基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》復習題集(第22篇)

2019年國家基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》職業(yè)資格考前練習一、單選題1.下列不是基金市場營銷特征的有()。A、持續(xù)性B、適用性C、規(guī)范性D、廣泛性>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第21章>第3節(jié)>銷售理論【答案】：D【解析】：基金市場營銷的特征是規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性。2.關于基金產品風險評價，說法錯誤的是()。A、基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成B、過往的評價結果應當作為歷史保存C、基金評價的方法應當保密D、基金產品風險評價以基金產品的風險等級來具體反映>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第22章>第4節(jié)>基金產品或者服務風險評價【答案】：C【解析】：對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。C項，基金產品風險評價以基金產品的風險等級來具體反映，基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開。3.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當具有()年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、5>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第4章>第3節(jié)>對基金管理人的監(jiān)管【答案】：C【解析】：依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。

知識點：對基金管理人的監(jiān)管4.金融市場分類不包括()A、按交易標的物分類B、按交易性質分類C、按交易區(qū)域分類D、按交易工具的期限分類>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第1章>第1節(jié)>金融市場的分類【答案】：C【解析】：C項表述錯誤，應為按地理范圍分類，分為國內金融市場和國際金融市場。

知識點：金融市場的分類5.2014年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于()的形式參與國企混合所有制改革的公募基金——嘉實元和封閉式混合型發(fā)起式基金。A、房地產B、商品基金C、非上市公司股權D、ETF>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第3章>第1節(jié)>證券投資基金的分類標準及介紹【答案】：C【解析】：2014年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權的形式參與國企混合所有制改革的公募基金——嘉實元和封閉式混合型發(fā)起式基金。

知識點：證券投資基金的分類標準及介紹6.當基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時，基金管理人應當堅持()。A、基金管理公司利益優(yōu)先的原則B、基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則C、基金托管銀行利益優(yōu)先的原則D、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第4章>第3節(jié)>對基金管理人的監(jiān)管【答案】：D【解析】：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以基金份額持有人利益優(yōu)先。

知識點：對基金管理人的監(jiān)管7.基金公司和代銷機構共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中符合基金銷售機構人員行為規(guī)范的策劃內容的是()。A、為參會者舉辦抽獎活動B、聘請這幾年來知名度較高的，有證券咨詢資格的股評人士宣傳基金C、宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者D、宣傳符合規(guī)定的基金公司的過往業(yè)績>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第5章>第2節(jié)>誠實守信【答案】：D【解析】：基金銷售可以宣傳過往業(yè)績，但必須符合有關規(guī)定。

AC項錯誤，基金銷售機構在基金銷售活動中，不能采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金或者在進行賄賂。

B項錯誤，募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。

故D項符合規(guī)定。8.基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中，說法正確的有()。

Ⅰ．與基金投資人的利益發(fā)生沖突時優(yōu)先保障基金投資人的合法利益

Ⅱ．將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)

Ⅲ．對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價應盡力做到客觀準確

Ⅳ．基金產品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應及時更新A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第22章>第4節(jié)>基金銷售適用性的指導原則和管理制度【答案】：D【解析】：基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程應遵循以下原則：

①投資人利益優(yōu)先原則。當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。

②全面性原則?；痄N售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，對基金管理人(或產品發(fā)起人，下同)、基金產品(或基金相關產品，下同)和基金投資人都要了解并做出評價。

③客觀性原則。基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基9.經(jīng)中國人民銀行總行批準，()于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。A、建業(yè)基金B(yǎng)、昌久基金C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金D、武漢證券投資基金>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第2章>第5節(jié)>我國證券投資基金發(fā)展的五個階段【答案】：C【解析】：1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金。

知識點：萌芽和早期發(fā)展時期10.基金評價是指對基金投資收益和風險或者基金管理人管理能力進行()業(yè)務活動。A、評級B、評獎C、排名D、以上都是>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第2章>第2節(jié)>證券投資基金的參與主體和運作關系【答案】：D【解析】：知識點：理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系：

基金評價是指對基金投資收益和風險或者基金管理人管理能力進行的評級、評獎、單一指標排名或者中國證監(jiān)會認定的其他評價活動。11.下列說法正確的是()。

Ⅰ．非公開募集基金管理人可以由有限合伙企業(yè)擔任

Ⅱ．非公開募集基金實行產品備案制度

Ⅲ．允許非公開募集基金的當事人對于設置基金托管人做例外約定

Ⅳ．允許部分基金份額持有人對非公開募集基金的基金財產的債務承擔無限連帶責任A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第4章>第5節(jié)>對非公開募集基金運作的監(jiān)管【答案】：D【解析】：知識點：掌握非公開募集基金產品備案制度、基金的托管及銷售：

我國對于非公開募集基金實行產品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念。

《證券投資基金法》允許非公開募集基金的當事人對于設置基金托管人做例外約定，即非公開募集基金應當由基金托管人托管，但是基金合同另有約定除外。

根據(jù)《私募投資基金合同指引3號》，私募基金管理人通過有限合伙形式募集設立合伙型私募投資基金的，應當制定有限合伙協(xié)議。合伙型基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金12.下列有關內部控制的基本要素說法中，錯誤的是()。A、基金管理人應當牢固外控優(yōu)先和風險管理理念B、基金管理人應當健全法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事會和監(jiān)事會的監(jiān)督職能C、嚴禁不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部控制人的現(xiàn)象D、基金管理人的組織結構應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第25章>第2節(jié)>內部控制的基本要素【答案】：A【解析】：知識點：掌握基金公司內部控制的基本要素；

基金管理人應當牢固樹立內控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。

基金管理人應當健全法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，嚴禁不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權益。

基金管理人的組織結構應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。公司應13.下列選項中不屬于基金銷售機構對普通投資需承擔的特別責任的是()A、特別注意義務B、特別告知義務C、特別風險義務D、細化分類和管理業(yè)務>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第22章>第4節(jié)>普通投資者和專業(yè)投資者【答案】：C【解析】：基金銷售機構對普通投資則承擔以下特別責任和要求。1.細化分類和管理義務。2.特別的注意義務。3.特別告知義務。4.不得主動推介超越風險承受能力或不符合投資目標的產品義務。5.舉證責任倒置原則。6.錄音或錄像要求。

知識點：普通投資者和專業(yè)投資者14.普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是()。A、最近1年末凈資產不低于1000萬元B、最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織C、金融資產不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷D、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第22章>第4節(jié)>普通投資者和專業(yè)投資者【答案】：C【解析】：符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者，但基金銷售機構有權自主決定是否同意其轉化：(1)最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織。(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元(故C項說法錯誤，符合題意)，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷的自然人投資者。15.目前，我國公募證券投資基金全部是()。A、封閉式基金B(yǎng)、股票基金C、契約型基金D、增長型基金>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第3章>第1節(jié)>證券投資基金的分類標準及介紹【答案】：C【解析】：目前，我國公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。16.下列關于分級基金份額認購的說法，錯誤的是()。A、合并募集，是投資者以母基金代碼進行認購B、分開募集，是分別以子代碼進行認購，通過比例配售實現(xiàn)子份額的配比C、場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)D、目前，我國只有上海證券交易所開辦場內認購分級基金份額>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第16章>第1節(jié)>分級基金份額的認購【答案】：D【解析】：目前，我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額。17.基金客戶服務內容包括()。

①關注投資人風險承受能力和基金產品風險匹配能力

②保證投資人了解相關權益

③為基金份額持有人提供良好的初始服務

④對以往銷售數(shù)據(jù)進行總結A、①②④B、②③④C、①②③D、①②③④>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第23章>第2節(jié)>基金客戶服務內容和規(guī)范【答案】：A【解析】：基金客戶服務宣傳與推介是圍繞投資人需求而展開的，且隨著整個基金銷售業(yè)務的實踐不斷發(fā)展、修正變化。具體工作內容主要涉及如下六個方面：

(1)對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會。

(2)在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質的信息，主要包括公開出版資料、宣傳單、手冊、電視、廣播以及互聯(lián)網(wǎng)等宣傳手段。

(3)遵循銷售適用性原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性。建立評價基金投資人風險承受能力和基金產品風18.4Ps營銷理論不包括()。A、產品B、渠道C、結果D、價格>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第21章>第3節(jié)>銷售理論【答案】：C【解析】：基金銷售機構銷售基金產品一般以4Ps營銷理論為指導，這些要素可以歸納為產品(product)、價格(price)、渠道(place)、促銷(promotion)，簡稱4Ps。

知識點：銷售理論19.基金管理人需至少()公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。A、每周B、每日C、每月D、每年>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第20章>第2節(jié)>基金管理人的信息披露義務【答案】：A【解析】：基金管理人需至少每周公告1次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。20.金融市場中，()等特點，決定了參與主體之間的信息存在較為嚴重信息不對稱問題。

Ⅰ．金融資產的無形性

Ⅱ．金融交易的靈活性

Ⅲ．金融交易的風險性

Ⅳ．金融行業(yè)的專業(yè)性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第1章>第1節(jié)>金融市場的監(jiān)管【答案】：B【解析】：知識點：理解金融資產的概念、金融與居民理財?shù)年P系、金融市場的分類和構成要素；

金融市場中，金融資產的無形性、金融交易的靈活性、金融行業(yè)的專業(yè)性等特點，決定了投資者、融資者和金融機構等參與主體之間的信息存在較為嚴重信息不對稱問題，特別是廣大的中小投資者容易受到不公平的對待，甚至被欺詐。

21.關于基金信息披露的表述，錯誤的是()。A、加強基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位B、基金信息披露有利于投資者的價值判斷C、加強基金信息披露可以防止信息的濫用D、基金信息披露是一種自愿性信息披露>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第20章>第1節(jié)>基金信息披露的含義與作用【答案】：D【解析】：基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。依靠強制性信息披露，培育和完善市場運行機制，增強市場參與各方對市場的理解和信心，是世界各國(地區(qū))證券市場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。22.銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當把()的產品賣給風險承受能力低的基金投資人。A、中高風險B、中等風險C、低風險D、高風險>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第21章>第3節(jié)>銷售理論【答案】：C【解析】：基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產品賣給合適的投資人。風險承受能力低的投資者，投資比較保守，追求資金安全，應為他們提供低風險、穩(wěn)健的基金產品。

知識點：銷售理論23.下列關于職業(yè)道德，說法錯誤的是()。A、具有法律強制力B、調整職業(yè)關系C、提升職業(yè)素質D、促進行業(yè)發(fā)展>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第5章>第1節(jié)>職業(yè)道德【答案】：A【解析】：職業(yè)道德具有引導、規(guī)范、評價和教化的功能，可以發(fā)揮調整職業(yè)關系、提升職業(yè)素質和促進行業(yè)發(fā)展的作用。其作用有調整職業(yè)關系、提升職業(yè)素質、促進行業(yè)發(fā)展。

知識點：職業(yè)道德的作用24.()應當貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。A、授權控制B、審批控制C、風險控制D、業(yè)務控制>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第25章>第2節(jié)>內部控制的基本要素【答案】：A【解析】：基金管理人可以通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作。授權控制應當貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。知識點：內部控制的基本要素25.基金管理人應當按照()的約定，向投資人收取銷售費用。A、基金銷售協(xié)議B、理財服務協(xié)議C、基金合同D、基金資產托管協(xié)議>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第22章>第3節(jié)>基金銷售費用具體規(guī)范【答案】：C【解析】：基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用。未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。26.資產管理的本質具體表現(xiàn)不包含()。A、一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配B、管理人必須堅持“賣者有責”C、投資人必須做到“買者自負”D、交易雙方必須做到“風險共擔”>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第1章>第2節(jié)>資產管理的本質【答案】：D【解析】：資產管理的本質具體表現(xiàn)為一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配、管理人必須堅持“賣者有責”、投資人必須做到“買者自負”。

知識點：資產管理的本質27.()既是基金合同的當事人，又是基金的主要服務機構。A、基金投資顧問機構和基金銷售機構B、基金管理人和基金托管人C、基金份額登記機構和基金銷售機構D、基金投資人和基金托管人>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第2章>第2節(jié)>證券投資基金的參與主體和運作關系【答案】：B【解析】：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。其中，基金管理人和基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

知識點：基金市場服務機構28.不屬于企業(yè)風險管理基本框架的是()。A、事項識別B、風險評估C、信息與溝通D、外部環(huán)境>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第25章>第1節(jié)>內部控制的基本概念及其含義【答案】：D【解析】：企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環(huán)境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)控。

知識點：內部控制的基本概念及其含義29.擔任非公開募集基金的基金管理人實行()。A、審批制B、登記制C、注冊制D、核準制>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第4章>第5節(jié)>非公開募集基金的基金管理人登記【答案】：B【解析】：我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴格的市場準人限制，擔任非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批，而實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。

知識點：非公開募集基金的基金管理人的登記30.分級基金預期風險收益較低的子份額稱為()，預期風險收益較高的子份額稱為()。A、A類份額；B類份額B、B類份額；A類份額C、C類份額；A類份額D、D類份額；B類份額>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第3章>第9節(jié)>分級基金的基本概念【答案】：A【解析】：分級基金的基礎份額稱為母基金份額，預期風險收益較低的子份額稱為A類份額，預期風險收益較高的子份額稱為B類份額。31.我國封閉式基金份額的發(fā)售采取下列模式()。

Ⅰ．網(wǎng)上發(fā)售

Ⅱ．網(wǎng)下發(fā)售

Ⅲ．投資者認購

Ⅳ．機構包銷A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第16章>第1節(jié)>封閉式基金的認購【答案】：B【解析】：知識點：了解各類基金(開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認購方式和程序；

封閉式基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理。在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。32.()指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。A、認購B、申購C、申請D、登記>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第16章>第1節(jié)>開放式基金的認購【答案】：A【解析】：認購指在基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金成立后的存續(xù)期間，投資者申請購買基金份額的行為。33.基金管理人在基金發(fā)售()前，將相關資料登載在指定報刊和網(wǎng)站。A、1日B、3日C、5日D、10日>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第20章>第2節(jié)>基金管理人的信息披露義務【答案】：B【解析】：在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上；同時，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

知識點：基金管理人的信息披露義務34.下列關于道德的繼承性，說法錯誤的是()。A、隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化B、沒有永恒不變的道德，現(xiàn)代道德與傳統(tǒng)道德已經(jīng)完全不一樣了C、因為影響道德形成和發(fā)展的各種因素具有歷史延續(xù)性，所以道德有歷史的傳承D、傳統(tǒng)道德的傳承力往往是巨大的，現(xiàn)代道德都深深烙有傳統(tǒng)道德的印記>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第5章>第1節(jié)>道德【答案】：B【解析】：沒有永恒不變的道德，道德總是隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展而不斷地改變著。因為決定或者影響道德形成和發(fā)展的各種因素具有歷史延續(xù)性，所以，道德也必然與文化、民俗、宗教、倫理等一樣有著歷史的傳承?，F(xiàn)代道德都深深的烙有傳統(tǒng)道德的印記。

知識點：道德的繼承性35.以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。A、從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和客戶資金劃轉B、對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C、建立信息披露風險責任制D、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況>>>點擊展開答案與解析【知識點】：第26章>第4節(jié)>反洗錢合規(guī)性風險【答案】：A【解析】：根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》第三十七條，反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要有：(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源；(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶身份證明材料予以保存；(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉；(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控；(