不符合項糾正措施表1

1、不符合項糾正措施表 No：不符合事實摘要：查看公司2012年度合格供應商評價見證記錄，不能提供“巨石集團成都有限公司、西安市蓮湖區(qū)三民玻璃鋼模具廠”2家的評價證據(jù)。上述事實不符合GB/T19001-2008標準7.4.1條關于“評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持”的要求；也不符合公司體系文件的相關規(guī)定。糾正情況：1. 根據(jù)合格供應商實際情況補齊當時的評價證據(jù)記錄（附件一）；2. “西安市蓮湖區(qū)三民玻璃鋼模具廠”已更名為“陜西利城模具有限公司”，補齊“陜西利城模具有限公司”評價證據(jù)記錄，組織對其進行評價（見附件二），并對公司2012年度合格供應商名錄進行更改。原因分析：采購業(yè)務員工

2、作疏忽，未收齊合格供應商的評價證據(jù)記錄，僅憑印象填寫了供應商情況報告。糾正措施：采購過程、采購過程、采購控制程序4.3評價和選擇供方、供方選擇評價準則等進行學習，使相關人員深刻理解有關章節(jié)的要求（見附件三），增強執(zhí)行制度的自覺性。并要求相關人員寫學習心得體會（見附件四）。舉一反三檢查情況：檢查了公司2012年度其他合格供應商的評價證據(jù)情況，未發(fā)現(xiàn)以上不符合現(xiàn)象。受審核方糾正措施有效性的驗證：采購過程、采購過程、采購控制程序4.3評價和選擇供方、供方選擇評價準則等進行學習，通過本次學習使相關人員對本章節(jié)有了深刻地了解，增強了執(zhí)行制度的自覺性；8月15日根據(jù)合格供應商實際情況補齊當時的評價證據(jù)記錄

3、，同時因“西安市蓮湖區(qū)三民玻璃鋼模具廠”已更名為“陜西利城模具有限公司”，補齊“陜西利城模具有限公司”評價證據(jù)記錄；8月17日組織對其進行評價，并對公司2012年度合格供應商名錄進行更改。 受審核方驗證人： 日期： 受審核方代表： 日期：附件三學習記錄部門生產(chǎn)技術部時間20120814地點辦公室學習內容1. GB/T19001-2008標準7.4.1“采購過程”章節(jié)；2. 公司質量手冊7.4.1“采購過程” 章節(jié)；3. 公司程序文件采購控制程序4.3“評價和選擇供方” 章節(jié)；4. 公司操作文件供方選擇評價準則。主持人王宏主講人杜曉斌參加人員黨艷利、樊旭峰、滕科、陶俊苗學習內容：一、 GB/T1

4、9001-2008 之7.4.1采購過程 組織應確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。對供方及采購產(chǎn)品的控制類型和程度應取決于采用產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響。 組織應根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方。應制定選擇、評價和重新評價的準則。評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持。二、公司質量手冊之7.4.1采購過程生產(chǎn)技術部負責組織采購、工裝、外包活動的管理，組織對原材料供方的評價，并負責編制原材料合格供方名單。生產(chǎn)技術部負責確定采購、外包產(chǎn)品的技術要求，復驗項目及復驗方法。對產(chǎn)品外包、采購物資供方的評價、選擇以及對其控制方式和程度由采購產(chǎn)品對本公司產(chǎn)品實現(xiàn)過程或對最

5、終產(chǎn)品的質量影響程度而決定，對供方的評價和重新評價的依據(jù)主要有：a） 供方的產(chǎn)品質量與價格、交貨情況、后續(xù)服務、安裝與保障能力、相關經(jīng)驗、歷史業(yè)績等；b） 供方的質量保證能力和遵守法律、法規(guī)的情況；c） 供方提供該類產(chǎn)品其他顧客滿意程度；d） 履約能力和有關的財務狀況等。根據(jù)對供方的評價結果編制合格供方名單作為選擇供方的依據(jù)，按規(guī)定的時間間隔或事件對供方進行重新評價。生產(chǎn)技術部負責保持評價結果和評價確定針對采購產(chǎn)品或供方所采取的必要措施的記錄。對顧客要求控制的采購、外包產(chǎn)品應邀請顧客參加供方的評價和選擇。三、公司程序文件采購控制程序之4.3評價和選擇供方a）低值易耗品由使用部門提出采購標準和技

6、術要求；一般材料由生產(chǎn)技術部提出技術要求和控制類型；研發(fā)產(chǎn)品所用主要材料由研發(fā)項目組提出技術要求和控制類型。b）生產(chǎn)技術部定期組織分析合格供方的供貨及時性及外購器材的質量穩(wěn)定性，確保有效地識別并控制采購風險。c）.1-2012供方選擇評價準則的規(guī)定進行。d）生產(chǎn)技術部整理、保存評價結果及評價所引起的采取必要措施的記錄。四、公司操作文件供方選擇評價準則1適用范圍2規(guī)范性引用文件 3 一般要求4 合格供方評價4.1 評價機構4.2 評價時機4.3 重新評價4.4 評價準則4.5 評價內容及評分標準5 供方管理6 質量記錄附件四學 習 心 得通過對GB/T19001-2008標準7.4.1采購過程、

7、質量手冊7.4.1采購過程、采購控制程序4.3評價和選擇供方、供方選擇評價準則等進行學習，使我更深刻地了解到合格供應商控制對原材料材料采購、外協(xié)（外包）以及最終產(chǎn)品質量的重要性，并且學習到該如何更嚴格的按照體系要求對合格供應商進行有效控制。在此次質量體系審核中，查出有“巨石集團成都有限公司、西安市蓮湖區(qū)三民玻璃鋼模具廠”2家供應商的資質材料不全，未能及時提供出2012年度合格供應商的評價證據(jù)。由于采購業(yè)務員疏忽，未收齊合格供應商的評價證據(jù)記錄，僅憑印象填寫了供應商情況報告，加上我對供應商資質材料和評價證據(jù)的內容理解不夠，以致沒有詳細檢查和仔細核對有關單位的資質，造成評價證據(jù)的缺失。在以后的工作

8、中，我會從這次教訓中總結經(jīng)驗，嚴格按照GB/T19001-2008標準及質量手冊中相關規(guī)定執(zhí)行，在確保工作過程滿足要求的前提下，隨時對各項工作進行記錄并保留，避免此類質量問題再度發(fā)生。黨艷利 2012年8月14日不符合項糾正措施表 No：不符合事實摘要：查看生產(chǎn)技術部歸口控制的產(chǎn)品標識和可追溯性的監(jiān)視和測量見證時，未能提供出產(chǎn)品標識和可追溯性的監(jiān)視和測量的證據(jù)。上述事實不符合GB/T19001-2008標準8.2.3條關于“組織應采用適宜的方法對質量管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量?！钡囊?；也不符合公司體系文件的相關規(guī)定。糾正情況：1. 設計專用檢查記錄表格，并明確記錄要求；（附件一

9、）2. 組織實施檢查，根據(jù)檢查情況記錄論證公司對產(chǎn)品標識和可追溯性的監(jiān)視和測量的有效控制。（附件二）原因分析：部門對記錄的重要性理解不夠透徹，日常工作中進行檢查而未進行記錄。糾正措施： 組織相關人員對GB/T19001-2008標準4.2.4記錄控制、質量手冊4.2.4記錄控制、記錄控制程序，以及GB/T19001-2008標準8.2.3過程的監(jiān)視和測量、質量手冊8.2.3過程的監(jiān)視和測量等進行學習，使相關人員深刻理解相關章節(jié)的要求，提高了對記錄的重要性的認識。（附件三）舉一反三檢查情況：檢查了生產(chǎn)技術部歸口控制的質量管理體系過程，未發(fā)現(xiàn)以上不符合現(xiàn)象。受審核方糾正措施有效性的驗證：經(jīng)驗證，8

10、月14日，組織了相關人員對GB/T19001-2008標準4.2.4記錄控制、質量手冊4.2.4記錄控制、記錄控制程序，以及GB/T19001-2008標準8.2.3過程的監(jiān)視和測量、質量手冊8.2.3過程的監(jiān)視和測量等進行學習，通過本次學習使相關人員對相關章節(jié)有了深刻地了解，提高了對記錄的重要性的認識；8月15日完成專用檢查記錄表格的設計，明確了記錄要求；8月17日組織實施檢查，檢查情況記錄反映公司對產(chǎn)品標識和可追溯性的監(jiān)視和測量進行了有效控制。糾正措施有效。 受審核方驗證人： 日期： 受審核方代表： 日期：附件一產(chǎn)品標識和可追溯性執(zhí)行情況檢查記錄表 SC-03產(chǎn)品名稱生產(chǎn)任務單號生產(chǎn)數(shù)量任

11、務批號（生產(chǎn)時間）檢查依據(jù)質量手冊、生產(chǎn)和服務提供控制程序、產(chǎn)品標識辦法等質量體系文件。檢查地點檢查日期檢查內容檢查項目檢查結果檢查結論生產(chǎn)任務單下達標識情況工藝文件對標識的要求情況跟蹤卡標識記錄情況中間產(chǎn)品的標識情況生產(chǎn)工藝記錄的標識情況產(chǎn)品上的標識情況產(chǎn)品標識是否進行分割，分割后的情況檢測記錄的標識情況檢查人：附件二產(chǎn)品標識和可追溯性執(zhí)行情況檢查記錄表 SC-03產(chǎn)品名稱鎢坩堝生產(chǎn)任務單號12-049生產(chǎn)數(shù)量2任務批號（生產(chǎn)時間）20120514檢查依據(jù)質量手冊、生產(chǎn)和服務提供控制程序、產(chǎn)品標識辦法等質量體系文件。檢查地點粉末冶金車間檢查日期20120817檢查內容檢查項目檢查結果檢查結論

12、生產(chǎn)任務單下達標識情況在生產(chǎn)任務單的“技術說明”欄中明確：產(chǎn)品標識按產(chǎn)品標識辦法執(zhí)行。符合要求工藝文件對標識的要求情況工藝文件在“整形”工序的“刻標識”工步中要求：用鋼針刻標識于口沿外壁，標識要清晰，易辨認；標識具體內容遵照操作文件Q/Cm.ZZ7.53產(chǎn)品標識辦法執(zhí)行。符合要求跟蹤卡標識記錄情況產(chǎn)品跟蹤卡的“產(chǎn)品標識”欄中填寫內容為W-G-170×280-1-20120514，W-G-170×280-2-20120514。符合要求中間產(chǎn)品的標識情況無中間產(chǎn)品。符合要求生產(chǎn)工藝記錄的標識情況在冷等壓機成型工藝記錄的“產(chǎn)品標識”欄中填寫內容為：W-G-170×280

13、-1-20120514，W-G-170×280-2-20120514；在燒結工藝記錄的“同爐產(chǎn)品標識”欄中填寫內容為：W-G-170×280-1-20120514，W-G-170×280-2-20120514；在鎢（鉬）制品質量檢測綜合表的“產(chǎn)品標識”欄中填寫內容為：W-G-170×280-1-20120514，W-G-170×280-2-20120514。符合要求產(chǎn)品上的標識情況產(chǎn)品上刻有標識：W-G-170×280-1-20120514，W-G-170×280-2-20120514。符合要求產(chǎn)品標識是否進行分割，分割后的

14、情況無分割情況。符合要求檢測記錄的標識情況檢測記錄的“產(chǎn)品標識”欄中填寫內容為W-G-170×280-1-20120514，W-G-170×280-2-20120514。符合要求檢查人：杜曉斌附件三學習記錄部門生產(chǎn)技術部時間20120814地點辦公室學習內容1. GB/T19001-2008標準4.2.4“記錄控制”章節(jié)；2. 公司質量手冊4.2.4“記錄控制” 章節(jié)；3. 公司程序文件記錄控制程序；4. GB/T19001-2008標準8.2.3“過程的監(jiān)視和測量”章節(jié)；5. 公司質量手冊8.2.3“過程的監(jiān)視和測量” 章節(jié)。主持人王宏主講人杜曉斌參加人員黨艷利、樊旭峰、

15、滕科、陶俊苗學習內容：一、 GB/T19001-2008 之4.2.4記錄控制為提供符合要求及質量管理體系有效運行的證據(jù)而建立的記錄，應得到控制。組織應編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置所需的控制。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。二、公司質量手冊之4.2.4記錄控制質量管理部負責記錄的管理，負責確定采購產(chǎn)品和外包產(chǎn)品供方應提供的記錄及供方產(chǎn)生的記錄的控制要求；生產(chǎn)技術部負責通過合同或相關技術協(xié)議落實采購產(chǎn)品和外包產(chǎn)品記錄的控制要求，并明確供方隨產(chǎn)品應提供的記錄。相關部門根據(jù)職責及有關規(guī)定負責形成和保持本部門的記錄。三、公司程序文件記錄控制程序1.范圍2.規(guī)范性引

16、用文件3.職責3.1 質量管理部3.2 生產(chǎn)技術部3.3 各部門4 程序4.1 流程圖4.2 記錄的策劃4.3 記錄的標識4.4 記錄的修訂4.5 記錄的填寫、制作要求4.6 記錄的管理4.7 記錄的借閱4.8 記錄的保存和銷毀5 記錄四、GB/T19001-2008 之8.2.3過程的監(jiān)視和測量組織應采用適宜的方法對質量管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。這些方法應證實過程實現(xiàn)所策劃的結果的能力。當未能達到所策劃的結果時，應采取適當?shù)募m正和預防措施。注：當確定適宜的方法時，建議組織根據(jù)每個過程對產(chǎn)品要求的符合性和質量管理體系有效性的影響，考慮監(jiān)視和測量的類型和程度。五、公司質量手冊之8

17、.2.3過程的監(jiān)視和測量綜合部負責管理過程的監(jiān)視和測量。質量管理部負責對產(chǎn)品、質量管理過程進行監(jiān)視、測量。生產(chǎn)技術部負責生產(chǎn)服務和提供、產(chǎn)品標識和可追溯、產(chǎn)品防護過程進行監(jiān)視、測量 和設備管理過程進行監(jiān)視、測量。其他業(yè)務主管部門應對主管的活動進行監(jiān)視、測量。.0-2012 監(jiān)視和測量控制程序，對質量管理體系中的各個過程分別采取適宜的方法進行監(jiān)視，適用時進行測量，以證實過程實現(xiàn)策劃結果的能力，過程的監(jiān)視和測量要求如下：a) 綜合部通過對機關各部門履行職責和每月工作計劃完成情況的考核、評價，對管理工作進行監(jiān)視和測量，通過培訓計劃完成率及培訓效果評價，關鍵、特殊過程崗位人員持證上崗率等對人力資源過程進行監(jiān)視和測量；b) 質量管理部通過內部審核、產(chǎn)品的合格率統(tǒng)計、質量目標完成情況、季度質量分析會、管理評審等對質量管理體系的業(yè)績進行監(jiān)視和測