最新證券交易模擬試題與答案(共14頁).doc

1、第一章一、單項(xiàng)選擇題1.1986年9月（）開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。A沈陽    B深圳C上海    D廣州 2.下列的（）不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。A回購交易B債券交易C股票交易D基金交易 3.(    )是指證券公司通過計(jì)算機(jī)聯(lián)機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行股票買賣申報(bào)。A口頭報(bào)價(jià)     B書面報(bào)價(jià)C間接報(bào)價(jià)     D電腦報(bào)價(jià) 4.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范主要包括（）、制度防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察等方面。A購買保險(xiǎn)&#

2、160;   B事先預(yù)警C自律管理    D實(shí)時(shí)監(jiān)控 5.從(    )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。A2002    B2001    C 2000    D1999 6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的(    )。A交易所交易    

3、 B私下買賣C回購操作       D柜臺轉(zhuǎn)讓 7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于（）。A資本市場    B貨幣市場C基金市場    D機(jī)構(gòu)投資者市場 8.證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于（）。A10    B20C50    D80 9.下面的（）不屬于證券交易所會員的權(quán)利。A優(yōu)先購買股票B參加會員大

4、會C對證券交易所事務(wù)的提議和表決權(quán)D參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) 10根據(jù)（）不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。A席位的實(shí)際工作位置    B席位的報(bào)盤方式C席位經(jīng)營的證券品種    D席位的經(jīng)營方式 二、多項(xiàng)選擇題1.以下說法是正確的有(    )。A證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)B證券發(fā)行為證券交易提供了對象C證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行D證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模 2.在我國，( )是強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則的內(nèi)容。A對股票上市的

5、股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會公開B對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開C股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布D股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布 3.下列金融期權(quán)交易的說法正確的有（）。A以金融期貨和約為交易對象B金融期權(quán)合約由雙方訂立后，雙方必須行使權(quán)利C主要有外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)和股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)D基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán) 4.在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在（）等方面。A公正地辦理證券交易中各項(xiàng)手續(xù)B公正地處理證券交易中的違法行為C公正地處理證券交易中的違規(guī)行為D公開證券市場信息三、判斷題1.證券交易公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 2.根據(jù)

6、我國國情特殊性，證券交易主體的資金數(shù)量、交易能力給予不同待遇并不違反公平原則。 3.凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且以該價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。 4.可轉(zhuǎn)換債券持有者可將債券轉(zhuǎn)換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時(shí)收回本金和利息。 5.在我國，證券交易所只能接納境內(nèi)機(jī)構(gòu)成為各類會員。 6有形席位是屬于一種場外報(bào)盤，它無需證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。 7.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？梢詮闹贫?、監(jiān)察和自律管理等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 8.對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在證券自營

7、或者代理買賣過程中由于各種客觀原因而造成損失的可能性。 9.證券交易風(fēng)險(xiǎn)可以分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)兩類。 10證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。第二章一、單項(xiàng)選擇題1關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A證券公司不墊付資金B(yǎng)證券公司不賺差價(jià)C證券公司可為委托人融券D證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入 2如果（）沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A證券代理商    B受托人C委托人     &#

8、160;  D證券交易所 3目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶是（）。AA股賬戶    B債券賬戶C基金賬戶    D期貨賬戶 4境內(nèi)投資者開立B股資金賬戶，憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的（），然后憑本人有效身份證明和本進(jìn)賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶。A資金賬戶    BB股保證金賬戶CB股資金賬戶    D活期存款賬戶 5（）

9、是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。A股份公司配股    B優(yōu)先送股C發(fā)放認(rèn)股證      D增持股份 6對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（）。A看上市公司情況而定     B一樣C不一樣              

10、0;  D根據(jù)投資者的情況而定 7委托買賣證券能否成交和盈虧的關(guān)鍵是委托證券的（）。A數(shù)量         B品種C證券賬號     D價(jià)格 8根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1 日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間改為（）。A自上午開市起停牌半個(gè)交易小時(shí)自上午開市起停牌45分鐘的交易時(shí)間C自上午開市起停牌1個(gè)交易小時(shí)D自上午開市起停牌1個(gè)半交易小時(shí) 9深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行（）。A集合競價(jià)&#

11、160;   B撮合方式定價(jià)C連續(xù)競價(jià)    D交易所定價(jià) 10當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出，但非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的（）交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。AT3    BT+2C當(dāng)天    D下一個(gè) 二、多項(xiàng)選擇題1傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由（）等組成。A證券公司經(jīng)紀(jì)傭金    B印花稅C證券交易監(jiān)管費(fèi)    &

12、#160; D證券交易所手續(xù)費(fèi) 2證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買賣委托關(guān)系，就有責(zé)任向客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括（）等。A上市公司的詳細(xì)資料B公司和行業(yè)的研究報(bào)告C經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究D有關(guān)證券市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告和有關(guān)資產(chǎn)組合的評價(jià)和推薦 3投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，須提交（）。A本人身份證    B資金賬戶卡C證券賬戶卡    D護(hù)照 4A股賬戶按持有人可以分為（）。A自然人證券賬戶B一般機(jī)構(gòu)證券賬尸C銀行專用賬戶D證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證

13、券賬戶 5證券交易所集合競價(jià)的含義是（）。A在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位B進(jìn)行集中撮合處理C對所有申報(bào)的價(jià)格中進(jìn)行選取最大申報(bào)量的價(jià)位D最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格作為成交價(jià) 6證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括（）等。A證券代碼    B證券簡稱C前收盤價(jià)    D最新成交價(jià) 7在受理委托時(shí)，證券公司業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對（）。A本人工作證    B本人居民身份證C股票賬戶卡    D資金賬戶卡 8根據(jù)中國

14、證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有(    )。A根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)B開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會備案D指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息 9新股的網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）。A發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式是事先確定價(jià)格，而競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行認(rèn)底價(jià)B認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行按抽簽決定，競價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的原則決定C發(fā)行

15、主體不同，定價(jià)發(fā)行是綜合類經(jīng)紀(jì)商，競價(jià)發(fā)行為經(jīng)紀(jì)類券商D兩者發(fā)行的時(shí)間也不相同 10根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要編制反映市場成交情況的各類報(bào)表并及時(shí)向社會公布。這些報(bào)表包括（）。A周報(bào)表    B日、月報(bào)表C年報(bào)表    D季度報(bào)表 三、判斷題1根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 2管理風(fēng)險(xiǎn)的防范，應(yīng)從嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率等幾個(gè)方面著手。3根據(jù)市場需要，證券交易所可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。 4證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指

16、證券公司執(zhí)照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。5在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司，不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。 6根據(jù)深圳證券交易所配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。答案：A7投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。8證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。 9因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者不得開立股票賬戶。 10在可轉(zhuǎn)換債券中，對于同一天內(nèi)的多次申報(bào)轉(zhuǎn)股，以第一次的申報(bào)數(shù)量作為最終的申報(bào)數(shù)量

17、，不得多次申報(bào)。第三章一、單項(xiàng)選擇題1證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A決策的限制性    B收益的不穩(wěn)定性C交易的持久性    D買賣的間接性2（）是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)，為投機(jī)和欺詐行為提供機(jī)會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。A內(nèi)幕交易B欺詐客戶C操縱市場D將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作3根據(jù)（）第26條的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。A證券公司內(nèi)部控制指引B中華人民共和國

18、證券法C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法D證券交易所管理辦法4下述（）說法是正確的。A證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所C證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度D不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法的處罰5以下的（）不是證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須具備的條件。A經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司B具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰D根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表出具凈資本計(jì)算表6證券公

19、司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A30萬元B20萬元C15萬元D10萬元7證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A5% B10%C15%D20%8關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，如下說法中（）是錯(cuò)誤的。A資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令9以下的（）不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。A與客戶簽訂客戶資產(chǎn)管理協(xié)

20、議不規(guī)范、約定不明B操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金C操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣D向委托人承諾收益或分擔(dān)損失10證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（）一次向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D4個(gè)月二、多項(xiàng)選擇題1證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（）。A只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)B是一種以營利為目的的經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行2以下所列信息屬于可能影響證券市場價(jià)格的重大信息：發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈

21、資產(chǎn)（）以上的重大虧損；發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的（）。A10    B20C30    D403專設(shè)自營賬戶的意義有（）。A完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制B為證券管理部門對證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件C對防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用D有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益4內(nèi)幕交易的不利后果有（）。A嚴(yán)重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則B損害投資者的利益C破壞證券市場的穩(wěn)定D造成證券流動(dòng)性減弱5下面（）屬于證券公司在自營業(yè)務(wù)過程中操縱市場的具體行為。A以明示或默示方式，約

22、定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券B以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易C在一段時(shí)間里，頻繁并且大量的連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)D以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）等。A具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行B設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元C設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元D最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形7資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

23、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B要求證券公司出具資產(chǎn)托管報(bào)告C執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令D負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來8為了控制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法要求（）。A證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)C在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況D客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾9證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有

24、下列（）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。A委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)D未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金10證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（）。A屬于綜合類證券公司B經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰C具有不低于人民幣2億元的凈資本D有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度三、判斷題1收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。2發(fā)行人的董事長、23以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。主要經(jīng)營者的更換會改變公司的經(jīng)營方針、管理水平，從而影響公司的盈利水平。此尚未公開的信息屬于內(nèi)

25、幕信息。3以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券，屬于操縱市場行為。4承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少，且僅為債券買賣。5證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。6證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為的規(guī)定要求，禁止當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司20以上的股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。7對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，

26、除中國證監(jiān)會自身外，其派出機(jī)構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進(jìn)行調(diào)查。8在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的義務(wù)之一是：保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。9證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。10集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。第三章習(xí)題參考答案： 1B2C3C4A5D6D7B 8D9D10C 1ABCD2AC3ABC4ABC5ABCD6ABCD7ACD8ABCD9ABD10ACD 1B2B3A4B5A6B7B8A9A10B第四章一、單項(xiàng)選擇題1（）指證券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向交易的行為。A證券交易  

27、  B證券回購交易C證券抵押    D證券清算行為2一筆回購交易涉及的兩次交易契約行為是指（）。A開始時(shí)的初始交易及相應(yīng)的清算行為B回購期滿時(shí)的回購交易及相應(yīng)的清算行為C開始時(shí)的初始交易和回購期滿時(shí)的回購交易D開始時(shí)的清算行為和回購期滿時(shí)的清算行為3上海證券交易所的以券融資委托申報(bào)中，委托數(shù)量必須為（） 面值及其整數(shù)倍。A10萬元    B1萬元  C100萬元    D5萬元4債券回購交易中的申報(bào)價(jià)格為（）。A每百元資金日收益率B每百

28、元資金年收益率C每百元資金回購期收益率D每百元資金月收益率5全國銀行間債券回購期限最長為（）。A180天    B360天    C365天    D90天6回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)，這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購的（）。A收益與風(fēng)險(xiǎn)   B成本與風(fēng)險(xiǎn)C收益與流動(dòng)性    D收益與成本7根據(jù)1994年9月6日上海證券交易所關(guān)于調(diào)整國債回購業(yè)務(wù)的通知的規(guī)定，上海證券交易所國債回購交易最

29、小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A001    B0001    C0005    D0058深圳證券交易所63天國債回購的名稱和代碼分別為（）。AR063和131804    BR063和201001CR063和131805    R063和131803 9深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為以合計(jì)面額（）及其整數(shù)倍為交易單位。A10手B1000手C1手 D100手 10回購初始交易當(dāng)日的清算，清

30、算價(jià)格按（）計(jì)算。A標(biāo)準(zhǔn)券面值100元    B標(biāo)準(zhǔn)券1 000元面值C債券當(dāng)日實(shí)際收盤價(jià)    D債券實(shí)際面值1元 二、多項(xiàng)選擇題1在證券回購交易中，（）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得證券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的證券，收回資金和利息。A證券的持有方    B資金的貸出方C融券方    D資金供應(yīng)方 2我國目前證券回購交易券種為（）。A國庫券B經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券C企業(yè)債券D企業(yè)股票 3根據(jù)全國銀行問債券市場債券交易管理辦法

31、的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間進(jìn)行交易的（）。A政府債券    B中央銀行債券C金融債券    D公司債券 4債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（）。A成交單    B電報(bào)    C電傳、傳真    D合同書、信件 5在全國銀行間市場債券回購中，（）是逆回購方的義務(wù)。A按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購

32、結(jié)算指令B在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)C在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券D在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券6在全國銀行間債券市場中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（）。A債券的買賣實(shí)價(jià)    B買賣數(shù)量C清算速度    D交易對手名稱7有關(guān)部門及有關(guān)場所對回購交易的禁止行為進(jìn)行了具體的規(guī)定，這些規(guī)定主要有（）。A禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易B禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租賃、借券方式從事債券回購交易C禁止將回購資金用于固定

33、資產(chǎn)投資D禁止將回購資金用于期貨市場投資8上海證券交易所企業(yè)債回購交易品種為（）。A1天    B3天    C 7天    91天9證券回購二次清算的步驟包括（）。A回購初始交易當(dāng)日的清算B回購初始交易次日的清算C回購到期日的清算D回購到期次日的清算10在全國銀行間債券市場，債券回購雙方可以選擇的交割方式包括（）。A見券付款    B券款對付C見款付券    D買空三、判斷題1只有資金的供應(yīng)方在

34、證券回購交易中要經(jīng)過二次交易契約行為。2證券的回購交易實(shí)際是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。 3證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。 4以券融資就是債券持有人將手中持有的資金作為抵押品以取得證券的行為。 5公開報(bào)價(jià)是參與者為表明自身的交易意向而面向市場作出的、可以直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。 6確認(rèn)成交的“對話報(bào)價(jià)確認(rèn)”過程，是一方發(fā)送對話報(bào)價(jià)，由對手確認(rèn)后成交。 7回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。 8證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。 9證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。

35、 10在證券回購交易的清算中，回購年收益率(購回價(jià)100元)100元×(一年的天數(shù)回購天數(shù))×100。第五章一、單選題1證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。A當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付B當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付C在每一營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程D當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付2在差額清算中，對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的（）。A全額    B增加額  

36、0; C凈額    D相減額3投資者一般由（）代為辦理清算、交收。A交易所   B清算機(jī)構(gòu)C上市公司    D證券經(jīng)紀(jì)商4.證券交易過程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在（）時(shí)。A.成交B.清算C.交收D.到賬5清算與交收最根本的區(qū)別在于（）。A先清算，后交收B清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)D證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對手辦理清算與交收6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)繳納（）。A.備付金B(yǎng).保證金C.結(jié)算頭寸D.保證金

37、和結(jié)算頭寸7上海證券交易所資金的清算、交收以會員公司在該所取得的（）為明細(xì)核算單位。A銀行賬戶    B交易席位C資金結(jié)算賬戶    D會員證明8.辦理非交易過戶時(shí)，受讓人須向（）提出非交易過戶的申請。A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券公司D.法院或公證處 9.我國目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T1滾動(dòng)交收與（）。A.T0滾動(dòng)交收B.T2滾動(dòng)交收C.T3滾動(dòng)交收D.T5滾動(dòng)交收 10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是（）。A.A股交易的清算B.B股交易的清算

38、C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算 二、多項(xiàng)選擇題1對清算的解釋有（）。A指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C指投資者與證券交易所之間的賬戶核對D指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 2證券營業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有（）操作方式。A證券營業(yè)部自辦出納    B銀行代理出納C銀行代理資金結(jié)算    D投資者自行管理 3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是（）。A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益C.保證市場正常運(yùn)行

39、D.簡化手續(xù)提高效率 4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為（）。A.當(dāng)日交收B.滾動(dòng)交收C.會計(jì)日交收D.交易印花稅 5.我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有（）。A.交易性過戶B.非交易性過戶C.協(xié)議過戶D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.法人結(jié)算協(xié)議書C.法人結(jié)算申請表D.法人授權(quán)委托書7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是（）。A.A股B.B股C.基金D.債券8.基金托管人以托管人的名義向中國結(jié)算深圳分公司申請開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有（）。A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件B.托管人授權(quán)委托書C.預(yù)留印鑒卡D.證券資金結(jié)算申請表9.關(guān)

40、于B股交易的資金交收，下列說法正確的是（）。A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度B.凈額結(jié)算交易無需進(jìn)行交收指令對盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對盤D.B股交易實(shí)行T3資金交收10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是（）。A.資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收B.B股交易實(shí)行T3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T1交收C.資金交收具有終局性D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性三、判斷題1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。（）2.結(jié)

41、算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。（）3資金交收產(chǎn)生滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。（） 4.上海證券交易所對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫、各賣出”的制度。（） 5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉。（） 6.股權(quán)與債權(quán)的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。（） 7.證券登記結(jié)算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。（） 8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)（

42、債權(quán)）過戶。（） 9.合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。（） 10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過程。（）第六章一、單項(xiàng)選擇題1證券營業(yè)部內(nèi)部控制的核心是（）。A風(fēng)險(xiǎn)控制    B人員控制C收益控制    D成本控制2證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。A同城B同省C垮省D境內(nèi)外3根據(jù)1999年3月證監(jiān)會發(fā)出的關(guān)于證券營業(yè)部審批工作有關(guān)問題的通知的規(guī)定，對個(gè)人負(fù)債總額超過公司注冊資本金（）的，不允許設(shè)立證券營業(yè)部。A10    

43、B20C30    D504證券營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)是（）。A代理買賣    B代理還本付息、分紅派息C為大客戶融資    D證券代保管、簽證5設(shè)立證券服務(wù)部，具有證券從業(yè)資格的人員不少于（）人。A2    B3C 4   D56不屬于技術(shù)服務(wù)站經(jīng)營范圍的是（）。A交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)B辦理資金賬戶開戶、指定交易C現(xiàn)金提存D轉(zhuǎn)托管 7（）是無效的委托方式。A柜臺委托電話委托C客戶直接向場內(nèi)交易員報(bào)單D網(wǎng)上委托 8營

44、業(yè)部的電腦管理僅包括（）。A硬件管理和軟件管理運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度及精度C機(jī)型、容量、數(shù)量通訊設(shè)備管理 9（）是指證券營業(yè)部已經(jīng)支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項(xiàng)費(fèi)用，包括租入固定資產(chǎn)的改良支出等。   A資產(chǎn)    B負(fù)債   C長期待攤費(fèi)用    D利潤 10證券公司當(dāng)期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規(guī)定外應(yīng)進(jìn)行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補(bǔ)公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；正確的分配順序是（）。   A35421