六月《證券交易》證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段綜合測試題

1、六月證券交易證券從業(yè)資格考試預(yù)熱階段綜合測試題一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。A、債券交易B、期權(quán)交易C、近期交易D、遠期交易【參考答案】：D【解析】回購交易從運作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點。2、新股竟價發(fā)行，也稱（），它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。A、承銷購買方式B、招標(biāo)購買方式C、代理購買方式D、同價位購買方式【參考答案】：B【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項

2、正確。3、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P193。4、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（）向中國證監(jiān)會報送年報。A、半年B、每年C、每月D、每季【參考答案】：B【解析】B、每年5、目前我國使用最早的通用證券賬戶是（）。A、股票賬戶B、債券賬戶C、期貨賬戶D、基金賬戶【參考答案】：A6、假設(shè)一個客戶融資買入時交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買入價格為C，證券價格為d，當(dāng)日收盤價為e，開盤價為f。則該客戶的融資保證金比

3、例為（）。A、m/(be)B、m/(bc)C、m/(bf)D、m/(bd)【參考答案】：B【解析】融資保證金比例保證金/(融資買入證券數(shù)量買入價格)100%。本題的最佳答案是B選項。7、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P214。8、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（）編制庫存證券報表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【參考答案】：B【解析】B。

4、根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，證券交易所對會員實施日常監(jiān)督管理：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5E1前報送證券交易所。9、對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的債券，中國結(jié)算公司在每（）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【參考答案】：C10、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應(yīng)采取的措施是（）。A、啟動柜臺委托B、改用電話自動委托C、改用書面委托D、改用電報委托【參考答案】：B11、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解

5、析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P181。12、資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管B、會員分級結(jié)算C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管【參考答案】：C【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P147。13、證券經(jīng)紀(jì)商以（）的身份從事證券交易。A、委托人B、授權(quán)人C、受托人D、代理人【參考答案】：D【解析】D。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。14、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起

6、（）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B15、證券服務(wù)部可以經(jīng)營除（）外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A、代理買賣證券B、代理還本付息C、客戶交易結(jié)算資金存取D、證券代保管【參考答案】：C16、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是（）。A、股票B、債券C、證券D、特定價格的證券【參考答案】：C【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72

7、。18、對融資方違約的交易，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P283。19、（）是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管。A、證券托管B、證券存管C、證券轉(zhuǎn)托管D、證券托管轉(zhuǎn)移【參考答案】：C【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。20、根據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（）備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)

8、算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、各登記結(jié)算機構(gòu)D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A【解析】根據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算備付金管理辦法，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。21、下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法正確的是（）。A、可用余額=賬戶余額+(T+1實收實付)-凍結(jié)金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶余額+(T+0實收實付)-凍結(jié)金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶余額+(T+1實收實付)-凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶余額+(T+0實收實付)-凍結(jié)金額【參考答案】：B22

9、、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（）。A、委托代理B、證券托管C、資金托管D、委托買賣【參考答案】：D23、證券公司自營買入任意上市公司上市股票按當(dāng)日（）計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。A、開盤價B、收盤價C、最高價D、最低價【參考答案】：B24、維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C【解析】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。25、（）是指

10、投資者在短期內(nèi)無法以合理價格買人或賣出債券，從而遭受損失的風(fēng)險。A、信用風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、流動性風(fēng)險D、放大交易風(fēng)險【參考答案】：C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P110。26、（）是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A、對話報價B、公開報價C、雙邊報價D、格式化詢價【參考答案】：C【解析】雙邊報價是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價

11、，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。27、我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。A、股票回購B、債券回購C、基金回購D、以上都是【參考答案】：B【解析】目前，我國證券市主要是以國債和企業(yè)債為主的債券回購。28、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C29、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時間間隔是（）。A、每季度B、半年C、三個季度D、每一會計年度【參考答案】：A30、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。A、抵押品B、保證金C、交換物D、本金【參考答案】：A31、在B股申報價格最小

12、變動單位方面，上海證券交易所為（）美元。A、01B、001C、005D、0001【參考答案】：D【解析】在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為001元人民幣，基金、權(quán)證交易為0001元人民幣，B股交易為0001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0005元人民幣。深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為001元人民幣，基金交易為0001元人民幣，B股交易為001港元。本題的最佳答案是D選項。32、（）指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。A、本金

13、風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、價差風(fēng)險【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。33、下列關(guān)于委托撤銷的說法不正確的是（）。A、客戶有權(quán)隨時變更和撤銷委托B、對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍C、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托D、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷【參考答案】：A【解析】在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。故A項說法錯誤。34、凈資本不低于人民幣（）

14、億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。35、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（），起點5元。A、01%B、03%C、05%D、1%【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P43。36、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國銀行

15、業(yè)監(jiān)督管理委員會【參考答案】：B37、對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。A、10家B、7家C、5家D、3家【參考答案】：C【解析】對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。38、下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（）。A、交易

16、手續(xù)簡單、清晰，費時少B、目前銀行間市場的交易品種主要是債券C、采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣【參考答案】：A【解析】交易手續(xù)簡單、清晰，費時少，屬于柜臺自營買賣的特點。39、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是（）。A、申請材料送交日為T-3日前B、向證券交易所提交公告申請日為T-1日前C、公告刊登日為T日D、股權(quán)登記日為T+3日【參考答案】：A【解析】A應(yīng)該為申請材料送交日為T-5日前。40、召開股東大會的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)

17、絡(luò)投票。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：D召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。41、2008年9月19日，證券交易印花稅對（）按1%。稅率征收，對受讓方不再征收。A、所有投資者B、出讓方C、買入方D、證券公司【參考答案】：B【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收。42、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的（）。A、5%B、6%C、8%D、10%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個幅度。43、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30

18、%或（）確定。A、當(dāng)日已成交的平均價B、當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商C、當(dāng)日最高成交價D、當(dāng)日最低成交價【參考答案】：B【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日最高和最低成交價格之間協(xié)商確定。44、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C45、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個工作13內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A46、（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托

19、指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。A、限價委托B、市價委托C、當(dāng)面委托D、電話委托【參考答案】：B47、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過（）天。A、30B、60C、90D、91【參考答案】：D48、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓C、集中交易性過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C49、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為（）元。A、145.78B、147.78C、

20、150.78D、155.78【參考答案】：B50、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請材料送交日為（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【參考答案】：A51、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A、100B、500C、1000D、5000【參考答案】：B52、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應(yīng)原則B、盈利首要原則C、重點保護原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B53、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（）。A、經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書B、外匯經(jīng)營許可證C、席位申

21、請表D、中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)【參考答案】：B【解析】境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證54、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A55、所謂證券市場的高風(fēng)險主要是指（）。A、技術(shù)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、市場風(fēng)險【參考答案】：D56、上市開放式基金合同生效后即進入（），一般不超過3個月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】基金這個操作過程稱為封閉期。57、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)

22、險警示（）。A、最近半年連續(xù)虧損B、最近1年連續(xù)虧損C、最近2年連續(xù)虧損D、最近3年連續(xù)虧損【參考答案】：C【解析】要熟悉的常識。58、證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)（）之間的集中清算交收。A、結(jié)算參與人與客戶B、證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人【參考答案】：D【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。59、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）。A、買賣證券的差價B、手續(xù)費、傭金收入C、投機收入D、投資收入【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，Pl2。60、維持擔(dān)保比例超過（）

23、時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A、100%B、200%C、300%D、400%【參考答案】：C【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元B、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上C、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考

24、答案】：A,B,C【解析】ABC最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說法有誤。2、證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B、確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況C、要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告D、聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進行稽核【參考答案】：A,B,C【解析】D是證監(jiān)會的監(jiān)管內(nèi)容。3、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（）。A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告B、經(jīng)濟前景預(yù)測分析和展望研究C、有關(guān)股票市場變動態(tài)勢和商情報告D

25、、有關(guān)資產(chǎn)組合的評價E、有關(guān)資產(chǎn)組合的推薦【參考答案】：A,B,C,D,E4、上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A、證券代碼B、當(dāng)日累計成交金額C、實時最高五個價位買入申報和數(shù)量D、實時最高七個價位買入申報和數(shù)量【參考答案】：A,B,C【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當(dāng)日最高成交價格、當(dāng)日最低成交價格、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。5、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經(jīng)營機構(gòu)不得收取的費用包

26、括（）。A、印花稅B、傭金C、過戶費D、手續(xù)費【參考答案】：B,C,D【解析】書本第一百一十七頁。6、證券營業(yè)部的客戶管理工作包括（）。A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查D、客戶融資【參考答案】：A,B,C【解析】營業(yè)部客戶管理工作包括客戶開發(fā)，客戶資料需求調(diào)查和客戶資料管理。7、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)負債比例等作的規(guī)定包括（）。A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%C、證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計

27、算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%D、證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E、證券公司營運資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%【參考答案】：A,B,C,D8、深圳證劵交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定（）交易或其他業(yè)務(wù)深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定（）交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。A、融資融券交易B、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回C、特定證券的主交易商報價D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓【參考答案】：A,B,C,D【解析】根據(jù)深圳證券交易所席位與交易單元管理細則的規(guī)定，深圳證券交易所根據(jù)會員的申

28、請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報價；(7)其也交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。故四個選項都正確。9、下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B、一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D、轉(zhuǎn)出證券營業(yè)

29、部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因【參考答案】：A,B,D【解析】C選項轉(zhuǎn)托管可以撤單。10、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D11、下列哪些情形符合證券營業(yè)部計算機機房的管理制度?（）A、供電系統(tǒng)有單獨的配電柜B、不問斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時以上C、工作地和防雷保護地之間的距離大于10米D、工作地接地電阻小于4歐姆【參考答案】：A,B,C,D12、我國目前的證券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【參考

30、答案】：B,D13、根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分為（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特種股席位D、B股席位E、特別席位【參考答案】：A,D,E14、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、自動托管B、隨處通買C、哪買哪賣D、轉(zhuǎn)托不限【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。15、全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D16、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行

31、為有（）。A、挪用受托投資管理資產(chǎn)B、接受銀行信貸資金為受托投資C、將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券D、以獲取傭金或其他利益為目的進行不必要的證券買賣【參考答案】：A,B,C,D17、關(guān)于證券交易機制，下面說法中正確的有（）。A、證券交易機制的目標(biāo)為流動性、穩(wěn)定性和有效性B、證券的流動性是證券市場生存的條件C、證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度D、證券市場的高效性包括證券市場的高效率和證券市場的低成本E、如果投資者能夠以合理的價格成交證券說明市場流動性好【參考答案】：A,B,C,D,E18、證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A、客戶需求

32、調(diào)查B、對客戶的一般化服務(wù)C、對客戶的個性化服務(wù)D、客戶服務(wù)的創(chuàng)新【參考答案】：B,C,D19、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有（）。A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按季編制庫存證券報表D、每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況【參考答案】：A,B,D20、證券交易委托代理協(xié)議書對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（）進行基本約定。A、權(quán)利和義務(wù)B、業(yè)務(wù)規(guī)則C、責(zé)任D、操作流程【參考答案】：A,B,

33、C【解析】操作流程是固定的。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請終止在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。A、無對應(yīng)交易席位B、已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)C、已結(jié)清與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。2、證券結(jié)算風(fēng)險基金用于墊付或者彌補因（）造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A、違約交收B、技術(shù)故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券

34、交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。3、以下關(guān)于回購交易的說法，正確的有（）。A、更多地具有長期融資的屬性B、更多地具有短期融資的屬性C、結(jié)合了期貨交易和遠期交易的特點D、結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。4、以下關(guān)于在買斷式回購初始結(jié)算的交收日融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。A、比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布B、有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整Et后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調(diào)整C、結(jié)算參與人應(yīng)繳納的履約金并人結(jié)算參與人當(dāng)日清算凈額在資金

35、交收賬戶中交收D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P281。5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險主要有（）。A、合規(guī)風(fēng)險B、市場風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、管理風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P222223。6、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、集合競價參考價格C、前收盤價格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。

36、見教材第三章第二節(jié)，P63。7、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括（）。A、股票B、債券C、權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P183。8、客戶閱讀客戶須知可以了解的內(nèi)容有（）。A、合法的證券公司及證券營業(yè)部B、投資品種與委托買賣方式的選擇C、客戶與代理人的關(guān)系D、個人證券賬戶與資金賬戶實名制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P74。9、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有（）。A、每月前7個工作日內(nèi)報送上

37、月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告D、證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。10、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有（）。A、交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)B、在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買人方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買人配股權(quán)證C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價

38、格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務(wù)D、每日閉市后，配股繳款自動納人清算系統(tǒng)【參考答案】：B,C,D【解析】A選項中“在股權(quán)登記日閉市前”應(yīng)該為“在股權(quán)登記日閉市前后”，這要求考生不但要掌握該知識點，而且要仔細閱讀題目。11、深圳證券交易所的成份股指數(shù)包括（）。A、風(fēng)格指數(shù)B、主題指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)D、策略指數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。12、上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。A、9:2511:30B、9:3011:30C、13:0015:27D、13:0015:30【參考答案】：B,D【解析】考點：掌

39、握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。13、下列關(guān)于結(jié)算賬戶的管理說法正確的是（）。A、證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國結(jié)算公司申請取得結(jié)算參與人資格B、取得資格后，證券公司需要在中國結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶C、結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)D、結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國結(jié)算公司提出撤銷其結(jié)算賬戶的申請【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。14、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的

40、（）等中國證監(jiān)會認可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A、國債B、投資級公司債C、貨幣市場基金D、央行票據(jù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。15、結(jié)算公司對申請人提供的過戶登記申請材料進行形式審核，申請人應(yīng)當(dāng)確保所提供申請材料的（）。A、真實性B、準(zhǔn)確性C、完整性D、合法性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。

41、16、在申報價格最小變動單位方面，以下符合深證證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有（）。A、A股、債券交易的申報價格最小變動單位為001元人民幣B、基金交易為0001元人民幣C、B股交易為001港元D、債券質(zhì)押式回購交易為0005元人民幣【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。17、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、安全保管客戶委托資產(chǎn)B、辦理資金收付事項C、監(jiān)督證券公司投資行為D、管理客戶委托資產(chǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由

42、依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。18、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B、公司涉及的重大訴訟C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更【參考答案】：A,B,C,D19、對于以下（）情況，營業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱

43、與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施包括（）。A、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程B、加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)C、建立客戶投訴處理及責(zé)任追究機制D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。見教材第pq章第四節(jié)P133134。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、結(jié)算參與人與其客戶的價款

44、劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。2、網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。3、對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托及時、足額

45、地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。（）【參考答案】：錯誤【解析】對于合格境外機構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。4、根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：業(yè)務(wù)

46、的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；業(yè)務(wù)對接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。6、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確【解析】除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。7、結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入、收益中提取。（）【參考答案】：錯誤【解析】結(jié)算風(fēng)險基金是指證券登記結(jié)算機構(gòu)依法設(shè)立的用于補償證券登記結(jié)算機構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險基金的資金來源有兩個：一是從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中

47、提取；二是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個來源是否利用，由證券登記結(jié)算機構(gòu)自主決定，法律上未作強制規(guī)定。8、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源，這體現(xiàn)了網(wǎng)上發(fā)行的高效性。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源，這體現(xiàn)了網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性。9、集合資產(chǎn)管理計劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后或解散、終止后的10個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。應(yīng)改為

48、：5個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告。10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券公司股東會通過，可以借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤11、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司應(yīng)從嚴(yán)選擇資質(zhì)好、管理嚴(yán)、有信譽的證券公司中建立試點，并不是任何一個具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。12、市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。（）【參考答案】：正確13、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商管理證券，銀行管理資金。

49、（）【參考答案】：正確14、客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過終端機輸入交易所計算機主機的方式是有形席位申報。【參考答案】：錯誤【解析】只要不是由場內(nèi)交易員輸入交易所電腦系統(tǒng)的申報都是無形席位申報，因此題中方式屬于無形席位申報，而不是有形席位申報15、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。（）【參考答案】：正確16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資

50、格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。17、在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當(dāng)成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。（）【參考答案】：錯誤18、每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進行證券交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易19、證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請取得結(jié)算參與人資格。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握結(jié)

51、算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。20、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。（）【參考答案】：錯誤【解析】政權(quán)公司自己制定21、在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的一個交易日內(nèi).融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】在融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的一個交易日內(nèi)，融資方結(jié)算參與人支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國結(jié)算公司接受該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報。22、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。（）【參考答案】：正確23、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金不可用于買賣上市國債的一種專用型賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的