CQC案例分析北京第四版1復習課程

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。CQC案例分析北京第四版1-請勿涂寫用后收回2008版ISO9001質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員教程課堂練習和案例分析（第四版）中國質(zhì)量認證中心編制課堂練習和案例分析本習題集為內(nèi)審員培訓提供課堂練習和案例分析。進行這些習題訓練的目的，是為幫助學員提高專業(yè)行為的能力，同時也加深學員對質(zhì)量管理體系標準的理解和掌握。本習題集提供的習題和案例，應安排在課程學習中穿插進行。教師在學員獨立分析、小組討論的基礎上，應給予必要的輔導和反饋。這樣一方面可以模擬審核時的實際情景，另一方面可以通過具體案例分析討論，強化教學效果。練

2、習一：標準條款對照練習本練習的目的是訓練學員對各種情況與標準條款對應的把握能力。針對下列情景，分別說明它們所對應的是ISO9001標準中哪個具體條款。1.公司人力資源部正在對新進公司的大學生進行上崗前的培訓。2.公司正在召開新開發(fā)的TX911特種機床的新產(chǎn)品鑒定會。3.服裝廠采購部主管介紹說，本廠所有服裝的面料都是來料加工的。4.汽車制造廠設計制造成功的一種新型家用小轎車，其廢氣排放未達到國家環(huán)保標準規(guī)定的要求。5.審核員在西江賓館客房部，發(fā)現(xiàn)了正在現(xiàn)場使用的有第一版和第二版兩種不同版本的客房服務控制程序文件。6.長江造紙廠采購部編制的合格分供方清單中沒有將日常收購的廢報紙原料供應納入其中。采

3、購部長介紹說，這些廢報紙實際上是向社會上的廢品收購人員收購的，我們不知道應該如何去評價。7.電視機總裝調(diào)試后需進行老化試驗，電視機廠裝配車間到老化試驗室之間200米的過道，地面坑洼不平。8.某軸承廠的軸承外圈是按批編號，用流程卡標明并隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)的，但在車間加工過程中，軸承外圈和流程卡常常被分離放置。9.某類食品的保溫滅菌工藝規(guī)定是140、持續(xù)一小時，審核員看到現(xiàn)場的自動溫度儀顯示為120。操作工人解釋說，140高溫耗電量太大，120高溫足以殺菌了。10.杭江叉車廠在客戶上門提貨時，在未接到產(chǎn)品完整檢測報告的情況下，僅憑質(zhì)檢科的電話合格通知，就將一批24臺CP325叉車交付給了用戶。11.省第二

4、建筑公司052工程301工地上的磅秤已經(jīng)不太靈敏了，工地施工員說，這臺磅秤是在混凝土各種原料稱重時用的，只需要大致上準確就可以了。12.審核員在一堆焊接工件上拿起一張產(chǎn)品流程卡看，發(fā)現(xiàn)上面已經(jīng)完成的3道焊接工序都沒有操作者和檢驗員的簽字，在旁的操作工人很抱歉地說：“因為手臟，所以到下班前一起簽字?！?3.百貨商場文具柜臺營業(yè)員小王，把一本作為樣品陳放十個月本應削價處理的大型集郵冊，連同其他19本一起原價賣給了市集郵協(xié)會，因為當時商場只有這20本了，所以小王就未向顧客加以說明。14.南方電腦公司的內(nèi)審計劃中，沒有對總經(jīng)理進行審核的安排。內(nèi)審員說，總經(jīng)理認為內(nèi)審只是他的管理手段，不需要審核他自己。

5、15.金馬大酒店窗明幾凈，玻璃大門如同透明。一個前來就餐的孩子撞得頭破血流；服務員手忙腳亂地把他送去醫(yī)務室包扎；大堂經(jīng)理叫來服務員在玻璃大門上貼上裝飾畫；又在大門處設立了專門的門童。練習二：不符合練習題針對下列各題中的案例，判斷有無不符合項。如有不符合項，判定不符合ISO9001中哪個條款，并簡述理由。如認為沒有不符合存在，也要說明理由。選擇其中12題，要求學員寫出不符合報告，包括不符合事實描述、條款判定和不符合程度判定。1.六車間裝配工段，在對批號為NO.123的50件零件進行了對焊工序以后，遺漏了超聲波檢測，到發(fā)現(xiàn)時，50件零件已全部完成，無法再進行超聲波檢測了。2.某化工廠在內(nèi)部質(zhì)量管理

6、體系審核時，針對不同部門，組成審核組。在對四車間審核時，質(zhì)管辦主任為審核組組長，三車間主任和四車間技術副主任為組員，因為他們兩人對四車間的流程、設備、工藝和人員等最了解。3.采購部門從一家新分供方訂購來的密封環(huán)到貨后，來不及檢驗，經(jīng)有關部門領導同意，先在一批急于出口的B252型水泵中安裝使用，5天以后密封環(huán)檢驗結(jié)果出來了，發(fā)現(xiàn)性能不滿足設計要求，但此時已無法查出這批64臺出口水泵中哪24臺是裝有這種密封環(huán)的了。4.審核員發(fā)現(xiàn)在成品倉庫墻上掛的成品倉庫管理制度沒有編號，發(fā)布日期為2006年，而倉庫管理員拿出的一份成品倉庫管理制度是2008年發(fā)布的，文件編號為Q/CX-015-2002。5.審核員

7、對外語學院審核時發(fā)現(xiàn)，該學院的對外培訓部于2008年月與海城市外貿(mào)公司簽訂的為該公司培訓名工作人員學會日用英語口語的合同沒有完成。原因是外藉教師突然因故回國，學院緊急通知外貿(mào)公司停辦。6.查閱檢驗記錄時發(fā)現(xiàn)，批量大于10000件的抽樣數(shù)與GB2828中規(guī)定不符。檢驗員拿出該廠成品檢驗操作規(guī)程，其中只規(guī)定了批量為300010000抽樣方案。檢驗員說，因操作規(guī)程中未規(guī)定批量小于3000和大于10000的抽樣方案，我只好按比例多抽一些或少抽一些，我們這樣做沒有出現(xiàn)過什么質(zhì)量問題，顧客也沒有退貨。7.審核員在潔翔賓館洗衣房內(nèi)看到共有三臺洗衣機，其中兩臺正在運轉(zhuǎn)，從監(jiān)視窗口可以看到正在洗滌的各類衣物中以

8、客房部的白色床單為主，但間或也有幾件黃色、灰色織物。審核員詢問操作工人小王，程序文件上規(guī)定應把各類各色物品分別洗滌，為什么沒有按照規(guī)定要求操作？小王說，程序上的規(guī)定主要是為了防止互相沾色，這幾件都是淺色，不會沾色的；如果這幾件要單獨洗，那么在經(jīng)濟上不合算。8.審核員來到迅達電纜廠的進料化驗室，發(fā)現(xiàn)有一批從廣平鋁材廠進貨的直徑16的鋁桿的化驗單上測得的電阻率大于規(guī)定，被判為不合格品，但在“處理”一欄中，寫著“工藝試驗后再定”并有副總工程師的簽名?；瀱T解釋說，一般情況下，電阻率超過規(guī)定，我們就判為不合格并退貨，但如果電阻率超過規(guī)定很少，例如在5%以內(nèi)，就與鋁材廠協(xié)商，在本廠內(nèi)作初擠拉工藝試驗，初

9、擠拉到直徑10左右后如電阻率下降到規(guī)定值以下，就可作為合格原材料使用。審核員要看幾份這種返工品的復測單，化驗單找出了三份，上面都有工藝試驗記錄和復測數(shù)字。在“處理”欄中副總工程師批示：“可以使用”并有簽名。審核員要求出示這種做法的書面程序，化驗室主任說，目前還沒有書面程序，但大家都認為這種做法很合乎情理，鋁材廠支付了全部工藝試驗費用，又省得往返運輸不合格品。9、審核員在生產(chǎn)部成品庫現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一批AXT型塑料件庫存共計1000件，上面標注了“因合同更改積壓”的字樣，生產(chǎn)部長解釋說：“這是大運公司今年1月份訂的貨，本來說好要3000件，我這邊生產(chǎn)計劃也都排好了，可等生產(chǎn)出來之后，物流部卻對我說，客戶

10、曾經(jīng)來電話說只要2000件，物流專員以為我們肯定也知道這個事情就沒通知我們，瞧，結(jié)果就積壓了這1000件，因為是定制的，不是通用產(chǎn)品，不太好賣，到現(xiàn)在還沒有賣出去。10、審核員在新星電動工具公司客戶服務部審核，客服經(jīng)理介紹說，我們的產(chǎn)品行銷全國，目前基本上在每個省份都有我們的定點維護站，客戶可以很方便地在那里得到產(chǎn)品維修和保養(yǎng)方面的服務。審核員問公司對這些維護站有什么管理要求嗎？客服經(jīng)理回答說，沒有，也沒這個必要，那些維護站都很專業(yè)，是專門做電動工具產(chǎn)品維修和保養(yǎng)的，我們很信賴他們，也特別需要他們，對人家要求多了，萬一不與我們合作了，反而會給客戶造成不好的影響。11、審核員來到車間查工序值班記

11、錄，從早晨8點到13點溫度均為890（每小時測定一次），調(diào)閱工藝文件規(guī)定為90010，但是到16點審核員再次來到該車間看儀表顯示為870，而值班記錄上仍是890。12、審核員在某展會服務公司市場部審核時，看到一份客戶索賠記錄，上面記載著2009年2月公司為A客戶策劃赴俄羅斯進行產(chǎn)品展示活動并搭建產(chǎn)品展示展臺，在俄羅斯展會現(xiàn)場，由于公司為客戶所搭建展臺的部分功能無法實現(xiàn)而影響了展示效果，故客戶提出索賠要求。市場部經(jīng)理解釋說，當初與客戶談的時候，客戶只是說要到俄羅斯進行產(chǎn)品展示，跟我們提出的都是具體的展示活動和內(nèi)容細節(jié)方面的要求，結(jié)果我們在國內(nèi)把展臺搭建好了，進行了功能測試，客戶也表示很滿意，到了

12、俄羅斯才發(fā)現(xiàn)那邊的民用電壓是110V，我們展臺使用的部分電器根本無法運轉(zhuǎn)，這是客戶沒有向我們說清楚的緣故。13、審核員來到紅孩童鞋公司進行審核，在質(zhì)檢部了解到公司進貨檢驗規(guī)程規(guī)定，進廠的每批橡膠原料必須抽樣作理化檢測，而一位老檢驗員認為無此必要，并堅持只憑觀察橡膠表面就用粉筆標上合格或不合格。14、審核員在元器件倉庫中發(fā)現(xiàn)六個箱子標有“客戶來件”字樣，倉庫主任解釋說，這是用戶送來的一批特殊電子元器件，指定安裝在為他們制造的產(chǎn)品上。審核員問對用戶提供的元器件是否經(jīng)過驗證，倉庫主任說：“這些元器件既然由用戶提供，質(zhì)量當然由他們負責，我們不用驗證。再說，對這樣的高科技產(chǎn)品我們根本就沒有檢驗的手段?！?/p>

13、15、某印刷廠承接客戶彩色印刷業(yè)務?？蛻舳ㄘ浺罁?jù)工廠提供的色卡確定所需要的顏色。審核員在車間看到放在桌子上的色卡，便問車間主任：“對于色卡的使用有什么管理規(guī)定？”主任回答：“用臟了到銷售科領新的?！睂徍藛T再問：“對于色卡的照明觀察條件及對檢驗員視力有無要求？”車間主任表示沒有要求。在銷售科審核員詢問對于車間使用的色卡有何管理規(guī)定，銷售科長說這不屬于自己管，應該問技術科。技術科說他們對于色卡也沒有管理。16、審核員在韓金線束廠審核，制造經(jīng)理自豪地說，我們公司的產(chǎn)品是韓國幾個大的汽車主機廠的首選，我們的設備、工藝、技術等等均是來自于韓國的投資方，應該說，在國際上也是領先的。審核員注意到在生產(chǎn)線上的

14、作業(yè)指導書，圖示等等均是韓文標注，審核員就這些標注的含義隨機問了幾個正在線上操作的工人，這些工人均表示不清楚是什么意思。制造經(jīng)理解釋說，因為這些設備都是韓國原裝進口的，所以上面的說明都是韓文的，由于經(jīng)常需要接受韓方顧客代表的檢查，我們干脆就把操作說明都做成韓文的，這樣便于顧客代表的理解，審核員問為什么不做成中韓文對照的，制造經(jīng)理解釋說，以前是這樣的，但由于作業(yè)指導一類的文件經(jīng)常更新，兩個語言版本并存的話，同步起來麻煩，以前就出過一次懂中韓文的顧客代表發(fā)現(xiàn)我們的中韓文作業(yè)指導書不一致的事情，現(xiàn)在都統(tǒng)一改成韓文了，至于工人的操作，我們帶班班長都會進行詳細的培訓，那是沒問題的，他們都知道應該怎么做。

15、17、審核員在日盛公司企管部審核，調(diào)閱2008年管理評審記錄時發(fā)現(xiàn)，該次管理評審的結(jié)論是：“公司總經(jīng)理及管理層通過對各部門有關情況匯報的了解，對公司質(zhì)量管理體系認證工作表示滿意，公司總經(jīng)理指示今后將加大力度，持續(xù)改進公司的質(zhì)量管理體系”18、審核員在隆慶化工有限公司物流中心審核，發(fā)現(xiàn)最近1個月公司延遲交貨的情況嚴重，物流經(jīng)理解釋說，公司通往運輸公路的路線只有一個，最近市政一直在那里修路，道路堵塞情況嚴重，其實很多客戶也表示理解。審核員同時還注意到，市政部門在兩個月前已把修路通知發(fā)放到該公司。19、某家具廠為一公司生產(chǎn)了一批辦公用木質(zhì)家具，出廠前經(jīng)檢驗全部合格，按照合同要求送貨上門，交付給公司時

16、發(fā)現(xiàn)，因在運輸過程中受到雨淋，部分家具出現(xiàn)輕微變形現(xiàn)象，有的家具因碰撞出現(xiàn)裂痕，部分鏡子也破損了。20、在某公司市場銷售部，內(nèi)審員了解顧客滿意程度的信息時，市場銷售部經(jīng)理說：“體系運行十個月以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)過顧客要求退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，所以，我們沒有相關的記錄。綜合練習練習要求分析以下審核案例過程。請按照各個模塊的安排，完成各個模塊所指定的練習任務。模塊一練習目的：文件審核、審核計劃、核查表背景信息南方電器股份有限公司（以下簡稱南方電器）坐落于風景秀麗的江南市，是專業(yè)研制、生產(chǎn)和銷售家電產(chǎn)品的大型民營企業(yè)，該公司廠區(qū)占地九萬多平方米，擁有一千

17、八百余名職工，目前公司正積極籌劃上市事宜。南方電器的產(chǎn)品主要有：臺扇、吊扇、落地扇三大系列22個品種，其中，出口電扇有臺扇和落地扇兩大系列、十多個品種，出口地主要是日本和歐洲的部分國家。此外公司還設計和生產(chǎn)電熱油汀、暖風機、排風扇和抽油煙機等。南方電器的質(zhì)量管理體系是根據(jù)ISO9001:2008標準建立和運行的，其質(zhì)量管理體系覆蓋的產(chǎn)品范圍包括電扇產(chǎn)品、暖風機、抽油煙機。根據(jù)內(nèi)審方案的安排，公司擬于近期組織內(nèi)審員進行一次內(nèi)部審核。南方電器的質(zhì)量管理體系組織機構(gòu)圖如圖一所示;南方電器的質(zhì)量管理體系職能分配表如圖二所示;南方電器的管理評審程序見附件1南方電器的內(nèi)審員清單見附件2圖一質(zhì)量管理體系組織

18、機構(gòu)圖圖二質(zhì)量管理體系職能分配表附件一南方電器管理評審程序封面版本修訂歷史記錄序號修訂內(nèi)容修訂人修訂日期版本備注1新版下發(fā)張平07/22/09A0何旭批準李永豐審核張平編制1.0目的根據(jù)公司質(zhì)量手冊的要求，管理評審公司的質(zhì)量管理體系，以確保其持續(xù)的適應性、充分性和有效性，并為質(zhì)量管理體系的改進和變更提供依據(jù)。2.0適用范圍本程序適用于公司總經(jīng)理對現(xiàn)行的質(zhì)量體系進行管理評審，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的管理評審。3.0職責3.1總經(jīng)理負責組織實施管理評審。審批管理評審報告。3.2管理者代表制定管理評審計劃，并協(xié)助總經(jīng)理實施管理評審，并保存管理評審記錄。3.3各部門負責人準備和提供于本部門工作有關的管

19、理評審所需的資料。并在管理評審中提出改進建議。4.0工作程序4.1管理評審時機公司的管理評審活動每年12月中旬進行。4.2管理評審準備4.2.1管理者代表制定本年度管理評審計劃，報總經(jīng)理批準。4.2.2管理評審計劃應包括下列內(nèi)容：4.2.2.1管理評審的目的；4.2.2.2管理評審的內(nèi)容；4.2.2.3管理評審前的準備工作；4.2.2.4參加人員及各項相關人員的職責；4.2.2.5日程安排；4.2.2.6管理評審的要求。4.2.3管理者代表下達管理評審所需文件、資料的編制和整理任務并審核。所需文件和資料包括：4.2.3.1上次管理評審會議所作的各項糾正和預防措施的跟蹤驗證情況報告；4.2.3.

20、2內(nèi)部及外部質(zhì)量審核的結(jié)果；4.2.3.3顧客反饋，包括顧客抱怨；4.2.3.4過程的業(yè)績和服務分析報告；4.2.3.5本年度糾正和預防措施的執(zhí)行情況總結(jié)；4.2.3.6質(zhì)量方針、目標及完成情況分析報告；4.2.3.7重大預防措施建議報告；4.2.3.8任何方面改進的建議等。4.3管理評審實施4.3.1管理評審會議由總經(jīng)理主持。4.3.2管理評審內(nèi)容包括但不限于下列內(nèi)容：4.3.2.1對4.2.3條包括的各項內(nèi)容；4.3.2.2分析本公司的質(zhì)量體系的充分性、適宜性和有效性，做出是否需要改進和完善的決議；4.3.2.3審批重大的預防措施。4.4管理評審報告4.4.1管理者代表組織擬制管理評審報告

21、，管理評審報告經(jīng)公司總經(jīng)理批準后由辦公室發(fā)至各相關部門，管理評審報告的內(nèi)容包括：4.4.1.1管理評審目的；4.4.1.2管理評審內(nèi)容；4.4.1.3管理評審情況概述；4.4.1.4對質(zhì)量管理體系的改進；4.4.1.5對質(zhì)量管理體系適宜性的評價結(jié)論；4.4.1.6其他相關內(nèi)容。4.4.2行政人事部將管理評審報告下發(fā)至各部門，各部門學習領會管理評審報告的內(nèi)容和精神，制定好各部門的相關措施。5.0相關文件5.1文件控制程序5.2質(zhì)量手冊6.0記錄6.1年度管理評審計劃6.2管理評審報告附件2南方電器內(nèi)審員清單序號姓名所在部門職務1張平質(zhì)量管理部部長2李永豐總工辦總工（管理者代表）3師文旭行政人事部

22、招聘專員4李何芳技術部產(chǎn)品設計工程師5孫培電機分廠制造工程師6趙志明暖風機分廠制造工程師7劉欣月總裝分廠制造工程師8張麗客服中心客服經(jīng)理9劉躍進國內(nèi)市場銷售部部長10陳玉香采購部部長任務A：編制審核計劃根據(jù)組織機構(gòu)圖和職能分配表以及下列信息，編制審核計劃1、內(nèi)部審核時間定為2009年11月3日-5日三天；2、內(nèi)部審核組長為張平；3、內(nèi)審員劉欣月在11月4日將需要參加公司指定的另外一個會議；4、在制定審核計劃的時候，抽油煙機分廠劉廠長找到您，對您講，他們分廠最近客戶投訴比較多，由于大家都在集中精力搞返修，因此希望能適當減少對他們的審核時間；5、基于某些特定的原因，本次內(nèi)部審核您只能選擇包括張欣月

23、在內(nèi)的五名內(nèi)部審核員；注：審核計劃的空白模板見附件3任務B：文件審核對南方電器管理評審程序進行文件審核，評價文件的符合性、適宜性任務C：編制檢查表根據(jù)所任務A編制的審核計劃，任選一個部門編制檢查表注：檢查表的空白模板見附件4模塊二練習目的：判斷與標準的符合性、不符合項報告、審核報告的編寫審核情景對國內(nèi)市場銷售部的審核1、審核組長和另一名內(nèi)審員根據(jù)計劃安排到國內(nèi)市場銷售部審核（以下簡稱“營銷部”）。盡管在同一個公司工作，而且在審核前也看了相關的文件，但審核組長對營銷部的工作其實仍不是很熟悉，因此審核組長首先請營銷部經(jīng)理介紹了他們主要承擔的職責，以及主要工作流程。根據(jù)營銷部的介紹，審核組長得知所有

24、的合同（不管是書面的還是口頭的）包括其執(zhí)行情況都會進行登記，審核組長便請營銷部經(jīng)理提供合同登記臺賬，他發(fā)現(xiàn)有的臺賬備注欄內(nèi)打號，有的沒有。此外，臺賬表明：BM0116K合同的交付期比預定日期遲了半個月。2、營銷部經(jīng)理解釋說：“這個臺賬是計劃員做的，計劃員根據(jù)合同審查記錄自行做上一些標記，如果是特殊合同就在備注欄內(nèi)打號，并在銷售計劃單中將特殊要求報給生產(chǎn)部?！?、生產(chǎn)部有一份材料說明了BM0116K合同延期的原因：外購件質(zhì)量問題。4、審核組長希望營銷部經(jīng)理提供客戶對公司要求延期交貨的答復，經(jīng)理說：“這家公司是我們的老客戶了，不會有什么問題?！睂徍私M長說：但根據(jù)公司質(zhì)量手冊規(guī)定，合同變更要得到客戶

25、書面同意的。5、審核組長問：“公司的質(zhì)量目標中有按期交付率的要求，今年要求達到98%，而且要求每三個月統(tǒng)計一次，不知最近半年這方面目標的完成情況如何？”營銷部經(jīng)理說：“這方面的統(tǒng)計是我們發(fā)運組小戴做的，最近一階段太忙，小戴還沒顧得上統(tǒng)計，但到年底我們會匯總的?！?、審核組長在臺賬中選擇了4份常規(guī)合同、3份特殊合同以及那份延期的合同，請營銷部經(jīng)理提供合同評審意見書，并讓另一名內(nèi)審員和計劃員一起去取。7、趁著等著取合同的時間，審核組長要看一看顧客投訴的記錄，營銷部經(jīng)理馬上拿出了一本登記本，有的是來信，有的是電話記錄。8、營銷部經(jīng)理自豪地說：“我們的產(chǎn)品質(zhì)量很不錯，今年已銷售了十幾萬臺，只收到十幾封

26、反映問題的來信來電。”9、審核組長仔細看了一下，有兩封分別是關于定時器不準和根本不能使用，還有不少是反映落地扇缺少固定螺釘?shù)摹?0、營銷部經(jīng)理解釋說：“定時器問題都是FT4-30C型電扇的，那是技術中心試產(chǎn)的新型號，由于他們選用了新型號的定時器，可靠性不如原來的，公司很快就發(fā)了通知，把這個型號從產(chǎn)品系列中刪除了。至于固定螺釘，其實就放在立柱內(nèi)，這些用戶太粗心。我們公司的產(chǎn)品是不會少零件的。”11、審核組長問：“用戶反映的固定螺釘問題是否作為顧客不滿意信息加以統(tǒng)計？”營銷部經(jīng)理回答說：“按照規(guī)定，只有產(chǎn)品質(zhì)量問題和不符合顧客要求的情況才作為不滿意信息，因此像這類事情我們都作為顧客滿意來統(tǒng)計的?！?/p>

27、12、計劃員把這8份合同與合同評審意見表取來了，審核組長翻看了一下，其中一份編號為010532的合同評審意見表上，營銷部批準欄內(nèi)簽的不是營銷部經(jīng)理的名字。營銷部經(jīng)理想了想說：“當時我在外地開訂貨會，由于這是一份常規(guī)合同，業(yè)務員就自己簽了。當然，我們的業(yè)務員素質(zhì)非常高，都是熟悉全公司情況的業(yè)務骨干，你們可以馬上把他們叫來當面考考?！睂徍私M長謝絕了他的建議。13、BM0116K合同規(guī)定熱保護器的動作溫度為1105，因此評審意見表是按特殊合同來評審的，所有評審人員都簽上了能履行合同的意見，但沒有供應、質(zhì)管等部門的意見。第二名內(nèi)審員翻閱了一下產(chǎn)品要求確定及評審程序，發(fā)現(xiàn)這份文件規(guī)定：特殊合同應由采購部

28、、質(zhì)管部、技術中心和生產(chǎn)部一起參與評審，便將這一規(guī)定指給審核組長看。14、營銷部經(jīng)理也看到了這些規(guī)定，他解釋說：“因為這張合同只涉及一點技術問題，因此像這種情況就沒有必要請他們來評審了。你們也知道，我們公司歷來不搞形式主義?！睂Σ少彶康膶徍?5、在采購部經(jīng)理大致介紹了部門工作概況后，審核組長希望能提供一些近期的采購計劃以及依據(jù)材料，采購部經(jīng)理很快叫人取來了近三個月的采購計劃、生產(chǎn)計劃以及庫存報告等相關材料。16、審核組長請另一名內(nèi)審員審查一下，這些工作是否符合公司的規(guī)定。17、審核組長問：“采購計劃應發(fā)放到哪些部門，有沒有文件規(guī)定？”采購部經(jīng)理說：“這些都是我們的常規(guī)工作，計劃員和我本人都知道

29、該怎么做，因此沒有必要再去編個文件?！?8、審核組長從剛才的介紹中得知主要零部件都必須經(jīng)過試用合格后，才能進行正常采購，他請采購部經(jīng)理提供SB7991物資試用規(guī)定這份文件，采購部經(jīng)理讓計劃員從技術中心借來了這份文件。19、審核組長從中選取了矽鋼片等三種A類（關鍵件）物資，定時器等兩種B類（重要件）物資，并與相應合格供應商檔案中試用訂單對照。20、文件規(guī)定0.5mm矽鋼片試用數(shù)量分別是0.2噸和0.5噸，依據(jù)的標準是QB/XG002。南方特種鋼廠的檔案中只有一張0.2噸的訂單，編號是01SH027。21、負責這項工作的業(yè)務員解釋說：“這個廠是我國的名牌廠，我們與質(zhì)管部商量了一下，都認為小批試用合

30、格后，就沒有必要進行中批試用了。”22、另一名內(nèi)審員已審完了材料，所制訂的采購計劃與依據(jù)的材料都是一致的，他把審查結(jié)果告訴了審核組長。該內(nèi)審員又根據(jù)審核組長的安排查閱最近幾個月的采購訂單，他發(fā)現(xiàn)編號為01JK143訂單所訂的20號機油和球面圓柱頭螺釘?shù)墓┓绞墙鲜形褰饳C電公司，但合格供應商名單中沒有這家公司的名字，另外01JL071訂單上注明了0.64mm和0.35mm聚酯漆包線以及數(shù)量、交貨期等，并沒有技術條件及驗收標準等要求，便將此情況告訴了審核組長。23、采購部經(jīng)理說：“像機油、螺釘這些物資，附近沒有找到合適的廠家，都是在市場購買，但要求質(zhì)管部嚴格檢驗，在使用時還要再次挑選。因此合格供應

31、商名單中就沒有列這些單位的名字。對于經(jīng)過考核的合格供應商，我們公司與他們分別簽有質(zhì)量協(xié)議，規(guī)定了每種物資的詳細技術要求、驗收標準、生產(chǎn)條件等內(nèi)容，我們訂單中只要類出型號，他們就知道具體要求了，因此沒必要在訂單中再寫這些內(nèi)容了。”24、審核組長要求提供BM0116K合同的外購件質(zhì)量問題的材料，采購部經(jīng)理邊取檔案邊介紹說：“我們公司電機上用的熱保護器的動作溫度都是130的，但這張合同的要求有點特殊。電機車間在焊接永安繼電器廠提供的這批熱保護器時出現(xiàn)了問題，主要是永安繼電器廠的配方不對?！?5、審核組長查了一下，與永安繼電器廠簽訂的質(zhì)量協(xié)議中技術要求、驗收標準等都是按1305的動作溫度編制的，但出問

32、題的這批貨的采購單中注明：動作溫度110，其余同質(zhì)量協(xié)議。26、審核組長說：“熱保護器屬于A類物資，這種動作溫度110的熱保護器要不要經(jīng)過樣品試用合格才能正常采購？”采購部經(jīng)理說：“當時由于合同交貨期比較急，高副總同意緊急采購，再說對這批熱保護器的質(zhì)量控制還可以通過進貨驗收把關。”27、采購部經(jīng)理找出了熱保護器質(zhì)量問題的材料。技術中心對這批熱保護器的分析報告指出：由于感溫材料的熔點太低，故在焊接引腳時引起批量性熱斷；質(zhì)管部的進貨檢驗報告中只有規(guī)格、數(shù)量、標識的驗收結(jié)果，沒有加入負載電流時的動作溫度和動作時間等項目，檢驗報告的結(jié)論意見為“接收”。對質(zhì)量管理部的審核28、審核組按計劃準時來到了質(zhì)管

33、部，質(zhì)管部的技術助理介紹說，他的主要工作是管理好屬下的部門，以及全公司質(zhì)量獎勵的組織工作。29、審核組長對進貨檢驗比較感興趣，助理很快從電腦中調(diào)出了審核組長所需要的幾份驗收標準，并介紹說：他們這個部門電腦化普及率比較高，設計人員編好作業(yè)指導書后，他直接拷貝過來供檢驗人員使用。30、QB/TT001熱保護器進貨檢驗標準中規(guī)定：對熱保護器只進行規(guī)格、數(shù)量和標識的驗收。助理說：“公司沒有性能檢驗手段，只要靠裝在電機上后與電機一起進行工序檢驗來驗證其質(zhì)量。”31、審核組長請助理提供01SH027訂單產(chǎn)品的檢驗報告，不一會兒，這份報告取來了，審核組長將報告與QB/XG002標準對照了一下，發(fā)現(xiàn)這份報告是

34、按標準的常規(guī)檢測項目填寫的，結(jié)果都符合標準要求。但審核組長注意到，標準規(guī)定：對試用訂貨的產(chǎn)品還要進行例行項目檢測，便要求助理提供這方面的檢測報告。32、助理翻了一下采購部發(fā)來的“送檢通知單”說：“這批材料不需要做測試。按照規(guī)定，如果采購部在單子的備注欄內(nèi)寫上“試用”或“復評”字樣，我們就做例試，而這張單子的備注欄是空白”。對電機分廠的審核33、審核組長冒雨到電機分廠的浸漆車間審核。在定子預烘的烘箱旁，幾個工人正將定子從烘箱中往外搬，審核組長注意到這臺烘箱溫度指示在120左右，便看了一下預烘工序的工藝卡，工藝卡規(guī)定：將定子放入烘箱，使溫度慢慢升到120（升溫速度不大于30/小時），在1205時保

35、溫1.52小時。然后讓定子在烘箱中自然冷卻至5060，然后放入浸漆池中。審核組長問車間主任：“這些定子不需要在烘箱中自然冷卻嗎？”34、車間主任說：“最近公司接到的訂單很多，在烘箱中冷卻會影響車間生產(chǎn)任務的完成。放到空氣中冷卻，效果是一樣的，我們在定子間放上一支溫度計，等到它們的溫度降到50多度時就放入浸漆池中，這是完全符合工藝要求的，也提高了生產(chǎn)效率?！?5、審核組長請車間主任帶他到用于第一次浸漆的一次烘干的烘箱旁，烘箱上貼有合格標簽的指針式溫度計指在79與80之間。36、審核組長請技術員拿一支貼有合格標記的棒狀溫度計測了一下箱內(nèi)溫度，測試的結(jié)果是78.2。37、技術員說：“你看，這個指針式

36、溫度計的指示盤上就寫著允許有2的誤差，這說明這只溫度計是很準的。”審核組長指了指工藝文件上的烘干溫度要求，那上面寫著：浸漬漆所用溶劑的揮發(fā)點為78.5。一次烘干時要將定子放入烘箱并打開通風開關，在烘箱溫度7980的條件下保溫1.52小時。38、車間主任說：“溫度差一點沒什么關系，對這臺烘箱我們關鍵是要控制它溫度不能超過80，否則會引起浸漬漆表面快干而形成結(jié)膜，使溶劑不能揮發(fā)出去，結(jié)果形成氣泡?！?9、審核組長注意到烘箱上并沒有定時裝置，便向當班工人了解如何控制保溫時間，工人說：“工藝規(guī)定的范圍是很寬的，可以保溫1個半小時，也可以2個小時，我們估算一下就可以了”。40、在車間檢驗站，一名內(nèi)檢組的

37、檢驗員正在做耐壓試驗和絕緣電阻檢測，只見他從檢驗臺左邊的周轉(zhuǎn)箱中取出二次浸漆后的帶繞組定子，檢測后有的放入右邊前面的一個周轉(zhuǎn)箱內(nèi)，有的放入右邊后面的的一個周轉(zhuǎn)箱內(nèi)。41、這名檢驗員告訴審核組長，右前面的箱子是放合格品的，右后面的箱子是放不合格品的，而且他們都有檢驗記錄。審核組長對最近兩個月檢驗合格率的情況做了一下計算。42、審核組長拿起幾個不合格品看了看，上面并沒有印章。此外，合格品及周轉(zhuǎn)箱也沒有其它不同的標記，便對檢驗員說：按照公司程序規(guī)定，不合格品不是都要做標記嗎？檢驗員說：他是非常清楚哪些箱子里的是合格的，哪些是不合格的，在下班時他會統(tǒng)一蓋上印章的。43、最后，審核組長請車間主任提供車間

38、質(zhì)量目標的制訂和落實情況。車間的質(zhì)量目標共有5項，審核組長指出這些目標中沒有涉及關于產(chǎn)品要求方面的內(nèi)容。車間主任說：“我們車間主要為其它車間配套服務，分廠對我們的要求是保證生產(chǎn)計劃的完成和降低成本，因此我們是完全按照分廠的要求制訂目標的。象公司質(zhì)量目標中整機質(zhì)量審核合格率和合格指數(shù)這些目標跟我們車間關系不大。”對總裝車間的審核44、審核組審核到了總裝車間的檢測流水線。審核組長首先查閱了一下低壓啟動試驗規(guī)程，這份規(guī)程規(guī)定：試驗時讓電扇處于最低速檔位下，電扇的電機軸成水平，并打開搖頭機構(gòu)。啟動電壓設定為150V。電源的接通時間為5S、斷電時間為810S，以上過程反復進行16次，電扇在16個點均能靜

39、止啟動的情況下合格。45、檢測線的A3A4段（大約有5米長）是低壓啟動試驗區(qū)，在這一段的兩端及中間各有一名工人和相應工作臺。車間主任介紹說：“A3位置上工人的任務是調(diào)電機軸成水平等啟動前的準備及插上電源插頭開始試驗，A4位置上工人的任務是將到這里進行第16次啟動時能轉(zhuǎn)動的電扇附上合格證并貼上商標，以及將有死點的電扇交給中間那個人修理。A5A6段是進行1875V、一秒鐘的耐壓試驗。46、審核組長在觀察A3A4段的修理過程，見這名修理工拆開機頭進行維修后，把電扇放到身旁的檢測線上并插上插頭繼續(xù)檢測。47、因注意到工作臺上沒有記錄本，審核組長問：“你剛才修好的這臺電扇要不要做記錄？”車間主任說：“這

40、個位置的修理工都是有經(jīng)驗的，大部分有問題的電扇都能修好。只有修不好的才能作為我們車間的不合格品處理和統(tǒng)計。（他指了指修理工作臺旁邊的標有不合格品的小車，車上有幾臺電扇）我可以馬上派人取這方面的報表給您看，”審核組長謝絕了他的建議。48、審核組長問：“這條檢測線是否經(jīng)過校準或鑒定？”車間主任說：“檢測線上所有的電氣測量儀表都要定期檢定，因此不必再對檢測線進行校準或鑒定?！辈娬{(diào)說這是計量部通知他們的。49、審核組長注意到所有的瓦特表、介質(zhì)擊穿裝置等都貼有合格標簽。對技術中心的審核50、審核組長來到技術中心進行審核。51、審核組長請技術中心經(jīng)理介紹定子浸漆工藝鑒定的情況，包括漆的粘度、烘干溫度等指

41、標的合理性。技術中心經(jīng)理說，定子浸漆是我們公司的傳統(tǒng)工藝，一直很穩(wěn)定，公司對耐壓和絕緣的檢測結(jié)果就是最好的鑒定。審核組長說：可這道工序是我們公司的特殊工序啊。52、審核組長翻出了審核記錄中浸漆車間檢驗合格率的數(shù)據(jù)，指出：這些數(shù)據(jù)反映出浸漆工藝并不很穩(wěn)定，技術中心有沒有考慮過對這些數(shù)據(jù)進行分析并對工藝進一步改進。技術中心經(jīng)理說：“這些數(shù)據(jù)我們也分析過，但據(jù)我對同行的了解，我們公司的浸漆質(zhì)量算是好的，再說技術中心目前的主要精力是開發(fā)新品，還沒有精力來做這些事。”53、審核組長請技術中心經(jīng)理提供FT4-30C電扇的設計檔案，檔案裝訂得非常整齊，有關圖紙等技術文件上都清楚地蓋著“有效文件”的印章。54

42、、審核組長查看了這份檔案的設計任務書、設計方案評審報告、設計工藝性評審報告、樣品評審報告及設計圖紙、工藝文件等。他發(fā)現(xiàn)，設計任務書中規(guī)定的可靠性試驗要求沒有在樣品評審報告中反映，便請技術中心經(jīng)理進一步提供這方面的材料。55、技術中心經(jīng)理翻了翻設計檔案和自己的一本筆記本說：“當時樣品做出來時已接近銷售旺季，而到研究所做可靠性等試驗需要兩個月才能拿到結(jié)果，所以劉總就把我們召集起來進行了一下論證，大家認為：雖說這是我們公司第一次在電扇上使用這種新式定時器，但國外有關資料表明，它的優(yōu)點還是很明顯的，最后劉總拍板：先少量投放市場看看反應，如果有問題馬上停止銷售。”56、審核組長又抽了一種電風扇的設計檔案，查看了有關設計輸入、設計評審等方面的材料，結(jié)果都符合公司規(guī)定，但立柱等零部件圖紙有幾處改動。他便請技術中心經(jīng)理提供這些尺寸變更的依據(jù)。57、經(jīng)理說：“這是一批出口到美國的產(chǎn)品，送樣后外商提出：立柱與俯仰座之間的轉(zhuǎn)角間隙超過了試驗指的高度”，他指了指辦公桌旁邊的一些沒有任何標識的立柱和俯仰座的零部件。“我們正在研究解決辦法。但過去我們一直是這樣做的，從沒有出現(xiàn)過問題。”58、審核組長問：“外商當初提出過這方面的要求嗎？”錢經(jīng)理說：“合同中是提出要符合UL的一個什么標準。不過出現(xiàn)這樣的問題沒什么關系，因為合同中明確規(guī)定，在經(jīng)過我們公司和外商共同對樣品確認后，才