2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法

1、2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（計算機類） 一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識計算機1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上

2、作答，在試題本或其他位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1、以下軟件中，（ ）不是操作系統(tǒng)。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office答：（ D ）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、以下軟件中，（ ）是操作系統(tǒng)。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Offic

3、e答：（ABC）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、以下軟件中，（ ）是操作系統(tǒng)。A：Windows B：Unix C：Linux D：Microsoft Office答：（ABC）五、考查知識點考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下計算機專業(yè)知識：1、計算機體系結(jié)構(gòu)2、操作系統(tǒng)原理3、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)知識4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議5、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)7、程序設(shè)計語言8、多媒體基礎(chǔ)知識 2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大

4、綱（會計類） 一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識會計1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的

5、計算器。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權(quán)益總額是（ ）？A：100萬元B：200萬元C：300萬元D：400萬元答案：（B）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200

6、萬元C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元答案：（ACD）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（ ）？A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元答案：（ACD）五、考查知識點考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下會計專業(yè)知識：（一）會計準則及其實務(wù)運用1、財

7、務(wù)會計基本概念（1）會計基本假設(shè)與會計信息質(zhì)量要求（2）會計要素及其確認與計量原則2、金融資產(chǎn)（1）金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計量（2）金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移3、存貨（1）存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結(jié)轉(zhuǎn)（2）存貨的期末計量4、長期股權(quán)投資（1）長期股權(quán)投資的初始計量（2）長期股權(quán)投資的后續(xù)計量（3）長期股權(quán)投資核算方法的轉(zhuǎn)換及處置5、固定資產(chǎn)（1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計量（2）持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置6、無形資產(chǎn)（1）無形資產(chǎn)的確認及初始、后續(xù)計量（2）無形資產(chǎn)處置7、投資性房地產(chǎn)（1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計量（2）投資性房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)換及處置8、資產(chǎn)減值資產(chǎn)減值損失的確認和計量9、負債（1

8、）流動負債的確認和計量（2）非流動負債的確認和計量10、所有者權(quán)益所有者權(quán)益的分類及會計處理11、收入、費用和利潤（1）銷售商品、提供勞務(wù)的收入確認原則及其具體運用（2）費用確認、利潤的會計處理12、財務(wù)報告（1）財務(wù)報告構(gòu)成及列報要求（2）合并報表范圍確定及合并報表編制（3）資產(chǎn)負債表日后事項13、特定交易事項的會計處理（1）或有事項的確認、計量及披露（2）非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量（3）債務(wù)重組的界定及不同重組方式的處理（4）政府補助的分類及其會計處理（5）借款費用的確認和計量（6）股份支付的確認和計量（7）所得稅的會計處理（8）外幣折算（9）租賃的分類及其會計處理（10）會計政策

9、變更與會計估計變更的區(qū)分及其處理（11）企業(yè)合并的類型劃分及會計處理（12）購買及出售子公司少數(shù)股權(quán)處理（二）審計基礎(chǔ)知識1、審計基礎(chǔ)知識（1）基本準則（2）注冊會計師法律責任（3）注冊會計師執(zhí)業(yè)準則和職業(yè)道德規(guī)范2、審計程序、技術(shù)和方法（1）審計準則1101號-注冊會計師的總體目標和審計工作的基本要求（2）審計準則1121號-對財務(wù)報表審計實施的質(zhì)量控制（3）審計準則1131號-審計工作底稿（4）審計準則1141號-財務(wù)報表審計中與舞弊相關(guān)的責任（5）審計準則1201號-計劃審計工作（6）審計準則1211號-通過了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風險（7）審計準則1231號-針對評估的

10、重大錯報風險采取的應(yīng)對措施（8）審計準則1251號-評價審計過程中識別出的錯報（9）審計準則1301號-審計證據(jù)（10）審計準則1312號-函證（11）審計準則1323號-關(guān)聯(lián)方（12）審計準則1501號-對財務(wù)報表形成審計意見和出具審計報告（13）審計準則5101號-會計師事務(wù)所對執(zhí)行財務(wù)報表審計和審閱、其他鑒證和相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)實施的質(zhì)量控制（三）財務(wù)信息披露規(guī)范1、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求2、凈資產(chǎn)收益率的計算3、每股收益的計算和列報 2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類） 一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)

11、管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識法律1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答

12、題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？A：公民在年老時B：公民在疾病時C：公民在遭受自然災(zāi)害時D：公民在喪失勞動能力時答：（）（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？A：公民在年老時B：公民在疾病時C：公民在遭受自然災(zāi)害時D：公民在喪失勞動能力時答：（ABD）（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的

13、選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？A：公民在年老時B：公民在疾病時C：公民在遭受自然災(zāi)害時D：公民在喪失勞動能力時答：（ABD）五、考查知識點考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：（一）證券期貨法律1、證券法（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基

14、本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度2、基金法（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人（3）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（4）公募基金的運作和信息披露（5）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算（6）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使（7）私募基金3、期貨條例（1）期貨的概念、特征及其種類（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（3）期貨交易的基本規(guī)則（二）公司企業(yè)法律1、公司法（1）公司的概念、特征和種類（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東

15、出資（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)（7）公司的財務(wù)與會計制度（8）公司債券（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算2、合伙企業(yè)法（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算3、企業(yè)破產(chǎn)法（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（三）民事經(jīng)濟法律1、民法（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征

16、、訴訟時效與期限（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅2、合同法（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任3、物權(quán)法（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3）擔保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅4、侵權(quán)責任法（1）侵權(quán)行為和歸責原則（2）侵權(quán)責任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權(quán)責任的免責和減輕（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責任5、金融法律（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護（2）保險的概念、保險合同的分類、

17、訂立和履行（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4）信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當事人（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)6、其他經(jīng)濟法律（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序（3）勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議（四）行政刑事法律1、行政法（1）行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（3）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定（4）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準（5）行政監(jiān)察機關(guān)的職

18、責、權(quán)限和監(jiān)察程序2、刑法（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪（7）貪污賄賂罪、瀆職罪（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪（五）訴訟法律和其他法律制度1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序5、國家的基本制度、

19、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序7、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦8、政府信息公開的范圍、方式和程序2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財金類） 一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識財金1、單項選擇40題2、多項

20、選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（ ）？A：GDPB：NNPC：GNPD：NI答：（ A ）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（ ）？A：

21、國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（ ）？A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（ BCD）五、考查知識點（一）經(jīng)濟學(xué)基本原理1、供給與需求掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。2、企業(yè)理論掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。3、市場失靈掌握公共品、外部性、信息不

22、對稱。4、宏觀經(jīng)濟學(xué)及宏觀經(jīng)濟政策掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策、外匯管理政策和收入政策對資本市場的影響。5、經(jīng)濟增長理論掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路（二）金融基礎(chǔ)知識1、貨幣供求掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。2、金融機構(gòu)及金融業(yè)務(wù)掌握我國金融機構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。掌握商業(yè)銀行、保

23、險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。3、貨幣政策與金融監(jiān)管掌握貨幣政策的目標、工具、傳導(dǎo)機制和中介指標。掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。掌握巴塞爾協(xié)議的主要內(nèi)容。4、財政與稅收掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。5、外匯管理與金融全球化掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本

24、流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；主要國際金融機構(gòu)的職責。（三）國際金融危機1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。（四）證券基礎(chǔ)知識1、證券及證券市場概述掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預(yù)警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別；債券市場。掌握證券與證券市場的定義、

25、特征和功能。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。2、證券產(chǎn)品股票、債券、證券投資基金掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征