企業(yè)內(nèi)審查檢表（最新模板）

1、核檢查表部門:管理者代表?xiàng)l文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果審核合格不符合項(xiàng)7.1策劃 4.1總要求質(zhì)量手冊(cè)1.是否鑒別品質(zhì)/環(huán)境管理體系所需之過程 ?2.是否已決定這些過程的順序與相互關(guān)聯(lián) ?4.2文件要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案質(zhì)量手冊(cè)1.是否依公司之規(guī)模和形態(tài) 、人員能力、過程之復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性建立 ？手冊(cè)是否 將標(biāo)準(zhǔn)要求充分含蓋 ，并充分描述體系各過程的相互關(guān)系 ？2.文件化程序是否包含文件的制定 、審查、修訂、作廢、回收的界定？3.外來文件的管理？ 記錄的保存及保管方法？4.質(zhì)量目標(biāo)與指標(biāo)是否文件化?5.質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)是否明確了各部門的具體實(shí)施事項(xiàng) ?6.質(zhì)量目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)定及評(píng)審時(shí) ,是

2、否考慮到以下事項(xiàng) :A.法律法規(guī)和相關(guān)要求 ;B.重大質(zhì)量因素;C.技術(shù)上、財(cái)政上及公司經(jīng)營上的要求事項(xiàng) ;D.相關(guān)方的期望.7.重大質(zhì)量因素控制異常時(shí)的處理?8.是否設(shè)定本公司之質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)的及管理方案 .5.4策劃4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.6運(yùn)行質(zhì)量手冊(cè)1.各部門是否均以實(shí)施規(guī)定之品質(zhì)目標(biāo) ?未達(dá)成時(shí)如何處理?當(dāng)有體系變更時(shí),如 何處理?與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng) ?3.是否將有關(guān)程序和要求告知給供應(yīng)商或客戶 ?5.5.2管理 者代表質(zhì)量手冊(cè)1.管理代表是否行使以下權(quán)力 :A.肩負(fù)體系建立,實(shí)施及維持之關(guān)鍵責(zé)任 ;B.向最高管理者報(bào)告系統(tǒng)之執(zhí)行狀況 ;C.確保組織全員客戶要求認(rèn)知之提升 ;5

3、.6/4.6管 理評(píng)審管理評(píng)審 程序1 管理評(píng)審的期限?上次管理評(píng)審記錄是否完整 ?管理評(píng)審前是否有充足的評(píng)審資 料準(zhǔn)備?2 在管理評(píng)審中,根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果 ,如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾 ?A.質(zhì)量及環(huán)境體系和過程的改進(jìn) ,以及方針和目標(biāo)的調(diào)整 ;B.與客戶要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn) ;C.資源的需求,包括人力、設(shè)施改進(jìn)的需要.8.1概述質(zhì)量手冊(cè)1 是否規(guī)劃和實(shí)施所需之監(jiān)督和量測活動(dòng)以確保其符合要求和改進(jìn) ？包括使用適 用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？8.2.2內(nèi)部 審核8.2.3 過程的監(jiān) 控與測量 程序1 是否對(duì)體系進(jìn)行定期內(nèi)審 ，相應(yīng)的記錄是否保存完整 ？內(nèi)審不合格跟進(jìn)完成情 8.5.1持續(xù) 質(zhì)量手冊(cè)是否

4、有通過以下方面進(jìn)行持續(xù)改進(jìn) :A.品質(zhì)政策和目標(biāo) ;B.稽核結(jié)果;C.資料分析;D.糾正及預(yù)防措施 ;E.管理評(píng)審.內(nèi)審員:陪同:行行內(nèi)部體系審核檢查表部門:采購部條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容4.2.3/4.4.5文件 控制文件控制程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何控管本部門的文件及資料？審核合格2 查核本部門的程序文件和三級(jí)文件清單，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件；4 抽查2-3份受控文件是否保存完整，有無在文件上隨意涂改的現(xiàn)象；5 抽查2-3份現(xiàn)場使用的受控文件的版本號(hào)是否為最新版本；4.2.4/4.5.3記錄 控制記錄控制程序1 查核部門制定的記錄一覽表 ，確認(rèn)其記

5、錄是否適用本部門的質(zhì)量體系運(yùn)2 抽2-3份不同的記錄表格,看表格是否有編號(hào)；3 抽2-3份記錄其填寫是否清晰,記錄的更改是否符合公司文件的要求；4 查本部門表格是否登記在記錄一覽表 內(nèi),是否及時(shí)更新以及確定保存期限；5 記錄的保存是否做好防火、防蟲蛀、防潮、遺失等工作。5.3/4.2質(zhì)量/環(huán) 境方針質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何貫徹落實(shí)質(zhì)量方針；2 抽2-3員工是否了解本公司質(zhì)量方針。5.4. 1/4.3.3質(zhì)量/ 環(huán)境目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)1詢問部門負(fù)責(zé)人如何對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解以及控制方法；2 抽2-3員工是否了解本部門的質(zhì)量目標(biāo)；3 抽1-2個(gè)月其部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況。 和權(quán)限質(zhì)量手冊(cè)1 抽2-3員

6、工是否了解本崗位的崗位職責(zé)與權(quán)限；2 詢問本部門的負(fù)責(zé)人如何合理有效實(shí)施本部門的職責(zé)與權(quán)限，確保產(chǎn)品的質(zhì)量/ 環(huán)境管理符合客戶的要求。5.5.3/4.3.3內(nèi)部 溝通/信息溝通質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)責(zé)人采用哪些溝通方式？2 、怎樣評(píng)價(jià)其有效性？6.4工作環(huán)境質(zhì)量手冊(cè)1 本部門對(duì)現(xiàn)場區(qū)域是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)以及物品的標(biāo)識(shí)狀態(tài)；2 現(xiàn)場查看本部門”7S”運(yùn)行狀況。有無管制采購過程,以確保采購產(chǎn)品符合要求?其管制的形態(tài)和程序是否依據(jù)隨后 之產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程及最終產(chǎn)品之影響?第 2第 2 頁，共 19 頁第 3 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容7.4采購采購管理程序供應(yīng)商選擇是否依據(jù)其能力能否達(dá)到公司要求?供

7、應(yīng)商評(píng)估結(jié)果,重新評(píng)估和任何必要措施有否記錄?合格供應(yīng)商的管理?采購訂單有否被審查和核準(zhǔn)以確保其發(fā)行前規(guī)格要求之充分性?特采的權(quán)限及控制?ROHS采購管理程序采購訂單對(duì)“ROHS產(chǎn)品采購”的控制?新供應(yīng)商的開發(fā)評(píng)定準(zhǔn)則里是否有將RoHS的管理體系作為評(píng)估的項(xiàng)目?新物料引入和認(rèn)證時(shí)，是否有程序文件要求對(duì)物料進(jìn)行ROHS環(huán)保驗(yàn)證確認(rèn)？實(shí)際 操作是否對(duì)物料進(jìn)行環(huán)保驗(yàn)證確認(rèn)。在供應(yīng)商管理流程中是否有對(duì)供應(yīng)商ROHS責(zé)任的約束和違規(guī)的處罰規(guī)定？是否要求其供應(yīng)商提供有法律效力的承諾書或相關(guān)被認(rèn)可的第三方測試報(bào)告來表 明供應(yīng)商物料符合ROHS環(huán)保的？第 4 頁，共 19 頁審核結(jié)果不符合項(xiàng)第 5 頁，共 1

8、9 頁審核結(jié)果第 6 頁，共 19 頁內(nèi)部體系審核檢查表部門:倉庫部條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4.2.3/4.4.5文件 控制文件管理程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何控管本部門的文件及資料？審核合格不符合項(xiàng)2 查核本部門的程序文件和三級(jí)文件清單，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件；4 抽查2-3份受控文件是否保存完整，有無在文件上隨意涂改的現(xiàn) 5 抽查2-3份現(xiàn)場使用的受控文件的版本號(hào)是否為最新版本；4.2.4/4.5.3記錄 控制記錄控制程序1 查核部門制定的記錄一覽表，確認(rèn)其記錄是否適用本部門的質(zhì) 量體系運(yùn)行；2 抽2-3份不同的記錄表格,看表格是否有編號(hào)；3

9、 抽2-3份記錄其填寫是否清晰,記錄的更改是否符合公司文件的要 4 查本部門表格是否登記在記錄一覽表 內(nèi),是否及時(shí)更新以及確 定保存期限；5 記錄的保存是否做好防火、防蟲蛀、防潮、遺失等工作。5.3/4.2質(zhì)量/環(huán) 境方針質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何貫徹落實(shí)質(zhì)量方針；2 抽2-3員工是否了解本公司質(zhì)量方針。 環(huán)境目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)1詢問部門負(fù)責(zé)人如何對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解以及控制方法；2 抽2-3員工是否了解本部門的質(zhì)量目標(biāo)；3 抽1-2個(gè)月其部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況。6.4工作環(huán)境質(zhì)量手冊(cè)1 本部門對(duì)現(xiàn)場區(qū)域是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)以及物品的標(biāo)識(shí)狀態(tài)；2 現(xiàn)場查看本部門”7S”運(yùn)行狀況。原材料入庫流程的管控?原材料

10、貯存區(qū)域劃分及出入庫管理?原材料貯存管理:溫度/濕度/高度/貯存時(shí)間?,物、卡是否一致？原材料領(lǐng)出及備料管理，相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，防止混料措施？產(chǎn)品防護(hù)第 7 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果7.5.4產(chǎn)品防護(hù)7.5.5顧客財(cái)產(chǎn)倉庫管理規(guī)范成品出入庫管理？庫存管理？防靜電材料、半成品與成品儲(chǔ)存保管？對(duì)客供物料的管理？對(duì)貴重品倉物料收發(fā)、儲(chǔ)存等活動(dòng)的管理？4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備 與響應(yīng)化學(xué)品管理程序 緊急響應(yīng)控制程序1 詢問本部門有哪些化學(xué)危險(xiǎn)品，相應(yīng)的MSDS是否健全？3 本部門的化學(xué)危險(xiǎn)品存放場所是否有防火限定及嚴(yán)禁煙火的標(biāo)識(shí)？4 抽取1-2樣危險(xiǎn)物品的出與入數(shù)量是否對(duì)應(yīng)

11、(良的庫存+不良庫存+現(xiàn)場 =請(qǐng)購數(shù)) ？5 本部門每半年是否對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行復(fù)查一次，對(duì)新增加的危險(xiǎn)品是 否有更新清單？化學(xué)品倉管員的資格?存放現(xiàn)場是否有防泄漏措施？化學(xué)品是否單獨(dú)存放，相應(yīng)的MSDS是否健全？化學(xué)品倉管員的資格?現(xiàn)場相應(yīng)的防護(hù)措施裝置是否健全?化學(xué)品領(lǐng)用管理?內(nèi)部體系審核檢查表部門:業(yè)務(wù)條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4.2.3/4.4.5文 件控制文件控制程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何控管本部門的文件及資料？審核合格不符合項(xiàng)2 查核本部門的程序文件和三級(jí)文件清單，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件；4 抽查2-3份受控文件是否保存完整，有無在文件

12、上隨意涂改的現(xiàn)象；5 抽查2-3份現(xiàn)場使用的受控文件的版本號(hào)是否為最新版本；4.2.4/4.5.3記 錄控制記錄控制程序1 查核部門制定的記錄一覽表，確認(rèn)其記錄是否適用本部門的質(zhì)量體系運(yùn)行；2 抽2-3份不同的記錄表格,看表格是否有編號(hào)；3 抽2-3份記錄其填寫是否清晰,記錄的更改是否符合公司文件的要求；4 查本部門表格是否登記在記錄一覽表內(nèi),是否及時(shí)更新以及確定保存期限；5 記錄的保存是否做好防火、防蟲蛀、防潮、遺失等工作。5.3/4.2質(zhì)量/ 環(huán)境方針質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何貫徹落實(shí)質(zhì)量方針；2 抽2-3員工是否了解本公司質(zhì)量方針。 量/環(huán)境目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)1詢問部門負(fù)責(zé)人如何對(duì)質(zhì)量目標(biāo)

13、進(jìn)行分解以及控制方法；2 抽2-3員工是否了解本部門的質(zhì)量目標(biāo)；3 抽1-2個(gè)月其部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況。6.4工作環(huán)境質(zhì)量手冊(cè)1 本部門對(duì)現(xiàn)場區(qū)域是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)以及物品的標(biāo)識(shí)狀態(tài)；2 現(xiàn)場查看本部門”7S”運(yùn)行狀況。7.2與顧客有關(guān)的過程8.2.1顧客滿意與顧客相關(guān)管 理過程1 公司是否有適合過程以確保顧客要求之界定，包括：A 顧客指定之產(chǎn)品要求包括適用性、交貨和支持性要求；B 顧客未指定之產(chǎn)品要求，但為特定使用或預(yù)期使用所需要；C 產(chǎn)品相關(guān)法令法規(guī)要求；D 公司自訂的任何附加要求。2 公司在承諾交貨前，是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行審查，并確保：A 產(chǎn)品要求已被界定；B 合約或訂單要求不同先前的陳述已解決；C

14、 公司有能力來符合所界定之要求。8 19第 9 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4 顧客滿意度調(diào)查及方式如何？/8.5.1/8.5. 2/8.5.3改進(jìn)改進(jìn)程序5 針對(duì)提高顧客滿意度相應(yīng)的改進(jìn)措施？陪同:第 10 頁，共 19 頁部門:研發(fā)部條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4.2.3/4.4.5文件 控制文件控制程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何控管本部門的文件及資料 ？審核合格不符合項(xiàng)2 查核本部門的程序文件和三級(jí)文件清單 ，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件 ；4 抽查2-3份受控文件是否保存完整 ，有無在文件上隨意涂改的現(xiàn)象；5 抽查2-3份現(xiàn)場使用的受

15、控文件的版本號(hào)是否為最新版本 ；4.2.4/4.5.3記錄 控制記錄控制程序1 查核部門制定的記錄一覽表 ，確認(rèn)其記錄是否適用本部門的質(zhì)量體系運(yùn) 2 抽2-3份不同的記錄表格,看表格是否有編號(hào)；3 抽2-3份記錄其填寫是否清晰,記錄的更改是否符合公司文件的要求；4 查本部門表格是否登記在記錄一覽表 內(nèi),是否及時(shí)更新以及確定保存期 5 記錄的保存是否做好防火 、防蟲蛀、防潮、遺失等工作。5.3/4.2質(zhì)量/環(huán) 境方針質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何貫徹落實(shí)質(zhì)量方針；2 抽2-3員工是否了解本公司質(zhì)量方針。 /環(huán)境目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)1詢問部門負(fù)責(zé)人如何對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解以及控制方法 ；2 抽2-3員工是否

16、了解本部門的質(zhì)量目標(biāo)；3 抽1-2個(gè)月其部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況。 和權(quán)限質(zhì)量手冊(cè)1 抽2-3員工是否了解本崗位的崗位職責(zé)與權(quán)限；2 詢問本部門的負(fù)責(zé)人如何合理有效實(shí)施本部門的職責(zé)與權(quán)限 ，確保產(chǎn)品的質(zhì) 量/環(huán)境管理符合客戶的要求。5.5.3/4.3.3內(nèi)部 溝通/信息溝通質(zhì)量手冊(cè) 協(xié)調(diào)與溝通程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人采用哪些溝通方式？、怎樣評(píng)價(jià)其有效性？1 詢問部門負(fù)責(zé)人怎樣確定過程設(shè)備 ,支持性服務(wù)設(shè)備的符合生產(chǎn)需要；第 11 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果6.3基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量手冊(cè)2抽本部門的機(jī)器設(shè)備2-3件是否有做維修保養(yǎng)工作及相關(guān)記錄是否完整 ；3 詢問本部門負(fù)責(zé)人有無對(duì)環(huán)境有特殊

17、要求的機(jī)器設(shè)備 。4查2-3份設(shè)備日常點(diǎn)檢狀態(tài)。6.4工作環(huán)境質(zhì)量手冊(cè)1 本部門對(duì)現(xiàn)場區(qū)域是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)以及物品的標(biāo)識(shí)狀態(tài) ；2 現(xiàn)場查看本部門”7S”運(yùn)行狀況。7.3設(shè)計(jì)與開發(fā)設(shè)計(jì)控制程序1 設(shè)計(jì)立項(xiàng)及相關(guān)記錄?2 設(shè)計(jì)與開發(fā)輸入是否包括下列項(xiàng)目 :A.功能及性能要求;B.適應(yīng)之法律與法規(guī)要求 ;3 設(shè)計(jì)與開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求 ?記錄?4 設(shè)計(jì)與開發(fā)評(píng)審控制及記錄?5 設(shè)計(jì)與開發(fā)驗(yàn)證控制及記錄?6 設(shè)計(jì)與開發(fā)更改的控制及記錄?7 新產(chǎn)品的FMEA評(píng)估及記錄，如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn) (RPN) ？8 針對(duì)新產(chǎn)品量產(chǎn)的控制 (包括產(chǎn)品、設(shè)備、人力、培訓(xùn)、作業(yè)要求、執(zhí)行標(biāo) 準(zhǔn)等) ？安規(guī)

18、產(chǎn)品認(rèn)證認(rèn)證產(chǎn)品的一致 性1 按關(guān)鍵元器件或原料清單抽 12類，抽查其采購記錄是否與認(rèn)證送樣樣品一 致，若不一致，是否經(jīng)CQC批準(zhǔn)。2 安全元器件的貯存有無明確的標(biāo)識(shí)及檢驗(yàn)狀況 。3 抽查3C認(rèn)證標(biāo)志的購入和領(lǐng)用記錄。員:陪同:第 12 頁，共 19 頁內(nèi)部體系審核檢查表部門:生產(chǎn)部條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4.2.3/4.4.5 文件控制文件控制程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何控管本部門的文件及資料 ？審核合格不符合項(xiàng)2 查核本部門的程序文件和三級(jí)文件清單 ，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件 ；4 抽查2-3份受控文件是否保存完整 ，有無在文件上隨意涂改的現(xiàn)象

19、；5 抽查2-3份現(xiàn)場使用的受控文件的版本號(hào)是否為最新版本 ；4.2.4/4.5.3 記錄控制記錄控制程序1 查核部門制定的記錄一覽表 ，確認(rèn)其記錄是否適用本部門的質(zhì)量體系運(yùn)行 ；2 抽2-3份不同的記錄表格,看表格是否有編號(hào)；3 抽2-3份記錄其填寫是否清晰,記錄的更改是否符合公司文件的要求；4 查本部門表格是否登記在記錄一覽表 內(nèi),是否及時(shí)更新以及確定保存期限；5 記錄的保存是否做好防火 、防蟲蛀、防潮、遺失等工作。5.3/4.2質(zhì)量/環(huán)境方針質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何貫徹落實(shí)質(zhì)量方針 ；2 抽2-3員工是否了解本公司質(zhì)量方針。質(zhì)量/環(huán)境質(zhì)量手冊(cè)1詢問部門負(fù)責(zé)人如何對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解以

20、及控制方法 ；2 抽2-3員工是否了解本部門的質(zhì)量目標(biāo)；3 抽1-2個(gè)月其部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況。職責(zé)和權(quán)限質(zhì)量手冊(cè)1 抽2-3員工是否了解本崗位的崗位職責(zé)與權(quán)限 ；2 詢問本部門的負(fù)責(zé)人如何合理有效實(shí)施本部門的職責(zé)與權(quán)限 ，確保產(chǎn)品的質(zhì)量/環(huán)境 管理符合客戶的要求。5.5.3/4.3.3 內(nèi)部溝通/ 信息溝通質(zhì)量手冊(cè) 協(xié)商與溝通程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人采用哪些溝通方式？2 、怎樣評(píng)價(jià)其有效性？6.3基礎(chǔ)設(shè) 施生產(chǎn)設(shè)備/工/夾/ 治具管理程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人怎樣確定過程設(shè)備 ,支持性服務(wù)設(shè)備的符合生產(chǎn)需要；2抽本部門的機(jī)器設(shè)備2-3件是否有做維修保養(yǎng)工作及相關(guān)記錄是否完整 ；3 詢問本部門負(fù)責(zé)人

21、有無對(duì)環(huán)境有特殊要求的機(jī)器設(shè)備 。4查2-3份設(shè)備日常點(diǎn)檢狀態(tài)。6.4工作環(huán) 境質(zhì)量手冊(cè)1 本部門對(duì)現(xiàn)場區(qū)域是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)以及物品的標(biāo)識(shí)狀態(tài) ；2 現(xiàn)場查看本部門”7S”運(yùn)行狀況。第 13 頁，共 19 頁進(jìn)進(jìn)/不符合條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果2/7.5.2/7.5.3生產(chǎn)和服務(wù)的提供8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測量生產(chǎn)管理程序產(chǎn)品檢驗(yàn)程序過程FMEA分析程序1 查現(xiàn)場生產(chǎn)是否按生產(chǎn)指令單及排程安排進(jìn)行生產(chǎn)控制 ；2 詢問部門負(fù)責(zé)人生產(chǎn)前是怎樣自行檢查的 ，無作業(yè)指導(dǎo)書時(shí)是如何處理的；3 查生產(chǎn)部批量生產(chǎn)前有進(jìn)行首件確認(rèn)；4 首件未達(dá)到要求時(shí)是否按要求處理；5 制程中的原材料 ，半成品的標(biāo)識(shí)是否與實(shí)物

22、一致；6 查看現(xiàn)場作業(yè)有無作業(yè)指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書是否便于取閱 ；7 抽2-3名員工是否按作業(yè)指導(dǎo)書要求進(jìn)行作業(yè) ；8 詢問2-3作業(yè)人員對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書上的內(nèi)容是否清楚以及掌握程度 ；9 查2-3位作業(yè)人員上崗前有無經(jīng)過培訓(xùn)并查看記錄以及培訓(xùn)效果怎樣 ？10 詢問2-3員工對(duì)本工序及上工序是怎樣進(jìn)行自檢的 ,發(fā)現(xiàn)問題是怎樣處理的？11 現(xiàn)場查看作業(yè)人員及技術(shù)人員對(duì)產(chǎn)品不符合作業(yè)指導(dǎo)書要求時(shí)是怎樣處理的 ？12 現(xiàn)場查看機(jī)臺(tái) (如波峰焊、測試) 的技術(shù)參數(shù)與作業(yè)指導(dǎo)書是否一致；13 制造部發(fā)現(xiàn)異常及品質(zhì)不良 ，本部門不能解決時(shí)是否及時(shí)召聚相關(guān)部門協(xié)調(diào)處 理，將問題及時(shí)解決；14 針對(duì)制程FMEA評(píng)估

23、記錄？如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)值高的風(fēng)險(xiǎn) (RPN) ？7.5.5產(chǎn)品 質(zhì)量手冊(cè) ESD管理規(guī)范1 在生產(chǎn)過程，對(duì)原料、半成品、成品的防護(hù)措施如何實(shí)施？ 是否有因防護(hù)不到位產(chǎn) 生的報(bào)廢？2 員工防靜電措施的實(shí)施？8.3不合格 的控制不合格品控制程 序1現(xiàn)場查看生產(chǎn)過程中的原材料不良品是否有隔離 ，有無放在紅色容器內(nèi) ，是否交品 管確認(rèn)；對(duì)原料讓步接收由誰負(fù)責(zé) ，制造如何配合其工作？2 制程過程中的不良品是否記錄在IPQC巡檢記錄表 中，是否有相應(yīng)的處理措施？3 成品不合格品是否記錄在成品檢驗(yàn)報(bào)告 中，是否有相應(yīng)的處理措施？4 抽1-2份品質(zhì)不良反饋單看其部門改善的狀況及其記錄 ；8.4數(shù)據(jù)分 析統(tǒng)計(jì)

24、過程控制程 序1 查看本部門是否每月有統(tǒng)計(jì)質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成狀況 ；2 統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠,方法如何?8.5/4.5.2改1 詢問部門負(fù)責(zé)人是怎樣改進(jìn)的 ,改進(jìn)的狀況如何?第 14 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果進(jìn)/不符合 、糾正與 預(yù)防措施改進(jìn)程序2 詢問本部門是否參與質(zhì)量體系評(píng)審?3 評(píng)審缺陷是否采取有效糾正措施并對(duì)有效性進(jìn)行驗(yàn)證 ?4.4.6 運(yùn)行控制廢棄物管理程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人廢棄物分為哪幾種 ，怎樣管理?2 現(xiàn)場查看廢棄放置是否明確分類及有相關(guān)標(biāo)識(shí) 。3 現(xiàn)場查看一般廢棄物及可回收廢棄物中是否有危險(xiǎn)廢棄物 ？內(nèi)審員: 陪同:第 15 頁，共 19 頁管管理符合客戶的要

25、求內(nèi)部體系審核檢查表部門:行政部條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4.2.3/4.4.5文 件控制文件控制程序1 文控如何控管本部門的文件及資料？審核合格不符合項(xiàng)2 查核公司的程序文件和三級(jí)文件清單，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件；5 文件的保存是否做好防火、防蟲蛀、防潮、遺失等工作。4.2.4/4.5.3記 錄控制記錄控制程序1 查核文控制定的記錄一覽表，確認(rèn)其記錄是否適用本部門的質(zhì)量體系運(yùn)行；2 抽2-3份不同的記錄表格,看表格是否有編號(hào)；3 查公司表格是否登記在記錄一覽表內(nèi),是否及時(shí)更新以及確定保存期限；5.3/4.2質(zhì)量/ 環(huán)境方針質(zhì)量手冊(cè)1 詢問部門負(fù)

26、責(zé)人如何貫徹落實(shí)質(zhì)量方針；2 抽2-3員工是否了解本公司質(zhì)量方針。 量/環(huán)境目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)1詢問部門負(fù)責(zé)人如何對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行分解以及控制方法；2 抽2-3員工是否了解本部門的質(zhì)量目標(biāo)；3 抽1-2個(gè)月其部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況。 責(zé)和權(quán)限質(zhì)量手冊(cè)1 抽2-3員工是否了解本崗位的崗位職責(zé)與權(quán)限；2 詢問本部門的負(fù)責(zé)人如何合理有效實(shí)施本部門的職責(zé)與權(quán)限，確保產(chǎn)品的質(zhì)量/環(huán)境5.5.3/4.3.3內(nèi)部溝通/信息溝通質(zhì)量手冊(cè) 協(xié)商與溝通程序。1 詢問部門負(fù)責(zé)人采用哪些溝通方式？、怎樣評(píng)價(jià)其有效性？6.3基礎(chǔ)設(shè)施安全管理1 抽查35個(gè)滅火器的完整狀態(tài)及檢查記錄；2 詢問本部門負(fù)責(zé)人有無對(duì)環(huán)境有特殊要求的機(jī)器設(shè)

27、備。6.4工作環(huán)境質(zhì)量手冊(cè)1 本部門對(duì)現(xiàn)場區(qū)域是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)以及物品的標(biāo)識(shí)狀態(tài)；2 現(xiàn)場查看本部門”7S”運(yùn)行狀況。第 16 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果6.2人力資源/4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)培訓(xùn)管理辦法 廢棄物管理程序1、詢問公司的培訓(xùn)工作是否有計(jì)劃的進(jìn)行?是否制定“2010年度培訓(xùn)計(jì)劃”？2、當(dāng)員工能力不夠時(shí)，是否提供了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？培訓(xùn)的有效性有評(píng)價(jià)嗎？3、查2-3名新進(jìn)廠員工有無進(jìn)行“崗前培訓(xùn)”等方面的培訓(xùn)？且有培訓(xùn)記錄？4、從事檢驗(yàn)、特殊崗位的員工有無進(jìn)行專門的培訓(xùn)和考核？特殊崗位人員有無佩戴上 5、培訓(xùn)情況是否都有記錄且建立培訓(xùn)檔案？6、公司如何來提升員工的認(rèn)知水平

28、？如何要求員工為達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？具體有 些什么有效措施？7 查核廢棄物收集及管理人員的培訓(xùn)情況，其員工是否滿足規(guī)定要求？4.4.6運(yùn)行控制能資源管理程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人公司的能源、資源有哪幾類，怎樣策劃能源、資源的節(jié)約？2 查核2009年能源資源節(jié)約計(jì)劃書及實(shí)施情況？3 對(duì)各處水龍頭是否有暴裂、漏水、滴水狀況？4 對(duì)于公司的二次用紙?jiān)鯓庸芾?，再生紙的利用狀況？5 對(duì)各部門的能源資源消耗的記錄交給行政部后怎樣處理，有沒達(dá)到預(yù)期的效果？廢棄物管理程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人廢棄物分為哪幾種，怎樣管理?2 現(xiàn)場查看廢棄物倉庫是否有防火、防泄漏設(shè)備？環(huán)境因素危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)及管理方案控制程序4.4.7

29、應(yīng)急準(zhǔn) 備和響應(yīng)緊急響應(yīng)控制程序2 詢問在公司活動(dòng)當(dāng)中，可能發(fā)生哪幾種緊急狀態(tài)，依據(jù)什么條件對(duì)緊急情況予以 確認(rèn)？求？第 17 頁，共 19 頁條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果第 18 頁，共 19 頁制內(nèi)部體系審核檢查表部門:品質(zhì)部條文對(duì)應(yīng)文件檢查內(nèi)容審核結(jié)果4.2.3/4.4.5 文件控制文件控制程序1 詢問部門負(fù)責(zé)人如何控管本部門的文件及資料？審核合格不符合項(xiàng)2 查核本部門的程序文件和三級(jí)文件清單，了解其文件受控情況；3 查核現(xiàn)場是否使用受控文件的復(fù)印件和非受控文件；4 抽查2-3份受控文件是否保存完整，有無在文件上隨意涂改的現(xiàn)象；5 抽查2-3份現(xiàn)場使用的受控文件的版本號(hào)是否為最新版本；4.2.4/4.5.3 記錄控制記錄控制程序1 查核部門制