集合信托保管協(xié)議之標(biāo)準(zhǔn)模板.doc

Q集合資金信托計(jì)劃保管協(xié)議編號(hào)： 甲方：B公司乙方：X銀行目 錄第一章協(xié)議當(dāng)事人3第二章當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)4第三章信托計(jì)劃成立時(shí)信托財(cái)產(chǎn)及資料的交付5第四章信托財(cái)產(chǎn)的保管6第五章信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的確認(rèn)與執(zhí)行7第六章本信托計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算9第七章信托財(cái)產(chǎn)投資交易的安排9第八章信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管檔案的保存10第九章保管報(bào)告的內(nèi)容與格式11第十章保管人對(duì)信托公司的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查11第十一章費(fèi)用11第十二章信托計(jì)劃變更、終止與清算12第十三章信托利益的分配13第十四章違約責(zé)任13第十五章其他事項(xiàng)143鑒于B公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）擬設(shè)立“Q集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱信托計(jì)劃），并委托X銀行（以下簡(jiǎn)稱乙方）作為本信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)的保管人，為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，促進(jìn)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、安全、穩(wěn)健運(yùn)行，保障本信托計(jì)劃委托人、受益人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法及其他相關(guān)規(guī)定，訂立本保管協(xié)議。本協(xié)議項(xiàng)下，乙方接受甲方委托，在甲方委托范圍內(nèi)，辦理甲方交付的相關(guān)資產(chǎn)的托管事宜。就該等委托托管事宜中雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，乙方處理的委托事項(xiàng)及相關(guān)職責(zé)，雙方協(xié)商一致，在本協(xié)議中作出約定。除非本協(xié)議另有明確定義，否則協(xié)議中涉及的信托業(yè)務(wù)專用名詞的釋義與信托法規(guī)或信托合同等信托文件的釋義相同。第一章 協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下兩方當(dāng)事人簽署：（一）受托人：名稱：B公司地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： （二）保管人：名稱：X銀行地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 第二章 當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)2.1.1甲方的權(quán)利： 1）根據(jù)Q集合資金信托合同和本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定對(duì)本信托計(jì)劃資金進(jìn)行投資管理、運(yùn)用、處置和分配；2）根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令；3）及時(shí)、足額地獲取約定的受托人信托報(bào)酬；4）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。2.1.2甲方的義務(wù)：1）為本信托計(jì)劃開(kāi)立信托財(cái)產(chǎn)專戶等各類賬戶；2）按照本協(xié)議規(guī)定將信托計(jì)劃資金移交乙方保管；3）建立完善的內(nèi)部控制制度，本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處置和分配；4）按本協(xié)議中約定方式向乙方發(fā)送本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行各類交易的數(shù)據(jù)和信息；5）按本協(xié)議規(guī)定方式和程序向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作指令；并在發(fā)送指令的同時(shí)（或之前）向保管人書(shū)面提供信托合同復(fù)印件及資金用途說(shuō)明；6）負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算；7）根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，與乙方定期核對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目；8）負(fù)責(zé)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算和分配，計(jì)算應(yīng)向計(jì)劃受益人支付的信托利益；9）發(fā)生任何可能導(dǎo)致本信托計(jì)劃業(yè)務(wù)性質(zhì)或投資范圍發(fā)生重大變化或直接影響保管業(yè)務(wù)的重大事項(xiàng)時(shí)，須提前通知乙方；10）在合法合規(guī)的前提下，對(duì)乙方開(kāi)展保管業(yè)務(wù)提供必需的協(xié)助；11）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的規(guī)定接受乙方的監(jiān)督；12）本信托計(jì)劃開(kāi)始募集時(shí)及時(shí)告知乙方；13）法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。2.2乙方的權(quán)利和義務(wù)2.2.1乙方的權(quán)利：1）根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)保管權(quán)；2）按照本協(xié)議的規(guī)定及時(shí)、足額地收取保管費(fèi)；3）法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定的其他權(quán)利。2.2.2乙方的義務(wù)：1） 按本協(xié)議的約定，安全保管信托專戶內(nèi)的資金；2） 對(duì)所保管的不同信托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；3） 確認(rèn)與執(zhí)行甲方管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令，核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目；4） 記錄信托資金劃撥情況，保存甲方的資金用途說(shuō)明；5）定期向甲方出具保管報(bào)告；6）法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第三章 信托計(jì)劃成立時(shí)信托財(cái)產(chǎn)及資料的交付3.1信托計(jì)劃資金的交付甲方應(yīng)在本信托計(jì)劃成立之日起三個(gè)工作日內(nèi)、首次劃款前，向乙方發(fā)出本信托計(jì)劃成立的書(shū)面通知，并將本計(jì)劃下全部信托資金劃至信托財(cái)產(chǎn)專戶。如果首次劃款前甲方無(wú)法提供信托計(jì)劃成立通知書(shū)（或生效確認(rèn)書(shū)），則可向乙方發(fā)出保管運(yùn)作起始通知書(shū)（見(jiàn)附件二），載明信托計(jì)劃初始資金規(guī)模和乙方履行保管職責(zé)的起始日期。信托計(jì)劃成立通知書(shū)（或生效確認(rèn)書(shū)）則可在首次劃款后5個(gè)工作日內(nèi)遞送給乙方。3.2信托計(jì)劃成立后，首次劃款前相關(guān)文件資料的交付在信托項(xiàng)目成立當(dāng)日或之前，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方提交下列文件、資料：1)信托文件的樣本:信托文件包括但不限于本信托計(jì)劃的B公司Q集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、B公司Q集合資金信托合同（樣本）及B公司Q集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)等。2）雙方另行約定的其他文件資料。3.3乙方在收到以上3.1和3.2條約定的文件資料，并經(jīng)核對(duì)信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)全部信托資金無(wú)誤后，向甲方發(fā)出信托資金到賬通知書(shū)（格式見(jiàn)附件八），并開(kāi)始根據(jù)本協(xié)議的約定履行保管職責(zé)。3.4 對(duì)于本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)，有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的，甲方應(yīng)按其規(guī)定辦理有關(guān)登記手續(xù)。3.5甲方提供給乙方的所有相關(guān)材料均應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，并需加蓋騎縫公章或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)往來(lái)專業(yè)章。 甲方通過(guò)傳真方式向乙方遞送的材料，乙方視其與正本文件具有相同效力。由于甲方提供材料有誤或不完整而導(dǎo)致的相關(guān)責(zé)任由甲方承擔(dān)。第四章 信托財(cái)產(chǎn)的保管4.1本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管的原則1)乙方是一家經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健的商業(yè)銀行，保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，安全保管本信托計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)。2)乙方應(yīng)當(dāng)具有與業(yè)務(wù)需要相適應(yīng)的具備信托專業(yè)知識(shí)的人員，有符合信托財(cái)產(chǎn)保管要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與信托財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。3)乙方必須將本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，將本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其保管的其他信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)；乙方應(yīng)當(dāng)為本信托計(jì)劃單獨(dú)建賬，與乙方的其他業(yè)務(wù)和其他信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面具有獨(dú)立性。4）乙方負(fù)責(zé)保管本信托計(jì)劃的信托專戶內(nèi)的資金，對(duì)于除此之外的本信托計(jì)劃的其他信托財(cái)產(chǎn)：甲方、乙方及信托委托人可以約定實(shí)行第三方保管；由于客觀條件限制，甲、乙雙方約定由甲方保管相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證的，甲方應(yīng)當(dāng)自行安全保管。保管期間，如中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類信托財(cái)產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。5）乙方對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管并非對(duì)本信托計(jì)劃本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)本信托計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.2現(xiàn)金類信托財(cái)產(chǎn)的保管4.2.1乙方依相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議約定，安全保管本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托專戶內(nèi)的資金。4.2.2 本信托計(jì)劃專用銀行賬戶的開(kāi)立和管理1)本信托計(jì)劃成立之前，甲方在乙方指定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為本信托計(jì)劃開(kāi)立專用銀行存款賬戶，作為本信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)專戶（簡(jiǎn)稱“信托專戶”或“保管專戶”，見(jiàn)附件一）。甲方在乙方指定營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的信托財(cái)產(chǎn)專戶時(shí)預(yù)留 枚有效印鑒，即甲方的公司財(cái)務(wù)專用章 枚、甲方的個(gè)人名章 枚，以及由乙方負(fù)責(zé)刻制的監(jiān)管印章 枚。甲方的公司財(cái)務(wù)專用章及個(gè)人名章由甲方負(fù)責(zé)保管，乙方的監(jiān)管印章由乙方負(fù)責(zé)保管。本信托計(jì)劃保管期間的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付信托費(fèi)用、分配受益人信托利益，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行，甲方為募集信托資金而使用開(kāi)立的信托資金收付賬戶進(jìn)行收付款項(xiàng)除外。2)本信托財(cái)產(chǎn)專戶僅限于本信托計(jì)劃使用，僅限于滿足開(kāi)展本信托計(jì)劃業(yè)務(wù)的需要。甲方和乙方不得假借本信托計(jì)劃的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，甲乙雙方均不得采取使得該賬戶無(wú)效的任何行為。3)本信托計(jì)劃銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法、中華人民共和國(guó)現(xiàn)金管理暫行條例、人民幣利率管理暫行規(guī)定、關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知、支付結(jié)算辦法以及其他相關(guān)規(guī)定。4.3 非現(xiàn)金類信托財(cái)產(chǎn)的保管本信托計(jì)劃投資管理過(guò)程中形成的各類應(yīng)收款項(xiàng)及債權(quán)，由甲方保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負(fù)責(zé)該等款項(xiàng)的收回。甲方應(yīng)及時(shí)將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付乙方。對(duì)于上述實(shí)質(zhì)上由甲方保管的信托財(cái)產(chǎn)，除信托合同另有約定外，甲方不得將其進(jìn)行抵押或轉(zhuǎn)讓，并對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)的安全和完整負(fù)責(zé)。第五章 信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的確認(rèn)與執(zhí)行5.1甲方對(duì)發(fā)送信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令人員的授權(quán)甲方應(yīng)在信托計(jì)劃成立后三個(gè)工作日內(nèi)向乙方提供“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)”（格式見(jiàn)本協(xié)議附件四）。“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)”應(yīng)加蓋公司章。乙方在收到該授權(quán)書(shū)并審查后簽收確認(rèn)，該授權(quán)書(shū)自乙方簽收確認(rèn)之日起生效。甲方和乙方對(duì)“信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)”及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。甲方若需對(duì)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行更改，應(yīng)按照附件四的格式及時(shí)向乙方發(fā)出新的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)，新授權(quán)書(shū)從乙方審查簽收之日起生效。原授權(quán)書(shū)在乙方審查簽收新授權(quán)書(shū)之日起失效。信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)及其變更均應(yīng)以原件形式送達(dá)乙方。5.2信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的內(nèi)容信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令（或簡(jiǎn)稱“劃款指令”）是指甲方發(fā)至乙方的有關(guān)本信托計(jì)劃名下的款項(xiàng)支付以及其它資金劃撥、相關(guān)財(cái)產(chǎn)處置的指令。甲方發(fā)給乙方的劃款指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、支付金額、對(duì)方賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒相符的印章，并由指令發(fā)送人員簽字。甲方發(fā)給乙方的其他信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的內(nèi)容和格式，由雙方另行約定。5.3信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行甲方指令發(fā)送人員應(yīng)按照本協(xié)議的規(guī)定，在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)送指令。信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令于劃款當(dāng)日中午12點(diǎn)前以傳真形式發(fā)出，甲方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令后，應(yīng)由其信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令發(fā)送人員向乙方確認(rèn)。甲方向乙方發(fā)送指令的同時(shí)(或之前)應(yīng)當(dāng)向乙方書(shū)面提供資金用途說(shuō)明及相關(guān)交易的合同、協(xié)議的復(fù)印件（加蓋甲方有效印章）。信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令到達(dá)乙方后，乙方應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，并在驗(yàn)證無(wú)誤后向甲方信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令發(fā)送人員確認(rèn)。對(duì)于不符合本協(xié)議及信托計(jì)劃規(guī)定的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方。乙方應(yīng)授權(quán)專人接收甲方的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，并預(yù)先通知甲方其聯(lián)系人員名單（見(jiàn)本協(xié)議附件五中“業(yè)務(wù)聯(lián)系表”）。乙方應(yīng)對(duì)指令依據(jù)本協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督審核。乙方在信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令執(zhí)行完畢后，應(yīng)及時(shí)通知甲方。5.4除因乙方過(guò)錯(cuò)致使本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，乙方對(duì)執(zhí)行甲方的合法指令造成的本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任；對(duì)于執(zhí)行指令過(guò)程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方原因?qū)Ρ拘磐杏?jì)劃財(cái)產(chǎn)造成的損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 5.5資金未能及時(shí)到賬或相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利未能及時(shí)變更而導(dǎo)致本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任。由于相關(guān)第三方原因，導(dǎo)致本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的，由甲方負(fù)責(zé)向第三方追償，乙方予以必要的協(xié)助。5.6甲方向乙方下達(dá)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令時(shí)，應(yīng)確保保管專戶有足夠的資金余額，對(duì)超頭寸的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔(dān)責(zé)任。5.7甲方未將擬投資產(chǎn)品的相關(guān)合同、協(xié)議等文件資料提供乙方的，乙方有權(quán)對(duì)甲方相關(guān)信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令拒絕執(zhí)行。5.8乙方應(yīng)對(duì)指令依據(jù)信托文件和本協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督審核，對(duì)審核合格的指令應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。乙方在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)甲方的指令違背法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)要求甲方改正或撤銷(xiāo)，未能改正或撤銷(xiāo)的，乙方應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。第六章 本信托計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算6.1會(huì)計(jì)核算制度本信托計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算和減值準(zhǔn)備計(jì)提按照國(guó)家財(cái)政部頒布的信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法執(zhí)行。對(duì)于信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法中未明確的會(huì)計(jì)事項(xiàng)，由甲、乙雙方根據(jù)一般會(huì)計(jì)原則或行業(yè)慣例協(xié)商確定。6.2本信托計(jì)劃的建賬和對(duì)賬6.2.1本信托計(jì)劃賬冊(cè)的建立本信托計(jì)劃會(huì)計(jì)核算由甲方擔(dān)任主會(huì)計(jì)人，同時(shí)乙方應(yīng)按國(guó)家財(cái)政部頒布的信托業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法，為信托計(jì)劃獨(dú)立建賬并保管信托計(jì)劃的全套賬冊(cè)；雙方管理或保管的不同信托計(jì)劃的會(huì)計(jì)賬冊(cè)應(yīng)單獨(dú)編制和保管。6.2.2憑證保管和賬目核對(duì)所有會(huì)計(jì)原始憑證原件由甲方保管，乙方保管加蓋甲方公章之復(fù)印件并據(jù)此建賬。對(duì)信托計(jì)劃的資金賬目，甲方和乙方每月對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。第七章 信托財(cái)產(chǎn)投資交易的安排7.1投資交易的形式甲方成立的本信托計(jì)劃約定募集資金用于收購(gòu)或受讓能源化工相關(guān)行業(yè)的企業(yè)的股權(quán)收益權(quán)，具體項(xiàng)目由受托人、優(yōu)先受益人和一般受益人組成的投資決策委員會(huì)決議指定。7.2甲方在本信托計(jì)劃首次劃款前，還需向乙方提供以下資料（復(fù)印件加蓋甲方有效印章）：甲方與A公司簽署的差額支付協(xié)議（編號(hào)為 ）甲方與C公司簽署的股票質(zhì)押合同一（編號(hào)為 ）。7.3當(dāng)甲方進(jìn)行投資交易、要求乙方從保管專戶向指定的收款賬戶劃款時(shí)，需向乙方提供投資決策委員會(huì)的決議以及相關(guān)交易的法律文件等資料（復(fù)印件加蓋甲方有效印章），乙方根據(jù)甲方簽發(fā)的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，審核后及時(shí)將資金劃付至指定的收款賬戶。7.4對(duì)于因?yàn)楸拘磐型顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，包括現(xiàn)金資產(chǎn)以及其他應(yīng)收資產(chǎn)（包括但不限于標(biāo)的股份賣(mài)出收入、送股、公積金轉(zhuǎn)增、拆分股權(quán)等而形成的派生股票的全部賣(mài)出收入、因標(biāo)的股票和派生股票而取得的股息紅利等收入，但不包括投票權(quán)等非財(cái)產(chǎn)性權(quán)利），應(yīng)由甲方負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期，并通知乙方。在約定到賬日，本信托應(yīng)收資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)乙方的，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，由甲方負(fù)責(zé)催收，乙方予以協(xié)助。7.5對(duì)于本信托所投資的資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)，甲方應(yīng)向乙方提交投資決策委員會(huì)的決議以及相關(guān)交易合同或協(xié)議、成交確認(rèn)文件的復(fù)印件（加蓋甲方有效印章），并通知乙方相關(guān)資金的到賬時(shí)間。甲方保證以上所提供的文件資料的真實(shí)性和有效性，乙方對(duì)此類文件資料的真實(shí)性和有效性不作實(shí)質(zhì)性判斷。乙方對(duì)以上交易的行為及其結(jié)果免責(zé)。7.6對(duì)于本信托投資產(chǎn)生的應(yīng)收款，甲方均應(yīng)指定保管專戶為其回款賬戶。7.7 除了以上所提及的涉及股權(quán)（股份）收益權(quán)投資交易，甲方擬進(jìn)行其他交易時(shí)，須與乙方另行協(xié)商保管操作細(xì)節(jié)。7.8 根據(jù)股票質(zhì)押合同一，在相關(guān)股票質(zhì)押手續(xù)辦理完畢后，甲方應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)將該質(zhì)押登記文件（復(fù)印件加蓋甲方的授權(quán)章）遞送給乙方留存。第八章 信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管檔案的保存8.1甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本保管協(xié)議項(xiàng)下信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原始憑證、重要合同原件或復(fù)印件，記賬憑證，會(huì)計(jì)賬冊(cè)，交易記錄，財(cái)務(wù)報(bào)表等文件檔案，保存期限自信托計(jì)劃結(jié)束之日起不少于15年。8.2乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)法規(guī)要求，記錄信托資金劃撥情況，保存甲方提供的資金用途說(shuō)明。8.3如果乙方保管的文件資料及檔案的復(fù)印件是由甲方提供的，甲方應(yīng)當(dāng)加蓋甲方的日常業(yè)務(wù)往來(lái)授權(quán)用章。第九章 保管報(bào)告的內(nèi)容與格式9.1乙方于本信托計(jì)劃結(jié)束后15個(gè)工作日向甲方出具保管報(bào)告，說(shuō)明履行保管職責(zé)的情況。9.2保管報(bào)告的內(nèi)容與格式見(jiàn)附件，乙方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求和自身實(shí)際履行保管職責(zé)的情況，對(duì)保管報(bào)告的內(nèi)容和格式進(jìn)行不時(shí)的變動(dòng)和更新。第十章 保管人對(duì)信托公司的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查10.1甲方在管理運(yùn)用信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的過(guò)程中不得從事中華人民共和國(guó)信托法、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的任一禁止行為。10.2 甲方在發(fā)生嚴(yán)重影響信托財(cái)產(chǎn)安全的事件時(shí)應(yīng)及時(shí)告知乙方。10.3 乙方在法律法規(guī)及本協(xié)議約定的保管人職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲方相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查。10.4對(duì)于所投資標(biāo)的公司的分紅、配股、除權(quán)、派息等權(quán)益信息以及其他“公司行為”的相關(guān)信息，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方，以便乙方及時(shí)處理。10.5每個(gè)自然年度結(jié)束后，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供經(jīng)審計(jì)的“標(biāo)的公司”的該年度會(huì)計(jì)報(bào)表復(fù)印件,或標(biāo)的公司定期出具的公司狀況報(bào)告復(fù)印件（如有）。10.6乙方發(fā)現(xiàn)甲方有違反法律法規(guī)和保管協(xié)議操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即以書(shū)面形式通知甲方糾正；當(dāng)出現(xiàn)重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴(yán)重影響信托財(cái)產(chǎn)安全的事件時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)銀監(jiān)會(huì)。第十一章 費(fèi)用11.1 保管費(fèi)用11.1.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方按照人民幣 元/年的標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取保管費(fèi)，若甲方運(yùn)用信托計(jì)劃資金為受讓股權(quán)（股份）收益權(quán)以外的其他方式時(shí)，則甲乙雙方另行協(xié)商保管費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。11.1.2支付方式保管費(fèi)每年支付一次，并于每個(gè)信托年度（即本信托計(jì)劃成立后每滿一年）結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)或本信托計(jì)劃終止日支付。保管費(fèi)支付日由甲方向乙方發(fā)出保管費(fèi)劃付指令，乙方復(fù)核無(wú)誤后從本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性劃至指定保管費(fèi)收入賬戶。保管費(fèi)支付到本協(xié)議附件一所列的保管費(fèi)收入賬戶。11.2 其他信托費(fèi)用按照法律法規(guī)和信托文件的約定計(jì)提或列支。除銀行匯劃費(fèi)和其它銀行手續(xù)費(fèi)按實(shí)際發(fā)生額從本信托財(cái)產(chǎn)中直接扣除外，其他費(fèi)用支付均由甲方向乙方發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方復(fù)核無(wú)誤后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行。11.3 由甲方以固有財(cái)產(chǎn)先行墊付的費(fèi)用，甲方有權(quán)從信托財(cái)產(chǎn)中及時(shí)獲付。11.4 若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。第十二章 信托計(jì)劃變更、終止與清算12.1信托計(jì)劃的變更信托計(jì)劃發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)提前通知并向乙方提供發(fā)生變更的相關(guān)文件，作為乙方進(jìn)行保管運(yùn)作的書(shū)面依據(jù)。12.2本信托計(jì)劃的終止 根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及信托計(jì)劃的約定，信托計(jì)劃終止的情形出現(xiàn)時(shí)，甲方應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方，以便乙方配合甲方辦理信托計(jì)劃清算的有關(guān)事宜。如發(fā)生可能引起信托計(jì)劃提前終止的事項(xiàng)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，以便乙方做好清算準(zhǔn)備。信托計(jì)劃提前終止時(shí)，甲方應(yīng)在信托計(jì)劃提前終止日后的第一個(gè)工作日，以書(shū)面形式通知乙方，并提供相關(guān)證明文件。12.3信托計(jì)劃清算12.3.1甲方應(yīng)當(dāng)于信托終止并清算后十個(gè)工作日內(nèi)做出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告并提交乙方。12.3.2信托計(jì)劃清算時(shí)向受益人交付信托財(cái)產(chǎn)的相關(guān)業(yè)務(wù)程序參照信托利益分配的相關(guān)程序執(zhí)行。信托計(jì)劃終止時(shí)，乙方在執(zhí)行完畢甲方所有劃付現(xiàn)金形式信托財(cái)產(chǎn)的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令后，本保管協(xié)議終止，乙方不再對(duì)本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)負(fù)有保管職責(zé)。乙方應(yīng)協(xié)助和監(jiān)督甲方辦理信托財(cái)產(chǎn)專戶等賬戶的銷(xiāo)戶事宜。第十三章 信托利益的分配13.1信托利益分配的定義信托利益分配是指在按信托文件的約定的分配條件滿足時(shí)或信托計(jì)劃終止(含提前終止)時(shí)，將可分配的信托收益或信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)（即扣除了所有應(yīng)由本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用后的剩余信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)）按照本信托文件規(guī)定的分配原則向本信托計(jì)劃受益人進(jìn)行分配的行為。13.2 信托利益分配原則和信托利益計(jì)算方法13.2.1以可供分配的信托收益或資產(chǎn)為限，按甲方提供的信托文件中約定的信托利益計(jì)算方法和分配原則進(jìn)行分配。13.2.2甲方應(yīng)當(dāng)用以管理信托計(jì)劃所產(chǎn)生的實(shí)際信托收益進(jìn)行分配，甲方不得將信托收益歸入其固有財(cái)產(chǎn)，或者挪用其他信托財(cái)產(chǎn)墊付信托計(jì)劃的損失或收益。13.2.3甲方管理信托計(jì)劃而取得的信托收益，應(yīng)當(dāng)交由乙方保管，任何人不得挪用。13.3分配程序13.3.1甲方根據(jù)Q集合資金信托合同相關(guān)規(guī)定制定信托利益分配方案，并計(jì)算應(yīng)向受益人支付的信托利益。13.3.2信托利益分配時(shí)，甲方向乙方發(fā)出分配信托利益的信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令，并提交信托利益分配方案及分配明細(xì)表。乙方不對(duì)明細(xì)表中各受益人的支付金額及賬戶信息進(jìn)行復(fù)核，僅對(duì)劃款指令金額與明細(xì)表中的合計(jì)金額進(jìn)行核對(duì)。核對(duì)無(wú)誤后，乙方相關(guān)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)明細(xì)表內(nèi)容將資金向甲方指定的受益人賬戶劃撥。第十四章 違約責(zé)任14.1本保管協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有違約行為，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。14.2本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成實(shí)際損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但發(fā)生不可抗力時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)。14.3違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護(hù)本信托計(jì)劃委托人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。第十五章 其他事項(xiàng)15.1不可抗力15.1.1不可抗力是指甲、乙雙方不能預(yù)見(jiàn)，不能避免，并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電腦系統(tǒng)的故障，停止運(yùn)作或癱瘓，國(guó)家重大政策調(diào)整，火災(zāi)，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊等自然災(zāi)害。15.1.2如果甲、乙雙方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。協(xié)議一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防止本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失的擴(kuò)大。15.2 保密條款本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對(duì)于雙方而言，任何投資或潛在投資）的任何及所有信息保密，且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的，不披露任何該等信息。任何一方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、受托人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員在為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、受托人員、顧問(wèn)、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。15.3 爭(zhēng)議的處理15.3.1 任何因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，各方首先應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商予以解決；若協(xié)商不成，任何一方應(yīng)向位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁，仲裁地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。15.3.2仲裁期間，除仲裁事由本身外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。15.4 協(xié)議的效力及其他15.4.1 本協(xié)議生效的條件1) 甲、乙雙方簽章；2) 甲方根據(jù)本協(xié)議3.1與3.2條款的約定向乙方提交相關(guān)文件資料。15.4.2 本信托計(jì)劃不能成立的，甲方應(yīng)在信托計(jì)劃推介期滿后三個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知乙方，本協(xié)議解除。15.4.3乙方不能實(shí)際履行保管人職責(zé)時(shí)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議另行選擇保管人，乙方應(yīng)予以配合。15.4.4雙方確認(rèn)保管人對(duì)本信托計(jì)劃資金的保管，并不表明保管人對(duì)本信托計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本信托計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。15.4.5除非根據(jù)本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的期限為生效之日起至本信托計(jì)劃法定最長(zhǎng)存續(xù)期屆至乙方執(zhí)行完畢甲方所有信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令時(shí)止。15.4.6 本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。15.4.7本協(xié)議一式伍份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，報(bào)北京銀監(jiān)局壹份，均為正本，具有同等的法律效力。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)為編號(hào)為 的B公司Q集合資金信托計(jì)劃保管協(xié)議簽字頁(yè)）甲方：B公司法定代表人（授權(quán)代表）： 乙方：X銀行法定代表人（授權(quán)代表）： 簽署地點(diǎn)：簽署日期：2009年 月 日25附件一： “Q集合資金信托計(jì)劃”資金劃撥指定銀行存款賬戶信托計(jì)劃銀行保管賬戶（即信托財(cái)產(chǎn)專戶）戶 名： B公司賬 號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 信托保管費(fèi)收入賬戶戶 名：信托公司信托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)收入賬 號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 信托報(bào)酬收入賬戶戶 名： B公司賬 號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 附件二保管運(yùn)作起始通知書(shū)（格式）X銀行： 我方已完成“Q集合資金信托計(jì)劃”資金募集，根據(jù)編號(hào)為 的Q集合資金信托計(jì)劃保管協(xié)議，信托資金人民幣 元整已劃入貴行資金保管專戶。茲確定 年 月 日為保管運(yùn)作的起始日。特此通知。 B公司年 月 日附件三：Q集合資金信托計(jì)劃保管報(bào)告報(bào)告期：（200X年X月X日-200X年X月X日）（樣式）B公司：根據(jù)X銀行（以下簡(jiǎn)稱“我行”或“本保管人”）與貴方簽署的B公司Q集合資金信托計(jì)劃保管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱保管協(xié)議），我行對(duì)貴方B公司Q集合資金信托計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本信托計(jì)劃”）項(xiàng)下的現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了保管。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及保管協(xié)議約定，本保管人負(fù)有以下職責(zé)：按本協(xié)議的約定，安全保管信托專戶內(nèi)的資金；對(duì)所保管的不同信托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；確認(rèn)與執(zhí)行貴方管理運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)的指令，核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)交易記錄、資金和財(cái)產(chǎn)賬目；記錄信托資金劃撥情況，保存貴方的資金用途說(shuō)明；定期向貴方出具保管報(bào)告；法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。報(bào)告期內(nèi)（某年某月某日至某月某日），本保管人在對(duì)本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的保管過(guò)程中，嚴(yán)格遵守信托法、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法等法律、法規(guī)及信托文件、保管協(xié)議，勤勉履行了保管人的上述職責(zé)，沒(méi)有從事任何損害本信托計(jì)劃委托人、受益人利益的行為。報(bào)告期內(nèi)，本保管人根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和保管協(xié)議約定，在保管職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)貴方的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督與核查，未發(fā)現(xiàn)貴方的相關(guān)業(yè)務(wù)存在違反法律法規(guī)和保管協(xié)議，損害本信托計(jì)劃委托人、受益人利益的行為。（信托公司如有不當(dāng)作為的，在報(bào)告中詳細(xì)說(shuō)明具體情況。）附件：保管人保管的信托財(cái)產(chǎn)的相關(guān)情況保管機(jī)構(gòu)名稱及公章年 月 日附件四： 信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用指令授權(quán)書(shū)X銀行：根據(jù)雙方簽署的編號(hào)為 的“