最新證券交易模擬試題與答案(共14頁).doc

1、第一章一、單項選擇題1.1986年9月（）開辦了股票柜臺買賣業(yè)務。A沈陽    B深圳C上海    D廣州 2.下列的（）不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。A回購交易B債券交易C股票交易D基金交易 3.(    )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。A口頭報價     B書面報價C間接報價     D電腦報價 4.證券交易風險防范主要包括（）、制度防范和風險監(jiān)察等方面。A購買保險&#

2、160;   B事先預警C自律管理    D實時監(jiān)控 5.從(    )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A2002    B2001    C 2000    D1999 6.對于開放式基金來說，其成立后的轉讓，是通過基金證券的(    )。A交易所交易    

3、 B私下買賣C回購操作       D柜臺轉讓 7.從性質上看，債券回購交易歸屬于（）。A資本市場    B貨幣市場C基金市場    D機構投資者市場 8.證券公司證券自營業(yè)務管理辦法規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于（）。A10    B20C50    D80 9.下面的（）不屬于證券交易所會員的權利。A優(yōu)先購買股票B參加會員大

4、會C對證券交易所事務的提議和表決權D參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務 10根據(jù)（）不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。A席位的實際工作位置    B席位的報盤方式C席位經(jīng)營的證券品種    D席位的經(jīng)營方式 二、多項選擇題1.以下說法是正確的有(    )。A證券發(fā)行與證券交易相互促進B證券發(fā)行為證券交易提供了對象C證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行D證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模 2.在我國，( )是強調證券交易公開原則的內容。A對股票上市的

5、股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開B對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開C股份公司其職工學歷組成必須公布D股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布 3.下列金融期權交易的說法正確的有（）。A以金融期貨和約為交易對象B金融期權合約由雙方訂立后，雙方必須行使權利C主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數(shù)期權D基本類型是看漲期權和看跌期權 4.在實踐中，公正原則體現(xiàn)在（）等方面。A公正地辦理證券交易中各項手續(xù)B公正地處理證券交易中的違法行為C公正地處理證券交易中的違規(guī)行為D公開證券市場信息三、判斷題1.證券交易公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。 2.根據(jù)

6、我國國情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。 3.凈價交易是指買賣債券時，以含債券應計利息的價格報價，且以該價格作為最后清算交割價格。 4.可轉換債券持有者可將債券轉換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時收回本金和利息。 5.在我國，證券交易所只能接納境內機構成為各類會員。 6有形席位是屬于一種場外報盤，它無需證券公司派駐場內交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。 7.證券交易的風險防范通?？梢詮闹贫?、監(jiān)察和自律管理等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。 8.對于證券公司而言，證券交易風險主要是指證券公司在證券自營

7、或者代理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。 9.證券交易風險可以分為證券自營業(yè)務風險和證券經(jīng)紀業(yè)務風險兩類。 10證券交易風險的自律管理包括制度建設、內部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個方面。第二章一、單項選擇題1關于我國證券經(jīng)紀業(yè)務，下面表述（）是不正確的。A證券公司不墊付資金B(yǎng)證券公司不賺差價C證券公司可為委托人融券D證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入 2如果（）沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。A證券代理商    B受托人C委托人     &#

8、160;  D證券交易所 3目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是（）。AA股賬戶    B債券賬戶C基金賬戶    D期貨賬戶 4境內投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉入本人欲委托買賣B股的證券公司的（），然后憑本人有效身份證明和本進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。A資金賬戶    BB股保證金賬戶CB股資金賬戶    D活期存款賬戶 5（）

9、是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認購權按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。A股份公司配股    B優(yōu)先送股C發(fā)放認股證      D增持股份 6對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權登記日的天數(shù)（）。A看上市公司情況而定     B一樣C不一樣              

10、0;  D根據(jù)投資者的情況而定 7委托買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委托證券的（）。A數(shù)量         B品種C證券賬號     D價格 8根據(jù)有關規(guī)定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間改為（）。A自上午開市起停牌半個交易小時自上午開市起停牌45分鐘的交易時間C自上午開市起停牌1個交易小時D自上午開市起停牌1個半交易小時 9深圳證券交易所技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行（）。A集合競價&#

11、160;   B撮合方式定價C連續(xù)競價    D交易所定價 10當日(T日)轉換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉債在過戶的（）交易日方可進行轉股申報。AT3    BT+2C當天    D下一個 二、多項選擇題1傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，此項費用由（）等組成。A證券公司經(jīng)紀傭金    B印花稅C證券交易監(jiān)管費    &

12、#160; D證券交易所手續(xù)費 2證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣委托關系，就有責任向客戶提供及時、準確的信息和咨詢服務。這些咨詢服務包括（）等。A上市公司的詳細資料B公司和行業(yè)的研究報告C經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究D有關證券市場變動態(tài)勢的商情報告和有關資產(chǎn)組合的評價和推薦 3投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，須提交（）。A本人身份證    B資金賬戶卡C證券賬戶卡    D護照 4A股賬戶按持有人可以分為（）。A自然人證券賬戶B一般機構證券賬尸C銀行專用賬戶D證券公司和基金管理公司等機構證

13、券賬戶 5證券交易所集合競價的含義是（）。A在有效價格范圍內選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位B進行集中撮合處理C對所有申報的價格中進行選取最大申報量的價位D最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格作為成交價 6證券交易所即時行情內容包括（）等。A證券代碼    B證券簡稱C前收盤價    D最新成交價 7在受理委托時，證券公司業(yè)務員應認真驗對（）。A本人工作證    B本人居民身份證C股票賬戶卡    D資金賬戶卡 8根據(jù)中國

14、證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法規(guī)定，代辦業(yè)務有(    )。A根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調查指定事項B開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶C對股份轉讓業(yè)務中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案D指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息 9新股的網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于（）。A發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式是事先確定價格，而競價發(fā)行是事先確定發(fā)行認底價B認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先的原則決定C發(fā)行

15、主體不同，定價發(fā)行是綜合類經(jīng)紀商，競價發(fā)行為經(jīng)紀類券商D兩者發(fā)行的時間也不相同 10根據(jù)有關規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報表并及時向社會公布。這些報表包括（）。A周報表    B日、月報表C年報表    D季度報表 三、判斷題1根據(jù)上海證券交易所的有關規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費必須按統(tǒng)一標準執(zhí)行。 2管理風險的防范，應從嚴格操作規(guī)程、提高員工素質、嚴格內部管理、提高差錯或糾紛的處理效率等幾個方面著手。3根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調整即時行情發(fā)布的方法和內容。 4證券經(jīng)紀業(yè)務目前主要是指

16、證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關業(yè)務。5在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司，不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務收入。 6根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。答案：A7投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。8證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。 9因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權機關認定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。 10在可轉換債券中，對于同一天內的多次申報轉股，以第一次的申報數(shù)量作為最終的申報數(shù)量

17、，不得多次申報。第三章一、單項選擇題1證券公司自營業(yè)務的特點之一是（）。A決策的限制性    B收益的不穩(wěn)定性C交易的持久性    D買賣的間接性2（）是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。A內幕交易B欺詐客戶C操縱市場D將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作3根據(jù)（）第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。A證券公司內部控制指引B中華人民共和國

18、證券法C證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法D證券交易所管理辦法4下述（）說法是正確的。A證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所C證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度D不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到刑法的處罰5以下的（）不是證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務必須具備的條件。A經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司B具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰D根據(jù)經(jīng)審計的財務報表出具凈資本計算表6證券公

19、司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A30萬元B20萬元C15萬元D10萬元7證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A5% B10%C15%D20%8關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中的資產(chǎn)托管機構，如下說法中（）是錯誤的。A資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況B資產(chǎn)托管機構應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃的情況C資產(chǎn)托管機構的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告D資產(chǎn)托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令9以下的（）不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的管理風險。A與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)

20、議不規(guī)范、約定不明B操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉資金C操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣D向委托人承諾收益或分擔損失10證券公司應當至少每（）一次向客戶提供準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。A1個月B2個月C3個月D4個月二、多項選擇題1證券自營業(yè)務的具體含義包括（）。A只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務B是一種以營利為目的的經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行2以下所列信息屬于可能影響證券市場價格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈

21、資產(chǎn)（）以上的重大虧損；發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產(chǎn)的（）。A10    B20C30    D403專設自營賬戶的意義有（）。A完善了證券公司內部監(jiān)控機制B為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件C對防范內幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用D有利于提高自營業(yè)務的收益4內幕交易的不利后果有（）。A嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則B損害投資者的利益C破壞證券市場的穩(wěn)定D造成證券流動性減弱5下面（）屬于證券公司在自營業(yè)務過程中操縱市場的具體行為。A以明示或默示方式，約

22、定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券B以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C在一段時間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求有（）等。A具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行B設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元C設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元D最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產(chǎn)的情形7資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃

23、資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行（）職責。A安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B要求證券公司出具資產(chǎn)托管報告C執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令D負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來8為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務風險，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法要求（）。A證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險B證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資質、管理能力和業(yè)績等情況，并應當充分揭示市場風險C在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況D客戶應當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾9證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，有

24、下列（）情形之一的，應改正；拒不改正的，將受處罰。A委托其他機構或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃B未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)或者履行托管職責D未完成集合資產(chǎn)管理計劃設立即動用客戶參與資金10證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，必須具備的條件有（）。A屬于綜合類證券公司B經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰C具有不低于人民幣2億元的凈資本D有完備的內部控制和風險管理制度三、判斷題1收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一。2發(fā)行人的董事長、23以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動。主要經(jīng)營者的更換會改變公司的經(jīng)營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內

25、幕信息。3以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場行為。4承銷業(yè)務中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少，且僅為債券買賣。5證券公司從事自營業(yè)務時，可在法規(guī)范圍內依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。6證券自營業(yè)務的禁止行為的規(guī)定要求，禁止當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司20以上的股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。7對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法和國家有關法規(guī)的證券公司，

26、除中國證監(jiān)會自身外，其派出機構和其他管理部門無權進行調查。8在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔的義務之一是：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。9證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。10集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。第三章習題參考答案： 1B2C3C4A5D6D7B 8D9D10C 1ABCD2AC3ABC4ABC5ABCD6ABCD7ACD8ABCD9ABD10ACD 1B2B3A4B5A6B7B8A9A10B第四章一、單項選擇題1（）指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。A證券交易  

27、  B證券回購交易C證券抵押    D證券清算行為2一筆回購交易涉及的兩次交易契約行為是指（）。A開始時的初始交易及相應的清算行為B回購期滿時的回購交易及相應的清算行為C開始時的初始交易和回購期滿時的回購交易D開始時的清算行為和回購期滿時的清算行為3上海證券交易所的以券融資委托申報中，委托數(shù)量必須為（） 面值及其整數(shù)倍。A10萬元    B1萬元  C100萬元    D5萬元4債券回購交易中的申報價格為（）。A每百元資金日收益率B每百

28、元資金年收益率C每百元資金回購期收益率D每百元資金月收益率5全國銀行間債券回購期限最長為（）。A180天    B360天    C365天    D90天6回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價，這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A收益與風險   B成本與風險C收益與流動性    D收益與成本7根據(jù)1994年9月6日上海證券交易所關于調整國債回購業(yè)務的通知的規(guī)定，上海證券交易所國債回購交易最

29、小報價變動為（）或其整數(shù)倍。A001    B0001    C0005    D0058深圳證券交易所63天國債回購的名稱和代碼分別為（）。AR063和131804    BR063和201001CR063和131805    R063和131803 9深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為以合計面額（）及其整數(shù)倍為交易單位。A10手B1000手C1手 D100手 10回購初始交易當日的清算，清

30、算價格按（）計算。A標準券面值100元    B標準券1 000元面值C債券當日實際收盤價    D債券實際面值1元 二、多項選擇題1在證券回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。A證券的持有方    B資金的貸出方C融券方    D資金供應方 2我國目前證券回購交易券種為（）。A國庫券B經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券C企業(yè)債券D企業(yè)股票 3根據(jù)全國銀行問債券市場債券交易管理辦法

31、的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間進行交易的（）。A政府債券    B中央銀行債券C金融債券    D公司債券 4債券回購成交合同應采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）。A成交單    B電報    C電傳、傳真    D合同書、信件 5在全國銀行間市場債券回購中，（）是逆回購方的義務。A按合同的約定，及時發(fā)送內容完整的回購

32、結算指令B在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質債券D在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券6在全國銀行間債券市場中，雙邊報價業(yè)務的參與者在現(xiàn)券買賣公開報價時，可以報出（）。A債券的買賣實價    B買賣數(shù)量C清算速度    D交易對手名稱7有關部門及有關場所對回購交易的禁止行為進行了具體的規(guī)定，這些規(guī)定主要有（）。A禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易B禁止任何金融機構以租賃、借券方式從事債券回購交易C禁止將回購資金用于固定

33、資產(chǎn)投資D禁止將回購資金用于期貨市場投資8上海證券交易所企業(yè)債回購交易品種為（）。A1天    B3天    C 7天    91天9證券回購二次清算的步驟包括（）。A回購初始交易當日的清算B回購初始交易次日的清算C回購到期日的清算D回購到期次日的清算10在全國銀行間債券市場，債券回購雙方可以選擇的交割方式包括（）。A見券付款    B券款對付C見款付券    D買空三、判斷題1只有資金的供應方在

34、證券回購交易中要經(jīng)過二次交易契約行為。2證券的回購交易實際是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。 3證券公司在代理客戶進行回購交易時所產(chǎn)生的一切風險須由客戶承擔。 4以券融資就是債券持有人將手中持有的資金作為抵押品以取得證券的行為。 5公開報價是參與者為表明自身的交易意向而面向市場作出的、可以直接確認成交的報價。 6確認成交的“對話報價確認”過程，是一方發(fā)送對話報價，由對手確認后成交。 7回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。 8證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。 9證券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。

35、 10在證券回購交易的清算中，回購年收益率(購回價100元)100元×(一年的天數(shù)回購天數(shù))×100。第五章一、單選題1證券清算業(yè)務主要是指（）。A當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付B當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C在每一營業(yè)日中每個證券公司成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程D當買賣雙方達成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付2在差額清算中，對證券的清算只計每一種證券應收應付相抵后的（）。A全額    B增加額  

36、0; C凈額    D相減額3投資者一般由（）代為辦理清算、交收。A交易所   B清算機構C上市公司    D證券經(jīng)紀商4.證券交易過程中，財產(chǎn)的實際轉移是在（）時。A.成交B.清算C.交收D.到賬5清算與交收最根本的區(qū)別在于（）。A先清算，后交收B清算中不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移，而交收中發(fā)生財產(chǎn)實際轉移C清算與交收都分為證券與價款兩項D證券公司都以證券登記結算公司為對手辦理清算與交收6.證券公司在證券登記結算公司開立法人資金結算賬戶時，應繳納（）。A.備付金B(yǎng).保證金C.結算頭寸D.保證金

37、和結算頭寸7上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的（）為明細核算單位。A銀行賬戶    B交易席位C資金結算賬戶    D會員證明8.辦理非交易過戶時，受讓人須向（）提出非交易過戶的申請。A.證券登記結算公司B.證券交易所C.證券公司D.法院或公證處 9.我國目前的證券交收有兩種滾動周期，即T1滾動交收與（）。A.T0滾動交收B.T2滾動交收C.T3滾動交收D.T5滾動交收 10.根據(jù)證券登記結算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結算的是（）。A.A股交易的清算B.B股交易的清算

38、C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算 二、多項選擇題1對清算的解釋有（）。A指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算B指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動，收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和C指投資者與證券交易所之間的賬戶核對D指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 2證券營業(yè)部同投資者之間的資金結算有（）操作方式。A證券營業(yè)部自辦出納    B銀行代理出納C銀行代理資金結算    D投資者自行管理 3.證券清算交收業(yè)務堅持錢貨兩清的主要目的是（）。A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護交易雙方正當權益C.保證市場正常運行

39、D.簡化手續(xù)提高效率 4.從時間安排看，結算可分為（）。A.當日交收B.滾動交收C.會計日交收D.交易印花稅 5.我國股權和債權過戶的種類有（）。A.交易性過戶B.非交易性過戶C.協(xié)議過戶D.賬戶掛失轉戶6.證券公司在開立法人結算賬戶時，必須向證券登記結算公司提交（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.法人結算協(xié)議書C.法人結算申請表D.法人授權委托書7.下列交易品種中，納入最低備付計算的是（）。A.A股B.B股C.基金D.債券8.基金托管人以托管人的名義向中國結算深圳分公司申請開立證券資金結算賬戶，需提交的材料有（）。A.基金托管人資格批復的復印件B.托管人授權委托書C.預留印鑒卡D.證券資金結算申請表9.關

40、于B股交易的資金交收，下列說法正確的是（）。A.B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度B.凈額結算交易無需進行交收指令對盤，完成交易的結算參與人必須無條件履行交收責任C.逐項交收需進行交收指令對盤D.B股交易實行T3資金交收10.關于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是（）。A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收B.B股交易實行T3交收，A股及其他證券交易實行T1交收C.資金交收具有終局性D.資金交收具有不可逆轉性三、判斷題1.凈額清算方式在清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。（）2.結

41、算公司根據(jù)結算參與人的結算風險，有權隨時提高其最低結算備付金限額，但不得降低其最低結算備付金限額。（）3資金交收產(chǎn)生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉性。（） 4.上海證券交易所對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務實行“先入庫、各賣出”的制度。（） 5.在實物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應賣出價款，并執(zhí)行強制補倉。（） 6.股權與債權的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉移。（） 7.證券登記結算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結算頭寸的利息計付給證券公司。（） 8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權（債權）從出讓人轉移到受讓人從而完成股權（

42、債權）過戶。（） 9.合格境外機構投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由結算公司承擔。（） 10.證券結算是指證券清算和證券交收的過程。（）第六章一、單項選擇題1證券營業(yè)部內部控制的核心是（）。A風險控制    B人員控制C收益控制    D成本控制2證券營業(yè)部不可以在以下范圍內遷址( )。A同城B同省C垮省D境內外3根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的關于證券營業(yè)部審批工作有關問題的通知的規(guī)定，對個人負債總額超過公司注冊資本金（）的，不允許設立證券營業(yè)部。A10    

43、B20C30    D504證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務是（）。A代理買賣    B代理還本付息、分紅派息C為大客戶融資    D證券代保管、簽證5設立證券服務部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于（）人。A2    B3C 4   D56不屬于技術服務站經(jīng)營范圍的是（）。A交易業(yè)務咨詢、技術指導B辦理資金賬戶開戶、指定交易C現(xiàn)金提存D轉托管 7（）是無效的委托方式。A柜臺委托電話委托C客戶直接向場內交易員報單D網(wǎng)上委托 8營

44、業(yè)部的電腦管理僅包括（）。A硬件管理和軟件管理運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度及精度C機型、容量、數(shù)量通訊設備管理 9（）是指證券營業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。   A資產(chǎn)    B負債   C長期待攤費用    D利潤 10證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外應進行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險準備；正確的分配順序是（）。   A35421