三位一體管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)

1、質(zhì)量/環(huán)環(huán)境/職職業(yè)健康康安全管管理三體系內(nèi)審員培培訓(xùn)天津市東東麗湖能能源科技技有限公公司Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET目錄一、三體體系基本本知識介介紹二、內(nèi)審審員的審審核技巧巧三、審核核記錄與與部門資資料的整整理四、案例例練習(xí)Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三體系基基本知識識介紹各管理體體系之間間的相容容關(guān)系GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系

2、OHSMSISO14001環(huán)境管理體系EMSISO9001質(zhì)量管理體系QMSEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三體系基基本知識識介紹三體系管理體系系的文件件結(jié)構(gòu)管理手冊冊程序文件件指 導(dǎo)書書表單記錄錄第一階第二階第三階第四階決策全公公司的品品質(zhì)/環(huán)環(huán)境/職職業(yè)健康康方向，期望大大家應(yīng)該該做什么么。依據(jù)手冊冊意圖，相互溝溝通應(yīng)由由那一部部門、哪哪些人，做哪些些事，及及做完后后流向哪哪一部門門詳細描述述某一個個特定作作業(yè)是如如何進行行的。定定義產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)可接受受的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。闡

3、明所取取得的結(jié)結(jié)果或提提供完成成活動的的證據(jù)的的文件Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三體系基基本知識識介紹ISO990011-20008(QMSS)條文簡介介1 范圍圍1.1總總則1.2應(yīng)應(yīng)用2 引用用標(biāo)準(zhǔn)3 術(shù)語語和定義義4 質(zhì)量量管理體體系4.1一一般要求求4.2文文件化要要求4.2.1一般般要求4.2.2品質(zhì)質(zhì)手冊4.2.3文件件管制4.2.4品質(zhì)質(zhì)記錄管管制5管理職責(zé)責(zé)5.1管管理者承承諾5.2以以顧客為為中心5.3質(zhì)質(zhì)量方針針5.4策策劃5.4.1質(zhì)量量目標(biāo)5.

4、4.2品質(zhì)質(zhì)系統(tǒng)規(guī)規(guī)劃5.5職職責(zé)/權(quán)權(quán)限與溝溝通5.5.1職責(zé)責(zé)與權(quán)限限5.5.2管理理者代表表5.5.3內(nèi)部部溝通5.5.4外部部溝通5.6管管理評審審5.6.1審查查輸入5.6.2審查查輸出6 資源源管理6.1資資源的供供應(yīng)6.2人人力資源源6.2.1概述述6.2.2能力力/意識識/培訓(xùn)訓(xùn)6.3基基礎(chǔ)設(shè)施施6.4工工作環(huán)境境Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三體系基基本知識識介紹ISO990011-20008(QMSS)條文文簡介7 產(chǎn)品品的實現(xiàn)現(xiàn)7.1產(chǎn)產(chǎn)品實現(xiàn)現(xiàn)的

5、規(guī)劃劃7.2顧顧客相關(guān)關(guān)的過程程7.2.1產(chǎn)品品相關(guān)要要求的決決定7.2.2產(chǎn)品品相關(guān)要要求的評評審7.2.3顧客客溝通7.3設(shè)設(shè)計與開開發(fā)7.3.1設(shè)計計開發(fā)的的規(guī)劃7.3.2設(shè)計計開發(fā)的的輸入7.3.3設(shè)計計開發(fā)的的輸出7.3.4設(shè)計計開發(fā)的的審查7.3.5設(shè)計計開發(fā)的的驗證7.3.6設(shè)計計開發(fā)的的確認(rèn)7.3.7設(shè)計計開發(fā)變變更管制制7.4采購購7.4.1采購購過程7.4.2采購購資訊7.4.3采購購產(chǎn)品的的驗證7.5生生產(chǎn)和服服務(wù)供應(yīng)應(yīng)7.5.1運作作控制7.5.2過程程的確認(rèn)認(rèn)7.5.3標(biāo)識識與可追追溯性7.5.4顧客客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品品防護7.6監(jiān)監(jiān)視和測測量裝置置的控制制8 量測

6、測分析和和改善8.1策策劃8.2監(jiān)監(jiān)視和測測量8.2.1顧客客滿意8.2.2內(nèi)部部審核8.2.3過程程的監(jiān)視視和測量量8.2.4產(chǎn)品品的監(jiān)視視和測量量8.3不不合格品品控制8.4數(shù)數(shù)據(jù)分析析8.5改改進8.5.1持續(xù)續(xù)改進8.5.2糾正正措施8.5.3預(yù)防防措施Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET4.6管管理理評審4.2環(huán)境方針針4.3.1環(huán)境因素素4.3.2法律法規(guī)規(guī)和其他他要求4.3.3目標(biāo)和指指標(biāo)和方案4.4.1資資源作用用職責(zé)和和4.4.2能力力培訓(xùn)和和意識4.4.3

7、信息息交流4.5.4記錄控制制4.4.6/77運行控制制應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)應(yīng)4.5.1/22監(jiān)測和測測量合規(guī)規(guī)性評價價4.5.5內(nèi)部審核4.4.4/55文件文件控制制4.5.3不符合，糾正措措施和預(yù)預(yù)防措施施三體系基基本知識識介紹環(huán)境管理體系要素素邏輯關(guān)關(guān)系圖Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NETOHSAAS1880011-20007(OHSSMS)職業(yè)健康康安全管管理體系系邏輯管管理圖危害辨識識(4.3.11)OHS方方針(44.2)法律、要要求(4.33.2)目標(biāo)、方方案(4

8、.33.3)運行控制制(4.4.66)監(jiān)測測量量(4.5.11)培訓(xùn)(44.4.2)應(yīng)急預(yù)案案(4.4.77)記錄（44.5.4）機構(gòu)職責(zé)責(zé)(4.4.11)協(xié)商溝通通(4.4.33)文件(44.4.4)文件管理理(4.4.55)糾正預(yù)防防(4.5.33)內(nèi)審（44.5.5）管理評審審（4.6）三體系基基本知識識介紹Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET附錄一一些最基基本的術(shù)術(shù)語一、ISSO90000質(zhì)質(zhì)量體系系產(chǎn)品：過程的的結(jié)果(產(chǎn)品類類別：服服務(wù)、軟軟件、硬硬件、流流程性材材

9、料)過程：一組將將輸入轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)化為輸輸出的相相互關(guān)聯(lián)聯(lián)或相互互作用的的活動質(zhì)量：一組固固有特性性滿足要要求的程程度要求：明示的的、通常常隱含的的或必須須履行的的需求或或期望質(zhì)量方方針：由由組織的的最高管管理者正正式發(fā)布布的該組組織總的的質(zhì)量宗宗旨和方方向質(zhì)量目目標(biāo)：在在質(zhì)量方方面所追追求的目目的程序：為進行行某項活活動或過過程所規(guī)規(guī)定的途途徑顧客：接受產(chǎn)產(chǎn)品的組組織或個個人顧客滿滿意：顧顧客對其其要求已已被滿足足的程度度的感受受供方：提供產(chǎn)產(chǎn)品的組組織或個個人相關(guān)方方：與組組織的業(yè)業(yè)績或成成就有利利益關(guān)系系的個人人或團體體Evaluation Warning : The document was

10、created with Spire.Presentation for .NET附錄一一些最基基本的術(shù)術(shù)語管理：指揮和和控制組組織的協(xié)協(xié)調(diào)的活活動組織：職責(zé)、權(quán)限和和相互關(guān)關(guān)系得到到安排的的一組人人員和設(shè)設(shè)施管理體體系：建建立方針針和目標(biāo)標(biāo)并實現(xiàn)現(xiàn)這些目目標(biāo)的體體系文件：信息及及其承載載媒體記錄：闡明所所取得的的結(jié)果或或提供所所完成活活動的證證據(jù)的文文件審核：為獲得得審核證證據(jù)并對對其進行行客觀的的評價，以確定定滿足審審核準(zhǔn)則則的程度度所進行行的系統(tǒng)統(tǒng)的、獨獨立的并并形成文文件的過過程合格：滿足要要求不合格格：未滿滿足要求求糾正：為消除除已發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不合合格所采采取的措措施糾正措措施：為為消除已

11、已發(fā)現(xiàn)的的不合格格或其它它不期望望情況的的原因所所采取的的措施持續(xù)改改進：增增強滿足足要求的的能力的的循環(huán)活活動Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET附錄一一些最基基本的術(shù)術(shù)語二、ISO1140000環(huán)境境管理體體系環(huán)境：組織運運行活動動的外部部存在，包括空空氣、水水、土地地、自然然資源、植物、動物、人，以以及它們們之間的的相互關(guān)關(guān)系環(huán)境因因素：一一個組織織的活動動、產(chǎn)品品或服務(wù)務(wù)中能與與環(huán)境發(fā)發(fā)生相互互作用的的要素環(huán)境影影響：全全部或部部分地由由組織的的活動、產(chǎn)品或或服務(wù)給給

12、環(huán)境造造成的任任何有害害或有益益的變化化環(huán)境指指標(biāo)：直直接來自自環(huán)境目目標(biāo)，或或為實現(xiàn)現(xiàn)環(huán)境目目標(biāo)所需需規(guī)定并并滿足的的具體的的環(huán)境表表現(xiàn)(行行為)要要求，它它們可適適用于組組織或其其局部，如可行行應(yīng)予以以量化污染預(yù)預(yù)防：旨旨在避免免、減少少或控制制污染而而對各種種過程、慣例、材料或或產(chǎn)品的的采用，可包括括再循環(huán)環(huán)、處理理、過程程更改、控制機機制、資資源的有有效利用用和材料料替代等等Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET三、OHHSMSS180000職職業(yè)健康康安全管管理體系系

13、事故：造成死死亡、疾疾病、傷傷害、損損壞或其其它損失失的意外外情況危險源源：可能能導(dǎo)致傷傷害或疾疾病、財財產(chǎn)損失失、工作作環(huán)境破破壞或這這些情況況組合的的根源或或狀態(tài)危險源源辨識：識別危危險源的的存在并并確定其其特性的的過程事件：導(dǎo)致或或可能導(dǎo)導(dǎo)致事故故的情況況職業(yè)健健康安全全：影響響工作場場所內(nèi)員員工、臨臨時工作作人員、合同方方人員、訪問者者和其他他人員健健康和安安全的條條件和因因素風(fēng)險：某一特特定危險險情況發(fā)發(fā)生的可可能性和和后果的的組合風(fēng)險評評價：評評估風(fēng)險險大小以以及確定定風(fēng)險是是否可容容許的全全過程安全：免除了了不可接接受的損損害風(fēng)險險的狀態(tài)態(tài)附錄一一些最基基本的術(shù)術(shù)語Evaluat

14、ion Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧1、審核核中提問要點點：a)應(yīng)對涉及及體系的的各層次次人員進進行個人人面談，但不要要超出范范圍；b)審核應(yīng)當(dāng)當(dāng)在正常常的工作作時間和和工作地地點進行行；c)在審核之之前應(yīng)進進行努力力使面談?wù)剬ο蟾懈械捷p松松；d)對進行面面談和記記筆記的的原因做做出解釋釋；e)面談通常常可以由由面談對對象描述述他們的的工作開開始；f)所提問題題應(yīng)有答答案或預(yù)預(yù)期反映映；g)避免對答答案有偏偏見的問問題；h)注意措詞詞，靈話話，不要要批評人人；i)鼓勵積極

15、極回答問問題；j)可能產(chǎn)生生誤解時時，審核核員應(yīng)重重述回答答者的答答話；k)回答者可可以糾正正答話；l)做好記錄錄；m)應(yīng)總結(jié)審審核的結(jié)結(jié)論；n)應(yīng)感謝被被受審核核方的參參與和合合作。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧2、面談?wù)剢栴}也不不要有指指引性，有些問問題本身身就提供供了答案案！例如如：我在在你的手手冊看到到了統(tǒng)計計技術(shù)一一段，對對吧？對對不合格格品是否否進行評評審，答答案肯定定會“是是”，不不管事實實是真的的還是假假的。審核員應(yīng)應(yīng)多用“在哪里里”及

16、“告訴我我”等字字眼，因因為上述述字眼的的問題很很難用“是”或或“否”來回答答。在使用“為何”時要小小心，因因為它可可能導(dǎo)致致一些評評論或是是反感。通過提問問應(yīng)當(dāng)能能夠?qū)κ苁軐徍巳巳藛T對體體系文件件和管理理過程和和管理對對象的管管理技能能有一個個全面的的認(rèn)識，如果一一個受審審核者不不能準(zhǔn)確確地回答答和解釋釋一些問問題，他他通常是是不能很很好的執(zhí)執(zhí)行的。但反之之并不成成立。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧3、驗證證的方法法除了被審審核者的的回答之之外，審審

17、核還有有第七個個工具，請給我我看，即即shoowmme。審審核要抽抽查足夠夠數(shù)量的的證據(jù)，來證實實相關(guān)的的活動是是按照規(guī)規(guī)定進行行。這些些證據(jù)表表現(xiàn)為相相應(yīng)記錄錄，表現(xiàn)現(xiàn)形式可可能是報報告、臺臺帳、標(biāo)標(biāo)簽、記記錄等。但審核員員務(wù)必注注意，審審核不是是為了搜搜集資料料，而是是為了判判斷受審審核區(qū)域域的管理理體系的的適宜性性、符合合性、有有效性。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧4、觀察察a)確定作業(yè)業(yè)者是否否有程序序、規(guī)范范、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)指導(dǎo)其其工作；b)確定操作

18、作是否符符合其要要求；c)記錄所使使用的文文件編號號、規(guī)范范、圖紙紙、測量量與試驗驗設(shè)備的的狀態(tài)，以進一一步驗證證他們的的現(xiàn)時有有效性；除了一般般的事實實觀察之之外，審審核員還還可以留留意一些些身體語語言及小小動作，這些可可以提供供使人驚驚訝的資資料。佛佛洛依德德說過：“無人人能守得得住秘密密，若他他嘴巴不不說話，他的手手指可能能已在喋喋喋不休休，他的的身體的的其它部部分也在在出賣他他”。一一位心理理學(xué)專家家馬哈巴巴安說過過：“說說話所產(chǎn)產(chǎn)生的影影響，有有7%是是從字眼眼上，338%是是聲音，55%是臉部部表情”。因此此，審核核員必須須留意這這些“語語言”及及在當(dāng)時時的環(huán)境境下分析析其因由由。

19、例如如：a)逃避注視視的眼光光可能是是因為想想隱瞞或或逃避某某些事實實，也可可能是該該人自小小的教育育是“注注視別人人是沒有有禮貌的的行為”。b)緊握拳頭頭可能是是憤怒也也可能是是緊張。c)交加雙手手是意味味該人十十分小心心在保護護自己，還是他他覺得這這樣舒服服一些？d)瞳孔擴張張可能是是興奮也也可能是是恐懼。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧5、溝通通與聆聽聽審核員一一般花880%時時間在收收集資料料上，大大部分從從交談中中得到，其余則則通過閱閱讀及觀觀

20、察所得得。對于于聆聽我我們一般般都不擅擅長，對對于聽到到的東西西最后只只能保留留到所聽聽的255%，我我們曾受受訓(xùn)練如如何去書書寫及閱閱讀，但但我們很很少接受受聆聽的的訓(xùn)練。因此作作為一個個好的審審核員，必須要要有好的的聆聽技技巧，最最重要的的是專心心。以下的情情況會妨妨礙好的的聆聽結(jié)結(jié)果：a)認(rèn)為為主題欠欠缺趣味味。b)評論論講者，而不是是其講話話內(nèi)容。c)太易易投入感感情Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET6、少講、多多看、多多問、多多聽內(nèi)審員審審核技巧巧Evaluati

21、on Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧7、審核核中內(nèi)審審員的問問題a)內(nèi)內(nèi)部員很很難客觀觀地指出出問題。b)許多不具具備審核核員資格格的人被被安排進進行審核核。c)審核員希希望審核核工作快快結(jié)束。d)審核技巧巧差。e)審核的結(jié)結(jié)果不能能被很好好地分析析。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET內(nèi)審員審審核技巧巧8、內(nèi)審審員應(yīng)避避免不好好的習(xí)慣慣(1)吹吹毛求疵疵

22、；(2)“我可逮逮住你了了”；(3)傲傲慢；(4)逃逃避現(xiàn)場場;(5)發(fā)發(fā)生沖突突。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET審核記錄錄與部門門資料的的整理1、審核核記錄的的記錄原原則a)便于于記錄；b)記錄錄審核的的過程，包括時時間、區(qū)區(qū)域、人人員；c)保證證審核的的統(tǒng)一性性和專業(yè)業(yè)性；d)便于于整理不不合格項項；e)便于于審核記記錄存檔檔。審核員只只描述自自己看見見的，如如果某些些資料沒沒有，審審核記錄錄里應(yīng)寫寫“未見見到什么么”，不不建議內(nèi)內(nèi)審員寫寫：“沒沒有”。Evalua

23、tion Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET審核記錄錄與部門門資料的的整理2、審核核記錄中中的“不不符合報報告”1）不合格定定義：沒沒有滿足足要求。（這里的“要求”是指：法律、法規(guī)、管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、管管理手冊冊、計劃劃、方案案、合同同、書面面程序，作業(yè)指指導(dǎo)書等等。不合合格和不不合格品品是有區(qū)區(qū)別的，不合格格是指管管理環(huán)節(jié)節(jié)中的問問題，所所以，有有時將不不合格翻翻譯成不不符合項項）2）不符合的的主要表表現(xiàn)a)體系系性不合合格：體體系文件件與選定定的體系系標(biāo)準(zhǔn)或或有關(guān)法法規(guī)、合合同的要要求不符符合；b

24、)實施施性不合合格：未未執(zhí)行體體系文件件的規(guī)定定；c)效果果性不合合格：雖雖然按文文件執(zhí)行行了，但但缺乏有有效性。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET審核記錄錄與部門門資料的的整理3、不符合合的分類a)主要不合合格與合同要要求、被被審核方方的程序序的要求求有大的的不符；缺少重要要的要素素或不符符合相應(yīng)應(yīng)管理體體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的基本本要求；造成系統(tǒng)統(tǒng)性（如如文件控控制在各各個部門門都很混混亂），區(qū)域性性嚴(yán)重失失效（如集中中在一個個部門的的各項活活動都失失控）?？稍斐蓢?yán)嚴(yán)重后果果的不符

25、符合項，特別是是對產(chǎn)品品的使用用性能造造成影響響的不合格的的出現(xiàn)；需較長時時間較大大人力，物力才才能糾正正b)次要不合合格孤立的人人為錯誤誤，并不不造成大大的損失失對系統(tǒng)不不構(gòu)成嚴(yán)嚴(yán)重影響響，后果果不嚴(yán)重重；其他與規(guī)規(guī)定不符符合的。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET審核記錄錄與部門門資料的的整理Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET1、以7.66為例的的嚴(yán)重

26、不不合格：1）系統(tǒng)性失失效：大大部分測測試設(shè)備備精度不不足或沒沒有按期期校準(zhǔn)2）區(qū)域性失失效：無無測試設(shè)設(shè)備臺帳帳、無周周檢、缺缺校準(zhǔn)記記錄、人人員未經(jīng)經(jīng)培訓(xùn)、校準(zhǔn)規(guī)規(guī)程已作作廢、環(huán)環(huán)境條件件不滿足足要求等等。3）對產(chǎn)品或或管理體體系運行行產(chǎn)生嚴(yán)嚴(yán)重后果果：成品品檢驗一一臺主要要設(shè)備精精度不夠夠，且久久未校準(zhǔn)準(zhǔn)，不能能保證出出廠的都都是合格格產(chǎn)品或或計量室室內(nèi)審時時發(fā)現(xiàn)的的嚴(yán)重不不合格項項無任何何糾正措措施等。案例分析析Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET案例分析析不合格事事實示例例不好的描描述：某某部門門少數(shù)記記錄有亂亂寫亂畫畫現(xiàn)象。加工車間間有少數(shù)數(shù)工序缺缺少作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書。某某現(xiàn)場場有人沒沒戴安全全帽。好的描述述：某某車間間某某工工序20010年年9月88日值班班記錄上上有亂寫寫亂畫現(xiàn)現(xiàn)象。一車間XXX工序序不能提提供XXX作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書書。XX現(xiàn)場場XX部部位XXX工種工工人李XXX未按按規(guī)定佩佩戴安全全帽。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presen