自主創(chuàng)新能力-利用外商投資推動我國自主創(chuàng)新

1、自主創(chuàng)新能力-利用外商投資推動我國自主創(chuàng)新    自去年“十一五規(guī)劃”提出將自主創(chuàng)新作為國家發(fā)展戰(zhàn)略以來，引起了社會各界廣泛的深思，尤其是對我國實施“以市場換技術”戰(zhàn)略的反思。甚至出現“以市場換技術失敗論”，認為“利用外資排斥自主創(chuàng)新”。到底如何看待和評價FDI與自主創(chuàng)新的關系，決定著未來我國FDI的政策取向。 一、FDI推動自主創(chuàng)新的機理 外資經濟已經成為我國經濟的重要組成部分，脫離對外開放和利用外資的自主創(chuàng)新既是不現實、不可能的，也是不應該的，盡管外商并不會輕易將核心技術轉讓給我們，還會千方百計控制技術擴散，但只要應對得當，外商投資仍然可以成為推動自

2、主創(chuàng)新的巨大動力，國內外的大量研究證明了FDI存在技術擴散效應。 創(chuàng)新需要有相應的技術基礎、必要的資金投入、適宜創(chuàng)新的制度環(huán)境、保護知識產權的法律體系、先進的管理理念和人才，以及競爭性市場結構。吸收FDI之所以能夠推動我國自主創(chuàng)新，正是在這些方面發(fā)揮著不可忽視的作用。 第一，在許多產業(yè)領域，外商投資推動著我國企業(yè)的技術創(chuàng)新和技術進步。外商投資企業(yè)不僅掌握著較先進的技術，擁有強大的技術創(chuàng)新能力，而且通過技術外溢效應促進著我國的技術進步。這種技術外溢效應主要是通過技術擴散、技術示范和技術應用三種途徑實現的。外資企業(yè)與內資企業(yè)之間人才的流動、內資企業(yè)為外資企業(yè)提供配套產品和服務、外資企業(yè)舉辦的專業(yè)研

3、討會和技術交流活動、外資企業(yè)與國內企業(yè)和研究院所的合作研究，往往形成技術擴散效應；外資企業(yè)所使用的技術通過設備、產品、人員接觸、客戶技術資料等有形和無形的方式，對內資企業(yè)產生技術示范效應，內資企業(yè)為了應對外資企業(yè)競爭帶來的沖擊，加快技術開發(fā)，提高技術水平；內資企業(yè)在最終產品的設計、集成、組裝上已經達到較高水平，但國內零部件配套質量偏低，降低了最終產品的質量性能，外資企業(yè)進入到零部件配套生產領域，不僅提供了高質量的零部件，而且使內資企業(yè)的最終產品制造水平、產業(yè)技術水平得以提升。 第二，外商投資的增長有效緩解了我國的資本短缺局面。如今我國出現的龐大儲蓄余額和巨額外匯儲備，都與利用外商投資息息相關。

4、外商投資企業(yè)的發(fā)展加劇了市場競爭，使企業(yè)面臨艱巨的產品結構、技術結構、產業(yè)結構調整和資產重組任務，以及緊迫的完善企業(yè)治理制度建設課題，而企業(yè)的結構調整和制度建設，加重了員工風險預期。為防范未來風險，儲蓄欲望上升，增加了居民儲蓄存款余額；外商投資企業(yè)不僅已經成為我國出口主體，實現了資本項目和貿易項目雙順差，而且外資企業(yè)的產品大量替代進口，節(jié)約了外匯，這是我國外匯儲備迅速增加的重要原因。而在儲蓄、外匯增加基礎上充裕的資金供給，正是企業(yè)增加投入、自主創(chuàng)新的物質基礎。 第三，外商投資企業(yè)還會產生管理知識和企業(yè)制度的外溢效應。外資企業(yè)特別是跨國公司的管理水平較高，擁有相對先進的管理理念和管理方法，以及完

5、善的企業(yè)治理結構。內資企業(yè)在與外資企業(yè)的合作、競爭中，可以學到先進的管理理念和方法，改進管理水平，甚至模仿外資企業(yè)的治理結構，完善企業(yè)內部治理制度。而管理上的改進，是企業(yè)能夠自主創(chuàng)新的重要條件。 第四，為了吸引外商投資完善國內的政策、法律環(huán)境，實施堅定的漸進式的市場取向改革，短期內使企業(yè)面對激烈變動的外部制度環(huán)境，不利于企業(yè)行為長期化和塑造自主品牌，但從長遠來說，隨著時間的推移，政策法規(guī)體系盡快完善會使企業(yè)形成對未來穩(wěn)定的預期，注重長期行為，最終形成一個有利于企業(yè)創(chuàng)新和行為長期化的制度條件，推動企業(yè)采取長期化行為，進行自主創(chuàng)新。 第五，外商投資企業(yè)為了防止技術外溢，注重保護自身的知識產權，要求

6、國內提供完善的知識產權保護的法律環(huán)境，加強保護知識產權的執(zhí)法力度，推動著國內知識產權保護制度建設，以及社會樹立保護知識產權的意識。保護知識產權是企業(yè)進行技術創(chuàng)新的條件。 第六，外商投資可以有效打破行業(yè)準入壁壘和行政壟斷，使內資企業(yè)置身于競爭的環(huán)境之中，不能長期依賴行政特權獲得高額壟斷利潤。內資企業(yè)為了獲得高利潤，往往會更加注重技術進步和創(chuàng)新。 第七，在外資企業(yè)參與競爭的過程中，投資向我國大量轉移，加大了能源、資源的壓力，內資企業(yè)依賴耗費大量資源的粗放經營道路會受到越來越多的挑戰(zhàn)，為了降低成本贏得市場競爭，企業(yè)往往會側重技術開發(fā)，更多依賴技術進步生存和發(fā)展。 盡管我國在吸收FDI中勞動密集型的加

7、工貿易企業(yè)比重較高，甚至被指責為貼牌生產只是賺取少量的加工費，處于國際分工中產業(yè)鏈條的末端，但畢竟我國通過吸收外資能夠加入到全球產業(yè)分工體系之中，而不像封閉經濟下只是游離于國際分工體系和產業(yè)體系之外，許多國家希望能夠加入全球產業(yè)分工體系尚無能為力。正是因為我們成為全球產業(yè)鏈條中的重要一環(huán)，才能夠利用跨國公司的技術外溢效應更快地提高技術水平，一些企業(yè)、行業(yè)在對外開放和吸收外資中得以更快提升自主創(chuàng)新能力。 二、影響FDI推動自主創(chuàng)新關系的因素 當然，在看到FDI的技術外溢效應促進企業(yè)自主創(chuàng)新的同時，我們也看到，一些拉美國家大量吸收外商投資卻喪失了自主創(chuàng)新能力，一些企業(yè)利用外資卻成為跨國公司的加工車

8、間。同樣是吸收外商投資，為什么會有不同的結果？ 其實，外商投資對于自主創(chuàng)新具有二重性影響，既有技術溢出效應，也有技術擠出效應。FDI對于提高自主創(chuàng)新能力的作用如何，一方面取決于FDI外溢效應大小，另一方面則取決于利用FDI的政策體制框架及企業(yè)自主創(chuàng)新的動力和能力。從我國實踐看，引進技術的先進性、跨國公司的投資方式、投資母國的限制政策、地方政府引資政策、企業(yè)引進技術消化吸收再創(chuàng)新的動力及能力等，是影響利用FDI推動自主創(chuàng)新的主要因素。 1.引進技術的先進程度 技術領先是跨國公司所擁有的最重要的優(yōu)勢。為了在競爭中處于優(yōu)勢地位，跨國公司在對外直接投資中不會輕易將所擁有的一流先進技術轉移出去。維農的產

9、品生命周期理論認為，跨國公司在生產技術和產品本身已趨于標準化階段時，進行大規(guī)模國外直接投資。巴克萊和卡森等人的內部化理論認為，跨國公司對“知識產品”的內部化動機最強，其根本原因就在于避免外部化導致的技術泄密和壯大競爭對手；小島清的邊際產業(yè)擴張理論則認為，跨國公司在對外直接投資中應當轉移“邊際產業(yè)”(即已經或即將失去競爭力的產業(yè))。這些理論都從不同側面詮釋了跨國公司并不愿意在對外投資中轉讓先進技術，防止技術外溢的事實。外國投資者的技術水平低，則FDI的技術外溢效應小。 跨國公司對外投資中采取的技術路線與東道國的市場競爭狀況、知識產權保護體系的完善程度、跨國公司的投資戰(zhàn)略等息息相關。如果東道國的市

10、場競爭激烈，競爭對手強大，跨國公司要想在市場競爭中立足，就不得不采用先進技術；如果東道國的知識產權保護完備，跨國公司便能夠有效利用技術壟斷優(yōu)勢，減少對技術擴散的擔心，更多采用新技術；如果東道國投資環(huán)境優(yōu)越，能夠吸引跨國公司采取長期投資策略，則有利于跨國公司在投資中采用先進技術。 2.跨國公司的投資方式 從企業(yè)控制權看，外商采取合資、合作或獨資方式投資，對企業(yè)的控制能力存在差異。在合資企業(yè)中，如果外商控股，則外商往往能夠獲得企業(yè)控制權；如果外商不具有控股地位，外商只能通過財務、人事、管理等取得企業(yè)實際控制權，難度較大。在合作企業(yè)中，外商通過契約、協議參加企業(yè)治理，對企業(yè)的控制力具有不確定性。在外

11、商獨資企業(yè)中，外商具有完整的企業(yè)控制權。簡而言之，外商在獨資企業(yè)的控制權大于合資企業(yè)，外商對控股企業(yè)的控制權大于非控股企業(yè)和合作企業(yè)。而外商在企業(yè)中的控制權大小決定著外商投資的技術外溢水平。一方面，外商利用控制權往往會限制企業(yè)的技術溢出，從而影響FDI對東道國自主創(chuàng)新的作用；另一方面，從長期來說，外商對企業(yè)控制力提高后，對企業(yè)技術外泄的擔心減少，往往更愿意在企業(yè)中采用先進技術，或增加技術研發(fā)投入，這會提高外商投資企業(yè)的技術先進性程度，間接增加對東道國的技術溢出，促進東道國的自主創(chuàng)新。 從市場競爭性看，外商采取并購投資、綠地投資即新建企業(yè)方式投資，對市場競爭性存在不同影響。并購投資不會增加，甚至

12、能減少東道國國內競爭對手數量，而綠地投資會增加企業(yè)數量。在東道國存在完善的反壟斷法規(guī)制度的條件下，外資并購下競爭者減少雖然一般不會導致壟斷，但外資在并購中往往把被并購企業(yè)的優(yōu)質資產、銷售渠道、品牌、優(yōu)秀員工等企業(yè)核心資產網絡旗下，提高對市場的控制力，減少技術溢出，從而也會間接降低FDI推動東道國自主創(chuàng)新的作用。 3.跨國公司母國政府的限制政策 跨國公司母國政府為了保持本國技術壟斷優(yōu)勢，往往制定有關政策限制跨國公司向國外轉移先進技術，以抑制東道國的國際競爭力和企業(yè)競爭力。在許多戰(zhàn)略性產業(yè)，發(fā)達國家政府都實行嚴格的技術限制政策。類似的技術轉讓限制政策一旦延伸到投資領域，就會對跨國公司對外投資的技術

13、路線選擇產生影響，制約正常的技術轉讓，從而降低外商投資對推動自主創(chuàng)新的貢獻。 4.市場機制發(fā)育程度 自主創(chuàng)新的動力主要來自利益的驅動和競爭的壓力。而市場競爭機制越健全，其競爭壓力的傳導機制越完善，經濟主體進行自主創(chuàng)新的動力就越大。外商投資企業(yè)一般都具有某種技術優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢都是在競爭中形成、在競爭壓力下不斷成長的。一旦外商投資企業(yè)進入東道國市場后，發(fā)現市場機制不健全，國內的競爭對手實力弱，不必依賴努力改進技術、改善經營管理，就能站穩(wěn)市場，輕易地保持競爭優(yōu)勢，獲得高收益，外商投資企業(yè)就不會把最先進的技術向東道國轉移，FDI的技術溢出效應就會縮小，從而間接制約企業(yè)自主創(chuàng)新能力。 5.東道國引資

14、政策取向 東道國傾向于資金引進型還是技術引進型的外資政策和產業(yè)導向，對于外商投資結構會產生不同影響，從而對于自主創(chuàng)新的作用也不同。如果政府為了追求政績，一味強調FDI數量上的擴張，盲目遷就外商的要求，雖然引資規(guī)模巨大，但相當一部分仍屬于技術水平比較低的勞動密集型一般加工項目，項目質量偏低，規(guī)模偏小，高技術水平的項目比較少；或者，地方政府爭相讓渡優(yōu)惠政策給外商，對于外商投資不加選擇，低技術水準的外商投資流入，對于東道國技術溢出少、推動自主創(chuàng)新作用低。 東道國的引資政策是否遵循公平的國民待遇原則，不僅對外資、而且對東道國的內資企業(yè)也會產生影響，并進一步影響FDI對于自主創(chuàng)新的貢獻率。如果東道國設定

15、歧視性的外資政策，內外資企業(yè)之間存在不平等競爭關系，或政府的行政權力在很大程度上左右著資源配置和企業(yè)的盈利水平時，東道國國內企業(yè)可以利用這種不平等的競爭環(huán)境維持高利潤，則導致國內企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的壓力和動力，不利于國內企業(yè)培育研發(fā)創(chuàng)新能力和技術學習能力，FDI的技術溢出效應就小。 6.企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新能力 內資企業(yè)消化吸收后的再創(chuàng)新能力與FDI推動自主創(chuàng)新效果存在著直接的因果關系。企業(yè)的技術消化吸收創(chuàng)新能力強，利用外資對促進自主創(chuàng)新的貢獻就大；反之貢獻就小。 企業(yè)消化吸收創(chuàng)新能力大小是兩個維度的因素相互作用的結果：一方面取決于企業(yè)的主觀愿望，另一方面取決于企業(yè)的客觀實力。技術創(chuàng)新說到底是一種

16、盈利模式，如果技術創(chuàng)新的投入產出比低于其他投資活動，企業(yè)往往不會選擇創(chuàng)新；自主創(chuàng)新存在著制度、資金規(guī)模、管理能力等方面的壁壘，不是任何企業(yè)都能夠進行自主創(chuàng)新的。 三、利用FDI推動自主創(chuàng)新的思路 對照我國吸收外商投資的實踐，FDI影響我國自主創(chuàng)新的因素體系也在不斷發(fā)生變化。一方面，自1992年我國實施“以市場換技術”的戰(zhàn)略、尤其是20世紀中期我國鼓勵跨國公司投資并設立研發(fā)中心后，FDI的技術含量得到大幅度提升，目前世界500強中超過90%的跨國公司在我國投資，設立研發(fā)中心750多家。FDI技術水準提高對于促進我國企業(yè)自主創(chuàng)新的作用會加大。另一方面，隨著我國外商投資環(huán)境日益完善，外商直接投資出現

17、新的特征：獨資化、本土化和并購迅速發(fā)展。1996年以后，外資獨資企業(yè)數已經超過中外合資企業(yè)數，成為主體。19962005年，外商獨資企業(yè)占實際利用FDI總額的比重上升到47%?？鐕驹谕菩醒邪l(fā)、營銷、管理、人才等全方位的本土化。跨國并購投資占我國吸收FDI的份額從1999年僅有4%上升至2005年的21.5%。這既表明外商投資正全面融入我國經濟之中，有利于加強外資與中國市場的聯系，擴大FDI技術外溢效應，也使跨國公司在以控股或獨資的方式投資時更有利于技術的內部化轉移、加強對核心技術的控制，使國內企業(yè)融入跨國公司技術體系的困難加大。在獨資化中，一旦中方的銷售渠道和市場份額被外資企業(yè)所占有，中方

18、沒有可利用價值時，外方就會采取種種手段打壓排擠中方；一旦外方控制了合資企業(yè)，就將合資企業(yè)的技術、品牌據為己有。外商在并購中還往往削弱中方原有的研究與開發(fā)部門，或以高薪吸引技術研發(fā)人員加盟，甚至使中方自主研發(fā)創(chuàng)新能力削弱，對外方形成技術依賴。FDI變化對于我國自主創(chuàng)新的雙重影響，并不會阻斷FDI推動我國自主創(chuàng)新的功能。 從我國內因的角度看：首先，1998年短缺的市場結構發(fā)生根本轉型，賣方市場總體上轉變?yōu)橘I方市場，企業(yè)之間的競爭全面展開，外商投資企業(yè)要在中國市場上生存和發(fā)展，也需要有較高的技術水平，這也促使外商投資企業(yè)加大技術投入，從而增加技術外溢效應；當然，廣泛存在的行政壟斷也為企業(yè)依賴行政保護

19、或政府給定的特權生存提供了契機，反過來制約著企業(yè)利用外資技術外溢進行自主創(chuàng)新的功能。其次，我國長期按所有制性質設置不同的政策待遇，外商投資企業(yè)享受以所得稅為核心的優(yōu)惠待遇，國有企業(yè)享受預算軟約束待遇，個體企業(yè)、私營企業(yè)則受到較多市場準入限制(國務院鼓勵非公有制經濟發(fā)展的36條出臺后有所改觀)，不平等的政策環(huán)境不利于自主創(chuàng)新；一些地方政府在追求政績中爭相讓渡優(yōu)惠政策吸引外資，低技術水平的外商投資企業(yè)大量涌入，制約技術外溢效應。再次，我國內資企業(yè)技術消化吸收創(chuàng)新能力偏低。據統計，截止到2005年底，我國大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的0.71%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56%，60%以上的企業(yè)沒有自

20、主品牌，99%的企業(yè)沒有申請專利，只有萬分之三的企業(yè)擁有核心知識產權。一些企業(yè)重引進，輕消化吸收，企業(yè)研發(fā)活動中改良成分多，創(chuàng)新成分少，甚至停留在比較低的模仿層次，消化吸收再創(chuàng)新能力薄弱，嚴重地制約著企業(yè)技術創(chuàng)新能力。 為此，要更好地利用FDI推動我國自主創(chuàng)新，就需要確立以下思路： 1.消除把利用外資與自主創(chuàng)新對立起來的認識誤區(qū) 對于利用外資和自主創(chuàng)新的關系，一直存在兩種錯誤傾向：一種是認識不到發(fā)達國家和跨國公司在技術上的壟斷和保護，或者無視我國的自主創(chuàng)新能力，把我國科技發(fā)展全寄托在技術引進，以為跨國公司投資帶來的新技術就等于中國的自主技術，外商投資企業(yè)的技術研發(fā)可以替代我國自主的技術創(chuàng)新；另

21、一種是強調一切從頭做起，強調完全依靠本國經濟技術力量的原始創(chuàng)新才是自主創(chuàng)新。 其實，自主創(chuàng)新的實質是利益分配問題。自主創(chuàng)新和非自主創(chuàng)新的根本差異在于，在國際競爭中，不同的技術所有者和技術發(fā)展趨勢主導者在利益分配權上是不同的。如果外商投資企業(yè)的技術研發(fā)和技術創(chuàng)新的成果歸屬于外商，則外商憑借技術上的優(yōu)勢或技術壟斷能夠在利潤分配中獲得更高份額。因此，不能簡單把跨國公司在中國投資企業(yè)的技術創(chuàng)新等同于我國的自主創(chuàng)新。 但自主創(chuàng)新并不排斥引進技術和利用FDI，也不是自己關起門來搞研發(fā)。在科學技術和信息日益全球化的背景下，任何國家和地區(qū)都不可能封閉起來搞自主創(chuàng)新。即便是原始創(chuàng)新，也不可能、不應該關起門來，完

22、全憑自己的知識和經驗而不利用國外資源盲目試驗，世界上也不存在這種原始創(chuàng)新。 正確處理利用FDI和自主創(chuàng)新的關系：一方面，要利用FDI推動自主創(chuàng)新的發(fā)展；另一方面，自主創(chuàng)新反過來又可提高我國利用FDI的效益。在實踐中，把利用FDI與實現我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略統一起來，在利用FDI和自主創(chuàng)新之間形成良性互動關系，共同推動中國的經濟發(fā)展。 2.確立FDI與推動自主創(chuàng)新相結合的引資目標 一是結合自主創(chuàng)新目標加強對引進項目的選擇，提高技術含量高的項目引進；二是可采取既鼓勵且限制的外商直接投資政策，鼓勵技術含量高的項目、促進我國研發(fā)能力提高的項目以及符合我國自主創(chuàng)新目標的項目引進，限制非技術項目的引進；三是在外

23、國直接投資法明確規(guī)定：只有那些有助于我國自主創(chuàng)新，并改善國家收支的外國直接投資，才被允許進入中國；四是大力推動高新技術產業(yè)的引資工作，通過對外商直接投資高新技術產業(yè)項目給予優(yōu)惠政策，大力推動高新技術產業(yè)的引進、消化和再創(chuàng)新工作；五是提高引資的質量，需要我國政府保持利用外資政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，建立健全利用外資和保護知識產權的法律體系和政策，進一步完善國內投資環(huán)境。 3.提高FDI的技術外溢效應 努力加入跨國公司的前項、后項產業(yè)鏈條，通過信息交流，中資企業(yè)可以學習到跨國公司的管理經驗、管理理念，了解跨國公司的技術狀況，促進管理創(chuàng)新和技術進步；利用跨國公司研發(fā)本土化，在我國設立研發(fā)機構的機會，提高其技術外溢效應；利用跨國公司人才本土化過程中，我國的技術開發(fā)人才和管理人才被吸收到跨國公司，參與跨國公司的研發(fā)和管理，并通過跨國公司對員工的培訓(包括在國內的培訓和在海外的培訓)，使跨國公司掌握的技術和管理知識在其設立的外資企業(yè)內部擴散，并通過人才的流動向企業(yè)外部擴散；利用跨國公司營銷本土化過程中，在我國設