煤炭企業(yè)XX中心2015年危險源辨識和風險評估

1、煤炭企業(yè)XX中心危險源辨識和風險評估為進一步加強中心風險預控管理，提升安全管理水平，推進本安體系有效運行，針對2014年XX集團體系審核提出的各子分公司危險源辨識不全面、風險評估不準確、管控措施針對性不強等問題，中心結(jié)合工作實際，決定在2015年開展一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識和風險評估工作。組織各單位、機關(guān)各部室認真梳理工作任務，全面辨識各類危險源，重新辨識系統(tǒng)性重大危險源，對危險源的風險等級進行重新認定和評估，制定管控措施，修訂完成風險管理手冊和管理標準與管理措施。現(xiàn)將具體工作安排如下：一、評估目的通過危險源辨識和風險評估，全面辨識出中心各單位、機關(guān)各部室生產(chǎn)管理中的危險源，明確危險源可能產(chǎn)

2、生的風險及其后果，對危險源進行分級分類，對重點危險源加強控制,制定符合實際的管理標準和管理措施，最終達到消除、控制危險源，預防事故的發(fā)生。二、評估范圍危險源辨識和風險評估的范圍從地理區(qū)域上應覆蓋到中心管轄的全部區(qū)域；從行政職責上覆蓋到中心內(nèi)所有活動場所。三、評估時間2014年12月9日至2015年7月31日四、評估內(nèi)容（一）崗位危險源辨識和評估崗位危險源辨識和風險評估工作由各單位、機關(guān)各部室組織開展，中心職能部室按專業(yè)分工分階段對各單位、部室危險源辨識和評估工作進行審核。（二）系統(tǒng)性重大危險源辨識和評估各單位、機關(guān)各部室要結(jié)合本單位和專業(yè)實際，分別辨識系統(tǒng)性重大危險源并進行評估。五、中心成立風

3、險評估小組（一）風險評估組織機構(gòu)組 長：XXX副組長：XXX成 員：XXX XXX XXX 下設(shè)辦公室：綜合部 主任：XXX（兼）（二）職責組長負責全中心危險源辨識和風險評估工作的總體部署，按照時間節(jié)點組織召開專題會議，查看各單位、各部室危險源辨識的完成情況；副組長負責具體工作的落實，督促指導各單位、各部門的危險源辨識工作；成員按照具體要求負責本單位、本部門的危險源辨識的收集、整理工作，嚴格按照時間節(jié)點保質(zhì)保量完成任務。六、執(zhí)行程序及評估方法（一）組織危險源辨識工作各單位、各部室要明確職責，中心將對風險評估小組成員進行培訓，使評估小組成員熟悉風險管理程序，掌握危險源辨識、分級分類方法，能正確使

4、用風險矩陣法（附件1）對生產(chǎn)過程中的危險源進行分析，確定各危險源的風險等級。（二）確定危險源辨識方法危險源辨識基本方法原則上為工作任務辨識法。為了保證辨識結(jié)果的準確可靠性，在辨識過程中需要進行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。工作任務分析法用于辨識現(xiàn)有工作條件下所有工作任務中存在或潛在的危險源。按照工作任務分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務的具體工序，并組織相關(guān)現(xiàn)場作業(yè)人員進行討論審核、完善。按照工作任務分析法進行危險源辨識時應考慮：三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）人、機、環(huán)、管四方面的不安全因素：1.人員的不安全因素a.操作不安全性(

5、誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認真履行本職工作任務)；d.決策失誤； e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)；g.人員的其他不安全因素。2.機的不安全因素a.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b.設(shè)備維護保養(yǎng)不到位；c.設(shè)備保護不齊全、有效；d.防護設(shè)施不齊全、完好；e.設(shè)備警示標識不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；f.機的其他不安全因素。3.環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個方面：一是不良或危險的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險的工作環(huán)境兩個方面的因素，具體

6、是指：a.水的威脅；b.火的威脅；c.其他自然地質(zhì)威脅；d.工作地點溫度、濕度、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；e.工作地點照明不足；f.工作地點風量(風速)不符合規(guī)定;g.供電線路布置不合理；h.作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設(shè)置位置不齊全、不合理；i.其他工作環(huán)境的不安全因素。4.管理的不安全因素a.組織結(jié)構(gòu)不合理；b.組織機構(gòu)不健全，機構(gòu)職責不明晰；c.規(guī)章制度不全、不符合實際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學習不到位；f.未根據(jù)風險評估及本單位生產(chǎn)計劃編制應急預案，預案不完善、不合理；g. 崗位職責不明，設(shè)置不合理；h. 員

7、工安全教育、培訓不符合規(guī)定 ； i. 未開展班組建設(shè)活動，沒有有效的本質(zhì)安全文化；j. 其他管理的不安全因素。（三）風險評估前的準備工作組織各單位、各部室員工對自己本崗位的工作任務進行梳理，將各項任務進行工序分解，對每道工序的危險源進行辨識，由每一種崗位的技術(shù)骨干對本崗位的危險源進行整理、匯總。（四）對危險源進行風險評估根據(jù)工作任務梳理生產(chǎn)工序，對每個工序進行危險源辨識，描述出各類危險源可能導致的風險及其后果，利用風險矩陣法對危險源進行分級、確定風險評估中可能性、損失性、風險值、風險等級，明確風險類型和事故類型，提煉管理對象，制定管理標準，確定相應的主要責任人、直接管理人員、監(jiān)管人員及管理措施

8、。（五）危險源管理標準與管理措施的制定1.對工作任務工序中辨識出的危險源進行分析，提煉出相應的管理對象。管理對象的提煉要具體、明確，按照人、機、環(huán)、管四種風險類型確定。2.針對提煉出的管理對象制定切實可行的管理標準和措施。（六）審核風險評估小組對危險源辨識及風險評估進行審核，審核通過后各單位、各部室組織員工貫徹學習，并嚴格遵照執(zhí)行。六、危險源辨識和風險評估工作進度和質(zhì)量要求（一）危險源辨識和風險評估工作進度1. 各單位、各部室要指定專人抓此項工作。（2014年12月9日-10日）2.組織對風險評估小組成員進行培訓。（2014年12月11日-13日）3.收集體系標準規(guī)定的用于危險源辨識的六個登記

9、表，包括：工作場所登記表、設(shè)備登記表（沒有可不填寫）、工器具登記表（沒有可不填寫）、材料登記表（沒有可不填寫）、工種和崗位登記表、作業(yè)任務登記表及其他相關(guān)登記表。（2014年12月15日-20日）4. 各單位、各部室組織員工全面梳理所有工作任務，工作任務要逐級審核。（2014年12月23日-29日）5.根據(jù)審核過的工作任務以清單的形式列出每道工序，并組織作業(yè)人員進行討論、完善。（2015年1月4日-31日）6.對照審核的工作任務工序，按照工作任務分析法辨識危險源。（2015年2月1日-3月12日）7.對工作任務工序中辨識出的危險源進行分析，按照人、機、環(huán)、管確定風險類型。（2015年3月14日

10、-18日）8.對辨識出的危險源進行分析，描述危險源可能造成的風險及其后果。（2015年3月20日-29日）9.按照企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441-1986確定可能導致的事故類型。（2015年3月30日-4月2日）10.原則上利用風險矩陣法（附件1）對危險源進行分級，確定風險評估中可能性、損失性、風險值、風險等級。（2015年4月4日-8日）11.按照人、機、環(huán)、管四種風險類型提煉出相應的管理對象，管理對象的提煉要具體、明確。（2015年4月9日-12日）12.根據(jù)收集整理的相關(guān)國家標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準，針對提煉出的管理對象制定切實可行的管理標準，確定主要責任人、直接管理人員、主要監(jiān)管

11、部門和監(jiān)管人員，進而制定管理措施。（2015年4月13日-5月13日）13.由綜合部門采用事故機理分析法開展系統(tǒng)性重大危險源辨識。（2015年5月14日-6月13日）14.由辦公室對危險源辨識和風險評估結(jié)果進行分析、總結(jié)，形成中心的風險概述，完成中心的風險管理手冊。（2015年6月14日-6月20日）15.組織中心評估人員對風險管理手冊進行管理評審。（2015年6月21日-6月26日）16.根據(jù)審核后風險管理手冊中的管理對象、管理標準和管理措施，編制出中心的管理標準與管理措施手冊，上報公司安監(jiān)局本安體系部。（2015年7月1日-26日）（二）質(zhì)量要求1.各單位、各部室要充分認識開展危險源辨識和

12、風險評估工作的重要性，嚴格按照統(tǒng)一部署，切實加強組織領(lǐng)導，主要負責人要親自參與，指定專人負責，確保評估工作順利實施。同時，各單位、各部室要結(jié)合實際制定本單位、部門的危險源辨識和風險評估工作安排，但時間節(jié)點不得滯后于中心安排的時間。2. 各單位、各部室危險源辨識、風險評估、管理標準和措施的制定必須緊密結(jié)合工作實際，遵從上下結(jié)合的原則、全面性原則、可操作性原則、實用性原則、動態(tài)性原則和全過程原則，并符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度規(guī)定。3. 各單位、各部室要通過危險源辨識、風險評估、制定風險管理標準和措施、執(zhí)行標準和措施，全面加強安全管理，實現(xiàn)超前預控管理。4.系統(tǒng)性重大危險源的辨識和評估要對

13、照大雁集團安全生產(chǎn)隱患排查治理與重大隱患掛牌督辦管理辦法，查找出各單位存在和潛在的系統(tǒng)性重大危險源，并評估其風險等級。 5.各單位、各部室要做好本部門的危險源辨識和風險評估工作，對各單位、各部室未按時間節(jié)點完成的，按照職責分工對責任人進行通報批評。6. 各單位、各部室危險源辨識和風險評估工作必須按規(guī)定的時間節(jié)點完成，每階段工作完成后，要保留相關(guān)工作記錄，留有工作痕跡。中心將不定期對危險源辨識和風險評估工作完成情況進行抽查，對未按時間節(jié)點完成的單位和部門將在中心安全例會上點名通報批評。附件1：風險評估矩陣表（注：已對原風險矩陣表進行修改）附件2：危險源辨識相關(guān)六個登記表附件3：風險管理表上報表樣

14、 15 風險矩陣中等風險(級)重大風險 (級)特別重大風險(級)有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）一般風險(級)61218243036A6多人死亡500萬以上51015202530B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴重傷害4萬到100萬369121518D3一人受嚴重傷害1萬到4萬低風險(級)224681012E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬1123456F1一人受輕微傷害0到2000 LKJIHG有效類別123456賦值不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性估計從不發(fā)生5年以上可能發(fā)生一次1

15、年內(nèi)可能發(fā)生一次半年內(nèi)可能發(fā)生一次每月可能發(fā)生一次1月內(nèi)能發(fā)生2次或以上發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)1/10年1/5年1/1年2/1年12/1年24/1年發(fā)生頻率量化風險等級劃分風險值風險等級備注30-36特別重大風險級18-25重大風險級9-16中等風險級3-8一般風險級1-2低風險級附件1：風險評估矩陣表附件2：表一： 崗位工種登記表序號單位工種崗位序號單位工種崗位11321431541651761871982092110221123表二：工器具登記表序號單位工器具名稱型號規(guī)格數(shù)量用途12345678910表三：工作場所登記表序號工作場所所屬單位班組名稱區(qū)域負責人1234567891011表四：設(shè)備登記表序號單位設(shè)備名稱型號規(guī)格數(shù)量用途1234567891011表五： 材料登記表單位： 區(qū)域：填表人： 序號材料/物資名稱使用/產(chǎn)生場所用途是否有害是否統(tǒng)一管理12