關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)規(guī)定

1、第 關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)規(guī)定 董事會(huì)秘書(shū)規(guī)定 第一章 總則 第一條 為促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)的作用，規(guī)范董事會(huì)秘書(shū)的行為，中兵光電科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)董事會(huì)根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)法律法規(guī)和本公司章程的有關(guān)規(guī)定，特制定本工作細(xì)則。 第二條 董事會(huì)秘書(shū)為本公司的高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)。 第三條 董事會(huì)秘書(shū)的主要任務(wù)是協(xié)助董事處理董事會(huì)的日常工作，持續(xù)向董事會(huì)提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及總經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定;負(fù)責(zé)董事會(huì)、股東大會(huì)文件的有關(guān)組織和準(zhǔn)

2、備工作，作好會(huì)議記錄，保證會(huì)議決策符合法定程序，并掌握董事會(huì)決議執(zhí)行情況;負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)信息披露，協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強(qiáng)公司透明度;參與組織資本市場(chǎng)融資;處理與中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)、媒體的關(guān)系，搞好公共關(guān)系等。 董事會(huì)秘書(shū)作為公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與上海證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證上海證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系。 第四條 董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀私利。 第五條 公司董事、管理層及公司內(nèi)部有關(guān)部門(mén)要支持董事會(huì)秘書(shū)依法履行職責(zé)，在機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作

3、人員配備以及經(jīng)費(fèi)等方面予以必要的保證。公司各有關(guān)部門(mén)要積極配合董事會(huì)秘書(shū)工作機(jī)構(gòu)的工作。公司應(yīng)設(shè)立由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理的信息披露事務(wù)部門(mén)。 董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。 第二章 董事會(huì)秘書(shū)的任職資格 第六條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。 第七條 下列人員不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū): (一)

4、公司法第147條規(guī)定情形之一的; (二)自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的; (三)最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的; (四)公司現(xiàn)任監(jiān)事; (五)上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。 第三章 董事會(huì)秘書(shū)的工作職責(zé) 第八條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)本公司信息披露管理事務(wù)，包括： (一)負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布; (二)制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度; (三)督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù); (四)負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)重大信息的工作; (五)負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作; (六)關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披

5、露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。 第九條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括： (一)組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議; (二)建立健全公司內(nèi)部控制制度; (三)積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng); (四)積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制; (五)積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。 第十條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。 第十一條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括： (一)保管公司股東持股資料; (二)辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng); (三)督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其

6、他相關(guān)人員遵守公司股份買(mǎi)賣(mài)相關(guān)規(guī)定; (四)其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。 第十二條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌第十二條 劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。 第十三條 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。 第十四條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。 董事會(huì)秘書(shū)任免決議 云南沙甸鉛業(yè)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)的任免決議 董事

7、會(huì)同意王念一由于個(gè)人發(fā)展與需要辭去董事會(huì)秘書(shū)一職，現(xiàn)任命王原俊為公司新一任董事會(huì)秘書(shū)。 以上所做決議經(jīng)出席會(huì)議的董事會(huì)成員一致通過(guò)。 董事會(huì)成員簽名： 云南沙甸鉛業(yè)股份有限公司 201_年10月26日 董事長(zhǎng)秘書(shū)職責(zé) 一、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)辦公室的日常事務(wù)安排及管理，如辦公環(huán)境管理、辦公用品更換補(bǔ)充、茶水準(zhǔn)備等; 二、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)日常會(huì)議及行程安排的溝通協(xié)調(diào)，如機(jī)票預(yù)訂、出差事宜安排等; 三、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)相關(guān)文書(shū)的撰寫(xiě)(如講話(huà)稿等)、文件收發(fā)及文檔管理工作，并做好相關(guān)記錄及備份; 四、負(fù)責(zé)及時(shí)準(zhǔn)確地將董事長(zhǎng)的各項(xiàng)工作要求傳達(dá)至各部門(mén)或相關(guān)負(fù)責(zé)人; 五、負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)辦公會(huì)等會(huì)議通知發(fā)送、會(huì)務(wù)事宜溝通協(xié)調(diào)及會(huì)議紀(jì)要整理發(fā)送等; 六、負(fù)責(zé)收集、統(tǒng)計(jì)、翻譯、匯總總裁所需的各類(lèi)信息、報(bào)表及資料;