2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案單選題（共70題）1、以下對(duì)證券交易所交易原則說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B2、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。?A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B3、下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B4、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備B.應(yīng)當(dāng)宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示【答案】B5、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金D.債券基金和股票基金【答案】C6、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議【答案】B7、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段，是指通過(guò)（）等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D10、（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A11、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)控制中事前控制階段事項(xiàng)的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A12、（2018年真題）通過(guò)各種通信方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D13、證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管主要職責(zé)包括制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要指對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)的資格審核，通過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入，從源頭上控制整個(gè)行業(yè)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B15、國(guó)債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A16、我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實(shí)名制B.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】B17、以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂(lè)股份有限公司C.中國(guó)寶安企業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D19、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。A.賬面價(jià)值B.票面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B20、下列關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式說(shuō)法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行C.記賬式國(guó)債采用代銷方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債釆用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行D.記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債采用代銷方式發(fā)行【答案】D21、—個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場(chǎng)必定是一個(gè)信息靈敏的市場(chǎng)，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、以下（）交易機(jī)制中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上買方和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】C24、以下屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A25、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開(kāi)設(shè)了個(gè)人證券賬戶B.張某在開(kāi)設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開(kāi)設(shè)了證券賬戶D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開(kāi)立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C26、下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D27、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B28、下列不屬于基礎(chǔ)貨幣的是（）。A.庫(kù)存現(xiàn)金B(yǎng).準(zhǔn)備存款C.借款D.社會(huì)公眾持有的現(xiàn)金【答案】C29、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B30、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開(kāi)始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A31、關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A.地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【答案】D32、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國(guó)債和外幣國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】B34、在（）下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準(zhǔn)制【答案】D35、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券【答案】C36、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)投資者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C37、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D38、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所涉及的稅收的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價(jià)【答案】A40、下列有關(guān)金融市場(chǎng)分類的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.從組織形式來(lái)看，隨著交易所市場(chǎng)的發(fā)展，越來(lái)越多的交易所采用了公司制結(jié)構(gòu)B.按交易是即期還是未來(lái)交割，金融市場(chǎng)可分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)C.交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為固定收益市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)采用報(bào)價(jià)商或做市商交易制度，不會(huì)采用競(jìng)價(jià)撮合交易機(jī)制【答案】D41、下列關(guān)于地方政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算C.成熟市場(chǎng)中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空D.期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的【答案】A43、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按（）的分類。A.發(fā)行方式B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.收益保障性D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D45、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D46、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C47、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說(shuō)法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B48、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A.面值B.固定股息率C.市值D.凈值【答案】A50、（2019年真題）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明B.集合理財(cái)，專業(yè)管理C.獨(dú)立托管，保障安全D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)【答案】A51、在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.證券交易所【答案】B52、下列各項(xiàng)中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、從交易品種上看，人民幣利率互換浮動(dòng)段參考利率的選取不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.7天回購(gòu)定盤利率C.一年期定期存款利率D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率【答案】D54、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊(cè)資本C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力【答案】B55、美國(guó)在投資者適當(dāng)性管理過(guò)程中出臺(tái)的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B56、（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為我國(guó)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C57、（）不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B58、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A60、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B61、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C62、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是指（）。A.國(guó)際債券B.亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券【答案】A63、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是（）。A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)B.進(jìn)行短期融資C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A64、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C65、（）作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C66、證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理