部門目標管理考核辦法(年修訂)

1、深圳市地鐵集團有限公司文件深地鐵2010660號關(guān)于印發(fā)深圳市地鐵集團有限公司部門目標 管理考核辦法（2010年修訂）的通知各部（室）、各分（子）公司：深圳市地鐵集團有限公司部門目標管理考核辦法（2010年修訂）經(jīng)集團公司 2010年第13次黨政聯(lián)席會審議通過，現(xiàn) 予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。原深圳市地鐵集團有限公司部門目標管 理考核辦法（深地鐵2009209號文）同時廢止。特此通知。二。一。年九月二十八日深圳市地鐵集團有限公司部門目標管理考核辦法（ 2010 年修訂）第一章總則第一條 為確保集團公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹落實、完成市政府下達的建設(shè)任務(wù)、實現(xiàn)市國資局下達的經(jīng)營目標和公司年度工作計劃目標，提

2、升公司經(jīng)營管理水平，推行目標管理制度，制定本辦法。第二條依據(jù)本辦法設(shè)立的考核目標為各部（室）、分（子）公司職責(zé)范圍內(nèi)的工作及公司領(lǐng)導(dǎo)要求完成的其它工作。第三條部門目標考核秉承客觀、公正、公開的考核原則，通過建立多部門參與、互動的考核機制，實行以定量為主，定量定性相結(jié)合的考核方式，遵循高效、透明的考核程序，對公司的開通目標體現(xiàn)“成果共享、責(zé)任共擔”的考核理念，達到運用部門目標考核手段，全力推進公司各項重點工作順利開展的最終目的。第四條 本辦法適用對象為與集團公司簽訂目標責(zé)任書的各部（室） 、分（子）公司。第二章考核機構(gòu)及職責(zé)第五條 設(shè)立集團公司部門目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由董事長擔任，成員有總

3、經(jīng)理、黨委副書記兼紀委書記、分管部門目標考核工作的副總經(jīng)理。集團公司目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組是集團公司目標考核工作的決策機構(gòu)，全面負責(zé)集團公司目標考核管理工作的指導(dǎo)和決策,負責(zé)對每季度部門目標考核申訴處理意見的最終裁定和考核結(jié)果的最終審定。目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)部門目標考核辦公室，負責(zé)部門目標考核管理工作的具體組織實施。部門目標考核辦公室由企業(yè)管理部、安全質(zhì)量部、人力資源部三個部門組成，其日常工作由企業(yè)管理部負責(zé)。為確?？己说目陀^、公正、公開，當季在建設(shè)部門及業(yè)務(wù)支持部門中選定兩個單位、 在經(jīng)營部門及職能部門中選定一個單位參與考核過程，對考核工作進行監(jiān)督，但不具有表決權(quán)。部門目標考核辦公室成員單

4、位應(yīng)指派一名固定人員參加部門目標考核辦公室的相關(guān)考核工作，在同一考核年度內(nèi)不得更換。因人員流動等原因確需更換的，須及時報備。若該指定人員無法出席部門目標考核辦公室召開的會議，部門目標考核辦公室將選定其他單位的人員代替。部門目標考核辦公室實行回避制，在處理涉及本部門事項時應(yīng)回避。第六條 集團公司安全質(zhì)量部、總工程師室、合約部、董事會辦公室、公司辦公室、黨群工作部、人力資源部、監(jiān)察審計部、財務(wù)部、企業(yè)管理部、法律事務(wù)部等部門參與考核工作，按照其職責(zé)分工，開展如下工作。（一 ）安全質(zhì)量部對各單位安全質(zhì)量管理目標執(zhí)行情況提出考核意見；（二 ）總工程師室對各單位工程竣工驗收目標執(zhí)行情況及工程檔案管理提出

5、考核意見；（三 ）合約部對工程建設(shè)的投資控制、招標配合、合同管理執(zhí)行情況提出考核意見；（四 ）董事會辦公室、公司辦公室、黨群工作部就相關(guān)部門對公司董事會、黨政聯(lián)席會、經(jīng)營班子會、招標領(lǐng)導(dǎo)工作小組會和公司領(lǐng)導(dǎo)主持的各類專題會議的決議和部署存在拒不執(zhí)行或執(zhí)行不力情況提出考核意見；（五 ）公司辦公室對會議紀律、辦文質(zhì)量和效率提出考核意見；（六 ）人力資源部對部門勞動紀律和公司獎勵情況提出考核意見；（七 ）監(jiān)察審計部對招標和非招標項目中出現(xiàn)的違規(guī)違紀行為及落實和執(zhí)行紀檢監(jiān)察、審計監(jiān)督的整改意見和問責(zé)執(zhí)行情況，以及各單位信訪維穩(wěn)情況提出考核意見；（八 ）黨群工作部對各單位是否主動配合黨組織活動、宣傳及企

6、業(yè)文化建設(shè)工作、積極提交稿件等工作提出考核意見；（九 ）財務(wù)部就各預(yù)算單位的預(yù)算管理以及財務(wù)違規(guī)違紀情況提出考核意見；（十 ）企業(yè)管理部對各單位計劃管理和目標管理的工作過程、規(guī)章制度報（批）備（案）制度執(zhí)行情況、統(tǒng)計工作和信息化推進工作提出考核意見；（十一）法律事務(wù)部對各部門在各類合同、文件的法律事務(wù)工作中的配合情況提出考核意見；（十二）公司所有部門都有權(quán)對其他部門在工作中出現(xiàn)的協(xié)調(diào)、配合、執(zhí)行力等方面的問題提出考核意見。第七條 各部門、分（子）公司要指定專人負責(zé)本部門目標考核管理日常工作和與部門目標考核辦公室的聯(lián)系。第三章考核內(nèi)容及目標責(zé)任書第八條 考核指標（一 ）考核指標的設(shè)定原則：保重點

7、、求平衡、差別化。保重點是指考核指標的設(shè)定要突出關(guān)鍵目標和指標，體現(xiàn)重點項目和工作，在具體的考核指標設(shè)計上，基于各部門的本職工作設(shè)置考核指標，部門的核心責(zé)任和重點工作必須納入考核范圍，防止避重就輕。求平衡是指同類部門的考核指標在數(shù)量上和實現(xiàn)難易程度上力求平衡，在時間上要遵循建設(shè)周期的規(guī)律，保持指標設(shè)置的連續(xù)性和一致性。對于性質(zhì)相同的工作，要按照工期目標的要求進行指標值設(shè)置。差別化一是指公司根據(jù)部門的業(yè)務(wù)類型分別設(shè)置不同的考核指標體系，二是指公司根據(jù)業(yè)務(wù)類型相同，但工作性質(zhì)、管理模式、建設(shè)階段不同的部門分別設(shè)置不同的考核指標及評分標準。（二 ）考核指標的設(shè)置依據(jù)：以公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、市政府下達的

8、建設(shè)任務(wù)、市國資局下達的年度經(jīng)營目標為基礎(chǔ)，以公司各條線路的工期總策劃、年度工作計劃、年度預(yù)算、重點工作等為具體內(nèi)容構(gòu)建考核指標體系。（三 ）考核指標體系由核心業(yè)務(wù)指標、綜合管理指標、掛鉤指標三部分構(gòu)成。核心業(yè)務(wù)指標為該部門的主要本職工作，主要來源于公司年度計劃。綜合管理指標包括廉政建設(shè)、信訪維穩(wěn)、勞動紀律、督辦落實、公文辦理和協(xié)調(diào)配合等。掛鉤指標是指業(yè)務(wù)支持及職能管理部門績效與建設(shè)、經(jīng)營類單位核心業(yè)務(wù)指標完成情況聯(lián)掛。（四 ）按業(yè)務(wù)類型將公司被考核單位分為三大類：建設(shè)類、經(jīng)營類和業(yè)務(wù)支持與職能管理類。建設(shè)類考核指標體系由核心業(yè)務(wù)指標和綜合管理指標構(gòu)成，其核心業(yè)務(wù)指標由安全質(zhì)量、工期管理和投資

9、管理三大模塊組成。經(jīng)營類考核指標體系由核心業(yè)務(wù)指標和綜合管理指標構(gòu)成，其核心業(yè)務(wù)指標由安全、預(yù)算、經(jīng)營（運營）、服務(wù)四大模塊組成。業(yè)務(wù)支持與職能管理類考核指標體系由掛鉤指標、核心業(yè)務(wù)指標和綜合管理指標構(gòu)成，其核心業(yè)務(wù)指標為本部門職能范圍內(nèi)的各項重點工作指標。公司各部（室）、分（子）公司的具體分類，每年初由公司人力資源部與企業(yè)管理部根據(jù)公司的實際情況協(xié)商研究，形成當年的劃分方案，提交公司經(jīng)營班子審定。（五 ）目標責(zé)任書的編制及簽訂：各部門根據(jù)當年公司的具體要求，以固定格式編制各自的部門目標責(zé)任書初稿（見附表一） ， 提交公司企業(yè)管理部。企業(yè)管理部根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審定的各部（室） 、分（子）公司的年度

10、工作計劃、財務(wù)預(yù)算、各條線路的工期策劃、以及其他重點工作，對部門目標責(zé)任書初稿進行審核，對相關(guān)接口進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡后，再與相關(guān)部門充分溝通，編制各部門的目標責(zé)任書，經(jīng)公司部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)審核以及公司經(jīng)營班子審定后，組織集團公司目標責(zé)任書的簽訂。第九條 政府或公司根據(jù)需要臨時安排的年度計劃外的新增重點工作，按以下兩種情況進行考核：（一 ）公司年度計劃外的新增工作事項，屬于重大、涉及部門較多、耗時較長的，須納入現(xiàn)行考核體系的，由企業(yè)管理部統(tǒng)籌提出銜接方案，或由主辦部門申請并提出與公司現(xiàn)行考核體系銜接方案提交企業(yè)管理部審核后，經(jīng)部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)同意， 報公司經(jīng)營班子審批后簽訂專項目

11、標責(zé)任書或下達專項目標責(zé)任通知，納入目標考核體系統(tǒng)一管理。（二 ）對于不屬于本條（一） 所述公司年度計劃外的新增工作，但屬于上級主管部門或公司臨時安排的部門新工作任務(wù)，需要部門投入相當?shù)娜肆Y源，同時完成時間要求較緊，或工作難度較大， 或完成該項任務(wù)對公司的對外聲譽及形象有一定程度的提升等特點， 承擔新增工作事項的部門可于接到該項工作任務(wù)時或工作開始之前，填寫計劃外新增工作考核申請表（見附表二），寫明工作內(nèi)容、工作量、完成工作標準、完成時間要求、部門人員投入情況等情況，經(jīng)企業(yè)管理部審核，報部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)同意批準后納入考核。（三 ）原則上新增工作事項在最終目標完成時一次性列入當季考核。

12、屬于本條（二）情形，若較好地完成工作目標，可以加1-3 分；若未實現(xiàn)預(yù)定目標，則按加分標準的一半給予扣分。新增工作事項考核加扣分由考核辦公室研究提出意見，經(jīng)部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)同意，上報集團公司部門目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。（四 ）新增工作事項加分未按本條（二） 的規(guī)定程序申報列入考核范圍的，考核辦公室不予受理。（五 ）未能按照公司要求完成且未列入考核范圍的新增工作事項，通過綜合管理模塊進行考核。第十條 考核指標的調(diào)整（一 ）考 核指標的調(diào)整原則：公司年度計劃和考核指標的調(diào)整統(tǒng)一歸口企業(yè)管理部。考核指標只在年中統(tǒng)一調(diào)整一次。凡可能影響到市國資局下達給公司的經(jīng)營任務(wù)和公司與市政府簽訂的責(zé)任書

13、完成情況的考核指標原則上不予調(diào)整。（二 ）考 核指標的調(diào)整程序：企業(yè)管理部根據(jù)實際情況于每年7 月發(fā)布年度計劃的調(diào)整通知，需要調(diào)整年度計劃的單位應(yīng)于每年 8 月初向企業(yè)管理部提交由公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署同意的書面申請，企業(yè)管理部匯總、審核并根據(jù)公司總目標要求及建設(shè)、經(jīng)營實際情況提出調(diào)整方案，經(jīng)公司部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)審核以及公司經(jīng)營班子審定后，下達執(zhí)行。未經(jīng)公司經(jīng)營班子審批的計劃和考核指標調(diào)整，公司不予認可。（三 ）已 列入公司年度計劃或預(yù)算，但未列入已簽訂的目標責(zé)任書的工作任務(wù)，隨著工程建設(shè)的進展而成為關(guān)鍵工期或因公司管理需要，公司可將該工作任務(wù)調(diào)整為考核指標。（四）對于公司統(tǒng)一調(diào)整的年度預(yù)算

14、，部門目標考核辦公室應(yīng)參照調(diào)整后的預(yù)算，對考核指標進行適當調(diào)整。第四章考核分值與評分辦法第十一條考核分值設(shè)置（一）考核分值設(shè)置原則：各部門基本分均為100分，具體指 標的分值及評分標準在目標責(zé)任書中設(shè)定。分值設(shè)定時要統(tǒng)籌考慮各指標的權(quán)重，根據(jù)管理的需要可對指標權(quán)重進行調(diào)整。（二）原則上各季度部門目標考核的最高得分不得超過120分，但完成線路開通運營目標或政府經(jīng)營目標的季度最高得分超 過120分的，由人力資源部本著“一事一議”原則，根據(jù)超生的分 數(shù)，適當調(diào)整該部門員工績效考核S2或S1系數(shù)分配比例。建設(shè)類和運營可在核心指標的評分標準中設(shè)置20分的獎勵分，物業(yè)管理公司、資源分公司和業(yè)務(wù)支持部門可在

15、核心指標的評分標 準中設(shè)置10分的獎勵分。新增工作、桂鉤指標作為所有部門的 通用獎勵分項目。獎勵分的設(shè)置條件：1 .設(shè)置在需要經(jīng)過較大的主觀努力或者創(chuàng)新工作才能實現(xiàn) 的部門重點工作上；2 .設(shè)置在可量化、有時限要求的考核指標上。（三）各類單位基本分值分布如下:單位類型建設(shè)類經(jīng)營類業(yè)務(wù)支持類職能類核心業(yè)務(wù)指標80804050綜合管理指標20202020桂鉤指標4030合計100100100100（四）考核得分：1 .建設(shè)（經(jīng)營）類考核得分=核心業(yè)務(wù)指標考核得分+綜合管理指標考核得分；2 .業(yè)務(wù)支持及職能類考核得分 =核心業(yè)務(wù)指標考核得分+綜 合管理指標考核得分+桂鉤指標得分。業(yè)務(wù)支持類桂鉤指標得

16、分=建設(shè)類核心業(yè)務(wù)指標考核平均30分10分得分* 80辦+經(jīng)營類核心業(yè)務(wù)指標考核平均得分x 赤：職能類桂鉤指標得分=（建設(shè)類核心業(yè)務(wù)指標考核平均得30分分X50%+經(jīng)營類核心業(yè)務(wù)指標考核平均得分X 50%） *80芬第十二條評分辦法（一）評分標準的制定原則：同類指標評分標準宜一致。 同時, 要確?？傮w指標及其相關(guān)的分解指標考核結(jié)果的匹配性，即總體指標的考核結(jié)果，應(yīng)與其相關(guān)的分解指標總的考核結(jié)果相匹配。（二）評分辦法要體現(xiàn)由“成果共享、責(zé)任共擔”的理念，即：1 .注重過程、更注重結(jié)果。以線路開通運營和實現(xiàn)國資局下 達的經(jīng)營目標為年度最終目標，圓滿實現(xiàn)當年的開通目標和國資局下達的經(jīng)營目標，則將當年

17、以前季度直接關(guān)聯(lián)的階段目標的扣分補回； 反之， 如果未能實現(xiàn)當年開通目標和國資局下達的經(jīng)營目標， 則將當年以前季度直接關(guān)聯(lián)的階段目標的加分扣去。補回或扣去的分數(shù)要剔除安全質(zhì)量的分數(shù)，以及開通質(zhì)量低的項目分數(shù)。 補回或扣去的分數(shù)分別計入開通目標和國資局下達的經(jīng)營目標實現(xiàn)的當季。開通目標或國資局下達的經(jīng)營目標經(jīng)過延后或調(diào)減的，目標實現(xiàn)時，當年以前季度的直接關(guān)聯(lián)扣分將不得補回。2 . 注 重個體、 更注重整體。重要里程碑目標或經(jīng)營目標沒有按期實現(xiàn)，直接關(guān)聯(lián)部門應(yīng)扣分。如果直接上游部門對直接下游部門未完成責(zé)任目標負全部責(zé)任，則該項目扣分全部由直接上游部門承擔；如果直接上游部門對直接下游部門未完成責(zé)任目

18、標負主要責(zé)任，則該項目扣分由直接上游部門承擔三分之二，直接下游部門承擔三分之一；如果直接上游部門對直接下游部門未完成責(zé)任目標負次要責(zé)任，則該項目扣分由直接上游部門承擔三分之一， 直接下游部門承擔三分之二；如果直接下游部門對未完成責(zé)任目標負全部責(zé)任，則該項目扣分全部由直接下游部門承擔；如果未完成責(zé)任目標的責(zé)任難以劃分確定，則直接上、下游部門各承擔一半。（三）具 體評分標準根據(jù)當年實際情況，在目標責(zé)任書中制定。第十三條以責(zé)任目標實現(xiàn)與否作為考核依據(jù)，原則上未完成事項按評分辦法扣分。對不可抗拒的自然災(zāi)害（如地震、戰(zhàn)爭等） 、政府部門決策、公司領(lǐng)導(dǎo)決策調(diào)整或部門間相互影響等造成本部門實現(xiàn)目標延誤的，責(zé)

19、任部門可填寫?目標管理考核外部影響因素確認表？（附表六），與？ XX部門目標考核自評表？（附表三） 同時提交給部門目標考核辦公室審核，最后上報部門目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第十四條經(jīng)過調(diào)整延后或調(diào)減的指標或事項提前或超額完成的， 以及與之關(guān)聯(lián)的指標或事項提前或超額完成的，均不得獎勵分。第五章考核實施第十五條部門目標考核實行的自評與他評相結(jié)合、每月一檢查、每季一考核、年底總考評的考核制度。第十六條月度檢查（一 ）月度計劃填報：各部門、分（子）公司根據(jù)年度計劃目標將各項工作分解到月，每月最后一個工作日或者在通知要求截止的時間前將由部門負責(zé)人和公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認的當月計劃完成情況和下月計劃報送至企

20、業(yè)管理部，一式兩份，同時須提報電子版。月計劃完成情況和下月計劃必須包含政府責(zé)任目標和公司計劃目標中的當月（或當季）內(nèi)容和工作事項，上月未完成的工作事項，必須納入下月計劃。公司月度經(jīng)營計劃工作例會召開的時間由辦公室與公司領(lǐng)導(dǎo)溝通后確定，并提前 8 個工作日在網(wǎng)上發(fā)布會議通知及會議要求和議程安排。財務(wù)部負責(zé)在月末最后一個工作日向企業(yè)管理部提交該月份公司的預(yù)算執(zhí)行情況快報。（二 ）月度檢查：企業(yè)管理部等相關(guān)部門每月對各部門責(zé)任目標完成情況進行檢查，并在公司經(jīng)營計劃例會上通報。月度檢查情況將作為季度考核的重要依據(jù)。第十七條季度考核工作實行以自評為主，考核辦公室核查或抽查相結(jié)合的考核形式。各單位要安排專

21、人負責(zé)考核材料的準備及與考核辦公室的聯(lián)絡(luò)工作，每季度末各單位填寫XX部門目標考核自評表（附表三）進行自評，另外還須單獨提報一份主要針對當季各項考核目標完成情況的季度工作總結(jié)分析報告，于季度最后一個工作日，或者在通知要求截止的時間前將由部門負責(zé)人簽字確認的考核自評表、相關(guān)的支持性材料以及季度總結(jié)分析報告提交部門目標考核辦公室。自評表中掛鉤項目不進行自評。第十八條年度總考評。年末，將四個季度的考核分數(shù)按照一定的權(quán)重比例計算出年度的考核總分。權(quán)重比例方案由考核辦公室根據(jù)當年實際情況于年初提出，上報部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)審核確定。第十九條負責(zé)提出綜合管理考核意見的部門每季度末填寫部門目標考核綜合管理

22、指標評分表（附表四）， 并于季度最后一個工作日之前，提交部門目標考核辦公室。安全質(zhì)量部每季度末填寫季度安全質(zhì)量考核評分表（附表五） ，并于季度最后一個工作日之前，提交部門目標考核辦公室。第二十條考核辦公室于季末次月10 日前提出初步考核結(jié)果， 并上報公司部門目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，在該月公司經(jīng)營計劃會議上予以公布。第二十一條若被考核單位對考核結(jié)果有異議，必須于考核結(jié)果公布后的下一個工作日內(nèi)向考核辦公室提交部門目標管理考核申訴表（附表七），經(jīng)考核辦公室對申訴進行調(diào)查處理，提交公司部門目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組最終裁定。如果提出申訴超出期限，目標考核辦公室將不予受理。第二十二條對于考核中未完成的項目

23、，承擔該項目的部門要對未完成的原因進行深入細致的分析研究，并提出切實可行的整改措施書面報告和后期完成計劃，報分管其部門的公司領(lǐng)導(dǎo)同意并上報總經(jīng)理和董事長，同時報送考核辦公室備案，而后轉(zhuǎn)入公司督辦程序。在目標考核辦公室同意的延長時限內(nèi)仍未完成的，按照公司問責(zé)管理暫行規(guī)定第八條第（二）款進行問責(zé)處理。第六章 考核紀律第二十三條考核辦公室及提供綜合管理指標考核意見的部門要堅持“公平、公正、公開”的原則，開展考核相關(guān)工作。在考核過程中，發(fā)現(xiàn)故意單獨或與被考核部門一起弄虛作假，以影響考核結(jié)果的，對相關(guān)責(zé)任人按照公司問責(zé)管理暫行規(guī)定第九條進行問責(zé)處理，同時將給予該直接責(zé)任者清除出考核辦公室的處罰。第二十四

24、條被考核部門在季度考核過程中弄虛作假、隱瞞事實真相，經(jīng)考核辦公室認定被考核部門在季度考核中的自評情況或所提供的證明材料與目標完成事實明顯不符的，考核辦公室將對該考核項加倍扣分，同時對相關(guān)責(zé)任人按照公司問責(zé)管理暫行規(guī)定第九條進行問責(zé)處理。第二十五條部門自評中的數(shù)據(jù)與其報表中的數(shù)據(jù)不一致時， 考核辦公室將選擇最低值作為該項工作的實際完成情況，并視情節(jié)輕重，參照第二十四條處理。第二十六條考核事項未完成目標、被考核辦公室扣分之后，被考核部門再舉證由外部因素影響要求免除扣分的，考核辦公室將不予受理，并視情節(jié)輕重，參照第二十四條處理。第二十七條在一個考核年度內(nèi)對于各季度的考核指標能夠如實地填報未完成的責(zé)任

25、目標，未完成項目的自評情況與考核辦公室的評價情況完全一致，且不存在第二十四條規(guī)定的情形，在四季度考核時給予1 分的獎勵。第七章附則第二十八條本辦法由公司部門目標考核辦公室負責(zé)解釋。第二十九條本辦法自發(fā)文日期起執(zhí)行，深圳市地鐵集團有限公司部門目標管理考核辦法（深地鐵 2009 209 號）同時廢止。主題詞：地鐵 目標管理考核辦法通知深圳市地鐵集團有限公司辦公室2010年9月28日印發(fā)（共印40份）部門目標考核流程附表）年（）部目標考核指標指標類別總目標季度目標基 本 分 值評分標準一季度二季度二季度四季度1彳 壬 小 年 f 1 匕 日 示部門負責(zé)人：部門考核員：日期:說明：1、根據(jù)本辦法之要求

26、，各部門只需填報核心業(yè)務(wù)指標；2、綜合管理指標由部門目標考核辦公室統(tǒng)一填寫；3、掛鉤指標為業(yè)務(wù)支持和職能部門的考核內(nèi)容，由部門目標考核辦公室統(tǒng)一填寫。附表二計劃外新增工作考核申請表中報部門新增考核事 項名稱新增工作 開始時間新增工作計 劃完成時間新增工作 內(nèi)容及工 作量描述新增工作 完成標準是否需要 增加人員中報部門 意見部門負責(zé)人簽名：日期：公司分管 領(lǐng)導(dǎo)意見簽名：日期：部門目標 考核辦公 室意見目標考核辦公室負責(zé)人簽名：日期：部門目標 考核工作 分管領(lǐng)導(dǎo) 意見簽名：日期：說明：1、本表所述新增工作，由牽頭部門在接到工作任務(wù)時或工作開始前將工作內(nèi)容、工作量、完成工作標準、 完成時間要求、部門

27、人員投入情況等提交企管部，經(jīng)核準后納入部門目標考核范圍。新增工作完成之后才提 交此表的，考核辦公室不予受理。2、原則上新增工作事項在最終目標完成時一次性列入當季考核。若較好地完成工作目標，可以加1-3分；若未實現(xiàn)預(yù)定目標，則按加分標準的一半給予扣分。3、新增工作事項考核加扣分由考核辦公室研究提出意見，經(jīng)部門目標考核工作分管領(lǐng)導(dǎo)同意，上報集團公司部門 目標考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。附表三部門）目標考核自評表指標類別總目標季度目標評分標準完成情況 （自評）完成情況 （考核評價）自評分考核 得分備注核 心 業(yè) 務(wù) 指 標綜合管理指標部門負責(zé)人：部門考核員：日期:說明：1.“指標類別”、“總目標”、“季度

28、目標”、“評分標準”欄來源于各部門目標責(zé)任書2 .該表為被考核部門必填之表。部門填寫“完成情況（自評）”、“自評分”欄；3 .考核辦公室填寫“完成情況（考核評價）”、“考核得分”欄。附表四-3部門目標考核綜合管理指標評分表評分部門：董事會辦公室序號考核事項扣分標準1部門對公司董事會的決議和部署存在拒不執(zhí)行或執(zhí)行不力情況的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2 分。1-2分序號被考核部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量部15法律

29、事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人:考核員:日期:評分部門：人力資源部序號考核事項扣分標準1部門人員出現(xiàn)違反公司勞動紀律、行為規(guī)范等情況，部門未進行處罰的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣2分。1-2分序號被考核部門考核事項

30、/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量部15法律事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明提出書面預(yù)警時間（文號）、發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所 有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人:考核員:日期:評分部門：總工程師

31、辦公室序號考核事項扣分標準1工程驗收工作配合不力，對相關(guān)工作搪塞、推諉，造成竣工驗收及政府專項驗收工作不能按計劃完 成的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分2未按公司相關(guān)檔案資料管理制度的要求進行資料歸檔，或資料移交不及時、不齊全的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分序號被考核部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量部1

32、5法律事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人:考核員:日期:部門目標考核綜合管理指標評分表附表四-4評分部門：企業(yè)管理部序號考核事項扣分標準1根據(jù)公司對外網(wǎng)站管理暫行辦法，負責(zé)集團公司外部網(wǎng)站上本部門管理板塊的信息至少每季度更新一次，未能 及時更新對公司造成不良影響的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分2

33、在信息化應(yīng)用系統(tǒng)的需求調(diào)研、確認階段，不積極參與，導(dǎo)致系統(tǒng)試用后出現(xiàn)較大需求變更、引起系統(tǒng)建設(shè)費用增 加的（集團公司組織結(jié)構(gòu)、制度調(diào)整導(dǎo)致的變更除外），視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分3因違反公司信息化管理工作規(guī)定，造成公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)嚴重癱瘓的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分4未嚴格執(zhí)行規(guī)章制度報（批）備（案）制度的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單 方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分5地鐵集團在市政府的民主行風(fēng)評議檢查中被扣分的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分6投資月報、工程建設(shè)進度月報等統(tǒng)計報表和季

34、度考核材料送達企管部遲到1天以上的，不按規(guī)定的統(tǒng)計范圍、 統(tǒng)計指標、計算單位、計算方法、報表格式進行填報的，錯填、漏填的，發(fā)現(xiàn)錯誤未及時更正的，自存報表不齊備的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分7在工程現(xiàn)場巡檢等過程中發(fā)現(xiàn)業(yè)主代表應(yīng)到場而未經(jīng)檢查人員同意且無正當理由未到場的， 或?qū)Ρ緲硕呜?zé)任目標不 能熟知的，或承包商項目經(jīng)理或總工程師、 監(jiān)理單位總監(jiān)或總監(jiān)代表應(yīng)到場而無正當理由未到場的。 季度內(nèi)第一次 發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警， 第二次發(fā)生扣1分，從第三次起

35、每發(fā)生一 次扣2分。1-2分序號被考核部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量部15法律事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人：考核員：日

36、期:附表四-7部門目標考核綜合管理指標評分表評分部門：財務(wù)部序號考核事項扣分標準1在資產(chǎn)清查和盤點過程中發(fā)現(xiàn)因管理不善造成公司物資損壞、變質(zhì)、短缺等損失較大的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2 分。1-2分2除集團公司黨政聯(lián)席會認定責(zé)任部門已盡力的，該部門收入總額、成本費用總額等主要預(yù)算指標差異率土5蛆上的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分3全面預(yù)算管理過程中的各個環(huán)節(jié)上報資料不及時、內(nèi)容不充足，經(jīng)多次敦促無效的；預(yù)算執(zhí)行過程中違反全面預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定辦理項目執(zhí)行、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算外項目執(zhí)行等事宜的。 季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1

37、分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分4不遵守集團公司報銷制度相關(guān)規(guī)定；報銷人無特殊原因超出報銷時限30天以上而未到財務(wù)部辦理報銷的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣2分。1-2分5不遵守工程款支付相關(guān)管理規(guī)定和結(jié)算管理辦法，給公司造成較大損失的，視情節(jié)輕重每發(fā)生一次扣1-2分。1-2分序號被考核部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量

38、部15法律事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人:考核員:日期:評分部門：合約部序號考核事項扣分標準1在發(fā)出招標文件后，因招標文件質(zhì)量問題對招標工作產(chǎn)生實質(zhì)性影響的，每次扣1分。1-2分2規(guī)劃、設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢等各項業(yè)務(wù)合同，其項目班子未按合同約定到位，合同執(zhí)行部門及 責(zé)任人未及時向集團公司書面報告并提出

39、有效解決措施及辦法的，每次扣1分。1-2分3承包商不履行或不按合同約定履行合同義務(wù)，合同執(zhí)行部門及責(zé)任人未發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后不及時處理并向集團公司書面報告的，每標每次扣1分，給公司造成損失或帶來負面影響的，每次至少扣2分。1-5分4合同執(zhí)行情況與合同約定（例如工程進場條件、里程碑工期、施工工法、設(shè)計圖紙及工程量清單等） 存在重大偏差，合同執(zhí)行部門未及時向集團公司書面報告并提出有效解決措施及辦法的，每標每次扣1分，給公司造成損失或帶來負面影響的，每次至少扣2分。1-5分5監(jiān)理單位未按合同約定履行職責(zé)（三控兩管一協(xié)調(diào)），合同執(zhí)行部門及責(zé)任人未能及時發(fā)現(xiàn)并糾正 的，每次扣1分。1-2分6概算編制及審查階段

40、，合同執(zhí)行部門不給予積極支持、配合，導(dǎo)致概算漏項、審核價格過低的，每次扣1分，給公司造成損失或帶來負面影響的，每次至少扣2分。1-5分7工程變更中先干后批、或變更依據(jù)缺失或不足、無變更指令、違反變更審批流程的，每次扣1分。1-2分8除規(guī)劃、設(shè)計方案調(diào)整和勘探資料不準等原因外，累計工程變更金額超過合同預(yù)留金，每合同扣2分。1-2分9不按合同規(guī)定驗工計價和支付的（公司特批的除外），每次扣1分。1-2分10不按公司程序制定或確認里程碑目標，每次扣1分。1-2分11合同結(jié)算金額超過合同對應(yīng)范圍內(nèi)概算2%z內(nèi)的扣1分，以后每多超過1%m扣1分。1-5分序號被考核部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線

41、建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8其他部門說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人:考核員:日期:評分部門：法律事務(wù)部序號考核事項扣分標準1法律事務(wù)部審核合同及相關(guān)文件出具法律意見后，未在2個工作日內(nèi)給予答復(fù)或說明的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分2在法律事務(wù)部處理糾紛及訴訟、仲裁事宜時，不按要求指派專人參加、提

42、供協(xié)助及配合。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分3法律事務(wù)部在審核合同及有關(guān)文件時或因工作需要，法律事務(wù)部向有關(guān)部門調(diào)查、了解情況或調(diào)閱有關(guān)文件、資料，有關(guān)部門推諉、不積極配合的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分序號被考核部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃

43、部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量部15法律事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。附表四-8評分部門負責(zé)人：考核員：日期:部門目標考核綜合管理指標評分表評分部門：辦公室序號考核事項扣分標準1累計3次及以上未在1個工作日內(nèi)對會簽件提出會簽意見或未在1個工作日內(nèi)對領(lǐng)導(dǎo)批示文件進行處理的。季度內(nèi)在第2次發(fā)生時給予書面預(yù)警，第 3次

44、發(fā)生扣1分，從第4次起每發(fā)生一次扣2分。1-2分2累計3次及以上會議組織部門未在會議結(jié)束后的1個工作日內(nèi)形成會議紀要并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批的。季度內(nèi)在第2次發(fā)生時給予書面預(yù)警，第 3次發(fā)生扣1分，從第4次起每發(fā)生一次扣2分。1-2分3部門發(fā)生累計3人次及以上違反公司會議紀律相關(guān)規(guī)定的。季度內(nèi)在第2人次發(fā)生時給予書面預(yù)警，第 3人次發(fā)生扣1分，從第4人次起每發(fā)生一次扣 2分。1-2分4未按要求及時、如實反饋督辦事項落實情況或未按督辦時限要求按期完成督辦工作事項的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警，第二次發(fā)生扣1分，從第三次起每發(fā)生一次扣2分。1-2分序號被考核

45、部門考核事項/扣分事項扣分合計備注1一號線建設(shè)分公司2二號線建設(shè)分公司3五號線建設(shè)分公司4設(shè)備部5樞紐項目部6拆遷辦7物業(yè)開發(fā)分公司8運營分公司9物業(yè)管理公司10資源分公司11規(guī)劃部12設(shè)計部13合約部14安全質(zhì)量部15法律事務(wù)部16總工程師辦公室17董事會辦公室18公司辦公室19黨群工作部20企業(yè)管理部21人力資源部22監(jiān)察審計部23財務(wù)部248號線項目組25大鐵工作組26運管辦說明：1、“扣分事項”欄寫明發(fā)生扣分的具體事由、扣分數(shù)；“扣分合計”欄寫明該部門所有考核事項扣分之和。2、提交該表時，需附上發(fā)生扣分事項的相關(guān)證明材料。評分部門負責(zé)人：考核員：日期:附表四-9部門目標考核綜合管理指標評分表評分部門：黨群工作部序號考核事項扣分標準1未按要求制定企業(yè)文化建設(shè)工作制度、計劃、方案和開展子文化建設(shè)工作的。季度內(nèi)第一次發(fā)生扣分事項由評分部門向被考核部門以工作聯(lián)系單方式提出書面預(yù)警