2016年9月證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識真題

2016年9月證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識真題導(dǎo)語：考試真題是我們了解考試難度最直觀的方法之一。下面是2016年9月證券從業(yè)資格考試的真題內(nèi)容，預(yù)計與2017年證券考試的難度差別不大，僅供大家參考。第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。A.商業(yè)貸款B.金融定價C.貨幣發(fā)行D.發(fā)展援助第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。Ⅰ、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)Ⅱ、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)Ⅲ、證券公司的財務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)Ⅳ、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設(shè)初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。Ⅰ、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元Ⅲ、6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元Ⅳ、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ第4題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。Ⅰ、要求審查董事任職資格Ⅱ、要求審查監(jiān)事任職資格Ⅲ、破產(chǎn)申請Ⅳ、變更公司章程A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5題：申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()Ⅰ、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)Ⅱ、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名Ⅳ、具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第6題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。Ⅰ、現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高Ⅱ、越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與Ⅲ、金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善Ⅳ、金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系A(chǔ).Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。A.公司在無力償債時不能支付紅利B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少其注冊資本第8題：國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。Ⅰ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款Ⅱ、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款Ⅳ、償還貸款A(yù).Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ第9題：金融機(jī)構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。Ⅰ、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件Ⅱ、相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件Ⅲ、《全國銀行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件Ⅳ、商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ第10題：債務(wù)融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。Ⅰ、出席會議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況Ⅱ、會議有效性Ⅲ、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果Ⅳ、發(fā)行人的董事會決議A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第11題：以上說法錯誤的是()。A.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同維護(hù)信用評級的獨(dú)立、客觀和公正C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險揭示的作用，交易商協(xié)會強(qiáng)制推行雙評級制度，應(yīng)由在市場化評價中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對象同時進(jìn)行評級D.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強(qiáng)評級技術(shù)的研究開發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力第12題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。Ⅰ、投資咨詢Ⅱ、財務(wù)顧問Ⅲ、資信評級Ⅳ、資產(chǎn)評估A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第13題：申請辦理股票非交易過戶登記時，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。Ⅰ、外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的Ⅱ、銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到6%的Ⅲ、保險業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到8%的Ⅳ、信托業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到5%的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ第14題：下列對于股票的.市場價格，說法正確的是()。Ⅰ、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格Ⅱ、股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格Ⅲ、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價格的Ⅳ、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ第15題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()A.1%B.15%C.10%D.5%第16題：美國《1980年銀行法》廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利率限制。Ⅰ、活期存款Ⅱ、定期存款Ⅲ、儲蓄存款Ⅳ、長期貸款A(yù).Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ第17題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是()。A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價發(fā)行方式B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合C.網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配套相結(jié)合D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式第18題：企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。A.5%B.10%C.3%D.15%第19題：以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()。Ⅰ、交易所市場是由各類社會投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市場，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算Ⅱ、交易所市場實(shí)行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級托管人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶Ⅲ、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)Ⅳ、商業(yè)銀行柜臺市場是銀行間市場的延伸，也屬于零售市場