WW航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序

1、航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證程序（生效日期：2001 年10月8 日）1 目的為了實(shí)施對航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證工作的過程控制，統(tǒng)一審核發(fā)證具體工作行 為，保證審核發(fā)證工作質(zhì)量，實(shí)施航運(yùn)公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則（以下簡稱審核 發(fā)證規(guī)則），制定本程序。2 適用范圍本程序適用于海事機(jī)構(gòu)對航運(yùn)公司安全管理體系實(shí)施的審核發(fā)證工作。經(jīng)中華人民共和國海事局授權(quán)或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)范圍和要求實(shí)施審核并簽發(fā)相應(yīng)的 證書。其審核發(fā)證程序可參照本程序自行制定，并報(bào)中華人民共和國海事局備案。3 管轄中華人民共和國海事局負(fù)責(zé)全面管理航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，向國際航運(yùn)公司簽 發(fā)“符合證明”或“臨時(shí)符合證

2、明”，授權(quán)中國船級社對國際航行船舶實(shí)施審核，并簽發(fā) “安全管理證書”或“臨時(shí)安全管理證書”。交通安全質(zhì)量管理體系審核中心（以下簡稱“審核中心”）受中華人民共和國海事局的委托 負(fù)責(zé)具體管理航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作，指派對國際航運(yùn)公司審核的審核組， 審定審核組提交的審核報(bào)告，向國際航運(yùn)公司發(fā)放“符合證明”和“臨時(shí)符合證明”。中華人民共和國海事局指定的海事機(jī)構(gòu)（以下簡稱“片區(qū)海事機(jī)構(gòu)”），負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)管理本地 區(qū)航運(yùn)公司安全管理體系審核事務(wù)，具體管理國內(nèi)航運(yùn)公司安全管理體系的審核發(fā)證工作， 指派對國內(nèi)航運(yùn)公司有國內(nèi)航行船舶審核的審核組，向國內(nèi)航運(yùn)公司簽發(fā)“符合證明”或 “臨時(shí)符合證明”，向國內(nèi)

3、航行船舶簽發(fā)“安全管理證書”或“臨時(shí)安全管理證書”。片區(qū)海事機(jī)構(gòu)指定的公司所在地海事機(jī)構(gòu)（以下簡稱“當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)受理航運(yùn)公司 及船舶的審核發(fā)證申請，并負(fù)責(zé)對申請材料進(jìn)行審查。審核組具體實(shí)施審核，向指派機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，并提交審核報(bào)告。4 公司初次審核和發(fā)證受理申請當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司審核的申請后，應(yīng)依據(jù)審核發(fā)證規(guī)則的規(guī)定立即對申請材料進(jìn)行 審查。對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫安全管理體系審核發(fā)證登記表（格式A），形成申 請材料審查報(bào)告（格式B），并于五個(gè)工作日內(nèi)將申請材料審查報(bào)告報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。 應(yīng)報(bào)送審核中心的，需經(jīng)由片區(qū)海事機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)送，下同。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立公司審核檔案

4、。準(zhǔn)備審核審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到申請材料審查報(bào)告后，應(yīng)將該公司列入下一個(gè)月度的審核計(jì)劃，并于 計(jì)劃審核時(shí)間提前一周提出審核安排方案（格式C）,向公司發(fā)接受審核通知（格式 D，向當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)發(fā)接待審核組通知（格式E或協(xié)助審核通知（格式F）,必要 時(shí)向有關(guān)海事機(jī)構(gòu)發(fā)協(xié)助審核通知,同時(shí)向?qū)徍私M成員所在單位發(fā)審核員商調(diào)函（格 式G。審核員應(yīng)按審核安排方案赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。 實(shí)施審核前，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供有關(guān)對公司日常監(jiān)督管理的材料或情況。 實(shí)施預(yù)審預(yù)審采取審核組集中看文件的方式，在兩天內(nèi)完成。因體系文件量大而不能在兩天內(nèi)完成 的，可增加一天。預(yù)審按以下過程進(jìn)行： 審核組由審核組長主持召開預(yù)

5、備會(huì)。主要內(nèi)容是介紹申請材料審查情況和預(yù)審工作內(nèi)容，討 論確定預(yù)審階段審核計(jì)劃（格式H,并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。 審核組長向被審核方通報(bào)預(yù)審計(jì)劃并明確需要被審核方配合的事宜。實(shí)施預(yù)審。預(yù)審過程中，審核員應(yīng)填寫文件審核記錄（格式J）。如審核組發(fā)現(xiàn)送審的文 件存在重大問題,審核組長可在召開審核組全體會(huì)議研究后,中止審核。預(yù)審結(jié)束后，審核組編寫預(yù)審階段安全管理體系審核報(bào)告（以下簡稱審核報(bào)告，格 式U，并由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將審核報(bào)告復(fù)制一份交被審公司。預(yù)審未通過的，審核組應(yīng)向公司通報(bào)有關(guān)情況，并提供“問題清單”。 預(yù)審?fù)ㄟ^的，審核組應(yīng)與公司初步商定正式審核時(shí)間。如情況允許，

6、預(yù)審與正式審核可連 續(xù)進(jìn)行。預(yù)審與正式審核連續(xù)進(jìn)行的，審核組不需提供單獨(dú)的預(yù)審階段審核報(bào)告。實(shí)施正式審核正式審核原則上由對該公司進(jìn)行預(yù)審的審核組按照審核安排方案實(shí)施。正式審核的方式包括查看文件，檢查安全管理體系運(yùn)行的各種記錄及其它客觀證據(jù)，訪談 公司相關(guān)人員，觀察并審核具體部門和具體管理活動(dòng)等，在三天內(nèi)完成。預(yù)審與正式審核連 續(xù)進(jìn)行的，所有審核工作應(yīng)在五天內(nèi)完成。正式審核按以下過程進(jìn)行： 審核組長主持召開審核組預(yù)備會(huì)。主要內(nèi)容是回顧預(yù)審工作情況，討論確定正式審核階段審 核計(jì)劃，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。實(shí)施文件審核，并填寫文件審核記錄。 召開由審核組全體成員、被審核公司領(lǐng)導(dǎo)、指定人員、體系內(nèi)各部

7、門負(fù)責(zé)人、公司陪審（聯(lián) 絡(luò)）人員及公司領(lǐng)導(dǎo)指定的其他有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)， 其內(nèi)容包括：1、審核組與公司分別介紹各自與會(huì)人員；2、被審核方簡要介紹建立和實(shí)施安全管理體系及備審情況；3、審核組簡要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃安排和有關(guān)要求；4、審核組宣布審核紀(jì)律；5、其它有關(guān)事宜。實(shí)施現(xiàn)場活動(dòng)審核，并填寫活動(dòng)審核記錄K）。實(shí)施代表船審核。船公司提出的公司審核申請代替代表船審核申請。代表船審核作為公司審 核的一部分，由審核組長安排組織審船小組實(shí)施。審船小組規(guī)模原則上為2 人（如實(shí)際需要可 增加1 人）。審船小組的組長由審核組長指定的審核員擔(dān)任。代表船審核的具體時(shí)間、地點(diǎn)

8、及 安排應(yīng)根據(jù)該船動(dòng)態(tài)提前與公司商定。代表船審核的具體方式、過程按照本程序關(guān)于船舶初 次審核的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。代表船審核如發(fā)現(xiàn)“重大不符合規(guī)定的情況”，審船小組應(yīng)盡快報(bào) 告公司審核組，由公司審核組長負(fù)責(zé)確認(rèn)。審船小組應(yīng)在代表船審核結(jié)束后盡快將船舶審核 報(bào)告（代表船）（格式V報(bào)公司審核組。審核組長主持召開審核組會(huì)議，綜合分析、研究審核中搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核 中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估公司安全管理體系與國際安全管理規(guī)則或國內(nèi)安 全管理規(guī)則的覆蓋性和符合性、公司安全管理活動(dòng)與其安全管理體系的符合性、公司安全管 理體系運(yùn)行的有效性。編寫審核報(bào)告，開具不符合規(guī)定的情況報(bào)告（格式N）。不

9、符合規(guī)定的情況報(bào)告 中的不符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末 次會(huì)議前填寫完成。召開末次會(huì)議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，公司領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。參加末次會(huì) 議的人員原則上同首次會(huì)議，時(shí)間限定在一小時(shí)以內(nèi)。全部審核工作結(jié)束后，審核應(yīng)將審核報(bào)告及審核組所形成的其它材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu) 報(bào)關(guān)審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將審核報(bào)告復(fù)制一份交被審公司。發(fā)證 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到審核報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是 否發(fā)證。經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知（格式M并抄送當(dāng)?shù)?海事機(jī)構(gòu)。經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)

10、在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明”及其副本， 向代表船簽發(fā)“安全管理證書”及其副本，并進(jìn)行登記。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。5 公司年度審核和簽注受理申請公司年度審核申請由原受理初次審核的機(jī)構(gòu)受理。 審核申請的受理參照本程序節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。準(zhǔn)備審核公司年度審核由簽發(fā)該公司“符合證明”的審核發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。公司年度審核的準(zhǔn)備參照本程序節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。實(shí)施審核年度審核的方式和過程參照本程序節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。關(guān)于年度審核中代表船的審核，由公司提供船舶名單供選擇。審核組在就近的原則下選定 代表船。受船期條件的限制，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)可考慮對代表船的審核與對公司岸基的審核在不 同的時(shí)間、地點(diǎn)

11、分別進(jìn)行。“符合證明”新增船種的，應(yīng)當(dāng)申請臨時(shí)審核或初次審核。新增船種的臨時(shí)審核或初次審 核可與年度審核合并進(jìn)行。簽注審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到審核報(bào)告后，并進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是 否予以年度簽注。經(jīng)審定不同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。 經(jīng)審定同意簽注的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽 注”。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。6 公司換證審核和發(fā)證公司換證審核和發(fā)證按照本照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。7 公司跟蹤審核公司跟蹤審核申請的受理、審核的準(zhǔn)備與實(shí)施按照本程序節(jié)、節(jié)和節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 審核發(fā)

12、證機(jī)構(gòu)收到審核報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是 否維持“符合證明”的有效性。對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ?機(jī)構(gòu)。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。8 公司附加審核 公司附加審核的組織、準(zhǔn)備與實(shí)施由審核發(fā)證機(jī)構(gòu)根據(jù)審核需要并參照本程序關(guān)于公司年 度審核的相關(guān)規(guī)定制定程序，并報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后實(shí)施。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到審核報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決定是 否維持“符合證明”的有效性。對決定收回“符合證明”的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ?機(jī)構(gòu)。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。9 公司臨

13、時(shí)審核和發(fā)證 公司臨時(shí)審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于公司初次審核和發(fā)證的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。10 船舶初次審核和發(fā)證受理申請 當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)收到公司關(guān)于船舶的審核申請后，應(yīng)依據(jù)審核發(fā)證規(guī)則的規(guī)定立即對申請 材料進(jìn)行審查。對通過審查的，當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)填寫安全管理體系審核發(fā)證登記表，形成申請材料審 查報(bào)告，并于五個(gè)工作日內(nèi)將申請材料審查報(bào)告報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)均應(yīng)建立船舶審核檔案，并在該船所屬公司的審核檔案中登 記有關(guān)內(nèi)容。準(zhǔn)備審核 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)接到申請材料審查報(bào)告后，應(yīng)與船舶所屬公司根據(jù)船期情況商定審核時(shí)間 和地點(diǎn)，并提前一周提出審核安排方案，通知當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)，向公司發(fā)接受審核通知，

14、同時(shí)發(fā)出審核員商調(diào)函。審核員應(yīng)按審核安排方案赴指定地點(diǎn)參加審核組的工作。 實(shí)施審核前，審核組應(yīng)向船籍港船舶登記機(jī)關(guān)于解對該船日常監(jiān)督管理的情況。 實(shí)施審核船舶審核方式包括檢查船上各種相關(guān)記錄、訪談相關(guān)船員、觀察有關(guān)操作活動(dòng)等，在一天 內(nèi)完成。船舶審核按以下過程進(jìn)行： 審核組長主持召開審核組預(yù)備會(huì)，討論確定審核計(jì)劃，并向?qū)徍藛T分配工作任務(wù)。審核組熟悉有關(guān)體系文件。 召開由審核組全體成員、被審船舶主要船員、陪審（聯(lián)絡(luò)）人員及船長指定的有關(guān)人員參加的 首次會(huì)議。首次會(huì)議時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)，其內(nèi)容參照公司審核的首次會(huì)議內(nèi)容。 進(jìn)行活動(dòng)審核，并填寫活動(dòng)審核記錄。審核組長主持召開審核組會(huì)議，綜合分析、

15、研究審核中搜集到客觀證據(jù)，確認(rèn)并匯總審核中 發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，總體評估船上安全管理活動(dòng)與公司安全管理體系的符合性、公司 安全管理體系在船上運(yùn)行的有效性。編寫船舶審核報(bào)告，開具不符合規(guī)定的情況報(bào)告。不符合規(guī)定的情況報(bào)告中的不 符合描述、審核員意見、審核組長意見、糾正措施及其確認(rèn)欄簽字確認(rèn)等均應(yīng)在召開末次會(huì) 議前填寫完成。召開末次會(huì)議，由審核組長簡要總結(jié)審核情況并宣布審核意見，船長表態(tài)。參加末次會(huì)議的 人員原則上同首次會(huì)議，時(shí)間限定在30分鐘以內(nèi)。全部審核工作結(jié)束后，審核組應(yīng)將船舶審核報(bào)告及其它審核所形成的材料交由當(dāng)?shù)睾Ｊ?機(jī)構(gòu)報(bào)送審核發(fā)證機(jī)構(gòu)。當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)應(yīng)將船舶審核報(bào)告復(fù)制一份交被審船舶

16、所屬公司。發(fā)證 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到船舶審核報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并在十個(gè)工作日內(nèi)完成審查，決 定是否發(fā)證。經(jīng)審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向公司簽發(fā)審核結(jié)果通知并抄送當(dāng)?shù)睾Ｊ聶C(jī)構(gòu)。 經(jīng)審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向船舶簽發(fā)“安全管理證書”及其副 本，并進(jìn)行登記。審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所有材料歸檔存查。11 船舶中間審核和簽注 申請的受理、審核的準(zhǔn)備及實(shí)施按照本程序節(jié)、節(jié)和節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。簽注全部審核工作結(jié)束后，審核組長按照審核結(jié)果對“安全管理證書”予以簽注或不予簽注。 審核發(fā)證機(jī)構(gòu)收到船舶審核報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行登記備案，并將所有材料歸檔存查。12 船舶換證審核和發(fā)證 船舶換證審核和發(fā)證按照本程序關(guān)于船舶初次審核和發(fā)證的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。13 船舶臨時(shí)審核和發(fā)證 船舶臨時(shí)審核申請的受理和準(zhǔn)備按照本程序節(jié)和節(jié)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。 實(shí)施審核船舶臨時(shí)審核主要是以對照查看有關(guān)文件的方式實(shí)施。船舶臨時(shí)審核按以下過程進(jìn)行：被審核方向?qū)徍私M介紹船舶備案情況。審核組長向被審核方簡要介紹審核依據(jù)、方法、計(jì)劃 安排和有關(guān)要求，并宣布審核紀(jì)律。審核組對照查看船舶相關(guān)文書資料和公司“符合證明”（或“臨時(shí)符合證明”，下同）副本、 配備在船的安全管理體系文件以及對該船實(shí)施內(nèi)部審核的計(jì)劃等。召開審核組會(huì)議，根據(jù)搜集到的客觀證據(jù)，確認(rèn)公司“符合證明”和安全管理體系