上交所培訓試題及答案

上交所培訓試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.上交所交易時間不包括（）A.9:15-9:25B.11:30-12:00C.13:00-15:00答案：B2.以下哪種證券不屬于上交所上市品種（）A.A股B.B股C.新三板股票答案：C3.上交所大宗交易申報時間是（）A.9:30-11:30B.15:00-15:30C.13:00-15:00答案：B4.上交所股票漲跌幅限制一般為（）A.10%B.15%C.20%答案：A5.不屬于上交所交易機制的是（）A.競價交易B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市商交易答案：C6.上交所收盤價產(chǎn)生方式是（）A.最后一筆成交價B.最后一小時加權(quán)平均價C.集合競價答案：C7.上交所首個交易日不設(shè)漲跌幅限制的情形不包括（）A.首次公開發(fā)行上市股票B.增發(fā)上市股票C.退市后重新上市股票答案：B8.上交所交易指令申報類型不包括（）A.限價申報B.市價申報C.定價申報答案：C9.上交所投資者可以參與的交易板塊是（）A.主板B.創(chuàng)業(yè)板C.科創(chuàng)板答案：A10.上交所證券賬戶的開立機構(gòu)是（）A.證券公司B.中國結(jié)算上海分公司C.上交所答案：B多項選擇題（每題2分，共10題）1.上交所上市的債券類型有（）A.國債B.企業(yè)債C.可轉(zhuǎn)債答案：ABC2.上交所股票交易費用包含（）A.印花稅B.傭金C.過戶費答案：ABC3.上交所的交易信息包括（）A.實時行情B.交易公開信息C.上市公司公告答案：ABC4.上交所會員可以從事的業(yè)務(wù)有（）A.證券經(jīng)紀B.證券自營C.證券承銷與保薦答案：ABC5.符合上交所股票上市條件的有（）A.公司股本總額不少于3000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司最近3年無重大違法行為答案：ABC6.上交所股票交易的委托方式有（）A.柜臺委托B.電話委托C.網(wǎng)上委托答案：ABC7.上交所的監(jiān)管措施包括（）A.口頭警示B.書面警示C.限制交易答案：ABC8.上交所的指數(shù)有（）A.上證綜指B.上證50指數(shù)C.滬深300指數(shù)答案：AB9.上交所可對上市公司實施的停牌情形有（）A.公司未按規(guī)定披露定期報告B.公司涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查C.公司股票交易異常波動答案：ABC10.上交所投資者適當性管理的要素有（）A.風險承受能力B.投資知識C.投資經(jīng)驗答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.上交所所有股票都可以融資融券交易。（）答案：錯2.上交所大宗交易的申報價格須在當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間。（）答案：對3.上交所上市公司業(yè)績預(yù)告可以不披露。（）答案：錯4.上交所交易指令當日有效。（）答案：對5.上交所對證券漲跌幅限制都是10%。（）答案：錯6.投資者可以直接向上交所申請開立證券賬戶。（）答案：錯7.上交所的交易時間都是連續(xù)的。（）答案：錯8.上交所上市的股票面值都是1元。（）答案：錯9.上交所上市公司的董事可以隨意買賣本公司股票。（）答案：錯10.上交所對異常交易行為不進行監(jiān)控。（）答案：錯簡答題（每題5分，共4題）1.簡述上交所競價交易的原則。答案：價格優(yōu)先、時間優(yōu)先。較高買入申報優(yōu)先于較低買入申報，較低賣出申報優(yōu)先于較高賣出申報；同價位申報，先申報者優(yōu)先于后申報者。2.上交所上市公司定期報告有哪些？答案：包括年度報告、半年度報告和季度報告。年度報告在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露；半年度報告在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露；季度報告在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)披露。3.說明上交所證券停牌的目的。答案：主要目的是維護市場秩序和公平，防止信息不對稱導致的不公平交易。當出現(xiàn)重大事項未披露、股價異常波動、公司涉嫌違規(guī)等情況時停牌，讓投資者有時間消化信息，保障市場平穩(wěn)運行。4.簡述上交所投資者適當性管理的意義。答案：保護投資者權(quán)益，將合適產(chǎn)品或服務(wù)提供給合適投資者。根據(jù)投資者風險承受、知識經(jīng)驗等進行分類，使投資者能更好理解投資產(chǎn)品，避免因不匹配投資造成損失，維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展。討論題（每題5分，共4題）1.討論上交所交易機制對市場流動性的影響。答案：競價交易、大宗交易等機制提升市場流動性。競價交易使買賣雙方公平競爭形成價格，吸引大量投資者參與；大宗交易為大額交易提供渠道，促進股份流轉(zhuǎn)，總體有助于提升市場交易活躍度和流動性。2.談?wù)勆辖凰鶎ι鲜泄颈O(jiān)管的重要性。答案：保障投資者利益，規(guī)范上市公司運作，防止違規(guī)行為損害投資者權(quán)益。維護市場秩序，確保市場公平公正公開，提升市場公信力。促進資本市場健康發(fā)展，引導資源合理配置，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。3.分析上交所與其他證券交易所相比的優(yōu)勢。答案：歷史悠久，品牌影響力大。上市公司資源豐富，涵蓋眾多行業(yè)龍頭企業(yè)。交易設(shè)施先進，交易效率高。地處金融中心，金融生態(tài)完善，人才、信息資源匯聚，能