盡職調查清單_最新修正版

1、最新修正版盡職調查清單致X X X X公司：請貴公司按下述所列各項提供有關資料的原件、 復印件或書面說明（請同時 提供電子文檔），并對其完整性和真實性負責。清單中重復或交叉的條目，以資 料內容詳盡者為準；任何不適用的具體事項，可予忽略。注：若提供完全“”若未提供若需要進一步提供詳細資料并備注說明。序號內容已提供未提供不適用備注第TB分公司基本情況調查一公司概況i最新年檢的營業(yè)執(zhí)照2公司章程3公司組織結構圖（含控股子公司、參股公司、職能部門）4公司及控股子公司最新的組織機構代碼證5公司及控股子公司所獲得的有關獎勵、榮譽等證書以及有 關行政許可證書等6公司的內部規(guī)章制度文件（含財務會計制度、米購銷

2、售制 度、存貨管理制度、合同管理制度、質量管理制度等）7公司未來的發(fā)展目標、戰(zhàn)略規(guī)劃文件8涉及公司簡介、新聞報道、宣傳材料等文件9公司設立以來歷次審計報告、評估報告（若有）、咨詢報 告（若有）二歷史沿革情況請?zhí)峁┕境闪⒓俺闪⒁詠淼娜坠ど痰怯洸牧希üど叹执蛴。?其內容至少包括：1有關公司設立的全部批準文件、協(xié)議、章程、驗資報告、 營業(yè)執(zhí)照2有關公司歷次股權變動所涉及的全部政府批準文件、董事會/股東會決議、協(xié)議、章程、驗資報告、營業(yè)執(zhí)照3公司自設立以來合并、分立、重大收購及出售資產(chǎn)等行為 的情況及相關證明文件、批準文件、協(xié)議三公司股權結構情況1股東身份證復印件、個人簡歷、任職情況（包括在公司

3、任 職及所有外部任職）、股東之間的關聯(lián)關系情況2上述股東持有的公司股份是否存在質押、凍結和其他權利 限制情況（說明）3公司對外投資情況，若有，請?zhí)峁┛毓勺庸?、參股公司營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近3年1期財務報告/審計報告（參 股公司要求最近1年1期）四公司成立以來歷次股東大會、董事會資料，包括會議決議、會議記錄等五員工及社保情況1公司最近3年1期末的員工數(shù)量統(tǒng)計2公司最近一期員工的構成情況，包括：學歷構成專業(yè)構成（按照銷售人員、技術人員、生產(chǎn)人員等分類）年齡構成（每10年一個年齡段劃分）2最新的員工名冊3公司與員工簽署的勞動合同4員工工薪及福利政策5最近3個月公司員工（含控股子公司）的工資表6最

4、近三年公司社會保障費用明細表及繳納憑證7與勞動、人事相關的規(guī)章制度（包括績效考核等）第一部分業(yè)務和技術調查一公司所處行業(yè)及競爭情況1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及規(guī)范性文件2提供一些公司所處行業(yè)的雜志、報紙、網(wǎng)站及行業(yè)統(tǒng)計資 料、行業(yè)年鑒、行業(yè)投資分析報告等3行業(yè)競爭格局和市場化程度、行業(yè)內的主要企業(yè)和主要企 業(yè)的市場份額、進入本行業(yè)的主要障礙、市場供求狀況及 變動原因、行業(yè)利潤水平的變動趨勢及變動原因等4影響行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、技術替代、行業(yè)發(fā)展瓶頸、國際市場沖擊等5行業(yè)技術水平及技術特點、行業(yè)特有的經(jīng)營模式、行業(yè)的 周期性、區(qū)域性或季節(jié)性特征等6公司所處行業(yè)與上、

5、下游行業(yè)之間的關聯(lián)性，上下游行業(yè) 發(fā)展狀況對本行業(yè)及其發(fā)展前景的有利和不利影響7說明公司在行業(yè)中的競爭地位，包括公司市場占有率、近 三年的變化情況及未來變化趨勢、公司主要競爭對手情況 及公司的競爭優(yōu)勢和劣勢（要有出處來源的數(shù)據(jù)材料）一公司主營業(yè)務情況，包括：1公司從事的主要業(yè)務、主要產(chǎn)品清單2主要產(chǎn)品的用途說明3主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務的流程圖4主要經(jīng)營模式說明，包括采購模式、生產(chǎn)模式和銷售模式三采購情況，包括：1主要原材料、重要輔助材料、能源動力的供應情況（供應來源、市場狀況、最近 3年1期主要原材料和能源的價格變動情況）2最近3年1期產(chǎn)品成本構成明細（直接材料、直接人工、 燃料動力、制造

6、費用）3最近3年1期前20名供應商名單、 米購金額、占同類原材 料采購金額和總采購金額比例4與上述主要供應商的長期供貨合同四銷售情況1最近3年1期主要產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入（列 表說明）2公司產(chǎn)品或服務的主要消費群體3最近3年1期銷售區(qū)域、定價策略市場對公司產(chǎn)品認知度 和信譽度的說明4最近3年1期主要產(chǎn)品銷售價格變動情況及趨勢5最近3年1期主要客戶（前20名）的銷售額占年度銷售總額 的比例6與上述客戶的長期銷售合同7主要產(chǎn)品涉及出口的， 提供產(chǎn)品出口的報關單、銷售合同、銷售貨款的銀行進賬單五技術與研發(fā)情況1有關公司研發(fā)體制、研發(fā)機構設置、激勵制度、研發(fā)人員 資歷等資料2公司主要生產(chǎn)所

7、使用的技術情況，包括技術訣竅、技術先 進性、技術成熟度、技術可靠性3有關公司核心技術的取得方式及使用情況，是否存在糾紛 或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權的情形的說明4有關公司核心技術的技術水平、所處的階段（基礎研究、 中試、小批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)階段）、技術成熟程度、 同行業(yè)技術發(fā)展水平及技術進步情況的說明5公司簽署的技術許可協(xié)議、技術合作協(xié)議6最近3年1期主要研發(fā)成果、研發(fā)目標7公司正在進行的研發(fā)項目情況以及研發(fā)儲備情況六質量控制情況1公司主要產(chǎn)品質量執(zhí)行標準情況及登記證書2質量及安全證書（質量管理體系認證證書、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn) 許可證、衛(wèi)生許可證等）3最近3年1期是否出現(xiàn)質量糾紛，是否發(fā)生過重大安

8、全事故及受處罰情況第二部分主要資產(chǎn)情況調查1公司目前擁有的房產(chǎn)證2公司目前擁有的土地使用權證3公司目前擁有的商標注冊證、專利證書、特許經(jīng)營權等無 形資產(chǎn)所涉的權屬文件、協(xié)議，以及公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的 其他證照，如生產(chǎn)許可證、?；飞a(chǎn)、運輸、存儲許可 證、排污許可證等4公司主要生產(chǎn)設備清單及相關情況說明（取得方式和時間、成新率、尚可使用年限、在公司車間的分布情況等，進口 設備要有憑證）5無形資產(chǎn)情況說明（取得方式和時間、使用情況、使用期 限或保護期）6特許經(jīng)營權情況說明（取得情況、期限、費用標準、對公 司生產(chǎn)經(jīng)營的影響）7公司所擁有的房屋、土地、無形資產(chǎn)、生產(chǎn)設備等資產(chǎn)是 否存在抵押、質押或其他

9、權利受限的情況，若有，請?zhí)峁?相關材料8公司有無租賃房屋、土地使用權、主要生產(chǎn)經(jīng)營設備情況， 若有，提供合同、協(xié)議以及該等所租賃房屋、土地的權證9公司有無承包經(jīng)營的情況，若有，提供相關協(xié)議10公司所參加的對財產(chǎn)的商業(yè)保險和強制保險情況，保險合 同、保險單、繳費憑證、保險賠付資料等第四部分主要高管人員調查調查對象包括：董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事 會秘書、技術負責人、營銷負責人、核心技術人員等1上述人員的基本履歷2上述人員的身份證復印件3核心技術人員的主要成果及獲得的獎項4公司與上述人員簽署的協(xié)議或承諾文件（如有）6上述人員最近一年從公司領取收入的情況，以及所享受的 其他待遇、退

10、休金計劃7公司為高管人員制定的薪酬方案、股權激勵方案（如有）8上述人員的其他對外投資情況（投資金額、持股比例、有 關協(xié)議或承諾）9上述人員的兼職情況（所兼職單位、職務、與公司的關聯(lián) 關系）第五部分投資項目調查（一）公司設立以來存在固定資產(chǎn)投資項目或技術改造情況的， 請?zhí)峁┧顿Y項目的立項核準文件、環(huán)評文件、竣工決算 報告等第六部分財務稅收調查（一）公司設立以來的財務資料，包括：1申報納稅的報表（如申報納稅報表和審計報一致的，可 只提供審計報告）2年度審計報告3利潤分配情況（說明并提供有關的董事會和股東會決議）（二）公司納稅資料，包括：1納稅登記證明、銀行基本賬戶（包括外匯帳戶）開戶證明2公司目

11、前執(zhí)行的主要稅種、稅率及法律依據(jù)3公司設立以來主要稅種（所得稅、增值稅）納稅申報表及 完稅憑證4公司設立以來享受的稅收優(yōu)惠、財政補貼有關證明文件（三）公司財務制度，包括：1財務會計人員及職責分工描述2內部控制制度3財務會計管理制度4重要會計政策及會計估計5關聯(lián)方、重要客戶及供貨商定價辦法6預算及決算分析資料第七部分其他重要事項調查1公司銀行借款總額及明細，并提供相應借款合同2公司對外擔保的情況說明，并提供擔保合同、被擔保人營業(yè)執(zhí)照、公司章程及近 1年1期財務報表3公司是否存在債務債權爭議或糾紛，若有，請?zhí)峁┪募?公司及員工是否受過刑事處罰，是否受到過行業(yè)、安全主 管部門處罰，是否受過工商、土地、海關、稅收、環(huán)保、 質監(jiān)、勞動等方面的處罰，若有，請?zhí)峁┫嚓P材料5公司及員工（尤其公司董事長、主要高管人員）是否存在 尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁及刑事、行政處罰 案件，若有，請?zhí)峁┎牧?；如無，請明確聲明。6是否涉及外國機構/公司對公司的調查、訴訟（如反壟斷或 反不正當競爭）7公司環(huán)保工作情況，包括是否有在污染物排放超標或其他不符合