煤炭企業(yè)XX中心2015年危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1、煤炭企業(yè)XX中心危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為進(jìn)一步加強(qiáng)中心風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，提升安全管理水平，推進(jìn)本安體系有效運(yùn)行，針對(duì)2014年XX集團(tuán)體系審核提出的各子分公司危險(xiǎn)源辨識(shí)不全面、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確、管控措施針對(duì)性不強(qiáng)等問題，中心結(jié)合工作實(shí)際，決定在2015年開展一次全面、系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。組織各單位、機(jī)關(guān)各部室認(rèn)真梳理工作任務(wù)，全面辨識(shí)各類危險(xiǎn)源，重新辨識(shí)系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源，對(duì)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新認(rèn)定和評(píng)估，制定管控措施，修訂完成風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)和管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施?，F(xiàn)將具體工作安排如下：一、評(píng)估目的通過危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面辨識(shí)出中心各單位、機(jī)關(guān)各部室生產(chǎn)管理中的危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)

2、生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類，對(duì)重點(diǎn)危險(xiǎn)源加強(qiáng)控制,制定符合實(shí)際的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，最終達(dá)到消除、控制危險(xiǎn)源，預(yù)防事故的發(fā)生。二、評(píng)估范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍從地理區(qū)域上應(yīng)覆蓋到中心管轄的全部區(qū)域；從行政職責(zé)上覆蓋到中心內(nèi)所有活動(dòng)場所。三、評(píng)估時(shí)間2014年12月9日至2015年7月31日四、評(píng)估內(nèi)容（一）崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)估崗位危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作由各單位、機(jī)關(guān)各部室組織開展，中心職能部室按專業(yè)分工分階段對(duì)各單位、部室危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)估工作進(jìn)行審核。（二）系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)估各單位、機(jī)關(guān)各部室要結(jié)合本單位和專業(yè)實(shí)際，分別辨識(shí)系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源并進(jìn)行評(píng)估。五、中心成立風(fēng)

3、險(xiǎn)評(píng)估小組（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織機(jī)構(gòu)組 長：XXX副組長：XXX成 員：XXX XXX XXX 下設(shè)辦公室：綜合部 主任：XXX（兼）（二）職責(zé)組長負(fù)責(zé)全中心危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的總體部署，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)組織召開專題會(huì)議，查看各單位、各部室危險(xiǎn)源辨識(shí)的完成情況；副組長負(fù)責(zé)具體工作的落實(shí)，督促指導(dǎo)各單位、各部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作；成員按照具體要求負(fù)責(zé)本單位、本部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)的收集、整理工作，嚴(yán)格按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)保質(zhì)保量完成任務(wù)。六、執(zhí)行程序及評(píng)估方法（一）組織危險(xiǎn)源辨識(shí)工作各單位、各部室要明確職責(zé)，中心將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，使評(píng)估小組成員熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理程序，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類方法，能正確使

4、用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（附件1）對(duì)生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（二）確定危險(xiǎn)源辨識(shí)方法危險(xiǎn)源辨識(shí)基本方法原則上為工作任務(wù)辨識(shí)法。為了保證辨識(shí)結(jié)果的準(zhǔn)確可靠性，在辨識(shí)過程中需要進(jìn)行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。工作任務(wù)分析法用于辨識(shí)現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險(xiǎn)源。按照工作任務(wù)分析法辨識(shí)危險(xiǎn)源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)的具體工序，并組織相關(guān)現(xiàn)場作業(yè)人員進(jìn)行討論審核、完善。按照工作任務(wù)分析法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮：三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）人、機(jī)、環(huán)、管四方面的不安全因素：1.人員的不安全因素a.操作不安全性(

5、誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認(rèn)真履行本職工作任務(wù))；d.決策失誤； e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險(xiǎn)心理等)；g.人員的其他不安全因素。2.機(jī)的不安全因素a.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；b.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位；c.設(shè)備保護(hù)不齊全、有效；d.防護(hù)設(shè)施不齊全、完好；e.設(shè)備警示標(biāo)識(shí)不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理；f.機(jī)的其他不安全因素。3.環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個(gè)方面：一是不良或危險(xiǎn)的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險(xiǎn)的工作環(huán)境兩個(gè)方面的因素，具體

6、是指：a.水的威脅；b.火的威脅；c.其他自然地質(zhì)威脅；d.工作地點(diǎn)溫度、濕度、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；e.工作地點(diǎn)照明不足；f.工作地點(diǎn)風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定;g.供電線路布置不合理；h.作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理；i.其他工作環(huán)境的不安全因素。4.管理的不安全因素a.組織結(jié)構(gòu)不合理；b.組織機(jī)構(gòu)不健全，機(jī)構(gòu)職責(zé)不明晰；c.規(guī)章制度不全、不符合實(shí)際；d. 文件、記錄管理不符合要求；e. 作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施的編制、審批、管理不符合規(guī)定，貫徹學(xué)習(xí)不到位；f.未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及本單位生產(chǎn)計(jì)劃編制應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案不完善、不合理；g. 崗位職責(zé)不明，設(shè)置不合理；h. 員

7、工安全教育、培訓(xùn)不符合規(guī)定 ； i. 未開展班組建設(shè)活動(dòng)，沒有有效的本質(zhì)安全文化；j. 其他管理的不安全因素。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前的準(zhǔn)備工作組織各單位、各部室員工對(duì)自己本崗位的工作任務(wù)進(jìn)行梳理，將各項(xiàng)任務(wù)進(jìn)行工序分解，對(duì)每道工序的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，由每一種崗位的技術(shù)骨干對(duì)本崗位的危險(xiǎn)源進(jìn)行整理、匯總。（四）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)工作任務(wù)梳理生產(chǎn)工序，對(duì)每個(gè)工序進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，描述出各類危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中可能性、損失性、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)類型和事故類型，提煉管理對(duì)象，制定管理標(biāo)準(zhǔn)，確定相應(yīng)的主要責(zé)任人、直接管理人員、監(jiān)管人員及管理措施

8、。（五）危險(xiǎn)源管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定1.對(duì)工作任務(wù)工序中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，提煉出相應(yīng)的管理對(duì)象。管理對(duì)象的提煉要具體、明確，按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型確定。2.針對(duì)提煉出的管理對(duì)象制定切實(shí)可行的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施。（六）審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行審核，審核通過后各單位、各部室組織員工貫徹學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。六、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)度和質(zhì)量要求（一）危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作進(jìn)度1. 各單位、各部室要指定專人抓此項(xiàng)工作。（2014年12月9日-10日）2.組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員進(jìn)行培訓(xùn)。（2014年12月11日-13日）3.收集體系標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的用于危險(xiǎn)源辨識(shí)的六個(gè)登記

9、表，包括：工作場所登記表、設(shè)備登記表（沒有可不填寫）、工器具登記表（沒有可不填寫）、材料登記表（沒有可不填寫）、工種和崗位登記表、作業(yè)任務(wù)登記表及其他相關(guān)登記表。（2014年12月15日-20日）4. 各單位、各部室組織員工全面梳理所有工作任務(wù)，工作任務(wù)要逐級(jí)審核。（2014年12月23日-29日）5.根據(jù)審核過的工作任務(wù)以清單的形式列出每道工序，并組織作業(yè)人員進(jìn)行討論、完善。（2015年1月4日-31日）6.對(duì)照審核的工作任務(wù)工序，按照工作任務(wù)分析法辨識(shí)危險(xiǎn)源。（2015年2月1日-3月12日）7.對(duì)工作任務(wù)工序中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，按照人、機(jī)、環(huán)、管確定風(fēng)險(xiǎn)類型。（2015年3月14日

10、-18日）8.對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，描述危險(xiǎn)源可能造成的風(fēng)險(xiǎn)及其后果。（2015年3月20日-29日）9.按照企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB6441-1986確定可能導(dǎo)致的事故類型。（2015年3月30日-4月2日）10.原則上利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（附件1）對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中可能性、損失性、風(fēng)險(xiǎn)值、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（2015年4月4日-8日）11.按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型提煉出相應(yīng)的管理對(duì)象，管理對(duì)象的提煉要具體、明確。（2015年4月9日-12日）12.根據(jù)收集整理的相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)提煉出的管理對(duì)象制定切實(shí)可行的管理標(biāo)準(zhǔn)，確定主要責(zé)任人、直接管理人員、主要監(jiān)管

11、部門和監(jiān)管人員，進(jìn)而制定管理措施。（2015年4月13日-5月13日）13.由綜合部門采用事故機(jī)理分析法開展系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源辨識(shí)。（2015年5月14日-6月13日）14.由辦公室對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行分析、總結(jié)，形成中心的風(fēng)險(xiǎn)概述，完成中心的風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。（2015年6月14日-6月20日）15.組織中心評(píng)估人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)進(jìn)行管理評(píng)審。（2015年6月21日-6月26日）16.根據(jù)審核后風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)中的管理對(duì)象、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，編制出中心的管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施手冊(cè)，上報(bào)公司安監(jiān)局本安體系部。（2015年7月1日-26日）（二）質(zhì)量要求1.各單位、各部室要充分認(rèn)識(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和

12、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的重要性，嚴(yán)格按照統(tǒng)一部署，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)人要親自參與，指定專人負(fù)責(zé)，確保評(píng)估工作順利實(shí)施。同時(shí)，各單位、各部室要結(jié)合實(shí)際制定本單位、部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作安排，但時(shí)間節(jié)點(diǎn)不得滯后于中心安排的時(shí)間。2. 各單位、各部室危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定必須緊密結(jié)合工作實(shí)際，遵從上下結(jié)合的原則、全面性原則、可操作性原則、實(shí)用性原則、動(dòng)態(tài)性原則和全過程原則，并符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度規(guī)定。3. 各單位、各部室要通過危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和措施，全面加強(qiáng)安全管理，實(shí)現(xiàn)超前預(yù)控管理。4.系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)和評(píng)估要對(duì)

13、照大雁集團(tuán)安全生產(chǎn)隱患排查治理與重大隱患掛牌督辦管理辦法，查找出各單位存在和潛在的系統(tǒng)性重大危險(xiǎn)源，并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 5.各單位、各部室要做好本部門的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)各單位、各部室未按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成的，按照職責(zé)分工對(duì)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。6. 各單位、各部室危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作必須按規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成，每階段工作完成后，要保留相關(guān)工作記錄，留有工作痕跡。中心將不定期對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作完成情況進(jìn)行抽查，對(duì)未按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成的單位和部門將在中心安全例會(huì)上點(diǎn)名通報(bào)批評(píng)。附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表（注：已對(duì)原風(fēng)險(xiǎn)矩陣表進(jìn)行修改）附件2：危險(xiǎn)源辨識(shí)相關(guān)六個(gè)登記表附件3：風(fēng)險(xiǎn)管理表上報(bào)表樣

14、 15 風(fēng)險(xiǎn)矩陣中等風(fēng)險(xiǎn)(級(jí))重大風(fēng)險(xiǎn) (級(jí))特別重大風(fēng)險(xiǎn)(級(jí))有效類別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）一般風(fēng)險(xiǎn)(級(jí))61218243036A6多人死亡500萬以上51015202530B5一人死亡100萬到500萬之間4812162024C4多人受嚴(yán)重傷害4萬到100萬369121518D3一人受嚴(yán)重傷害1萬到4萬低風(fēng)險(xiǎn)(級(jí))224681012E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬1123456F1一人受輕微傷害0到2000 LKJIHG有效類別123456賦值不可能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時(shí)發(fā)生發(fā)生的可能性估計(jì)從不發(fā)生5年以上可能發(fā)生一次1

15、年內(nèi)可能發(fā)生一次半年內(nèi)可能發(fā)生一次每月可能發(fā)生一次1月內(nèi)能發(fā)生2次或以上發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)1/10年1/5年1/1年2/1年12/1年24/1年發(fā)生頻率量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注30-36特別重大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)18-25重大風(fēng)險(xiǎn)級(jí)9-16中等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)3-8一般風(fēng)險(xiǎn)級(jí)1-2低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)附件1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣表附件2：表一： 崗位工種登記表序號(hào)單位工種崗位序號(hào)單位工種崗位11321431541651761871982092110221123表二：工器具登記表序號(hào)單位工器具名稱型號(hào)規(guī)格數(shù)量用途12345678910表三：工作場所登記表序號(hào)工作場所所屬單位班組名稱區(qū)域負(fù)責(zé)人1234567891011表四：設(shè)備登記表序號(hào)單位設(shè)備名稱型號(hào)規(guī)格數(shù)量用途1234567891011表五： 材料登記表單位： 區(qū)域：填表人： 序號(hào)材料/物資名稱使用/產(chǎn)生場所用途是否有害是否統(tǒng)一管理12