2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷B卷附答案單選題（共70題）1、以下對證券交易所交易原則說法正確的是（）。A.①②B.①③④C.①③D.①②③【答案】B2、擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。?A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B3、下列關于企業(yè)債券的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準制改為注冊制，中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機關C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產投資和技術革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B4、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備B.應當宣傳過往薦股業(yè)績、產品、咨詢機構和人員的能力C.不得傳播虛假、片面和誤導性信息D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示【答案】B5、按照投資理念可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動型基金和被動型基金D.債券基金和股票基金【答案】C6、現(xiàn)代信用風險轉移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關聯(lián)票據(jù)D.信用遠期協(xié)議【答案】B7、與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段，是指通過（）等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B9、下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是（）。A.限倉制度能防止市場風險過度集中B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況【答案】D10、（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A11、下列屬于風險控制中事前控制階段事項的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A12、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結構化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D13、證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調整()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、關于中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管，下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管主要職責包括制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B.中國證監(jiān)會通過外部基金監(jiān)管部門具體施行基金市場準入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管C.市場準入監(jiān)管主要指對基金從業(yè)機構的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風險D.日常持續(xù)監(jiān)管一般是對基金從業(yè)機構日常經(jīng)營活動、相關人員從業(yè)行為、基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管【答案】B15、國債承銷團成員于招標日后（）個工作日內繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A16、我國的證券登記結算制度不包括（）。A.證券實名制B.無負債結算制度C.分級結算制度和結算參與人制度D.結算證券和資金的專用性制度【答案】B17、以下屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉換債券。A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司B.上海飛樂股份有限公司C.中國寶安企業(yè)（集團）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】D19、股票票面上標明的金額，是股票的（）。A.賬面價值B.票面價值C.清算價值D.內在價值【答案】B20、下列關于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D21、—個發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、以下（）交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅動的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C24、以下屬于經(jīng)濟指標類別的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A25、下列做法中，不符合相關規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設了個人證券賬戶B.張某在開設證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設了證券賬戶D.中國證券登記結算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應子賬戶【答案】C26、下列屬于非柜臺委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D27、下列屬于經(jīng)濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B28、下列不屬于基礎貨幣的是（）。A.庫存現(xiàn)金B(yǎng).準備存款C.借款D.社會公眾持有的現(xiàn)金【答案】C29、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B30、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A31、關于地方政府債券，下列論述正確的是（）。A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”【答案】D32、認購開放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B34、在（）下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制B.審批制C.推薦制D.核準制【答案】D35、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉換公司債券D.附認股權證的公司債券【答案】C36、區(qū)域性股權市場投資者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C37、量化分析法的主要約束有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①③④【答案】D38、下列關于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A40、下列有關金融市場分類的說法，錯誤的是（）。A.從組織形式來看，隨著交易所市場的發(fā)展，越來越多的交易所采用了公司制結構B.按交易是即期還是未來交割，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場C.交易債務工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場D.場外市場采用報價商或做市商交易制度，不會采用競價撮合交易機制【答案】D41、下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、關于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯誤的是（）。A.期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內完成資金與金融工具的全額結算C.成熟市場中，現(xiàn)貨交易通常允許進行保證金買入或賣空D.期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的【答案】A43、每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品是將結構化金融衍生產品按（）的分類。A.發(fā)行方式B.嵌入式衍生產品C.收益保障性D.聯(lián)結的基礎產品【答案】D45、下列關于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定B.上市公司配股，應當向股權登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售D.上市公司增發(fā)，應當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行股公告中披露【答案】D46、股票分析方法中，進行技術分析的假設包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C47、下列關于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險C.可調利率債券對利率進行不定期的調整D.可調利率的調整間隔只有6個月和1年【答案】B48、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。A.面值B.固定股息率C.市值D.凈值【答案】A50、（2019年真題）基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A51、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券監(jiān)督管理委員會D.證券交易所【答案】B52、下列各項中，屬于債券特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、從交易品種上看，人民幣利率互換浮動段參考利率的選取不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.7天回購定盤利率C.一年期定期存款利率D.深圳銀行間同業(yè)拆放利率【答案】D54、下列不屬于普通股票股東行使資產收益權限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進入資本市場獲得資金的能力【答案】B55、美國在投資者適當性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B56、（）于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C57、（）不能進行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行。A.定向基金B(yǎng).私募基金C.企業(yè)年金D.公積金【答案】B58、我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D59、按基礎資產的來源分類，權證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A60、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B61、以下選擇中，哪些屬于債券的基本性質？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C62、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指（）。A.國際債券B.亞洲債券C.美洲債券D.歐洲債券【答案】A63、（2018年真題）中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。A.實現(xiàn)貨幣政策目標B.進行短期融資C.實現(xiàn)合理投資組合D.取得傭金收入【答案】A64、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為（）A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權。C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權【答案】C65、（）作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C66、證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理