公共政策第八章政策分析方法 PPT課件

1 第八章政策分析的步驟與方法 學習難點 價值分析重點掌握 頭腦風暴法 德爾菲法掌握 可行性分析 成本效益分析方法一般了解 其他政策分析方法 2 第一節(jié)問題界定的方法 一 什么是政策問題界定所謂政策問題界定或政策問題構(gòu)造 就是用來產(chǎn)生關(guān)于政策問題性質(zhì)及其潛在解決辦法的政策分析程序及方法 3 第一節(jié)問題界定的方法 二 政策問題界定的方法 一 邊界分析一系列問題規(guī)劃的相對完全性可以用如下的三步來加以估計 1 飽和抽樣 我們可以通過一個多階段的過程來獲得有關(guān)利益相關(guān)者的飽和抽樣 或滾雪球抽樣 2 問題陳述的啟發(fā) 具體說明這些問題表述的證據(jù)可以從面談或電話交談中獲得 并可從飽和抽樣階段中的相關(guān)者那獲得所需的文件 3 邊界估計 這一步是要估計元問題的邊界 4 第一節(jié)問題界定的方法 二 分類分析分類分析是一種澄清概念的技術(shù) 這些概念用來界定問題情境 并對其進行分類 在感知問題情境的過程中 分析者必須對他們的經(jīng)驗進行分類 即使是對問題情勢最簡單的敘述 也必須以經(jīng)過歸納整理后形成的經(jīng)驗分類為基礎(chǔ) 5 第一節(jié)問題界定的方法 分類分析有兩種基本程序 邏輯劃分和邏輯歸類 前者是人們選取某個類別 并將它分解成各個部分 而后者恰恰相反 是將許多情況 事物和人組成一個更大的團體或類別的過程 任何一種分類都依據(jù)于分析者的目的 而分析者的目的又取決于對問題情境的充分了解 6 第一節(jié)問題界定的方法 如下幾條規(guī)則有助于保證分類系統(tǒng)既與問題情境相關(guān) 又能保持邏輯一致性 1 實質(zhì)相關(guān)性 應根據(jù)分析者的目的和問題情境的性質(zhì)提出分類的基礎(chǔ) 2 窮盡性 分類系統(tǒng)中的子項必須窮盡 也就是說對所有分析者有意義的主題和情境都必須被涵蓋 3 排他性 子項必須互相排斥 4 一致性 每個子項應該根據(jù)同一分類原則劃分 否則就會導致子項交叉 出現(xiàn)謬誤 5 層次區(qū)別性 分類系統(tǒng)中的層次 子項 次子項和次次子項 的意義必須認真加以區(qū)別 7 第一節(jié)問題界定的方法 三 層次分析層次分析是一種查明問題情境的可能原因的技術(shù) 層次分析幫助分析者分清三種原因 可能的原因 合理的原因和受控的原因 可能的原因是指那些無論多么遙遠 都可能使一種特定的問題情境出現(xiàn)的事件或行動 與此相對照 合理的原因是依據(jù)科學研究或直接的經(jīng)驗對一種問題情境的出現(xiàn)產(chǎn)生重要影響的那些原因 受控的原因指的是受政策制定者控制和操縱的原因 8 第一節(jié)問題界定的方法 四 綜攝法類比是一種提高對類似或相似問題認識的方法 綜攝法指對類似性的廣泛研究 它有助于分析者在構(gòu)造政策問題時創(chuàng)造性地運用類比方法 綜攝法基于這樣的假定 即對于問題之間相同或相似關(guān)系的認識將極大地增進分析者解決問題的技藝 在構(gòu)造問題的過程中 分析者可進行以下四種的類比 9 第一節(jié)問題界定的方法 1 個人類比 在構(gòu)造這種類比時 分析者將自己設想為如政策參與者 如政策制定者或利益團體 一樣經(jīng)歷同樣的問題情境 個人類比在揭示同一個問題情境的政治含義方面是非常重要的 2 直接類比 在構(gòu)造這種類比時 分析者尋找兩個或兩個以上的問題情境之間的相似關(guān)系 例如在構(gòu)造裝修質(zhì)量檢測問題時 分析者可能從建筑工程質(zhì)量檢測的經(jīng)驗中構(gòu)造直接的類比 10 第一節(jié)問題界定的方法 3 符號類比 在構(gòu)造這種類比時 分析者試圖發(fā)現(xiàn)一個既定的問題情境與某些符號過程的類似關(guān)系 例如 符號類比經(jīng)常取之于各種伺服機制 如恒溫器和自動化駕駛 和政策過程之間 在每個案例中 采納的類似過程被視為來自于環(huán)境的不斷反饋的結(jié)果 4 幻想類比 在構(gòu)成這種類比時 分析者完全自由地探索問題情境與某些想像的狀況之間的相似性 例如 國防政策有時就使用幻想類比來構(gòu)造對付核武器攻擊的防衛(wèi)問題 11 第一節(jié)問題界定的方法 五 頭腦風暴法1 概念 頭腦風暴法是一種產(chǎn)生思想 目標和戰(zhàn)略的方法 這些思想等有助于明確和概念化問題情境 它最初是由奧斯本設計用來加強創(chuàng)造性的一種手段 可以用來產(chǎn)生大量的有關(guān)問題的潛在解決辦法的建議 12 第一節(jié)問題界定的方法 2 程序及要求 1 頭腦風暴小組應根據(jù)被研究問題的性質(zhì)來組成 換言之 所選的成員必須是對特定問題有專門知識的人 即專家 2 思想的產(chǎn)生和思想的評估應嚴格分開 因為熱烈的討論可能會被不成熟的批評和爭議所阻撓 3 在思想產(chǎn)生的階段 頭腦風暴法的氣氛應盡可能保持開放和寬松 13 第一節(jié)問題界定的方法 4 僅當?shù)谝浑A段 思想產(chǎn)生的階段 所產(chǎn)生的思想已經(jīng)窮盡時 才進入第二階段 即思想評估階段 5 在思想評估階段結(jié)束時 小組應對各種意見進行整理 分清主次 形成一個包含問題的概念化及其潛在解決辦法的建議 14 第一節(jié)問題界定的方法 六 多面透視分析1 概念 多面透視是一種系統(tǒng)運用個人透視 組織透視和技術(shù)透視來獲得關(guān)于問題及其解決辦法的方法 它與在計劃 政策分析 技術(shù)評估 社會效果評估及其他領(lǐng)域中被絕對強調(diào)的所謂理性技術(shù)途徑相反 是被明確地設計來處理結(jié)構(gòu)不良的問題 15 第一節(jié)問題界定的方法 2特點 1 技術(shù)透視 技術(shù)透視根據(jù)最優(yōu)化模式來看待問題及其解決方法 并強調(diào)在概率論 損益和決策分析 計量經(jīng)濟學和系統(tǒng)分析基礎(chǔ)上的種種技術(shù) 2 組織透視 組織透視將問題視為從一種組織狀態(tài)到另一種組織狀態(tài)有序漸進 帶有小的但暫時的危機 的一部分 標準的操作程序 規(guī)則 慣例是組織透視的主要特征 組織透視常常與技術(shù)透視相抵觸 而且與實現(xiàn)目標 提高業(yè)績關(guān)聯(lián)不大 16 第一節(jié)問題界定的方法 3 個人透視 個人透視從個人的理解 需要和價值來看待問題及其解決方法 它的主要特征是強調(diào)以直覺 魅力 領(lǐng)導和自利作為控制政策及其影響的主要因素 17 第二節(jié)目標確立的方法 一 澄清和確定政策目標的困難目標確定在政策分析中占據(jù)著不可或缺的重要地位 但實際操作難度卻十分大 這些困難源于目標所蘊含的價值因素 決策者的政治顧慮和目標的多重性及沖突等三方面 18 第二節(jié)目標確立的方法 一 價值因素特定的價值判斷是確定政策目標的前提條件 這種內(nèi)在的價值判斷使認定政策目標的過程帶有強烈的主觀色彩 政策目標到底為何物 這取決于社會群體及社會成員個人的價值觀 具體來說取決于群體及個人在社會中的經(jīng)濟和政治地位 相關(guān)利益 倫理道德 傳統(tǒng)與歷史等因素 特別是政策制定者的價值觀在政策目標確定中起著舉足輕重的作用 19 第二節(jié)目標確立的方法 二 政治因素政策目標是公共政治過程的產(chǎn)物 非個人拍板的結(jié)果 因此 決策者從政治的角度出發(fā) 常常故意把目標弄得模糊不清 與此同時 利益集團對決策所施加的影響也增加了目標確定的難度 20 第二節(jié)目標確立的方法 三 目標的多重性及沖突現(xiàn)實的政策目標可能是一個多重的系統(tǒng) 在縱向上是多層次的 在橫向上則是多方面的 在政策目標系統(tǒng)中 主要目標和次要目標 長期目標和短期目標 定性目標和定量目標錯綜復雜地交織在一起 這使得確定目標變得困難重重 21 第二節(jié)目標確立的方法 二 澄清和確定目標的途徑與方法 一 價值分析1 價值判斷構(gòu)成確定政策目標的基本前提 2 價值觀是由復雜的歷史 地理 心理 文化和社會經(jīng)濟因素所決定的超理性或非理性的既成的東西 而不是合于理性的思考結(jié)果 生活環(huán)境 家庭 學校 生活小圈子 文化 職業(yè)范圍 社會聯(lián)系等是價值觀形成的土壤 22 第二節(jié)目標確立的方法 3 價值分析中主要涉及的是 政策及其目標的價值含義 價值的一致性 絕對價值和相對價值 對明確價值觀的可行性的限制 價值組合 價值沖突以及價值觀的加強和改變 4 為明晰目標而作價值分析 通過這一途徑主要解決的是目標反映誰的價值觀 目標受眾的利益等問題 因此 要著重考慮決策者及其他政策參與者的價值判斷 23 第二節(jié)目標確立的方法 5 價值觀是非理性的 當前可以利用的最好方法如下 對上述提到的各種價值表征進行行為研究 對作為規(guī)范性的價值系統(tǒng)即社會政治意識形態(tài)進行分析 決策分析 包括對不同價值的敏感性進行分析 預測分析 資源分配是價值觀的最突出的表征之一 面談 利用德爾菲法進行詳細調(diào)查 辨別目標群體及個人價值觀的基本含義及范圍等 24 第二節(jié)目標確立的方法 二 政治分析影響政策目標的政治因素包括決策者的政治立場和政治需要以及各種利益團體的政治訴求 政治家或決策者并非不食人間煙火的天使 面對關(guān)乎切身利益的各黨派和各集團的鷸蚌之爭 他們無法淡然處之 因此 必須弄清他們的政治立場 政治需要和政治觀點 并查明這些因素對政策目標的最終確定起了什么作用 此外 利益集團對政策目標的影響力也不容忽視 25 第二節(jié)目標確立的方法 三 處理多重及沖突的目標奎德認為 如果在政策目標這個問題上存在著爭論 即人們不能在目標問題上達成一致或無法確定目標 那么就應努力尋找一個能取得共識的更高一級或更一般性的目標 可以采取兩種另外的程序或途徑 最優(yōu)化途徑和 滿意 途徑 來確定一個偏好的目標 26 第二節(jié)目標確立的方法 尋求最優(yōu)化途徑是一個由如下三步組成的分析程序 1 在目標之間確立一個相對價值和交易的系統(tǒng) 2 確定目標的偏好順序和優(yōu)化序列 3 除最重要的目標外 在最低限度的目標達成共識的基礎(chǔ)上 將其他目標轉(zhuǎn)變?yōu)榧s束或限制 27 第二節(jié)目標確立的方法 第二種途徑是所謂的 滿意 途徑 它是西蒙1964年提出的 如果不能調(diào)和目標之間的沖突的話 那么放棄尋找最佳解決方案的想法 轉(zhuǎn)而確定各種目標的最低界限 若在這些目標上能達成共識 那就接著尋找一種至少能超過這些界限的解決方案 28 第三節(jié)方案搜尋的方法 一 備選方案的一般來源 一 既有政策方案 二 慣例式的解決方案 三 對傳統(tǒng)方案的調(diào)整 四 創(chuàng)新的設計方案 29 第三節(jié)方案搜尋的方法 二 備選方案產(chǎn)生的步驟與方法 一 搜尋與發(fā)現(xiàn)1 頭腦風暴法2 文獻評論法3 快速的調(diào)查4 與理想的比較5 無所作為 保持現(xiàn)狀 的分析 30 第三節(jié)方案搜尋的方法 二 設計和創(chuàng)造方案設計基本程序 相關(guān)資料收集 目標及要求 以往的或類似問題解決辦法 各種約束條件 政策方案的設計 政策方案的提出 直接設計方案 輪廓及細部設計 創(chuàng)造性設計 分類 基本內(nèi)容的提出 31 第三節(jié)方案搜尋的方法 1 相關(guān)資料的收集 1 搜集與政策目標有關(guān)的資料包括提出該項政策目標的主要背景資料 政策目標的總體構(gòu)成 即目標體系的基本概況及各目標間的關(guān)系 還要明確把握目標的分類以及各目標要達到的期望值和最低值的具體要求 明確上述各方面的目的在于使各個目標都能有保證其實現(xiàn)的措施 形成目標與方案間緊密的對應關(guān)系 并且有利于方案的排序 從而根據(jù)目標的要求決策方案 32 第三節(jié)方案搜尋的方法 2 搜集此類政策以往的經(jīng)驗和此類政策問題的解決途徑和方法前者需要建立在 過去曾發(fā)生或出現(xiàn)過這類政策問題 的基礎(chǔ)上 對其分析在于把握以往這類政策問題是否得到了根本解決 曾采取了哪些辦法和措施 其效果分別怎樣 若沒有徹底解決 其癥結(jié)在何處 把這些分析清楚 有利于避免政策制定的重蹈覆轍 提高解決政策問題的實效性 33 第三節(jié)方案搜尋的方法 而對于以前未曾出現(xiàn)過的政策問題 則要注意搜集與其相類似政策問題的解決辦法和措施 這些資料主要包括國內(nèi)不同領(lǐng)域中或同一領(lǐng)域不同部門 單位 中相類似問題的解決辦法 同時也包括國外一些相類似問題的解決措施和辦法 這類資料的獲得有利于政策研究人員開闊視野 在比較分析中獲取設計方案的新思路 34 第三節(jié)方案搜尋的方法 3 搜集與該類政策問題相關(guān)的環(huán)境資料 尤其是政策方案設計過程中的環(huán)境約束性資料政策方案的約束一方面來自于方案執(zhí)行者所具備的條件與實施方案所需條件的關(guān)系狀況 另一方面來自于現(xiàn)行社會制度 國家法律 倫理道德習慣以及相關(guān)政策的要求與方案本身內(nèi)容要求的關(guān)系狀況 無論哪一方面的約束 都難免出現(xiàn)二者關(guān)系的相背 這時就要以限制性約束為準來設計方案 35 第三節(jié)方案搜尋的方法 對于限制性約束的分析要明確 限制性約束具體包括哪些因素 這些限制性因素對方案的具體要求是什么 在方案的實施過程中 這些約束會發(fā)生怎樣的變化以及對方案產(chǎn)生怎樣的影響 設計政策方案時如何才能避免或減少這些限制性因素的制約作用 36 第三節(jié)方案搜尋的方法 2 政策方案設計 1 政策方案設計的基本步驟首先 對所要設計的方案進行劃分 劃分的目的在于根據(jù)不同類型的政策方案 如長期方案 中期方案與臨時方案或者是綜合性方案 選擇不同的設計方案 其次 在劃分的基礎(chǔ)上 建立方案與目標 方案與約束的對應關(guān)系 最后 設計方案 一般而言 簡單的政策方案或?qū)^低層目標的方案 可由專家或政策研究部門直接提出 而對于較復雜的政策問題所對應的方案設計 一般要經(jīng)過輪廓設計和細節(jié)設計兩個步驟 37 第三節(jié)方案搜尋的方法 2 政策方案設計的方法第一 由經(jīng)驗提出和設計方案 即在模仿和綜合的基礎(chǔ)上設計政策方案 這種設計方法適宜于具有可參考的政策問題的方案設計 也就是說它較適合于曾經(jīng)是 現(xiàn)在又是政策問題的解決 第二 由政策目標提出和設計方案 這種方法適合于政策目標明確 目標間獨立性強的政策問題的方案設計 真最大優(yōu)點在于能保證政策目標的實施 38 第三節(jié)方案搜尋的方法 第三 根據(jù)政策時期的不同設計方案 這種方法較適宜于長期政策方案的制定 該類政策問題難以在短期內(nèi)解決 必須分步驟地逐漸解決 第四 由政策約束提出和設計方案 這種方法所得出的方案操作性較強 同時這種方法也可與其他設計方法結(jié)合使用 39 第三節(jié)方案搜尋的方法 3 政策方案的內(nèi)容第一 政策方案執(zhí)行的必要說明 第二 解決政策問題的基本措施 第三 明確政策方案對應的政策階段 第四 方案實施效果的初步預期 40 第三節(jié)方案搜尋的方法 三 篩選政策方案的篩選 就是要在可供選擇的備選方案的基礎(chǔ)上 對各種可行方案進行比較和鑒別 然后加以優(yōu)劣判斷 加以取舍 以便作進一步的分析研究 1 政策方案篩選的首要步驟 應該是系統(tǒng)地羅列出所備的選擇枝 即大致在同一時期對同一政策問題做出的兩個或兩個以上的備選方案 41 第三節(jié)方案搜尋的方法 2 備選方案的篩選 還須要有統(tǒng)一的正確的選擇標準 一般情況下 標準有以下幾項 符合客觀實際 按客觀規(guī)律辦事 符合全面利益 有利于政策總目標的實現(xiàn) 經(jīng)濟效益 社會效益 促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展 滿足人民物質(zhì)文化生活的需要 切實可行 能最快 最有把握地實現(xiàn)目標 42 第三節(jié)方案搜尋的方法 3 必須有正確的篩選方法 其中有兩種基本的方法 一種是比較法 有比較 才有鑒別 要把各種方案拿來比較 第二種基本方法是綜合歸并法 就是吸收和綜合兩個或多個方案的優(yōu)點與合理內(nèi)容 形成一個新的更為完善 更為有效 更為科學的方案 作為最佳或最優(yōu)方案 另外 方案篩選的方法還包括經(jīng)驗分析 抽象分析 試點分析 效益分析 案件分析 代價分析 靈敏性分析等等 43 第三節(jié)方案搜尋的方法 4 備選方案的初步篩選所要考慮的因素包括成本效益 實施條件 方案的敏感性等 為此 方案的實際篩選也可以說是對成本效益 條件 敏感性作粗略 快速的分析或估計 44 第三節(jié)方案搜尋的方法 三 若干應注意的事項在搜尋 發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造備選方案的過程中 沒有一致公認的規(guī)則可以保證我們找到合適的或理想的備選方案 但是了解這一過程可能出現(xiàn)的陷阱 提出一些應注意的事項或分析的基本要求 無疑可以增加我們找到合適的備選方案的機會 這里 我們列出一些具體的應注意事項 45 第三節(jié)方案搜尋的方法 1 不要過分依賴于過去的經(jīng)驗 2 不要急于批評別人的意見 不要讓好的主意溜掉 3 避免過早鎖定問題定義 4 避免過早形成偏好 5 防止未經(jīng)評估而排除備選方案 6 注意在條件發(fā)生變化時 重新考慮以前被排除了的備選方案 46 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 一 政策分析中的預測 一 預測的概念 種類與意義1 預測的概念 預測是 鑒往知未 就是以事物發(fā)展的歷史為依據(jù) 總結(jié)客觀規(guī)律 從而對事物的未來狀況做出推斷或預言 預測的目的是提供未來的信息 政策分析中的預測可以界定為一種程序或方法 它依據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題 目標和方案的信息或知識 對政策 方案 的未來前景做出估計 推測或判斷 47 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 2 預測的類型 預測可以從不同的角度或根據(jù)不同的標準劃分為不同的類型 根據(jù)預測的不同 可以分為社會預測 科學預測 技術(shù)預測 經(jīng)濟預測 軍事預測等 根據(jù)預測時期的長短 可以分為即期預測 一個月以內(nèi) 短期預測 一至三個月 中期預測 二年以內(nèi) 長期預測 二年以上 以及超長期預測 幾十年甚至一個世紀以上 根據(jù)預測要素的不同 又可以將預測分為定性預測 定量預測 定時預測和概率預測四種 48 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 3 預測的作用和意義 預測為政策分析者或決策者提供所必須的未來信息 描述可供自由選擇的各種備選方案的狀態(tài)與數(shù)據(jù) 確定備選方案合理的發(fā)展速率 并推斷和分析能得到這種速率的全部利益 提出如果希望就可以達到的各種可能性 提供抉擇的參考標準 49 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 4 預測的困難 預測的準確性受許多因素的制約 如問題的性質(zhì) 資料或數(shù)據(jù)的充分和可靠性 預測的時限 脈絡前景 體制 預測的方法 技術(shù) 模型及其包含的假定等 這使得預測的準確性更成問題 50 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 二 預測的過程及程序一個完整的預測過程 一般應包括以下幾個基本步驟 1 明確預測要求 2 組織工作 3 搜集數(shù)據(jù) 4 選擇適當?shù)念A測方法 5 利用采得的數(shù)據(jù) 運用選定的方法作預測 6 對預測結(jié)果的評價與修正 7 總結(jié)預測結(jié)果 編寫預測報告 51 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 三 預測的方法論基礎(chǔ)及其邏輯依據(jù)預測的方法論根據(jù)是一系列用來建立對現(xiàn)有或新的政策 新政策的內(nèi)容和政策參與者行為的可能性假定數(shù)據(jù) 據(jù)統(tǒng)計 預測方法至今有一兩百種 對這些方法進行科學的分類 不僅有助于我們較為系統(tǒng)地了解并這些方法 以便在應用中做到得心應手 而且這也是預測學本身的一個重要內(nèi)容 具有基本的重要性 這里主要介紹三種主要的方法 即趨勢外推法 因果分析法 直觀預測法 52 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 由于三類方法各有其不同的本質(zhì)特征 從而在應用對象上也在其大致的適用范圍 趨勢外推法常用于中 短期經(jīng)濟預測與技術(shù)預測 因果分析法主要應用于經(jīng)濟領(lǐng)域 而直觀預測法的應用主要是那些較難定量化的領(lǐng)域 如社會預測 技術(shù)預測與科學預測 并以技術(shù)預測為重 53 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 1 趨勢外推法 即根據(jù)過去的變化趨勢預測未來的方法 應用這一方法的基本前提是 預測對象的變化規(guī)律從過去到現(xiàn)在直至未來是基本不變的 即發(fā)展的過程是漸進的 沒有突變 利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)資料 歸結(jié)預測對象的變化趨勢 并把這一趨勢推向未來 這就是外推法的本質(zhì)特征 這類方法的最大優(yōu)點是簡單易行 缺點是長期預測可靠性不高 因此在短期與即期預測中應用較多 這類方法中最主要的有 增長曲線法 包括指數(shù)曲線法 生命曲線法 包括曲線法等 時間序列預測法 包括滑動平均法 指數(shù)滑動平均法 分解法 濾波法 博克期 詹金斯預測法等 54 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 2 因果分析法 這類方法強調(diào)找出事物變化的原因 找出原因與結(jié)果之間的聯(lián)系方式 并據(jù)此預測未來 這類方法同樣有其基本的前提 即預測變量 結(jié)果變量 與其他解釋變量 原因變量 之間的聯(lián)系方式是不變的 或即各變量間的 結(jié)構(gòu) 是不變的 以過去的結(jié)構(gòu)為依據(jù) 作未來的預測 就是這類方法的本質(zhì)特征 這類方法中較簡單的有回歸分析法 較復雜的如運籌學方法 經(jīng)濟計量模型方法 投入產(chǎn)出分析法等 55 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 3 直觀預測法 這類方法主要靠預測者的經(jīng)驗 學識和綜合分析能力來作預測 因此更富有 藝術(shù) 的特色 換句話說 這類預測更多地受到 主觀 的影響 而它的名稱恰好表現(xiàn)了它的本質(zhì)特征 如何做到盡可能地 客觀 排除預測者可能存在的某些偏見的影響 是這類方法在應用中的一大課題 這類方法有很多種 但它們并未形成完整的體系 其中較常用的有德爾斐法 頭腦風暴法 交叉影響分析法 相關(guān)圖方法 類推法 形態(tài)分析法 空缺分析法 腳本 法等等 56 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 二 外推預測的方法 P458 一 時間序列分析方法時間序列方法適用于短期預測 這種預測方法是按一種固定不變的統(tǒng)計方式 記錄和處理過去的數(shù)據(jù) 完全不考慮引起這些數(shù)據(jù)變化的原因 簡單地根據(jù)過去的變化特征來預測未來 如果過去的變化規(guī)律將繼續(xù)進行下去 時間序列就是一種有效的和有價值的預測手段 由于該方法容易掌握 所花費用又少 僅用于短期預測時 這種方法能取得相當好的效果 57 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 二 回歸分析方法回歸分析是用于處理由一個或一組變量來估計和預測與其有相關(guān)關(guān)系的隨機變量的問題 在回歸分析時 在眾多變量中首先要確定一個變量為因變量 其余變量作為自變量 在預測時 預測值就是因變量 回歸分如果只涉及兩個變量 稱一元回歸分析 如果涉及的變量多于兩個 稱多無回歸分析 58 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 在進行回歸分析時 首先要建立回歸方程 回歸方程可分為線性 非線性或兩者混合形式 在回歸方程中因變量與自變量為一次幕關(guān)系 稱線性回歸 其他關(guān)系稱非線性回歸 在實際預測中 線性回歸最為重要 回歸分析預測技術(shù)的一般程序是 確定目標 確定影響因素 收集整理數(shù)據(jù) 列表計算 求回歸系數(shù) 建立預測數(shù)學模型 對目標進行預測 59 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 三 理論預測的方法 一 理論圖示 theorymapping 是一種用于幫助分析者查明和安排一個理論或因果論證中的關(guān)鍵假定的技術(shù) 它有助于揭示下列的四種因果論證 收斂的 發(fā)散的 系列的和周期的論證 收斂的論證是指兩個或兩個以上的關(guān)于因果關(guān)系的假定被用來支持一個結(jié)論或論斷的論證 發(fā)散的論證是指一個單獨的假定支持一個以上的結(jié)論或論斷的論證 系列的論證是指一個結(jié)論或論證被用來作為假定去支持一系列進一步的結(jié)論或論斷 周期的論證是這樣一種系列論證 在其中 系列論證的最后結(jié)論與該系列中的第一個結(jié)論密切相關(guān) 60 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 一個理論圖示可能包含著這四種論證的混合 有一種程序可以用來揭示一個理論或論證的一般邏輯結(jié)構(gòu) 它由如下四步所組成 第一步 分開并計算每個假定 命題 定理或公理 第二步 劃出表示結(jié)論的詞語 如 所以 因此 因而 等 和表示支持論斷或結(jié)論的假定的詞語 因為 由于 既然 等 第三步 當這些邏輯指示詞被省略 但明顯是隱含著的時候 用方括號將這些邏輯指示詞補齊 第四步 用一個因果關(guān)系圖表 用箭頭表示 安排已被序化了的各個假定 61 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 例 公共選擇專家文森特 奧斯特洛姆的 美國公共行政的智力危機 一書中的一段話 它力圖解釋政府體制的無效率 62 戈登 圖洛克在 官僚政治 1965 中指出 在一個大型的公共官僚機構(gòu)中 理性的個人追求最大化戰(zhàn)略會產(chǎn)生什么樣的后果 圖洛克的 經(jīng)濟人 是一個野心勃勃的雇員 他在官僚機構(gòu)內(nèi)常常尋求增加職業(yè)晉升的機會 因為他的晉升有賴于他的上級的有力推薦 所以一個職業(yè)化的公共雇員將以取悅于頂頭上司的方式行事 他將傳遞于已有利的信息 扣押于己不利的信息 信息的歪曲使官僚組織的控制力削弱 并產(chǎn)生出背離組織行為本意的前景 因此 規(guī)模龐大的官僚機構(gòu)在適應迅速變化的環(huán)境條件方面將變得易錯和笨重 用加強控制的方法來糾正官僚機構(gòu)的失靈只會放大這種錯誤 唯一的期望是縮小組織的規(guī)模 組織規(guī)模越大 它的活動與產(chǎn)出的比值就越小 而消耗在管理上的精力就越大 63 戈登 圖洛克在 官僚政治 1965 中指出 假設 在一個大型的公共官僚機構(gòu)中 理性的個人追求最大化戰(zhàn)略會產(chǎn)生什么樣的后果 因此 圖洛克的 經(jīng)濟人 是一個野心勃勃的雇員 他在官僚機構(gòu)內(nèi)常常尋求增加職業(yè)晉升的機會 因為他的晉升有賴于他的上級的有力推薦 所以一個職業(yè)化的公共雇員將以取悅于頂頭上司的方式行事 所以 他將傳遞于已有利的信息 扣押于己不利的信息 因為 信息的歪曲使官僚組織的控制力削弱 并產(chǎn)生出背離組織行為本意的前景 因此 規(guī)模龐大的官僚機構(gòu)在適應迅速變化的環(huán)境條件方面將變得易錯和笨重 因為 用加強控制的方法來糾正官僚機構(gòu)的失靈只會放大這種錯誤 因此 唯一的期望是縮小組織的規(guī)模 因為 組織規(guī)模越大 它的活動與產(chǎn)出的比值就越小 而消耗在管理上的精力就越大 64 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 二 因果模式 causalmodeling 是一些力求解釋和預測公共政策問題原因和結(jié)果的簡化了的理論表達模式 因果模式的基本假定是在兩個或兩個以上變項之間的共同變化 例如 在一國或一地區(qū)中 那種與福支增加相聯(lián)系的人均收入增加的共變現(xiàn)象 是基本的派生力 原因 和它們的結(jié)果 效果 的一種反映 因果模式的優(yōu)點及力量在于 它促使分析者將因果假定明確化 其局限性在于分析者往往傾向于將統(tǒng)計分析所發(fā)現(xiàn)的共同變化與因果論證混為一談 65 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 因果推理總是來自于一個模式的外部 即來自于某些理論中的定律 命題和假定 因果模式被廣泛地應用于交通 健康 教育和福利等公共政策問題領(lǐng)域 以弄清這些領(lǐng)域公共政策的決定性的因素 因果模式建構(gòu)中的一個重要統(tǒng)計性程序是路徑分析 它是一種應用多個自變量的線性回歸的特殊途徑 用來刻畫因果關(guān)系的一個標準化的方法是路徑圖 66 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 四 直覺預測的方法 P460參見P627 一 德爾菲技術(shù) 德爾菲法 thedelpphitechnique 1 概念 德爾菲法是一種直覺預測技術(shù) 是采用匿名通信和反復征求意見的形式 向與所預測的問題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問題 是專家們在互不知曉 彼此隔離的情況下交換意見 而后將他們回答的意見綜合 整理 歸納 匿名反饋給各個專家 再次征求意見 然后再加以綜合反饋 這樣經(jīng)過多次反復循環(huán) 技術(shù)處理 最后得到一個比較一致且可靠性較大的預測結(jié)果 67 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 2 特點 1 匿名性 2 有利于信息反饋和思想溝通 3 德爾菲法預測結(jié)果易于統(tǒng)計 3 基本原則 1 匿名原則 2 循環(huán)往復原則 3 控制反饋原則 4 團體回答統(tǒng)計原則 5 專家共識原則 4 步驟 1 設計意見征詢表 2 確定專家名單 組成專家調(diào)查小組 3 在預測小組的領(lǐng)導下 發(fā)出和收回意見征詢表 4 統(tǒng)計結(jié)果分析 68 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 5 統(tǒng)計結(jié)果分析方法 1 平均值法 2 權(quán)重統(tǒng)計法 3 中位數(shù)法 69 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 二 主觀概率預測法在利用專家推測進行預測時 對于專家最佳推測的實現(xiàn)可能性 要求用主觀概率預測法加以評定 主觀概率法與客觀概率法不同 客觀概率是根據(jù)事物發(fā)生的實際次數(shù) 或數(shù)值 統(tǒng)計出來的一種概率 而主觀概率是人們對某幾次 經(jīng)驗 的特定結(jié)果所持的個人信念的量度 例如 有人說 某人有百分之八十的可能性作為新廠長的候選人 這就是用數(shù)值表明本人對事件的有利或不利的可能性的估計 即主觀概率法 70 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 三 交互影響分析 cross impactanalysis 通過考慮事件的相互作用來預測事件發(fā)生的概率 或者說 它根據(jù)相關(guān)事件出現(xiàn)或不出現(xiàn)而做出未來事件出現(xiàn)概率的直覺判斷 交互影響分析的目的是查明哪些將促成或制約其他相關(guān)事件出現(xiàn)的概率依賴于另一個事件的出現(xiàn) 71 第四節(jié)結(jié)果預測的方法 四 情景描述法情景描述法也稱腳本寫作法 這種方法既可以應用于問題的界定之中 也可以應用于政策未來的預測之中 它把研究對象分為主題和環(huán)境 通過對環(huán)境的研究 識別影響主題發(fā)展的外部因素 模擬外部因素可能發(fā)生的各種交叉情景 以預測主題發(fā)展的各種可能前景 情景描述法著重研究偶發(fā)事情及決策要點的一系列假設事件 72 第五節(jié)方案比較的方法 一 技術(shù)可行性 technicalfeasibility 是從技術(shù)的角度衡量政策是否能夠達到預期的目標 這一標準包含兩層含義 一是是否具備實施某項政策方案的技術(shù)手段 使政策目標的實現(xiàn)成為可能 二是在現(xiàn)有的技術(shù)水平或方法論上達成目標的可能性有多大 即能在多大程度上實現(xiàn)政策目標 73 第五節(jié)方案比較的方法 二 經(jīng)濟可行性 economicfeasibility 是可用資源的可能性 它包括即方面的內(nèi)容一是其一備選方案占有和使用經(jīng)濟資源的可能性 進而實現(xiàn)政策目標的可能性 二是實施某一政策方案所花費的成本和取得的收益 74 第五節(jié)方案比較的方法 三 政治可行性 politicalviability 一項政策在政治上不可行是指從缺乏政治資源 體制的可駕馭性 分析的考慮 出現(xiàn)某種程度上的障礙或其他類似特征的限制性因素 因而妨礙提出的行動過程的實現(xiàn) 政治約束歸納為三類 第一類是來自于可利用的政治資源的約束 第二類是與政策的利益和成本可允許的分配相關(guān)的約束 第三類是體制或制度所強加的約束 75 第五節(jié)方案比較的方法 四 行政可行性 administrativefeasibility 也稱行政或管理的可操作性 行政可行性涉及的問題主要有 行政管理系統(tǒng)能否將一個政策方案或項目具體化 執(zhí)行者有多大的授權(quán)及控制力 目標群體的配合程度如何 有沒有足夠的人力物力以保證政策的執(zhí)行 有沒有備選的執(zhí)行方法 如此等等 行政可行性的具體標準包括 權(quán)威 制度約定 能力 組織支持 76 第六節(jié)效果評估的方法 一 成本 效益分析法 P472參見P544 成本 效益分析是對在整個政策運行過程中所投入的成本和所取得的收益進行對比分析的一種方法 利用成本 效益分析法對政策效果進行評價時 可借助于成本效用曲線 通常使用的評價準則有三條 77 1 效益相等時 成本越小的方案越優(yōu) 如圖1所示 當效益達到E2時 方案甲與方案乙的效益一致 此時成本為C0 當成本小于C0時 方案甲優(yōu)于方案乙 當成本大于C0時 方案乙優(yōu)于方案甲 78 2 成本相等時 效益越大的方案越優(yōu) 這時以效益為變量 當成本為C1時 乙方案無效 甲方案最優(yōu) 當成本等于CO時 甲 乙取得相同效益 從長遠看 采用乙方案較優(yōu) 79 3 效益與成本的比率越大越好 如圖2所示 當效益與成本均不限定時 可采取效益與成本差最大值 橫軸x表示不同的選擇系統(tǒng) 縱軸y表示效益和成本 兩條成本效益曲線相交于P Q兩點 在P點以下Q點以上成本均大于效益 不予考慮 僅在P Q兩點間尋求效益對成本超過的最大值 圖中XO處 效益對成本的超額最大 或者說效益與成本