè)方或監(jiān)理方的確認？查記錄3 .項目部是否提交開工申請并得到建設(shè)方或監(jiān)理方的批準(zhǔn)？查 開工批復(fù)記錄1 .如何進行項目管理交底？分幾個層次進行？問，查文件2 .主管部門如何進行項目技術(shù)交底？包括哪些內(nèi)容？查記錄提示：交底內(nèi)容包括項目管理目標(biāo)、技術(shù)管理要求、質(zhì)量管理 要求、專項施工方案、施工圖紙、施工工藝及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等3 .項目部如何進行技術(shù)交底？包括哪些內(nèi)容？查交底記錄提示：交底內(nèi)容包括項目概況、施工圖紙、施工方案、操作要 求及質(zhì)量安全措施、工藝質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評定、檢驗和驗收、工程技術(shù)資料、施工注意事項等4 .項目部如何進

25、行施工技術(shù)交底？查施工技術(shù)交底記錄。提示：如分部、分項、檢驗批、工序施工技術(shù)交底或現(xiàn)場班組 施工技術(shù)交底等。10.4.110.4.210.4.3部門查 項目查 部門查 項目查 項目查 部門查 部門查 項目查 項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0。受審核部門/區(qū)域：工程項目施工質(zhì)量管理一施工過程 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注11.是否建立和實施施工過程質(zhì)量管理制度？查文件10.5.1 (1)部門查22.項目配置了哪些施工圖紙、設(shè)計文件、驗收標(biāo)準(zhǔn)、施工工藝標(biāo)10.5.1 (1)項目查3準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書？查文件10.5.1 (1)43.實施了

26、哪些樣板工程？是否實施樣板驗收？現(xiàn)場查看、查記錄10.5.1 (2)54.如何配置勞動力計劃？正在實施的施工階段其操作人員的數(shù)10.5.1 (3)量和能力是否滿足需求？查計劃和現(xiàn)場確認10.5.1 (3)5.如何對建筑材料/構(gòu)件/設(shè)備進行驗收和復(fù)試？保證資料是否10.5.1 (4)齊全？查記錄10.5.1 (4)6.如何策劃配置項目施工機具和檢測設(shè)備？如何進行安全防護10.5.1 (4)和維修保養(yǎng)？查計劃和記錄、現(xiàn)場查看10.5.1 (5)7.項目的主要施工過程、關(guān)鍵工序、特殊工序是什么？問，查文10.5.1 (5)件10.5.1 (6)8.如何實施工程測量控制？查記錄10.5.1 (7)提示

27、：地基驗槽記錄、樓層標(biāo)高和平面放線記錄、建筑物沉降10.5.1 (8)觀測記錄等10.5.1 (8)9.如何實施施工過程控制？查記錄10.5.1 (8)提示：如硅澆筑申請及批復(fù)、 硅施工記錄，隱蔽檢查驗收記錄，10.5.1 工序自檢、互檢、交接檢和專檢記錄，蓄水/淋水試驗記錄，10.5.1 (10)建筑電氣測試記錄等10.5.210.如何實施項目季節(jié)性施工措施？現(xiàn)場查看，查看記錄10.5.3提示：如物資準(zhǔn)備、設(shè)施準(zhǔn)備、工藝方法實施、質(zhì)量控制效果10.5.4等10.5.511.如何保證項目安全文明施工措施得到落實？現(xiàn)場查看12.如何對項目試驗所需環(huán)境進行控制？現(xiàn)場查看和記錄13.項目是否采用“四

28、新”技術(shù)？如何策劃？如何對其應(yīng)用進行質(zhì)量控制？問，查專項方案。查控制和驗收記錄等14.是否策劃施工進度方案和進度網(wǎng)絡(luò)圖？工期保證措施是否得到落實？當(dāng)前形象進度與計劃的符合程度？查看文件，查看進度圖示等。15.是否策劃和制定半成品和成品保護措施？相關(guān)職責(zé)是否明確？查文件和現(xiàn)場查看16.項目半成品、成品保護狀況如何？現(xiàn)場查看17.項目防盜、防火、消防及安裝設(shè)備的保護狀況如何？現(xiàn)場查看18.項目的不穩(wěn)定和能力不足的施工過程、可能的突發(fā)事件有哪些？如何監(jiān)控？如何實施應(yīng)急？詢問、現(xiàn)場查看19.如何對分包方施工過程進行監(jiān)控？詢問、現(xiàn)場查看、查看記錄1.項目需實施確認的施工過程有哪些？詢問，查文件提示：如大

29、體積混凝土施工、結(jié)構(gòu)焊接、地下防水、預(yù)應(yīng)力施工、防腐涂料施工等2.如何實施施工過程的確認？查記錄提示：人員資格確認、施工機具進場驗收和檢查記錄、材料施 工前的報驗資料、施工報審/報驗記錄、隱蔽檢查驗收記錄、 施工技術(shù)交底/施工方案交底記錄等1 .如何對施工過程進行標(biāo)識？現(xiàn)場查看和查看記錄提示：施工日志、施工記錄、隱蔽檢查記錄、試驗記錄、質(zhì)量 驗收記錄等2 .如何對施工進度進行標(biāo)識？現(xiàn)場查看和查看記錄1 .如何與工程建設(shè)有關(guān)方保持有效的溝通？溝通的內(nèi)容和形式包括哪些？2 .溝通實施的有效性如何？問詢和查看記錄提示：監(jiān)理會議紀要、監(jiān)理工程師通知單及回復(fù)等1 .如何對工程技術(shù)資料進行填寫、保存、整理

30、、組卷等的控制？工程技術(shù)資料是否與工程進度一致？現(xiàn)場查看和查看記錄2 .如何對項目管理資料進行填寫、保存、整理、組卷等的控制？項目管理資料是否與管理制度一致？現(xiàn)場查看和查看記錄注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：工程項目施工質(zhì)量管理-服務(wù)審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注12341 .是否策劃制定 工程項目移交期間保護管理制度？查文件2 .工程移交如何實施？查看記錄1 .是否策劃和制定了 工程項目服務(wù)管理制度？查文件2 .如何實施工程服務(wù)？查記錄提示：回訪保修計劃，回訪保修記錄、保修合同、用戶滿意度 調(diào)查等1 .企業(yè)是否明確規(guī)定

31、服務(wù)的相應(yīng)期限要求？查文件2 .如何對工程服務(wù)質(zhì)量進行控制、檢查和驗收？查記錄提示：回訪保修記錄、保修質(zhì)量驗收記錄等1 .各部門如何收集、分析服務(wù)信息記錄？如何實施服務(wù)質(zhì)量改進？問詢和查記錄提示：信息收集記錄、數(shù)據(jù)分析記錄、改進措施記錄、企業(yè)質(zhì) 量管理例會記錄等2 .項目部如何收集、分析服務(wù)信息記錄？如何實施服務(wù)質(zhì)量改進？問詢和查看記錄提示：質(zhì)量例會記錄等10.6.110.6.210.6.310.6.4部門查部門查部門查部門查項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗收一般規(guī)定 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注

32、11.是否建立和實施施工質(zhì)量檢查制度？各管理層次及有關(guān)崗位11.11.1部門查232.的監(jiān)督管理職責(zé)是否明確？查文件施工質(zhì)量檢查工作流程？問11.2.111.2.2部門查部門查43.施工質(zhì)量管理制度包括哪些？查文件11.2.3項目查54.5.1.2.3.1.2.1.2.1.2.提示：質(zhì)量責(zé)任制、質(zhì)量檢查驗收制度、質(zhì)量獎懲制度、分包方工程質(zhì)量檢查驗收制度等施工質(zhì)量檢查人員資格、檢查方式、驗收方式是否明確？查文件如何實施施工質(zhì)量檢查制度？查記錄如何策劃項目施工質(zhì)量檢查？查項目施工質(zhì)量檢查計劃施工檢查計劃中是否明確質(zhì)量檢查的依據(jù)、內(nèi)容、人員、時機、方法和記錄的要求？查項目施工質(zhì)量檢查計劃施工檢查計劃

33、是否批準(zhǔn)？是否發(fā)放質(zhì)相關(guān)人員？查項目施工質(zhì)量檢查計劃和發(fā)放記錄施工質(zhì)量檢查記錄是否按規(guī)定歸檔？是否符合記錄管理制度要求？查記錄項目部是否保存相應(yīng)的施工質(zhì)量檢查記錄？查記錄項目部如何實施施工質(zhì)量檢查？檢查依據(jù)包括哪些？詢問項目部施工質(zhì)量檢查實施狀況如何？查記錄提示：工序自檢、互檢、交接檢、專檢記錄，施工日志中的人員、材料、機具、施工方法、環(huán)境等施工因素的檢查記錄如何對項目部的質(zhì)量檢查活動進行監(jiān)控？詢問和查文件如何實施監(jiān)控活動？查記錄提示：檢查記錄、會議紀要、項目報表、整改通知及回復(fù)等11.2.4項目查部門查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗收-施工質(zhì)量驗收

34、審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注1231 .是否建立和實施施工質(zhì)量驗收制度？各管理層次及有關(guān)崗位 的質(zhì)量驗收管理職責(zé)是否明確？查文件2 .施工質(zhì)量驗收工作流程？問3 .是否建立和實施試驗和檢測管理制度？各管理層次和有關(guān)崗 位的的職責(zé)知否明確？試驗和檢測的項目、內(nèi)容、人員時機、 方法和記錄是否明確？查文件4 .是否按規(guī)定實施施工質(zhì)量驗收？查記錄提示：根據(jù)施工進度參加隱蔽檢查驗收、檢驗批、分項、分部 工程的質(zhì)量驗收等5 .是否按規(guī)定實施項目試驗和檢測？查記錄提示：根據(jù)施工進度進行建筑材料 /構(gòu)件/設(shè)備的試驗和檢測， 見證試驗和檢測，施工試驗等1 .如

35、何對完工項目進行自檢、自評和內(nèi)部驗收？查文件 提示：參加人員，自檢、自評和驗收的依據(jù)、內(nèi)容，問題整改 后的復(fù)驗等2 .如何實施完工項目的內(nèi)部驗收？查內(nèi)部驗收記錄3 .如何參加建設(shè)方組織竣工驗收？查竣工驗收記錄1 .是否建立工程檔案管理制度？是否明確工程資料的收集、整 理、歸檔和移交的各管理層次和有關(guān)崗位的職責(zé)？查文件2 .抽查竣工工程資料，確定其符合規(guī)定要求的程度及移交的有效 性。查移交目錄和手續(xù)、備案證明等3 .項目根據(jù)施工進度查看其工程資料狀況，與施工進度是否同 步？11.3.111.3.211.3.3部門查部門查部門/項目查項目查項目查部門查部門查部門查部門查部門查/11.3.2項目查/

36、11.3.1注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗收-施工質(zhì)量問題的處理 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：11.4審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注11 .是否建立和實施施工質(zhì)量問題處理制度 ？各管理層次及有關(guān) 崗位的質(zhì)量問題處理職責(zé)、權(quán)限是否明確？查文件2 .施工質(zhì)量問題處理工作流程？問3 .質(zhì)量問題處理制度中，是否明確適量問題（質(zhì)量事故）的分類 和分級？是否根據(jù)分類結(jié)果明確分級報告和處理流程？查文件4 .質(zhì)量問題處理制度中，是否明確質(zhì)量問題處理措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實施及實施后的驗收的流程、方法、職責(zé)和權(quán)限？查文件5 .是否建立質(zhì)量事故責(zé)

37、任追究制度？查文件6 .是否對質(zhì)量問題進行定期的匯總、分析，實施相應(yīng)的改進措施 （糾正措施/預(yù)防措施）？7 .主管部門如何實施質(zhì)量問題處理制度？查記錄提示：質(zhì)量報表、質(zhì)量事故報表、質(zhì)量事故處理記錄、整改通知、整改記錄、監(jiān)理通知、監(jiān)理會議紀要、糾正措施記錄、預(yù) 防措施記錄等8 .項目部如何實施質(zhì)量問題處理制度？查記錄提示：整改通知、整改記錄、監(jiān)理通知、監(jiān)理會議紀要、糾正措施記錄、預(yù)防措施記錄等11.4.111.4.111.4.211.4.311.4.411.4.411.411.4部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門查項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項

38、打0。受審核部門/區(qū)域：施工質(zhì)量檢查與驗收-檢測設(shè)備管理審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：11.5審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注11 .是否建立和實施 檢測設(shè)備管理規(guī)定？是否明確檢測設(shè)備的采購、租賃、驗收、校準(zhǔn)、保管和維護等控制要求？查文件2 .查看檢測設(shè)備臺賬，確定檢測設(shè)備配置的適宜性。3 .如何對檢測設(shè)備采購和租賃供應(yīng)方進行評價？查記錄 提示：資質(zhì)（制造計量器具許可證）、設(shè)備合格證（CMC、鑒定證明等4 .如何對檢測設(shè)備進行驗收？查驗收記錄5 .如何對檢測設(shè)備進行周期鑒定？查鑒定計劃、鑒定記錄、校準(zhǔn)記錄等6 .哪些檢測設(shè)備需要自校？如何對檢測設(shè)備進行自校？詢問，查看自校計劃

39、、自校記錄等7 .如何對檢測設(shè)備進行維護和保養(yǎng)？檢測設(shè)備狀態(tài)是否完好？現(xiàn)場查看8 .檢測設(shè)備管理人員是否經(jīng)過培訓(xùn)？查記錄9 .如何對測量失效進行評價和控制？詢問，查看記錄10 .如何對檢測設(shè)備所使用的軟件斤西瓜確認和再確認？詢問，查文件11.5.1部門查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查部門/項目查項目查項目查項目查部門/項目查注：不符合在備注中打“X”，觀察項打0受審核部門/區(qū)域：質(zhì)量管理自查與評價 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)條號：12.1/12.2審核日期：年月日序 號審核內(nèi)容提示標(biāo)準(zhǔn)條號現(xiàn)場審核記錄備 注12345是否建立 質(zhì)量管理自查和評價制度 ？是否明確各管理層次和有關(guān)崗位檢查的職

40、責(zé)、權(quán)限、頻度和方法？查文件提示：項目巡查、項目周期性檢查、主管部門定期巡查、總部周期性檢查、對職能部門的檢查等1 .如何實施各管理層次的質(zhì)量管理活動檢查？詢問和查看文件2 .其檢查職責(zé)、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件3 .檢查的內(nèi)容是否明確？詢問和查看文件4 .對檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否追蹤整改落實？查看記錄1 .如何實施對項目部質(zhì)量活動的檢查？詢問和查看文件2 .其檢查職責(zé)、頻度和方法是否明確？詢問和查看文件3 .檢查的內(nèi)容是否明確？詢問和查看文件4 .對檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否追蹤整改落實？查看記錄1 .是否建立和實施質(zhì)量管理體系審核和評價管理制度？查文件2 .如何策劃質(zhì)量管理體系的年度審核和評價？3 .如何實施質(zhì)量管理體系的年度審核和評價？提示：年度審核計劃、審核實施計劃、審核人員資格、會議簽至IJ、審核記錄、不符合報告及其整改驗證、審核和評價報告等1 .是否建立和實施工程建設(shè)有關(guān)方信息管理制度 ？查文件2 .管理制度中是否明確了信息收集的職責(zé)、渠道、方式及利用信息的方法？3 .如何收集工程建設(shè)有關(guān)方的信息？各部門如何落實？查記錄4 .信息收集結(jié)果是否形成分析報告？滿意或不滿意因素是否得到識別？查文件5