廠務(wù)公開民主管理貫標(biāo)認(rèn)證審核指引

PAGEPAGE30廠務(wù)公開民主管理貫標(biāo)認(rèn)證審核指引一、貫標(biāo)認(rèn)證審核的目的借鑒和運(yùn)用ISO9000的管理理念與方法，通過對(duì)各地各單位貫徹《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理標(biāo)準(zhǔn)體系文件（指導(dǎo)文本）》的認(rèn)證審核，推動(dòng)基層企事業(yè)單位建立規(guī)范、科學(xué)、有序的廠務(wù)公開民主管理工作，構(gòu)筑企事業(yè)單位懲治和預(yù)防腐敗體系，進(jìn)一步建立健全和完善從源頭上反腐倡廉制度；同時(shí)，推進(jìn)基層民主政治建設(shè)，完善基層民主決策機(jī)制；維護(hù)職工合法權(quán)益，調(diào)動(dòng)職工積極性創(chuàng)造性；為企事業(yè)單位的和諧發(fā)展、XX經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好雙快地發(fā)展服務(wù)。廠務(wù)公開，讓職工及時(shí)了解真實(shí)情況，才能有效地讓職工行使民主監(jiān)督、民主管理的權(quán)利，才能切實(shí)從政治上保證職工的主人翁地位，從制度上落實(shí)職工當(dāng)家作主的權(quán)利，才能有力地維護(hù)職工的合法權(quán)益，使職工群眾在參與企業(yè)改革和發(fā)展的實(shí)踐中不斷地提高自己的政治、文化、技術(shù)等方面的素質(zhì)。二、審核過程引用的標(biāo)準(zhǔn)（法律法規(guī)XX策文件）1.《中華人民共和國憲法》2.《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》3.《中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)辦法》4.《中華人民共和國公司法》5.《中華人民共和國勞動(dòng)法》6.《中華人民共和國個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》7.《中華人民共和國工會(huì)法》8.《全民所有制工業(yè)企業(yè)職工代表大會(huì)辦法》9.《XX省廠務(wù)公開辦法》10.《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于在國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)深入實(shí)行廠務(wù)公開制度的通知》11.《中共XX省委辦公廳、XX省人民民政府辦公廳關(guān)于在全省推行廠務(wù)公開制度的意見》12.《中共XX省委辦公廳、XX省人民民政府辦公廳關(guān)于在全省非公有制企業(yè)實(shí)行廠務(wù)公開民主管理的實(shí)施方案》13.《中華全國總工會(huì)關(guān)于在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中加強(qiáng)職工民主管理工作的意見》14.《關(guān)于國務(wù)院確定的百家現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)中工會(huì)工作和職工民主管理的實(shí)施意見》15.《中華全國總工會(huì)關(guān)于職工代表大會(huì)民主評(píng)議企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的實(shí)施意見》16.《全國總工會(huì)關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)企業(yè)工會(huì)工作和職工民主管理的若干意見》17.《全國總工會(huì)關(guān)于加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)企業(yè)工會(huì)工作和職工民主管理的若干意見》18.《中共中央組織部、國家經(jīng)貿(mào)委、人事部、全國總工會(huì)關(guān)于做好國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子考核建設(shè)工作的通知》19.《全國總工會(huì)關(guān)于加強(qiáng)機(jī)關(guān)工會(huì)工作的若干問題的試行意見》20.《高等學(xué)校教職工代表大會(huì)暫行辦法》21.《全國總工會(huì)、國家科委關(guān)于完善科研院所職工民主管理工作的若干意見》22.《全國總工會(huì)、衛(wèi)健委關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)療衛(wèi)生單位職工民主管理工作的若干意見》23.《監(jiān)察部、國家經(jīng)貿(mào)委、全國總工會(huì)關(guān)于國有企業(yè)實(shí)行業(yè)務(wù)招待費(fèi)使用情況向職代會(huì)報(bào)告制度的規(guī)定》24.《監(jiān)察部、國家經(jīng)貿(mào)委、全國總工會(huì)關(guān)于國有企業(yè)實(shí)行業(yè)務(wù)招待費(fèi)使用情況等重要事項(xiàng)向職代會(huì)報(bào)告制度的規(guī)定》25．《國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)辦法》26．《教育部、中華全國總工會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)校務(wù)公開工作的意見》27．《中華全國總工會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)非公有企業(yè)職工民主管理的通知》28.《中華全國總工會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推行職工董事、職工監(jiān)事制度的意見》29.《企業(yè)工會(huì)工作辦法》30.《XX省教育廳中小學(xué)校校務(wù)公開暫行規(guī)定》31.《XX省教育廳高等學(xué)校校務(wù)公開暫行規(guī)定》32.《XX省廠務(wù)公開協(xié)調(diào)小組和各成員單位工作職責(zé)》33.《XX省廠務(wù)公開民主管理責(zé)任制度》34.《XX省廠務(wù)公開民主管理責(zé)任考核（暫行）辦法》35.《XX省違反政務(wù)公開廠務(wù)公開村務(wù)公開辦法責(zé)任追究的暫行辦法》36.《中共XX省紀(jì)委、中共XX省委組織部、XX省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、XX省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、XX勞動(dòng)和社會(huì)保障廳、XX省教育廳、XX省衛(wèi)生廳、XX省總工會(huì)、XX省工商業(yè)聯(lián)合會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)我省基層職工民主管理工作的實(shí)施方案》三、審核工作依據(jù)1.《XX省廠務(wù)公開協(xié)調(diào)小組關(guān)于借鑒ISO9000標(biāo)準(zhǔn)建立廠務(wù)公開民主管理質(zhì)量體系的意見》2．《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理標(biāo)準(zhǔn)體系文件（指導(dǎo)文本）》3．《XX省廠務(wù)公開協(xié)調(diào)小組辦公室關(guān)于我省廠務(wù)公開民主管理工作實(shí)行貫標(biāo)認(rèn)證制度的通知》4．《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審辦法》5．《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審條件》四、審核當(dāng)中應(yīng)該把握的幾個(gè)問題1.廠務(wù)公開實(shí)質(zhì)是民主管理和民主監(jiān)督；廠務(wù)公開強(qiáng)調(diào)是使職工知情，是實(shí)現(xiàn)職工民主監(jiān)督和民主管理的前提和重要環(huán)節(jié)；公開的關(guān)鍵是真實(shí)，實(shí)行廠務(wù)公開讓職工及時(shí)了解真實(shí)情況，才能有效地行使民主監(jiān)督、民主管理的權(quán)利；公開內(nèi)容必須符合國家和省的法律法規(guī)以及有關(guān)政策所規(guī)定的內(nèi)容；5.公開的內(nèi)容、方式、范圍、時(shí)間可根據(jù)企業(yè)的實(shí)際，但需經(jīng)過職工代表大會(huì)通過和審議。6.廠務(wù)公開是指企事業(yè)單位對(duì)涉及企事業(yè)單位改革、穩(wěn)定和發(fā)展的重大決策、重要問題及涉及職工切身利益、與領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)密切相關(guān)的問題，依據(jù)國家的有關(guān)方針、政策、法律、法規(guī)，在適當(dāng)?shù)膱?chǎng)合、適當(dāng)?shù)男问綄?duì)職工進(jìn)行公開，吸收廣大職工參與決策、管理，自覺接受職工的監(jiān)督。廠：泛指包括工業(yè)、交通、建筑、金融、財(cái)貿(mào)、科教文衛(wèi)體和實(shí)行企業(yè)化管理的事業(yè)單位等各行各業(yè)各種類型和形式的公司、工廠、校、院、所等企事業(yè)。公開：不僅僅是讓廣大職工知情，必須根據(jù)不同情況，采取適當(dāng)?shù)男问?，認(rèn)真聽取職工的意見和建議，接受職工的監(jiān)督，并依照有關(guān)規(guī)定提交職工代表大會(huì)審議通過或決定。五、審核程序第一步：申報(bào)驗(yàn)收單位自查。（一）申報(bào)單位根據(jù)本單位制定的體系文件，結(jié)合《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審條件》進(jìn)行自查，并著重對(duì)帶有“#”符號(hào)的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)核查，如有缺陷立即整改。（二）向省或市廠開辦提交書面申請(qǐng)（見附件《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證審核申請(qǐng)書》）。（三）申報(bào)單位對(duì)本單位廠務(wù)公開民主管理工作進(jìn)行全面總結(jié)，形成書面匯報(bào)材料。第二步：省或市廠開辦組織審核驗(yàn)收。采取“聽”、“查”、“看”、“談”、“抽”五種方法。先集中聽取匯報(bào)，匯報(bào)會(huì)要求申報(bào)單位黨政負(fù)責(zé)人、廠務(wù)公開各小組負(fù)責(zé)人及職工代表參加，然后分若干審核小組對(duì)照文本內(nèi)容進(jìn)行審核。其中有些環(huán)節(jié)分工可交叉進(jìn)行。（一）“聽”：主要聽取申報(bào)審核驗(yàn)收單位廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)人對(duì)貫標(biāo)工作的全面匯報(bào)。（二）“查”：一查有關(guān)內(nèi)容、制度，包括借鑒ISO9000標(biāo)準(zhǔn)，建立廠務(wù)公開民主管理貫標(biāo)認(rèn)證的體系文件、工作制度、考核和責(zé)任追究辦法等；二查有關(guān)原始材料，包括廠務(wù)公開各工作小組會(huì)議記錄、職代會(huì)會(huì)議記錄、民主評(píng)議單位領(lǐng)導(dǎo)情況等。（三）“看”：查看公開欄，局域網(wǎng)等公開載體及相關(guān)內(nèi)容。（四）“談”：包括與申報(bào)單位廠務(wù)公開工作的有關(guān)責(zé)任人、監(jiān)督人和實(shí)施人座談，與申報(bào)單位紀(jì)檢干部、工會(huì)干部座談，與職工代表座談等等。（五）“抽”：對(duì)申報(bào)驗(yàn)收單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問卷調(diào)查。第三步：總結(jié)評(píng)價(jià)。（一）審核驗(yàn)收小組召開會(huì)議根據(jù)審核情況提出是否貫標(biāo)意見。（二）審核驗(yàn)收小組將審核情況反饋給申報(bào)單位。（三）填寫《XX省廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證證書申報(bào)表》，呈報(bào)省廠開辦。（四）形成書面認(rèn)證材料。六、審核方法1.省廠開辦將《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理標(biāo)準(zhǔn)體系文件（指導(dǎo)文本）》具體劃分為管理職責(zé)、資源配置、文件建立、過程管理、監(jiān)督檢查XX部分，17個(gè)審核項(xiàng)目來進(jìn)行評(píng)審。五個(gè)大部分中的每一個(gè)評(píng)審項(xiàng)目、內(nèi)容都按“貫標(biāo)”、“有缺陷”、“不貫標(biāo)”三種評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審。2.對(duì)企事業(yè)單位實(shí)施評(píng)審后，評(píng)審人員要如實(shí)填寫《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》，評(píng)審結(jié)論確定為：貫標(biāo)或不貫標(biāo)。對(duì)不貫標(biāo)項(xiàng)認(rèn)為經(jīng)過整改后，可以貫標(biāo)的，要填寫《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作不貫標(biāo)項(xiàng)改進(jìn)表》，并對(duì)評(píng)審中的不合格項(xiàng)和有缺陷項(xiàng)提出整改時(shí)間。3．評(píng)審結(jié)論的確定原則（1）審核項(xiàng)目中的否決項(xiàng)（以“#”符號(hào)來表示），若其中一項(xiàng)不合格，則評(píng)審結(jié)論確定為“不貫標(biāo)”。（2）五個(gè)大部分中，若有一個(gè)部分或一個(gè)部分以上的所有項(xiàng)目內(nèi)容不合格，則評(píng)審結(jié)論確定為“不貫標(biāo)”。（3）審核項(xiàng)目中的否決項(xiàng)若均為合格，其它子項(xiàng)累計(jì)不超過5項(xiàng)“不貫標(biāo)”（“有缺陷”項(xiàng)按累計(jì)三項(xiàng)作為一項(xiàng)“不貫標(biāo)”項(xiàng)計(jì)，則評(píng)審結(jié)論確定為“貫標(biāo)”。（4）審核項(xiàng)目中的否決項(xiàng)若均為合格，其它子項(xiàng)累計(jì)超過5項(xiàng)“不貫標(biāo)”（“有缺陷”項(xiàng)按累計(jì)三項(xiàng)作為一項(xiàng)“不貫標(biāo)”項(xiàng)計(jì)，則評(píng)審結(jié)論確定為“不貫標(biāo)”。4.被確定為不貫標(biāo)單位，允許在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，并提出書面整改意見，3個(gè)月后可再次申報(bào)。七、審核要點(diǎn)及重點(diǎn)取證點(diǎn)審核中除按國家和省的法律法規(guī)以及有關(guān)政策規(guī)定審核外，結(jié)合ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的管理思想及方法和廠務(wù)公開民主管理工作的特點(diǎn)及《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審條件》進(jìn)行審核。（一）管理職責(zé)1.組織機(jī)構(gòu)（1）企業(yè)廠務(wù)公開的組織機(jī)構(gòu)建立情況;（2）企業(yè)廠務(wù)公開第一責(zé)任人是否最高管理者;（3）應(yīng)明確責(zé)任人、執(zhí)行人、實(shí)施人。2.方針、目標(biāo)（1）應(yīng)有明確方針及目標(biāo)；（2）方針及目標(biāo)體現(xiàn)廠務(wù)公開的特點(diǎn)；（3）目標(biāo)測(cè)量的采樣及方法；（4）目標(biāo)完成情況。3.管理職責(zé)明確規(guī)定各有關(guān)部門廠務(wù)公開職責(zé)、權(quán)限，而且規(guī)定的職責(zé)與實(shí)際運(yùn)作相符。（二）資源配置1.設(shè)施配置應(yīng)確定并提供設(shè)施基本能滿足廠務(wù)公開需要并有固定廠務(wù)公開專欄或公告欄。2.人員要求（1）對(duì)負(fù)責(zé)廠務(wù)公開的責(zé)任人、執(zhí)行人、實(shí)施人應(yīng)具有一定的廠務(wù)公開相關(guān)知識(shí)，明確所承擔(dān)責(zé)任；（2）負(fù)責(zé)廠務(wù)公開人員（含責(zé)任人、執(zhí)行人、實(shí)施人）占企業(yè)職工人數(shù)1000人以下占8%；1000人以上占5-8%。（3）審核中應(yīng)關(guān)注廠務(wù)公開相關(guān)人員能力、經(jīng)驗(yàn)是否滿足需要，有否定期開展培訓(xùn)，以確保其能勝任本職工作.（三）文件建立1.法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)收集相關(guān)廠務(wù)公開的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，并能及時(shí)更新，現(xiàn)場(chǎng)提供的為最新版本。2.文件的建立及管理（1）應(yīng)根據(jù)國家、XX省有關(guān)廠務(wù)公開工作部署和要求，結(jié)合本企業(yè)開展廠務(wù)公開工作的特點(diǎn)，制定方針、目標(biāo)、相關(guān)管理規(guī)定、流程、記錄，建立廠務(wù)公開管理體系文件；（2）文件的建立應(yīng)考慮適用性及可操作性，易于理解；（3）文件的編制、審批、發(fā)放應(yīng)符合要求，現(xiàn)場(chǎng)使用為有效版本，各使用部門應(yīng)能得到相應(yīng)的文件。（四）廠務(wù)公開過程管理1.廠務(wù)公開渠道及溝通渠道（1）應(yīng)明確公開渠道及溝通渠道，根據(jù)企業(yè)實(shí)際建立各級(jí)公開渠道及溝通渠道，廠務(wù)公開過程透明。（2）關(guān)注座談會(huì)、懇談會(huì)、網(wǎng)上對(duì)話，設(shè)立廠務(wù)公開的意見箱等實(shí)施情2.廠務(wù)公開事項(xiàng)符合國家規(guī)定，規(guī)范公開的內(nèi)容、方式、范圍。（1）公開事項(xiàng)應(yīng)符合<兩辦通知>及<XX省廠務(wù)公開辦法>的四大公開的內(nèi)容，并結(jié)合企業(yè)的實(shí)際明確公開的內(nèi)容、方式、范圍；（2）應(yīng)識(shí)別和確定職工要求的渠道，適用時(shí)，應(yīng)關(guān)注上級(jí)、同級(jí)政府（行政）、下級(jí)；（3）應(yīng)定期對(duì)職工進(jìn)行調(diào)查，了解職工對(duì)廠務(wù)公開內(nèi)容、方式、范圍的需求。應(yīng)著重關(guān)注適用的法律、法規(guī)等隱含要求的滿足情況。（4）職代會(huì)的召開、程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。（5）企業(yè)廠務(wù)公開內(nèi)容、方式、范圍等有關(guān)提交職工代表大會(huì)審議；（6）針對(duì)廠務(wù)公開的主要過程，應(yīng)注意以下方面取證：1）有本企業(yè)的明確的方針、目標(biāo)及其實(shí)施計(jì)劃和控制要求；2）廠務(wù)公開各過程應(yīng)有相應(yīng)的管理規(guī)范，如辦法、實(shí)施細(xì)則、公開流程和制度等，3）企業(yè)應(yīng)根據(jù)各部門職能分工和國家有關(guān)法規(guī)要求明確廠務(wù)公開事項(xiàng)、流程和各環(huán)節(jié)，并在必要環(huán)節(jié)編制相關(guān)的廠務(wù)公開規(guī)范。4）以書面形式制定適應(yīng)本企業(yè)廠務(wù)公開事項(xiàng)及實(shí)施內(nèi)容。5）應(yīng)以書面形式明確各項(xiàng)公開事項(xiàng)的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責(zé)任部門（人），并定期對(duì)其進(jìn)行評(píng)審和完善。（五）廠務(wù)公開監(jiān)督檢查1.建立監(jiān)督檢查制度（1）企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立的廠務(wù)公開的監(jiān)評(píng)機(jī)構(gòu)（人員）。（2）應(yīng)能提供廠務(wù)公開監(jiān)評(píng)管理制度及相應(yīng)的考核辦法。2.監(jiān)評(píng)實(shí)施對(duì)廠務(wù)公開各過程應(yīng)實(shí)施有效的監(jiān)視，如本企業(yè)方針、目標(biāo)的實(shí)施和檢查、考核情況；紀(jì)檢和監(jiān)察對(duì)廠務(wù)公開工作的檢查情況；審核取證關(guān)注點(diǎn)：1）每年不少于一次全范圍的廠務(wù)公開過程監(jiān)評(píng)檢查。2）每年不少于一次對(duì)廠務(wù)公開工作的總結(jié)、評(píng)比。3）按監(jiān)評(píng)規(guī)定進(jìn)行定期自評(píng)、互評(píng)，并提供相應(yīng)的監(jiān)評(píng)記錄。4）根據(jù)廠務(wù)公開的特點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注其工作各過程的監(jiān)視方法、頻次和內(nèi)容；提供的證據(jù)重點(diǎn)要有：1）年度/半年/季度廠務(wù)公開目標(biāo)考核：重點(diǎn)審核考核的范圍、內(nèi)容、方法、頻次和結(jié)果；2）通過開展廠務(wù)公開工作對(duì)促進(jìn)本單位各項(xiàng)工作的有效性和及時(shí)性；3）各級(jí)職工代表大會(huì)的監(jiān)督；4）申訴、投訴（抱怨）和紀(jì)檢處理結(jié)果的審核等。3.廠務(wù)公開知曉率、滿意率測(cè)評(píng)（1）企業(yè)應(yīng)每年不少于一次對(duì)職工廠務(wù)公開知曉率的測(cè)評(píng)，并知曉率達(dá)90%以上（職工1000人以上抽查人數(shù)達(dá)30%以上；職工1000-501人抽查人數(shù)達(dá)30-40%；職工500-101人抽查人數(shù)達(dá)50%以上；職工100人以下抽查人數(shù)達(dá)80%）。（2）企業(yè)應(yīng)每年不少于一次對(duì)職工廠務(wù)公開滿意率的測(cè)評(píng)，并滿意率達(dá)80%以上（職工1000人以上抽查人數(shù)達(dá)30%以上；職工1000-500人抽查人數(shù)達(dá)30-50%；職工500人抽查人數(shù)達(dá)50%以上）。（3）審核中應(yīng)關(guān)注：1）有否根據(jù)廠務(wù)公開的特點(diǎn)，規(guī)定職工滿意度調(diào)查的方法和渠道，如何測(cè)量；2）有否有對(duì)上級(jí)黨委、上級(jí)和同級(jí)紀(jì)委的評(píng)價(jià)意見和職工對(duì)廠務(wù)公開的評(píng)議進(jìn)行收集、整理和分析，需要時(shí)，采取糾正措施/預(yù)防措施；3）對(duì)職工的申訴、投訴（抱怨）的意見進(jìn)行調(diào)查，并采取相應(yīng)措施；4）對(duì)收集、分析和調(diào)查結(jié)果的有效利用情況（除了采取相應(yīng)措施外，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注對(duì)本組織的工作及決策的作用）。4.不合格處理（1）建立不合格處理管理辦法，對(duì)廠務(wù)公開過程出現(xiàn)的各種不合格及時(shí)進(jìn)行糾正或采取糾正預(yù)防措施。（2）對(duì)職工的投訴及時(shí)處理，對(duì)職工的意見或建議有回復(fù)。（3）取證對(duì)象：廠務(wù)公開管理過程中的不合格現(xiàn)象及其控制。（4）重點(diǎn)取證：1）職工的申訴和投訴；2）上級(jí)廠開辦、黨委和紀(jì)檢部門工作檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合；3）廠務(wù)公開中不規(guī)范乃至違規(guī)、違紀(jì)；4）對(duì)不符合項(xiàng)的評(píng)審和處理的記錄，如調(diào)查記錄和處理決定等；5）對(duì)重大不符合項(xiàng)的改進(jìn)及其重新監(jiān)視和測(cè)量的記錄。八、現(xiàn)場(chǎng)審核1.首先要填寫《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核工作計(jì)劃表》，制定工作計(jì)劃，實(shí)行工作分工，確定各審核小組人員和負(fù)責(zé)人名單；確定審核時(shí)間，并下發(fā)通知給申請(qǐng)審核單位。2.按照《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核表》逐條逐項(xiàng)進(jìn)行審核。3.有不貫標(biāo)項(xiàng)，要填寫《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作不貫標(biāo)項(xiàng)改進(jìn)表》。4.最后填寫《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告》。XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核工作計(jì)劃表單位名稱地址郵政編碼聯(lián)系人傳真電話檢查組成員核查安排檢查分工時(shí)間內(nèi)容組長：成員：檢查日期年月日至年月日XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核表單位名稱：地址：聯(lián)系人：電話：Email：檢查日期:年月日XX省廠務(wù)公開協(xié)調(diào)小組辦公室統(tǒng)一印制一、管理職責(zé)內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查原則檢查方法結(jié)論#1組織機(jī)構(gòu)單位的領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負(fù)責(zé)廠務(wù)公開民主管理工作。單位規(guī)定了某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)廠務(wù)公開民主管理工作，該領(lǐng)導(dǎo)履行了其職責(zé)，且最高管理者為責(zé)任人。（貫標(biāo)）；該領(lǐng)導(dǎo)履行其職責(zé)不太好。（有缺陷）；單位未規(guī)定某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)廠務(wù)公開民主管理工作或該領(lǐng)導(dǎo)未履行其職責(zé)。（不貫標(biāo)）。座談了解查閱文件查閱記錄□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)單位應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的廠務(wù)公開的管理機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)廠務(wù)公開工作，且職權(quán)明確。單位有機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)廠務(wù)公開管理工作（如成立廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組、廠務(wù)公開辦公室、廠務(wù)公開監(jiān)評(píng)小組等），工作開展的較好。（貫標(biāo)）；成立廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組、廠務(wù)公開辦公室、廠務(wù)公開監(jiān)評(píng)小組，但不完善，工作開展的一般。（有缺陷）；單位無人員負(fù)責(zé)廠務(wù)公開民主管理工作，無成立廠務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組、廠務(wù)公開辦公室、廠務(wù)公開監(jiān)評(píng)小組。（不貫標(biāo)）。查閱文件查閱記錄貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)2方針目標(biāo)單位應(yīng)制定明確的廠務(wù)公開管理方針和管理目標(biāo)，并貫徹實(shí)施。有明確的廠務(wù)公開方針、目標(biāo)并貫徹落實(shí)很好。（貫標(biāo)）；有方針、目標(biāo)，但貫徹落實(shí)不太好。（有缺陷）；無明確的廠務(wù)公開方針、目標(biāo)或有廠務(wù)公開方針、目標(biāo)未貫徹落實(shí)。（不貫標(biāo)）。查閱文件查閱記錄座談了解□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)單位的廠務(wù)公開管理方針和管理目標(biāo)應(yīng)分解到各相應(yīng)層次，并能貫徹實(shí)施。管理方針、目標(biāo)分解到各相關(guān)層次。（貫標(biāo)）；管理方針、目標(biāo)分解到各相關(guān)層次不完善。（有缺陷）；制定管理方針、管理目標(biāo)，管理目標(biāo)無分解到各相關(guān)層次。（不貫標(biāo)）。查閱文件查閱記錄座談了解□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)3管理職責(zé)單位應(yīng)制定廠務(wù)公開各有關(guān)部門、人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，明確各部門應(yīng)公開項(xiàng)目的職責(zé)。并形式文件。明確規(guī)定各有關(guān)部門廠務(wù)公開職責(zé)、權(quán)限，而且規(guī)定的職責(zé)與實(shí)際運(yùn)作相符。（貫標(biāo)）；規(guī)定職責(zé)的不夠合理或有職責(zé)，但不具體、不細(xì)化，提供文件不完善。（有缺陷）；沒有或職責(zé)不明確。（不貫標(biāo)）。查閱文件座談了解□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)二、資源配置內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查原則檢查方法結(jié)論1設(shè)施配置單位需有固定廠務(wù)公開專欄或公告欄。有條件可使用網(wǎng)絡(luò)公開。設(shè)施基本能滿足廠務(wù)公開需要并有固定廠務(wù)公開專欄或公告欄。（貫標(biāo)）；設(shè)施基本能滿足廠務(wù)公開需要但無固定廠務(wù)公開專欄或公告欄。（有缺陷）；無配置相應(yīng)設(shè)施。（不貫標(biāo)）?，F(xiàn)場(chǎng)觀察□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)2人員要求單位應(yīng)任命廠務(wù)公開責(zé)任人。應(yīng)具有一定的廠務(wù)公開知識(shí)廠務(wù)公開相關(guān)的法規(guī)和條件，明確所承擔(dān)責(zé)任；負(fù)責(zé)制定單位廠務(wù)公開管理方針和目標(biāo)，定期向員工進(jìn)行宣傳和貫徹落實(shí)；有一定組織領(lǐng)導(dǎo)能力。負(fù)責(zé)廠務(wù)公開人員（含責(zé)任人、執(zhí)行人、實(shí)施人）占企業(yè)職工人數(shù)1000人以下占8%；1000人以上占5-8%。（貫標(biāo)）；負(fù)責(zé)廠務(wù)公開人員（含責(zé)任人、執(zhí)行人、實(shí)施人）占單位職工人數(shù)1000人以下5-8%；1000人以上占3-5%。（有缺陷）；現(xiàn)場(chǎng)詢問現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)單位應(yīng)配置廠務(wù)公開執(zhí)行人、實(shí)施人。應(yīng)具有一定廠務(wù)公開管理知識(shí)，掌握廠務(wù)公開實(shí)施流程和相關(guān)要求。單位應(yīng)定期對(duì)廠務(wù)公開責(zé)任人、執(zhí)行人、實(shí)施人進(jìn)行培訓(xùn)，確保能勝任本職工作，并提供相關(guān)的培訓(xùn)記錄。閱資料齊全或聽取負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)問題的解答滿意。（貫標(biāo)）；查閱資料齊全或聽取負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)問題的解答基本滿意，但有部份不清楚。（有缺陷）；查閱資料齊全或負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)問題闡述不清。（不貫標(biāo)）。查閱文件現(xiàn)場(chǎng)詢問□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)三、文件建立內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查原則檢查方法結(jié)論1法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)單位應(yīng)有廠務(wù)公開相關(guān)的法規(guī)和辦法并及時(shí)更新相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本齊全。（貫標(biāo)）；相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本齊全。（有缺陷）；無相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文本。（不貫標(biāo)）。查閱文件□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)2文件化管理體系的建立單位廠務(wù)公開管理體系文件架構(gòu)策劃符合單位的實(shí)際，能結(jié)合單位的特點(diǎn)。文件應(yīng)包括：管理方針、管理目標(biāo)、相關(guān)管理規(guī)定、流程、記錄。文件建立應(yīng)考慮適用性及可操作性，易于理解。單位負(fù)責(zé)人清楚知道自己在體系中的責(zé)任和義務(wù)及相關(guān)知識(shí)，符合。（貫標(biāo)）；單位負(fù)責(zé)人粗略知道自己在體系中的責(zé)任和義務(wù)及相關(guān)知識(shí)。（有缺陷）；單位負(fù)責(zé)人不清楚自己在體系中的責(zé)任和義務(wù)及相關(guān)知識(shí)。（不貫標(biāo)）。查閱文件座談了解□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)3文件管理單位應(yīng)制定文件管理制度。并有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)單位的文件管理，以保證使用部門隨時(shí)獲得文件的有效版本。有文件管理制度，有部門或人員管理文件，文件管理到位。（貫標(biāo)）；管理文件與實(shí)際運(yùn)作基本符合。（有缺陷）；單位無文件管理制度或無部門或人員管理文件或文件管理的不完善。（不貫標(biāo)）。查看制度查看文件現(xiàn)場(chǎng)詢問□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)具有廠務(wù)公開相關(guān)操作文件的明細(xì)表，并與實(shí)際操作相符。單位應(yīng)有文件管理部門或人員，文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，文件的修改、發(fā)放應(yīng)符合文件管理制度的規(guī)定，并定期對(duì)廠務(wù)公開管理體系進(jìn)行評(píng)審。廠務(wù)公開過程的各項(xiàng)記錄應(yīng)妥善保存、分類歸檔，并規(guī)定相應(yīng)的保存期和管理部門。相關(guān)文件與實(shí)際運(yùn)作相符，同時(shí)，文件管理符合相關(guān)的程序。（貫標(biāo)）；文件管理不完善。（有缺陷）；管理文件與實(shí)際運(yùn)作不符合或文件管理不完善，不符合相關(guān)的程序。（不貫標(biāo)）。查看文件現(xiàn)場(chǎng)詢問□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)四、廠務(wù)公開過程管理內(nèi)容檢查項(xiàng)目檢查原則檢查方法結(jié)論1建立廠務(wù)公開渠道單位應(yīng)明確公開渠道，根據(jù)單位實(shí)際建立各級(jí)公開渠道。已明確且已建立各級(jí)公開渠道。（貫標(biāo)）；明確且建立的不完善。（有缺陷）；無建立各級(jí)公開渠道。（不貫標(biāo)）。查閱文件現(xiàn)場(chǎng)查看□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)廠務(wù)公開過程透明。廠務(wù)公開過程透明。（貫標(biāo)）；廠務(wù)公開過程透明度不夠。（有缺陷）；廠務(wù)公開過程不透明。（不貫標(biāo)）。查看文件現(xiàn)場(chǎng)詢問□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)#2廠務(wù)公開事項(xiàng)符合國家規(guī)定單位應(yīng)根據(jù)國家廠務(wù)公開的法規(guī)要求公開有關(guān)事項(xiàng)。廠務(wù)公開事項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定。（貫標(biāo)）；廠務(wù)公開事項(xiàng)部分不符合相關(guān)規(guī)定。（有缺陷）；廠務(wù)公開事項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。（不貫標(biāo)）。查看文件查看記錄□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)3規(guī)范廠務(wù)公開過程方式內(nèi)容單位應(yīng)根據(jù)各部門職能分工和國家有關(guān)法規(guī)要求明確廠務(wù)公開事項(xiàng)、流程和各環(huán)節(jié)，并在必要環(huán)節(jié)編制相關(guān)的廠務(wù)公開規(guī)范。單位應(yīng)了解國家廠務(wù)公開相關(guān)法規(guī)及員工需求，并以書面形式制定適應(yīng)本單位廠務(wù)公開事項(xiàng)及實(shí)施內(nèi)容。單位應(yīng)以書面形式明確各項(xiàng)公開事項(xiàng)的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責(zé)任部門（人），并定期對(duì)其進(jìn)行評(píng)審和完善。單位嚴(yán)格按廠務(wù)公開實(shí)施內(nèi)容予以公開，提供相關(guān)公開過程的記錄完善。（貫標(biāo)）；提供相關(guān)公開過程的記錄不完善；各項(xiàng)公開事項(xiàng)的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責(zé)任部門（人）不完善。（有缺陷）；不能提供相關(guān)公開過程的記錄；各項(xiàng)公開事項(xiàng)的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責(zé)任部門（人）不明確。（不貫標(biāo)）。查看文件查看記錄□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)單位嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)廠務(wù)公開實(shí)施細(xì)則或管理規(guī)定，按規(guī)定流程、方式、內(nèi)容予以公開相關(guān)內(nèi)容，并保存相關(guān)公開過程的記錄。單位能以書面形式明確各項(xiàng)公開事項(xiàng)的公開流程、公開方式、公開內(nèi)容、公開責(zé)任部門（人），并定期對(duì)其進(jìn)行評(píng)審和完善。（貫標(biāo)）；有評(píng)審，但無相關(guān)記錄。（有缺陷）；沒定期對(duì)其進(jìn)行評(píng)審。（不貫標(biāo)）。查看文件查看記錄□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)4建立溝通渠道單位應(yīng)建立與員工溝通的渠道，如座談會(huì)、懇談會(huì)、網(wǎng)上對(duì)話，設(shè)立廠務(wù)公開的意見箱等。有建立職工溝通的渠道，并能提供相關(guān)記錄。（貫標(biāo)）；職工溝通的渠道不暢順，提供相關(guān)記錄不完善。（有缺陷）；無建立職工溝通的渠道。（不貫標(biāo)）。查看文件查看記錄現(xiàn)場(chǎng)詢問□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)#5職代會(huì)職代會(huì)的召開、程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。職代會(huì)的召開、程序符合相關(guān)規(guī)定。（貫標(biāo)）；職代會(huì)召開程序不符合相關(guān)規(guī)定。（有缺陷）；無召開職代會(huì)。（不貫標(biāo)）。查看文件查看記錄現(xiàn)場(chǎng)詢問□貫標(biāo)□有缺陷□不貫標(biāo)XX省企事業(yè)廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告單位名稱：地址：聯(lián)系人：電話：傳真電話電話：郵政編碼：核查結(jié)論檢查組根據(jù)《XX省企事業(yè)單位廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審辦法》和《XX省廠務(wù)公開民主管理貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審條件》，于年月日至年月日對(duì)該單位進(jìn)行了評(píng)審檢查，共計(jì)查出：貫標(biāo)項(xiàng)項(xiàng)。不貫標(biāo)項(xiàng)項(xiàng)。有缺陷項(xiàng)項(xiàng)。否決項(xiàng)項(xiàng)。有缺陷項(xiàng)的分布如下1.管理職責(zé)：項(xiàng)，2.資源配置：項(xiàng)3.文件建立：項(xiàng)，4.廠務(wù)公開管理過程：項(xiàng)5.廠務(wù)公開監(jiān)督檢查：項(xiàng)經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，該單位的檢查結(jié)論：□貫標(biāo)（A級(jí)）□貫標(biāo)（B級(jí)）□貫標(biāo)（C級(jí)）□不貫標(biāo)。審核組長（簽名）：審核人員（簽名）：單位陪審人員（簽名）：年月日單位意見：負(fù)責(zé)人（簽名）：年月日（章）注：□為選擇項(xiàng)，在選擇項(xiàng)框內(nèi)打“√”。九、其它需要說明的幾個(gè)問題（一）申報(bào)單位本省行政區(qū)域內(nèi)的企事業(yè)單位（包括國有企業(yè)、集體企業(yè)及其控股企業(yè)、非公有制企業(yè)和科教文衛(wèi)體等事業(yè)單位），達(dá)到《XX省廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證評(píng)審條件》均可申報(bào)。1.我們采取企事業(yè)單位自愿申報(bào)，由省、市廠務(wù)公開協(xié)調(diào)小組辦公室負(fù)責(zé)審核。2.中央駐X單位（省部屬駐X醫(yī)療機(jī)構(gòu)、學(xué)校）、省屬（集團(tuán)）公司及有關(guān)廳局一級(jí)的申報(bào)審核，由省廠開辦XX有關(guān)產(chǎn)業(yè)（系統(tǒng)）共同負(fù)責(zé)審核（注：中央駐X單位、省部屬駐X醫(yī)療機(jī)構(gòu)、學(xué)校、省屬集團(tuán)、公司及有關(guān)廳局二級(jí)單位，有其上級(jí)單位負(fù)責(zé)審核）。3.其它由各市廠開辦負(fù)責(zé)。各市所有申報(bào)審核名單要報(bào)省廠開辦備案，并隨時(shí)接受省的抽查。4.經(jīng)審核認(rèn)可后，統(tǒng)一發(fā)給《XX省廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證證書》。（二）審核時(shí)間1.2007年1至3月份，省、市集中審核125個(gè)試點(diǎn)單位，XX市的試點(diǎn)審核由省、市共同負(fù)責(zé)。2.對(duì)單位單位審核結(jié)束后則為正常評(píng)審時(shí)間，只要有單位提出申報(bào)，省、市廠開辦就可以隨時(shí)給于審核。（三）審核人員1.以省、市廠開辦人員為主，辦公室成員單位所有成員共同負(fù)責(zé)。2.也可以建立一支廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證審核員隊(duì)伍，并邀請(qǐng)有關(guān)專家、學(xué)者和相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審。3.各市評(píng)審人員名單要報(bào)省廠開辦備案。（三）貫標(biāo)認(rèn)證證書1.獲得《XX省廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證證書》的單位，可以申報(bào)全國、省、市廠務(wù)公開民主管理工作先進(jìn)單位。2.廠務(wù)公開民主管理工作貫標(biāo)認(rèn)證證書，是對(duì)各單位廠務(wù)公開民主管理工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化建設(shè)的綜合考量和認(rèn)可。3.各地各單位在評(píng)選先進(jìn)集體、和諧單位等各種榮譽(yù)稱號(hào)時(shí)，應(yīng)以是否取得該證書為參考。4.貫標(biāo)認(rèn)證證書從頒發(fā)之年開始，三周年有效，到期要重新申請(qǐng)認(rèn)證。在三年之內(nèi)，每一年要組織一次小審，不符合項(xiàng)目必須及時(shí)得到糾正、整改，否則，省、市廠開辦有權(quán)取消該證書，并登報(bào)通報(bào)。5.證書編號(hào)，省、市分開編列，借用各地車輛車牌第一個(gè)字母進(jìn)行編號(hào)，如XX市為XA0000001，XX市為XB000001，XX市為XC000001……，以下照此。省的編號(hào)為X000001。6.省、市廠開辦在評(píng)審考核過程中，除收取證書工本費(fèi)5元人民幣外，不能收取任何費(fèi)用，增加基層