張江高科股份有限公司員工持股計(jì)劃

1、上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司員工持股計(jì)劃（草案）二一二年八月十五日目 錄特別提示1第一章 總則3第一條3第二條3第三條3第四條3第二章 員工持股計(jì)劃的基本操作模式和操作流程4第五條4第六條4第三章 分配對(duì)象的確定依據(jù)和范圍5第七條5第八條5第九條5第四章 員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票資金的提取6第十條6第十一條6第十二條7第五章 限制性股票的授予8第十三條8第十四條8第十五條8第十六條8第十七條8第十八條9第六章 限制性股票的鎖定期和解鎖安排10第十九條10第二十條10第二十一條10第七章 限制性股票終止解鎖11第二十二條11第二十三條11第二十四條11第八章 公司與分配對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

2、12第二十五條12第二十六條12第九章 員工持股計(jì)劃的其他特別事項(xiàng)13第二十七條13第二十八條13第二十九條13第三十條13第三十一條13第三十二條13第十章 本計(jì)劃變更與終止15第三十三條15第三十四條15第十一章 信息披露和監(jiān)管16第三十五條16第三十六條16第三十七條16第三十八條16第十二章 附則17第三十九條17第四十條17附件：上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司員工持股會(huì)章程18特別提示1、本員工持股計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法上市公司員工持股管理暫行辦法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于員工持股有關(guān)事項(xiàng)等法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文件以及上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司（以下

3、簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）公司章程、員工持股會(huì)章程制定。2、本計(jì)劃的基本操作模式為：根據(jù)員工意愿，將應(yīng)付員工工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬的一部分通過(guò)員工持股會(huì)委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入本公司股票并長(zhǎng)期持有，股份權(quán)益按約定分配給員工。分配對(duì)象獲授之限制性股票附有三十六個(gè)月的鎖定期，鎖定期滿后可分批解鎖，實(shí)現(xiàn)流通。3、員工持股會(huì)的設(shè)立：公司員工持股會(huì)按照上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司員工持股會(huì)章程（見(jiàn)附件）設(shè)立。4、本計(jì)劃的分配對(duì)象范圍：所有加入員工持股會(huì)的公司在職員工。5、在滿足本計(jì)劃用于向二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買持股計(jì)劃股票資金提取條件時(shí)，公司按照最近12個(gè)月公司應(yīng)付員工的工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬，且

4、數(shù)額不高于現(xiàn)金薪酬總額的30%，從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)公司股票；員工用于參加員工持股計(jì)劃的資金總額不得高于其家庭金融資產(chǎn)的1/3。在分配條件成就以后，將所回購(gòu)之股票由員工持股會(huì)管理、集中托管運(yùn)作、分配給分配對(duì)象，并自授予日起鎖定三十六個(gè)月，分配對(duì)象獲授股票在鎖定期滿后依據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件和程序解鎖流通。6、本計(jì)劃全部有效的員工持股計(jì)劃所持有股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%；前款規(guī)定的股票總數(shù)單獨(dú)計(jì)算，不包括員工在公司首發(fā)上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)員工持股獲得的股份。7、公司除在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，

5、依照本計(jì)劃從應(yīng)付員工工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬提取不高于現(xiàn)金薪酬總額30%的資金之外，將不為分配對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。8、公司在本計(jì)劃提出前 30 日，沒(méi)有發(fā)生上市公司信息披露管理辦法第三十條規(guī)定的重大事件，沒(méi)有動(dòng)議和實(shí)施任何增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。公司披露員工持股計(jì)劃草案至員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30 日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。9、本計(jì)劃由公司員工持股會(huì)和公司董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)擬訂，提交公司持股會(huì)和公司董事會(huì)分別審議通過(guò)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)生效。第一章 總

6、則第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司依據(jù)公司法、證券法、上市公司員工持股管理暫行辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于員工持股有關(guān)事項(xiàng)等法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文件以及公司章程、員工持股會(huì)章程的規(guī)定，制定本計(jì)劃。第二條 本計(jì)劃由公司董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)擬訂，提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核無(wú)異議后，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)生效。本計(jì)劃有效期自本計(jì)劃生效日起至 20 年 月 日。第三條 制定本計(jì)劃所遵循的基本原則1、公平、公正、公開(kāi)；2、激勵(lì)和制約相結(jié)合；3、

7、股東利益、公司利益和全體公司員工利益一致，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展；4、維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來(lái)更高效更持續(xù)的回報(bào)。第四條 制定本計(jì)劃的目的1、倡導(dǎo)以價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績(jī)效理念，建立股東與全體公司員工之間的利益共享與約束機(jī)制；2、進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好、均衡的價(jià)值分配體系；3、強(qiáng)化公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念和企業(yè)文化，激勵(lì)長(zhǎng)期價(jià)值的創(chuàng)造，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展；4、吸引與穩(wěn)定公司員工隊(duì)伍；5、健全公司的激勵(lì)、約束機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)全體公司員工的積極性和創(chuàng)造性，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二章 員工持股計(jì)劃的基本操作模式和操作流程第五條 員工持股計(jì)劃的基本操作模式本計(jì)劃采取限制性員工持

8、股模式，即公司提取應(yīng)付員工工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬的一部分從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)本公司股票按薪資比例分配給分配對(duì)象并附鎖定期，鎖定期滿后解鎖的員工持股模式。自本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，在滿足分配條件的情況下向分配對(duì)象授予限制性股票，授予之限制性股票均附有三十六個(gè)月的鎖定期，鎖定期滿后相應(yīng)限制性股票可解鎖，實(shí)現(xiàn)流通。第六條 員工持股計(jì)劃的基本操作流程在滿足本計(jì)劃用于向二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買持股計(jì)劃股票資金提取條件時(shí)，公司按照最近12個(gè)月公司應(yīng)付員工的工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬，且數(shù)額不高于現(xiàn)金薪酬總額的30%由員工持股會(huì)委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以員工持股計(jì)劃的名義從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)公司股票并將相關(guān)股份以員工持股計(jì)劃的名義進(jìn)行持有；員

9、工用于參加員工持股計(jì)劃的資金總額不得高于其家庭金融資產(chǎn)的1/3。在分配條件成就以后，員工持股會(huì)將所回購(gòu)之股票分配給分配對(duì)象并自授予日起鎖定三十六個(gè)月，分配對(duì)象獲授股票在鎖定期滿后依據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件和程序解鎖流通。本計(jì)劃全部有效的員工持股計(jì)劃所持有股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%；前款規(guī)定的股票總數(shù)單獨(dú)計(jì)算，不包括員工在公司首發(fā)上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份及通過(guò)員工持股獲得的股份。 第三章 分配對(duì)象的確定依據(jù)和范圍第七條 分配對(duì)象的確定依據(jù)1、確定分配對(duì)象的法律依據(jù)本計(jì)劃分配對(duì)象以公司法、證券法、上市

10、公司員工持股管理辦法(試行)、深圳證券交易所股票上市規(guī)則以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于員工持股有關(guān)事項(xiàng)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文件及公司章程、員工持股會(huì)章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，并結(jié)合公司實(shí)際情況確定。2、確定分配對(duì)象的職務(wù)依據(jù)分配對(duì)象為所有加入員工持股會(huì)的公司在職員工。上述人員需在公司或公司控股子公司全職工作、已與公司簽署勞動(dòng)合同或用工協(xié)議并在公司領(lǐng)取薪酬。3、本計(jì)劃的分配對(duì)象承諾只接受本公司分配，接受本公司授予限制性股票時(shí)未成為其他公司的股權(quán)分配對(duì)象，并且在本計(jì)劃實(shí)施完畢前不再接受其他公司的股權(quán)分配。第八條 分配對(duì)象的范圍員工持股計(jì)劃分配對(duì)象為所有加入員工持股會(huì)的公司在職員工。公司的現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高

11、級(jí)管理人員也參與本次限制性股票員工持股計(jì)劃。第九條 有下列情形之一的，不能成為本計(jì)劃的分配對(duì)象：1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；如在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，分配對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的方式終止其參與本計(jì)劃。 第四章 員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票資金的提取第十條 員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票資金的提取以最近12個(gè)月公司應(yīng)付員工的工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬總額的30%進(jìn)行用于購(gòu)買股票資金的提取。員工用于參加員工持股計(jì)劃的資金總額不得高于其家庭金融資產(chǎn)的1/3。上市公司全部有效的員工持股計(jì)劃所

12、持有股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。本計(jì)劃項(xiàng)下員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票資金的提取比例如需調(diào)整，須由董事會(huì)提出議案，由股東大會(huì)特別決議通過(guò)。第十一條 提取員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票的資金的會(huì)計(jì)處理方法本計(jì)劃中各期提取的員工持股計(jì)劃購(gòu)買股票資金從公司當(dāng)年公司應(yīng)付員工的工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬總額中列支。公司采用限制性股票分配模式，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)股份回購(gòu)的方式進(jìn)行員工持股，根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)股份支付的相關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)在本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)日至限制性股票授予日的期間內(nèi)將公司基于本計(jì)劃取得的職工服務(wù)計(jì)入企業(yè)的成本費(fèi)用，同時(shí)

13、增加資本公積（其他資本公積）；公司在二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份后，將回購(gòu)股份的全部支出作為庫(kù)存股處理；在授予限制性股票時(shí)，轉(zhuǎn)銷交付職工的庫(kù)存股成本和等待期內(nèi)形成的資本公積（其他資本公積）金額。具體會(huì)計(jì)處理如下：1）本計(jì)劃在股東大會(huì)通過(guò)日：不進(jìn)行會(huì)計(jì)處理；2）在本計(jì)劃于股東大會(huì)通過(guò)日至限制性股票授予日的期間內(nèi)計(jì)提員工持股成本，具體會(huì)計(jì)處理為：借記管理費(fèi)用、貸記資本公積其他資本公積。3）運(yùn)用員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票的資金在二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份時(shí)，公司將回購(gòu)股份的全部支出作為庫(kù)存股處理，同時(shí)進(jìn)行備查登記。具體會(huì)計(jì)處理為：借記庫(kù)存股，貸記銀行貸款。4）限制性股票授予日，公司轉(zhuǎn)銷交付分配對(duì)象的庫(kù)存股成本和本計(jì)劃在股

14、東大會(huì)通過(guò)日至限制性股票授予日的期間內(nèi)資本公積（其他資本公積）累計(jì)金額，具體會(huì)計(jì)處理為：借記資本公積其他資本公積，貸記庫(kù)存股。第十二條員工持股計(jì)劃對(duì)公司各期業(yè)績(jī)的影響本計(jì)劃各期提取的用于員工持股計(jì)劃分配的股票的資金在公司當(dāng)年應(yīng)付員工的工資、獎(jiǎng)金等現(xiàn)金薪酬總額中列支，因此對(duì)于公司限制性股票授予日所在年度的凈利潤(rùn)水平將不產(chǎn)生影響。第五章 限制性股票的授予第十三條 限制性股票的授予條件在員工持股計(jì)劃公布之日登記在冊(cè)的公司員工，包括管理層人員。第十四條 運(yùn)用員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票的資金回購(gòu)本公司股票授予條件成就后，董事會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票的資金在二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)本公司股票并

15、授予分配對(duì)象，但下列期間不得回購(gòu)本公司股票：1、定期報(bào)告公布前 30 日；2、定期報(bào)告及業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 個(gè)交易日；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日；5、相關(guān)法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件以及交易所規(guī)則規(guī)定禁止回購(gòu)本公司股票的其他期間。第十五條 各類分配對(duì)象獲授限制性股票數(shù)量占當(dāng)期擬授予權(quán)益總量的百分比（Q）及可獲授限制性股票的數(shù)量分配對(duì)象可獲授限制性股票數(shù)量為當(dāng)期擬授予權(quán)益總量（O）乘以各類分配對(duì)象獲授限制性股票數(shù)量占當(dāng)期擬授予權(quán)益總量的百分比（Q）。第十六條 單個(gè)分配對(duì)象獲授限制性股票的數(shù)量每期計(jì)

16、劃中單個(gè)分配對(duì)象所獲限制性股票數(shù)量（V）等于當(dāng)期擬授予權(quán)益總量（O）乘以其用于購(gòu)買限制性股票資金金額占總金額的比例（P），即 V=O×P；當(dāng)期各分配對(duì)象的激勵(lì)系數(shù)（P）的確定方式如下：1、單個(gè)分配對(duì)象用于購(gòu)買限制性股票的資金金額（N）2、以該分配對(duì)象用于購(gòu)買限制性股票的資金金額（N）為分子，用于購(gòu)買限制性股票的資金總金額為分母（M），計(jì)算其個(gè)人購(gòu)買金額占總購(gòu)買金額占比（P），即 P=N/M；第十七條 限制性股票的授予在授予限制性股票前召開(kāi)員工持股會(huì)、董事會(huì)，確定本次授予的限制性股票數(shù)量、分配對(duì)象名單等相關(guān)事宜，并披露本期授予限制性股票情況的摘要。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買本公司股票，

17、并且召開(kāi)員工持股會(huì)、董事會(huì)通過(guò)授予限制性股票的決議，同時(shí)將按照本計(jì)劃第十六條規(guī)定方法確定的一定數(shù)量的限制性股票非交易性過(guò)戶至分配對(duì)象。第十八條 獲授限制性股票的過(guò)戶和解鎖程序 在滿足授予條件后，董事會(huì)或董事會(huì)的授權(quán)機(jī)構(gòu)將依本計(jì)劃第十三條確定的當(dāng)期計(jì)劃獲授限制性股票的分配對(duì)象名單以及依本計(jì)劃第十六條確定的分配對(duì)象獲授限制性股票的數(shù)量提交證券交易所，經(jīng)過(guò)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。限制性股票的解鎖流通事宜由董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)參照前款授予程序的規(guī)定實(shí)施。第六章 限制性股票的鎖定期和解鎖安排第十九條 限制性股票的鎖定期本計(jì)劃中限制性股票的鎖定期為三十六個(gè)月，即分配對(duì)象獲授之限

18、制性股票自授予日后三十六個(gè)月不得出售。鎖定期內(nèi)分配對(duì)象因獲授限制性股票而取得的股票股利同時(shí)鎖定，該等股票股利的鎖定期與相應(yīng)的限制性股票相同（限制性股票分批解鎖或終止解鎖時(shí)，基于其取得的股票股利也相應(yīng)解鎖或終止解鎖）。在鎖定期限制性股票及該等股票分配的股票股利不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，但分配對(duì)象可以行使相應(yīng)股票的其他全部權(quán)利，包括但不限于投票權(quán)和自由支配就相應(yīng)股票獲得的現(xiàn)金股利。第二十條 限制性股票的解鎖安排鎖定期屆滿后即進(jìn)入該期計(jì)劃的解鎖期。第二十一條 限制性股票的解鎖條件除鎖定期外，無(wú)其他限制解鎖條件。 第七章 限制性股票終止解鎖第二十二條 限制性股票終止解鎖的處理方式當(dāng)發(fā)生本計(jì)劃

19、規(guī)定的限制性股票終止解鎖的情況時(shí)，由董事會(huì)決定選擇下列方式之一處理：1、由公司向證券交易所申請(qǐng)將終止解鎖部分的限制性股票及該等限制性股票產(chǎn)生的股票股利解鎖并由分配對(duì)象按照公司要求在二級(jí)市場(chǎng)出讓股票，并將全部轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)交予公司；2、由公司有償收回相關(guān)應(yīng)當(dāng)終止解鎖的限制性股票及相應(yīng)的股票股利并予以注銷。第二十三條 獲授限制性股票后分配對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，公司不再繼續(xù)授予其限制性股票，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票終止解鎖：1、被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；2、因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3、分配對(duì)象在本計(jì)劃實(shí)施完畢之前單方面終止勞動(dòng)合同；4、公司有充分證據(jù)證明該分配對(duì)象

20、在任職期間，由于挪用資金、職務(wù)侵占、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)的違法違紀(jì)行為，或者嚴(yán)重失職、瀆職行為，給公司造成損失的。第二十四條 因公司裁員等原因分配對(duì)象被解除勞動(dòng)關(guān)系，或者勞動(dòng)合同、用工協(xié)議到期終止的；與公司協(xié)商一致，終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或用工協(xié)議；因其他為公司所認(rèn)可的原因?qū)е路峙鋵?duì)象不再擔(dān)任公司任何職務(wù)的情況下，當(dāng)年分配對(duì)象已經(jīng)獲授應(yīng)解鎖而未解鎖的限制性股票繼續(xù)解鎖，剩余未解鎖的限制性股票不得終止解鎖。 第八章 公司與分配對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)第二十五條 公司的權(quán)利與義務(wù)1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋權(quán)和執(zhí)行權(quán)，并監(jiān)督和審核分配對(duì)象是否具有享有本計(jì)劃項(xiàng)下相應(yīng)權(quán)利的資格

21、；2、公司在本計(jì)劃（草案）公告日至員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi)，不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)；3、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行員工持股計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)；4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)員工持股計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足授予條件或解鎖條件的分配對(duì)象按規(guī)定行使相關(guān)權(quán)利。第二十六條 分配對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)1、分配對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)；2、分配對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定行使相關(guān)權(quán)利，并按規(guī)定鎖定股份；3、分配對(duì)象因員工持股計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)繳納個(gè)人所得稅及其它稅

22、費(fèi)。第九章 員工持股計(jì)劃的其他特別事項(xiàng)第二十七條 公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的分配對(duì)象應(yīng)將自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12個(gè)月內(nèi)從本計(jì)劃所獲得的全部利益返還給公司。第二十八條 獲授股權(quán)的分配對(duì)象出現(xiàn)下列情形的，其已經(jīng)獲授的限制性股票繼續(xù)按本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行鎖定和解鎖：1、分配對(duì)象因退休與公司終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的；2、分配對(duì)象死亡的（包括宣告死亡），該種情形下分配對(duì)象已經(jīng)獲授的限制性股票及其他相關(guān)權(quán)益由該分配對(duì)象的繼承人繼承；3、分配對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而與公司終止勞動(dòng)關(guān)系或聘用關(guān)系的。第二十九條 有關(guān)法律、行政法規(guī)以及部門規(guī)章對(duì)特定分配對(duì)象限制性股票的授予、鎖定、解鎖以及獲得收益有特

23、別規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十條 當(dāng)公司發(fā)生合并或分立時(shí)，按照公司合并或分立時(shí)股份的轉(zhuǎn)換比例相應(yīng)確認(rèn)限制性股票數(shù)量。第三十一條 公司發(fā)生合并、分立、控制權(quán)變更時(shí)，分配對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但未解鎖的限制性股票繼續(xù)按本計(jì)劃規(guī)定進(jìn)行鎖定和解鎖。公司控制權(quán)變更指下列任何一種情形出現(xiàn)：1、在登記結(jié)算公司登記的公司第一大股東發(fā)生變更；2、董事會(huì)任期未屆滿，股東大會(huì)表決通過(guò)更換董事會(huì)的過(guò)半數(shù)成員。第三十二條 除非得到員工持股會(huì)和股東大會(huì)明確授權(quán)，公司變更本計(jì)劃中下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由員工持股會(huì)和股東大會(huì)特別決議審議批準(zhǔn)后方可實(shí)施：1、員工持股計(jì)劃所涉及的員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票的資金提取比例、限制性股票種類、來(lái)源

24、和數(shù)量；2、分配對(duì)象的確定依據(jù)和范圍；3、各類分配對(duì)象被授予限制性股票的數(shù)量或限制性股票數(shù)量的確定方法；4、本計(jì)劃的有效期、限制性股票的鎖定期；5、員工持股計(jì)劃中用于購(gòu)買股票的資金的提取條件、數(shù)量、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法和程序；6、分配對(duì)象獲授限制性股票的授予條件、鎖定期的考核要求、解鎖條件；7、本計(jì)劃的變更、終止；8、對(duì)董事會(huì)辦理有關(guān)員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的授權(quán)；9、上市公司員工持股計(jì)劃管理暫行辦法及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的需要股東大會(huì)表決的事項(xiàng)。第十章 本計(jì)劃變更與終止第三十三條 本計(jì)劃的變更屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)文件（包括其將來(lái)不時(shí)進(jìn)行的修訂或任何替代其的其他法律、法規(guī)或規(guī)范性文件）規(guī)定應(yīng)由股東

25、大會(huì)審議的，除非在上述規(guī)定的范圍內(nèi)得到股東大會(huì)明確授權(quán)，應(yīng)由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)；其他變更或得到股東大會(huì)明確授權(quán)的變更由董事會(huì)決定。第三十四條 公司發(fā)生以下情形之一時(shí)，本計(jì)劃終止，公司不再向分配對(duì)象繼續(xù)授予限制性股票，分配對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票終止解鎖：1、公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；2、公司因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形；除前款規(guī)定的情形外，股東大會(huì)可以特別決議批準(zhǔn)終止本計(jì)劃。本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)特別決議終止后，董事會(huì)不得繼續(xù)根據(jù)本計(jì)劃授予限制性股票，分配對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票

26、仍按本計(jì)劃的規(guī)定繼續(xù)鎖定和解鎖。 第十一章 信息披露和監(jiān)管第三十五條 公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)員工持股計(jì)劃的實(shí)施情況，包括：1、報(bào)告期內(nèi)分配對(duì)象的范圍；2、報(bào)告期內(nèi)授予、解鎖和終止解鎖的限制性股票總數(shù)；3、至報(bào)告期末累計(jì)已授予但尚未解鎖的限制性股票總數(shù)；4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員各自的姓名、職務(wù)以及在報(bào)告期內(nèi)歷次獲授限制性股票及其解鎖的情況；5、因分配對(duì)象獲授限制性股票所引起的股本變動(dòng)情況；6、員工持股計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理方法。第三十六條 公司按照有關(guān)規(guī)定在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露員工持股的會(huì)計(jì)處理。第三十七條 公司按照證券登記公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，在證券登記公司開(kāi)設(shè)證券賬戶，用于員工持股計(jì)劃的實(shí)施。第三十

27、八條 本計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算公司的監(jiān)管。第十二章 附則第三十九條 本計(jì)劃所稱的“不超過(guò)”、“不低于”含本數(shù)。第四十條 本計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司2012年08月15日附件：上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司員工持股會(huì)章程上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司員工持股會(huì)章程目錄第一章 總則第二章 會(huì)員及股金第三章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)第四章 出資憑證及股權(quán)管理第五章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第六章 附則第一章 總 則第一條 上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司為了提高員工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的參與度，調(diào)動(dòng)員工積極性，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，進(jìn)而提升公

28、司核心競(jìng)爭(zhēng)能力，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、證券法、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法、上市公司員工持股計(jì)劃管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）及其他有關(guān)法律法規(guī)、政策的規(guī)定，制定本章程。第二條 本員工持股會(huì)的名稱為：上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司員工持股會(huì)（以下簡(jiǎn)稱員工持股會(huì)）。第三條 上海張江高科技園區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司工會(huì)以社團(tuán)法人的名義辦理注冊(cè)登記，并作為公司的股東之一；員工持股會(huì)在工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下以非法人身份專門托管運(yùn)作員工股份。第四條 工會(huì)的法人代表為員工持股會(huì)理事長(zhǎng)。第五條 員工持股會(huì)的資金來(lái)自于員工的部分工資或獎(jiǎng)金。第六條 員工持股會(huì)會(huì)員以其出資額為限對(duì)員工持股會(huì)承擔(dān)責(zé)任；員工持股會(huì)以其管理的全部出資額

29、為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。第七條 員工持股會(huì)籌集的資金，只能委托給合格的資產(chǎn)管理公司管理，員工持股會(huì)不能將資金挪作他用，資金的所有權(quán)屬于全體會(huì)員。第八條 資產(chǎn)管理公司托管的本員工持股會(huì)的資金僅限于在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買本企業(yè)的股份，不得用于購(gòu)買社會(huì)發(fā)行的股票、債券，也不得用于向本公司以外的企事業(yè)單位投資。第九條 員工持股會(huì)作為會(huì)員的代表管理資產(chǎn)管理公司購(gòu)買的本公司的股份，代表會(huì)員行使股東權(quán)利和義務(wù)。第十條 員工持股會(huì)會(huì)員持有員工持股會(huì)分配的股權(quán)憑證，但會(huì)員在36個(gè)月的鎖定期前個(gè)人不直接享有公司股權(quán)。第十一條 員工持股會(huì)遵循下述基本原則：1、自愿購(gòu)買，按章持股；2、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；3、獨(dú)立建帳，民主管理。

30、第十二條 員工持股會(huì)有關(guān)股份分配、資金運(yùn)作、年度重大信息，以公告形式公布，接受全體會(huì)員監(jiān)督。第二章 會(huì)員及股金第十三條 在公司或公司控股子公司全職工作、已與公司簽署勞動(dòng)合同或用工協(xié)議并在公司領(lǐng)取薪酬的員工，承認(rèn)本章程，提出申請(qǐng)，自愿投資的，即可為員工持股會(huì)會(huì)員。第十四條 員工持股會(huì)的資金來(lái)源：公司首先收集愿意加入員工持股計(jì)劃的員工數(shù)量和愿意參加的金額，然后從公司稅前利潤(rùn)中提取這部分員工應(yīng)該發(fā)放的部分工資或獎(jiǎng)金交給員工持股會(huì)。提取原則是不超過(guò)公司薪酬總額的30%。第十五條 員工持股數(shù)量的原則: 全部有效的員工持股計(jì)劃所持有股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總

31、數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%，且員工用于參加員工持股計(jì)劃的資金總額不得高于其家庭金融資產(chǎn)的1/3。第三章 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)第十六條 員工持股會(huì)會(huì)員享有下列權(quán)利：1、選舉和被選舉員工持股會(huì)會(huì)員代表；2、了解員工持股會(huì)有關(guān)會(huì)議精神和工作情況，向員工持股會(huì)提出意見(jiàn)、建議；3、按照出資取得股份，享有股份紅利和送配股的權(quán)利；4、在36個(gè)月的股份鎖定期結(jié)束后有自由支配名下股份的權(quán)利。第十七條 員工持股會(huì)會(huì)員應(yīng)履行下列義務(wù)：1、遵守本章程和員工持股會(huì)制定的其他規(guī)章制度，執(zhí)行員工持股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議決議；2、依照所持有的股份承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的鎖定期內(nèi)不得隨意中途抽回出資，不得隨意轉(zhuǎn)讓股份；3

32、、會(huì)員應(yīng)如實(shí)披露家庭金融資產(chǎn)；配合員工持股會(huì)如實(shí)登記姓名、住所、身份證號(hào)碼等員工持股會(huì)需要的個(gè)人信息；4、依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)履行的其他義務(wù)。第四章 出資憑證及股權(quán)管理第十八條 資產(chǎn)管理公司在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買的股份統(tǒng)一登記在員工持股會(huì)賬戶下，在鎖定期內(nèi)統(tǒng)一由員工持股會(huì)管理，代理會(huì)員行使各種股東權(quán)利。第十九條 員工持股會(huì)法定代表人按照股東大會(huì)通過(guò)的會(huì)員出資明細(xì)簽發(fā)會(huì)員的出資憑證。第二十條 員工入股的股金在國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的鎖定期內(nèi)不能抽回、不能交易，不能轉(zhuǎn)讓。第二十一條 會(huì)員退休、自動(dòng)離職、被辭退或解聘、被開(kāi)除等情形脫離公司的，員工擁有的股份權(quán)利不變；會(huì)員死亡時(shí)，員工持股會(huì)按照法律法規(guī)的規(guī)定股權(quán)交給其合法繼承人。第五章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第二十二條 員工持股會(huì)由自愿參加的全體會(huì)員組成。第二十三條 員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)是員工持股會(huì)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。員工持股會(huì)每年召開(kāi)二次會(huì)員大會(huì)，由員工持股會(huì)負(fù)責(zé)人主持會(huì)議。員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)討論、修改、通過(guò)員工持股會(huì)章程；選舉產(chǎn)生員工持股會(huì)理事會(huì)；審議員工持股會(huì)理事會(huì)提出的資產(chǎn)管理公司、會(huì)員持股方案、股權(quán)分