第十章網上交易客戶端

1、 金融產品銷售系統操作手冊_期貨分冊（下）第十章 網上交易客戶端§10 .1登錄10.1.1交易站點選擇進入網上交易系統前，客戶必須先進行登錄，登錄界面如圖10.1.1-1：圖10.1.1-1交易站點由經紀公司事先設置好，客戶可根據需要選擇最快的站點登錄。如交易站點分布如圖10.1.1-2：圖10.1.1-2 10.1.2交易站點維護交易站點一般都是由經紀公司事先設置好的，但在特殊情況下需要變動。如：臨時更換交易地址或行情地址或者設置代理服務器等，客戶可以通過通訊設置進入如圖10.1.2界面：圖10.1.2 10.1.3選擇最快交易站點由于以下原因造成各交易站點速度有較大的差異： 寬

2、帶線路連接問題，如：南方電信和北方網絡接入問題。 交易服務器擁擠度問題，如一臺交易服務器連接數大大超出其它交易服務器。所以需要用戶不定期的使用此功能選擇最快交易服務器。圖10.1.3-1是測試交易服務器的畫面:圖10.1.3-1 登錄時自動選擇最快交易站點。 如圖10.1.3-2所示，如果勾升“登錄時自動選擇最快交易站點”選項，那么登陸的時候系統會根據連接速度和擁擠度計算出一個綜合值，取最小的值的站點作為最優(yōu)的站點。圖 10.1.3-210.1.4客戶編碼客戶編碼一般就是客戶資金帳號，如：10001，為了防止木馬程序截獲鍵盤事件盜取客戶編碼和密碼，在此我們提供了軟鍵盤輸入功能，客戶只需點擊鼠標

3、輸入即可,如圖10.1.4。圖10.1.4 10.1.5登錄密碼此處專門指的是客戶交易密碼，而不是資金密碼或者轉帳密碼。為了防止木馬程序截獲鍵盤事件盜取客戶密碼，在此我們也提供了軟鍵盤輸入功能，客戶只需點擊鼠標輸入即可?？蛻粼谳斎肓松洗螀岛螅恍枨没剀囨I，系統就發(fā)出登錄指令，如發(fā)生異常則請注意如下情況： 通訊鏈路錯誤則提示如圖10.1.5-1錯誤：圖10.1.5-1 通訊鏈路不暢或者服務端繁忙則提示如圖10.1.5-2信息：圖10.1.5-2 客戶不存在則提示如圖10.1.5-3信息：圖10.1.5-3 客戶密碼錯誤則提示如圖10.1.5-4信息圖10.1.5-4 10.1.6 客戶端版本

4、如果用的客戶端版本和服務端的客戶端版本不一致，那么登陸時候就會提示“客戶端版本同服務端版本不一致，請在非交易時間到【系統設置->在線升級】下載”。如圖10.1.7，這個主要涉及到兩個問題，一個是服務端的版本升級了，所以你用的客戶端要升級才能用新的功能；另一個是你正在使用的客戶端某個功能出現了問題，服務端將客戶端又重新改成上一個版本的客戶端。這樣你也應該在非交易時間去同步你的客戶端，以免影響你的正常交易。圖10.1.7 §10 .2普通委托普通委托的界面如圖10.2-1所示圖10.2-1 普通委托有以下幾個特色： 客戶可以根據自己的習慣調整下單輸入順序，下單輸入順序在系統>

5、委托設置設置如圖10.2.-2。如：有些客戶喜歡先輸入價格再輸入手數，而有些客戶喜歡先輸入手數再輸入價格，有了此功能，不管客戶要求什么順序都能滿足。 客戶可以根據自己的喜好調整輸入的風格，可以縱向風格，也可以橫向風格。如要調整界面風格請到系統>委托設置設置，如圖10.2.-2，縱向風格如圖10.2-3，橫向風格如10.2-4。 圖10.2-2 圖10.2-3圖10.2-4 如果客戶有顯示行情權限，輸入參數則可以和行情關聯，可以點擊行情代碼輸入合約代碼，點擊買價或者買量實現賣出開倉，其中合約代碼，合約價格為行情上點擊項的相應值。點擊賣價或者賣量實現買入開倉，合約代碼，合約價格為行情上點擊項

6、的相應值，如圖10.2-5所示意。圖10.2-5 同時系統提供了一個超買超賣的下單設置，如果配置“超買超賣價”為1，當客戶單擊買價（或買量）做賣出操作時，填入的價格是當前買入價格-1，當客戶單擊賣價（或賣量）做買入操作時，填入的價格是當前賣出價格+1。這樣以來客戶用此功能申報的委托成功的概率就大大提高。如果超過漲跌停則不作任何操作，委托價格顯示當前最新行情價格。超買超賣的設置在系統>委托設置里，如圖10.2-6設置超買超賣，圖10.2-7利用超買超賣下單。 圖10.2-6圖10.2-7 合約代碼可以設置快捷輸入鍵系統>一般設置設置，如圖10.2-8顯示：0代表IF0906，1代表W

7、S905?？梢栽O置常用的10個合約代碼圖10.2-8 合約品種也可以設置快捷輸入鍵，如圖10.2-9顯示：0代表IF，1代表WS?？梢栽O置常用的10個品種。圖10.2-9使用快捷合約還是使用快捷品種，圖10.2-9中右邊可以選擇，也可以右鍵菜單選擇。 其它界面配置選項1)“是否顯示套期保值委托”，如果選中則在委托界面中顯示套期保值選項，；如果不選擇則在委托界面中不顯示套期保值選項，系統默認都是投機委托。2) “雙擊委托撤單是否提示”， 如果選中則雙擊委托撤單先顯示提示窗口，否則直接發(fā)送撤單指令。3) “撤單后是否自動填單”， 如果選中則撤單后在委托界面上自動填充撤單這筆委托信息。4）“行情閃動

8、”，如果選中后行情列表在收到新行情時將會以白色加粗字體顯示，注：該功能可能會影響機器性能。5) “使用反向開倉功能”，如果選中則在委托界面中顯示此功能，否則不顯示此功能。6) “使用平倉平今功能”， 如果選中則在委托界面中顯示此功能，否則不顯示此功能。7）“下單時切換至持倉頁面”，在普通委托頁面輸入合約代碼后，頁面會轉跳至持倉頁面8）“委托確認再次提示”，點擊下單確認后將彈出對話框予以確認提示。9)“顯示通用委托按鈕”，該功能需要期貨公司授權 委托反饋及成交回報，如圖10.2-10所示。 圖10.2-10 反向開倉功能先平倉再反向開倉，合約是上海交易所的如有今倉則先發(fā)送平今倉。如：客戶有8手r

9、u0609今買倉，5手ru0609老買倉，現在此客戶發(fā)出賣出反向開倉10手指令，則先賣平今8手，接著賣平2手，最后賣開10手。 平倉平今功能先平今倉再平老倉。如：客戶有8手ru0609今買倉，5手ru0609老買倉，現在此客戶發(fā)出賣出平倉平今10手指令，則先賣平今8手，接著賣平2手。 實時持倉查詢，如圖10.2-11所示：圖10.2-11四交易所均可雙擊今開可用或歷史開倉可用進行平倉，鄭州、大連還可雙擊總可用平倉。1) 當雙擊今開可用，上海發(fā)平今指令，鄭州、大連、中金交易所發(fā)平倉指令。2) 當雙擊歷史開倉可用，所有交易所發(fā)平倉指令。3) 如果是鄭州、大連交易所合約則可雙擊總可用平倉，此時發(fā)平倉

10、指令。 查詢5檔行情F2鍵顯示5檔行情，它會根據界面合約的變化自動切換顯示的合約，如圖10.2-12所示圖10.2-12§10 .3代理委托10.3.1代理客戶密碼驗證經紀公司先對代理客戶進行授權，當客戶登錄后，先對授權客戶進行交易密碼驗證。如圖10.3.1所示：圖10.3.1您只能對通過身份驗證的關聯客戶進行代理委托！如果選擇跳過未通過操作，則未通過身份驗證的客戶您將不能對他們進行任何操作！10.3.2代理小組設置 小組下單方式有兩種情況，一種是按基數下單，小組中每個客戶的下單數量是該客戶基數倍數×下單手數；一種是按總數下單，小組中每個客戶的下單數量是下單總數×

11、該客戶基數倍數占總基數倍數的比例。代理設置小組設置系統-代理委托里設置，如圖10.3.2所示：10.3.3代理委托代理委托的界面如圖10.3.3圖10.3.3 在此委托界面你即可以按客戶編碼下單，也可以按關聯小組下單，通過F11鍵或者雙擊客戶編碼來切換。如果按客戶編碼下單則和普通委托功能一樣，如果按關聯下組下單，則委托方式和小組的設置有關，小組編碼設置可以在系統>代理委托設置見3.2“代理小組設置”。小組下單方式有兩種情況，一種是按基數下單，小組中每個客戶的下單數量是該客戶基數倍數×下單手數；一種是按總數下單，小組中每個客戶的下單數量是下單總數×該客戶基數倍數占總基數

12、倍數的比例。如：小組有1,2,3客戶，基數分別設置為2、3、4，如果按基數下單，委托手數為2，則1,2,3客戶下單手數分別為2×2、3×2、4×2；如果按總數下單，委托手數必須為（2+3+4）的倍數，如果下單手數為18則1,2,3客戶下單手數分別為4、6、8，如非必要建議不要按總數下單。如果是按小組下單，則如果執(zhí)行撤消委托則撤消該關聯委托小組所有客戶的委托，還可以執(zhí)行委托明細查看該關聯委托小組所有客戶的委托。 §10 .4批量委托批量委托可以把一筆委托拆分成多筆委托，您可以自己設置拆分的筆數，每筆委托的時間間隔，每筆委托間的價差，價差可輸入負數。當正在進

13、行批量委托時您要切換到別的頁面，系統會提醒您是否停止批量委托，如果不停止系統禁止切換到別的頁面，批量委托如圖10.4所示。圖10.4§10 .5通用委托 通用委托界面可以進行普通委托下單和套利下單如圖10.5-1 ，雙擊組合行情，系統可以自動添上相關的組合合約（買量，買價添賣開倉，賣量，賣價添買開倉），如圖10.5-2。圖10.5-1 圖10.5-2 §10 .6查委托查詢委托如圖10.6所示，系統默認查詢當天的委托，如果有代理委托權限則可以查詢代理客戶的委托。查詢委托還可以根據合約品種、合約代碼、委托狀態(tài)等條件來過慮。如果要查詢歷史委托，則選中查歷史選項，輸入日期即可，查

14、詢歷史委托不包括當天的委托情況。圖10.6§10 .7查成交查詢成交如圖10.7所示，系統默認查詢當天的成交，如果有代理委托權限則可以查詢代理客戶的成交。查詢成交還可以根據合約品種、合約代碼、等條件來過慮。如果要查詢歷史委托，則選中查歷史選項，輸入日期即可，查詢歷史委托不包括當天的委托情況。如果是當天的委托，還可以按照委托匯總、按成交價位匯總。圖10.7§10 .8 查資金、持倉同時查詢資金和持倉情況，如圖10.8。圖10.8 查資金手續(xù)費可通過服務端配置予以隱藏§10 .9 查流水查詢某一段時間內客戶出入金情況，系統默認查詢當天出入金情況，如圖10.9。查流水關

15、于資金流水和全部流水的區(qū)分只對查詢歷史流水有效圖10.9 §10 .10 預埋單看盤前或者盤中，對即將需要的委托先進行預埋，在一定的時機到來時發(fā)送，如圖：。圖10.10 客戶可以選擇單筆預埋單發(fā)送，也可以全部發(fā)送。客戶可以選擇單筆預埋單作廢，也可以全部作廢。§10 .11 銀期轉帳銀期轉帳的界面如圖10.11-1圖10.11-1 密碼驗證在轉帳前先進行資金密碼驗證，驗證通過后才能進行相應的操作。 密碼修改轉帳資金密碼應該經常進行修改，以防泄露。 轉帳類型01 銀轉期02 期轉銀 銀行密碼如果選擇的轉帳銀行需要銀行密碼，則客戶轉帳前需填寫銀行資金密碼。 查詢轉帳流水 如圖10

16、.11-2圖10.11-2 注意事項：1) 每日出金最多5次，每次最大可轉出金額為10萬，超出10萬需經經紀公司授權。2) 大額轉帳超出50萬需經經紀公司授權。3) 可轉出資金總額為可取資金的70%，全額出金的需經經紀公司授權。§10 .12交易密碼修改在網上交易，密碼是至關重要的，為使您的交易更加安全，建議客戶經常更換自己的密碼。 在設置密碼的時候建議您不要只輸入數字，應該混合輸入字符和數字，以便加強密碼安全強度，如圖10.12：圖10.12§10 .13系統設置 一般設置包括快捷合約、品種、委托界面參數等，已經在普通委托中有介紹，請參看前面說明。 委托界面包括界面下單順

17、序、界面風格（縱向排列、橫向排列）、行情關聯設置等，已經在普通委托中有介紹，請參看前面說明。 代理委托設置代理小組設置，已經在代理委托中有介紹，請參看前面說明。 自選行情設置當客戶有顯示行情權限，可以在此設置自選行情，如圖10.13-1。圖10.13-1聲音提醒設置當客戶發(fā)出委托、撤單、銀期轉帳指令后，系統會陸續(xù)收到委托成功、委托失敗、撤單成功、撤單失敗、成交回報等反饋，系統會根據設置的聲音選項發(fā)出聲音提醒。聲音支持的格式有：WAV、Mp3、Mid等?？梢詫β曇舨シ艜r間間隔進行設置，防止分筆成交回來時聲音響不停。如圖10.13-2所示：圖10.13-2 在線升級當系統有最新的版本，客戶登錄時會有升級提示，客戶可在運行升級的時間段進行下載升級，如圖10.13-3。圖10.13-3§10 .14客戶帳單當客戶有最新的帳單時候，客戶登錄后帳單會自動顯示，等待客戶確認，如果經紀公司設置了強制確認帳單功能，則客戶只能確認完后才能下開倉單，在沒有確認前只能下平倉單。如圖10.14所示：圖10.14§10 .