新供應(yīng)商保證能力調(diào)查表

1、編號(hào)：新供應(yīng)商保證能力調(diào)查表（產(chǎn)銷型供方）供方填寫(xiě)供方名稱填表日期需方填寫(xiě)供方編碼供方簡(jiǎn)稱編碼日期是否A/B類關(guān)鍵物料部門(mén)審核供應(yīng)鏈管理部品質(zhì)部核價(jià)模塊意見(jiàn)/資料審核資料評(píng)審意見(jiàn)：簽名：資料評(píng)審意見(jiàn)：是否安排現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審：簽名：審批意見(jiàn)供方填表承諾我公司誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，所填內(nèi)容完全屬實(shí)，如有虛假愿承擔(dān)法律責(zé)任。法定代表人簽字（加蓋公章）：目 錄1. 供方需完成以下調(diào)查項(xiàng)目的填寫(xiě)和證實(shí)性材料的提供：項(xiàng)目序號(hào)內(nèi) 容資料提交情況檢查（供方填寫(xiě)，需方核對(duì)）提交份數(shù)綜合能力調(diào)查(供應(yīng)鏈管理部所需)1.1經(jīng)營(yíng)資格及規(guī)模調(diào)查電子版1份；加蓋公章書(shū)面紙版2份1.2領(lǐng)導(dǎo)能力調(diào)查1.3人力資源能力調(diào)查1.4生產(chǎn)配套能力調(diào)查

2、1.5財(cái)務(wù)管理能力調(diào)查1.6信息系統(tǒng)運(yùn)用調(diào)查1.7物流保證能力調(diào)查品質(zhì)保證能力調(diào)查（品質(zhì)部所需）2.1體系認(rèn)證情況2.2產(chǎn)品認(rèn)證情況2.3供應(yīng)商檢驗(yàn)?zāi)芰φ{(diào)查2.4ISO9000質(zhì)量保證能力調(diào)查2.5RoHS產(chǎn)品保證能力調(diào)查需要提交的證實(shí)性資料（復(fù)印件）3.1營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件復(fù)印件2份，加蓋公章3.2稅務(wù)登記證復(fù)印件3.3供方主要榮譽(yù)復(fù)印件：如企業(yè)獲得省級(jí)以上榮譽(yù)證書(shū)、家電著名企業(yè)優(yōu)秀供應(yīng)商榮譽(yù)證書(shū)等復(fù)印件3.4體系認(rèn)證復(fù)印件3.5產(chǎn)品認(rèn)證復(fù)印件（美的所需產(chǎn)品的認(rèn)證）3.6美的產(chǎn)品生產(chǎn)流程圖3.7生產(chǎn)設(shè)備總清單及美的產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備清單3.8生產(chǎn)線瓶頸工序分析3.9供應(yīng)商檢驗(yàn)設(shè)備清單（包括：進(jìn)貨、過(guò)程

3、、成品、ROHS）3.10關(guān)鍵零部件及原材料檢驗(yàn)清單3.11過(guò)程檢驗(yàn)流程圖、QC工程圖3.12成品檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)3.13成品型式試驗(yàn)（壽命、環(huán)境、沖擊試驗(yàn)）說(shuō)明3.14最新組織架構(gòu)圖3.15產(chǎn)地證明（按附件格式）3.16零部件和原材料官方ROHS檢測(cè)報(bào)告3.17公司宣傳冊(cè)（包括供應(yīng)商廠區(qū)照片和產(chǎn)品介紹），沒(méi)有宣傳冊(cè)則提供廠區(qū)正面照片及美的產(chǎn)品照片3.18質(zhì)量手冊(cè)3.19美的產(chǎn)品成本構(gòu)成清單/物料成本計(jì)算方法3.20上年度財(cái)務(wù)報(bào)表，含資產(chǎn)負(fù)債、損益及現(xiàn)金流量表2. 本文件供方需提供書(shū)面紙版兩份，封面加蓋供應(yīng)商公章；電子版一份。3. 此文件內(nèi)容包含了需要調(diào)查的供方的基本情況，是資料評(píng)估的主要依據(jù)。

4、要求供方填報(bào)的內(nèi)容必須真實(shí)、完整、字跡易于辨別，否則資料評(píng)審不能通過(guò)。4. 需方相關(guān)聯(lián)絡(luò)人員及聯(lián)系方式：部門(mén)姓名辦公電話E-mail郵寄地址一、 綜合能力調(diào)查1、 經(jīng)營(yíng)資格及規(guī)模調(diào)查項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）供應(yīng)商名稱詳細(xì)地址供應(yīng)物料名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照批準(zhǔn)時(shí)間： 年 月 日是否真實(shí)合法：是 否 / 是否在有效經(jīng)營(yíng)期內(nèi)：是 否 是否能包含美的產(chǎn)品在內(nèi)：是 否 公司面積占地面積 ，建筑面積 。供應(yīng)商自我簡(jiǎn)介與主要產(chǎn)品介紹美的同類產(chǎn)品現(xiàn)有主要客戶情況企業(yè)名稱聯(lián)系人/聯(lián)系電話客戶行業(yè)去年供貨（萬(wàn)元）所占比例除美的產(chǎn)品外，其他產(chǎn)品現(xiàn)有主要客戶情況產(chǎn)品型號(hào)占公司銷售比例主要客戶供應(yīng)商主要榮譽(yù)榮譽(yù)名稱頒發(fā)單位頒

5、發(fā)時(shí)間2、 領(lǐng)導(dǎo)能力調(diào)查項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）主要股東股份及具體持股情況大股東名稱（超過(guò)20）股東或法人代表姓名股份比例是否曾經(jīng)或現(xiàn)在為美的員工主要領(lǐng)導(dǎo)基本情況職務(wù)姓名聯(lián)系電話學(xué)歷年齡本行業(yè)工作時(shí)間(年)法人代表人總經(jīng)理管理者代表銷售負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人生產(chǎn)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織結(jié)構(gòu)提交公司組織架構(gòu)圖（加蓋公章）3、 人力資源管理調(diào)查項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）人員結(jié)構(gòu)1、總?cè)藬?shù)： 人；管理人員數(shù)量： 人；工人數(shù)量： 人；2、工人：本地人員 人，外地人員 人。3、管理人員平均工資水平： 元/月，工人平均工資水平： 元/月。4、管理人員學(xué)歷構(gòu)成：博士 人，研究生 人，本科 人，大專及以

6、下 人。績(jī)效考核提交管理人員績(jī)效考核體系/管理文件員工培訓(xùn)有無(wú)年度、月度培訓(xùn)計(jì)劃及記錄 有 無(wú)崗位說(shuō)明書(shū)有無(wú)管理人員崗位說(shuō)明書(shū) 有 無(wú)4、 生產(chǎn)配套能力調(diào)查（針對(duì)美的產(chǎn)品）項(xiàng) 目?jī)?nèi)容主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)產(chǎn)品名稱/型號(hào)單班產(chǎn)能生產(chǎn)線數(shù)量月最大產(chǎn)量占公司銷售量比例可以提供給美的的日產(chǎn)量及人員數(shù)量美的產(chǎn)品名稱/規(guī)格使用生產(chǎn)線數(shù)量使用關(guān)鍵設(shè)備數(shù)量單班最大產(chǎn)量每日最大產(chǎn)量最多員工數(shù)量可以保證美的產(chǎn)品的月峰值產(chǎn)能評(píng)估時(shí)間最低/最高時(shí)間最低/最高時(shí)間最低/最高1月5月9月2月6月10月3月7月11月4月8月12月美的產(chǎn)品主要生產(chǎn)設(shè)備清單（不夠可附頁(yè)）設(shè)備名稱規(guī)格型號(hào)數(shù)量制造廠家精度級(jí)數(shù)出廠日期單班產(chǎn)能是否關(guān)鍵工序美

7、的產(chǎn)品關(guān)鍵/特殊工序控制情況工序名稱控制要求/要點(diǎn)檢測(cè)或檢驗(yàn)手段備注生產(chǎn)流程提交美的產(chǎn)品生產(chǎn)流程圖/工藝流程圖生產(chǎn)線瓶頸工序說(shuō)明提交生產(chǎn)線瓶頸工序分析說(shuō)明主要分供應(yīng)商結(jié)構(gòu)1、委外加工零部件分供應(yīng)商零部件名稱分供應(yīng)商名稱地址聯(lián)系人聯(lián)系電話去年供貨金額（萬(wàn)元）2、原材料分供應(yīng)商原材料名稱分供應(yīng)商名稱地址聯(lián)系人聯(lián)系電話去年供貨金額（萬(wàn)元）5、 財(cái)務(wù)管理能力調(diào)查項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）稅務(wù)登記證真?zhèn)危ㄌ峤粡?fù)印件）總資產(chǎn) 萬(wàn)元凈資產(chǎn) 萬(wàn)元上年?duì)I業(yè)總額 萬(wàn)元流動(dòng)資金 萬(wàn)元銷售收入調(diào)查去年主要客戶銷售金額（列出前3家）：1. ， 萬(wàn)元2. ， 萬(wàn)元3. ， 萬(wàn)元開(kāi)戶銀行及帳號(hào)銀行承兌是否可以接受6個(gè)月的

8、銀行承兌？ 是 否付款是否接受3個(gè)月付款條件？ 是 否財(cái)務(wù)報(bào)表提交公司上年度財(cái)務(wù)表（加蓋公章），包含以下：1、 資產(chǎn)負(fù)債表2、 損益表3、 現(xiàn)金流量表美的產(chǎn)品成本構(gòu)成提交公司供應(yīng)美的產(chǎn)品成本構(gòu)成清單/物料成本計(jì)算方法6、 信息系統(tǒng)能力調(diào)查項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）辦公電腦公司用于辦公的電腦數(shù)量： 臺(tái)互聯(lián)網(wǎng)是否聯(lián)結(jié)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)外進(jìn)行信息交流 是 否內(nèi)部網(wǎng)公司內(nèi)部所有部門(mén)是否聯(lián)網(wǎng)辦公？ 是 否企業(yè)網(wǎng)站是否有企業(yè)網(wǎng)站？企業(yè)網(wǎng)址： 使用軟件1、 技術(shù)、設(shè)計(jì)軟件： 軟件供應(yīng)商 2、 財(cái)務(wù)使用軟件： 軟件供應(yīng)商 3、 生產(chǎn)使用軟件： 軟件供應(yīng)商 4、相關(guān)軟件數(shù)據(jù)是否可以對(duì)接共享？ 是 否7、 物流能力調(diào)查項(xiàng)

9、 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）供貨半徑公司距離美的： 15KM 50KM 100KM 廣東省內(nèi)且100KM 廣東省外送貨運(yùn)輸時(shí)間 1小時(shí) 4小時(shí) 1天 2天 3天 一周以上倉(cāng)儲(chǔ)面積1、公司總倉(cāng)儲(chǔ)面積： ，其中原材料倉(cāng)面積： ，成品倉(cāng)面積： 2、公司可提供給美的產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)面積： ，其中原材料倉(cāng)面積： ，成品倉(cāng)面積： 主要運(yùn)輸方式及設(shè)備數(shù)量美的產(chǎn)品的主要送貨方式： 可滿足送貨的設(shè)備與車輛的數(shù)量： ， 臺(tái)； ， 臺(tái)；二、 品質(zhì)保證能力調(diào)查1、 體系認(rèn)證情況項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）供方自評(píng)ISO9000是否通過(guò)ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證并在有效期內(nèi)（關(guān)鍵物料供應(yīng)商必須通過(guò)ISO9000認(rèn)證）是 否I

10、SO14000是否通過(guò)ISO14000質(zhì)量環(huán)境體系認(rèn)證并在有效期內(nèi)是 否OHSAS18000是否通過(guò)OHSAS18000職業(yè)安全健康體系認(rèn)證并在有效期內(nèi)是 否實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證實(shí)驗(yàn)室是否通過(guò)認(rèn)證，具體說(shuō)明如下：（提供證書(shū)復(fù)印件）是 否單項(xiàng)評(píng)審結(jié)論： 通過(guò) 不通過(guò)2、 產(chǎn)品認(rèn)證、產(chǎn)地證明項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）產(chǎn)品認(rèn)證情況供應(yīng)商產(chǎn)品通過(guò)哪些認(rèn)證：產(chǎn)地證明請(qǐng)按附件一模版，提交產(chǎn)品產(chǎn)地證明單項(xiàng)評(píng)審結(jié)論： 通過(guò) 不通過(guò)3、 供應(yīng)商檢驗(yàn)?zāi)芰φ{(diào)查（針對(duì)美的所需產(chǎn)品）項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）進(jìn)貨檢驗(yàn)設(shè)備提交進(jìn)貨檢驗(yàn)設(shè)備清單（明確設(shè)備名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、精度、廠家、購(gòu)置時(shí)間）關(guān)鍵零部件及原材料提交關(guān)鍵零部件

11、及原材料檢驗(yàn)清單（明確檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方式（全檢、抽樣）關(guān)鍵零部件型式試驗(yàn)是否對(duì)一些物料進(jìn)行型式試驗(yàn)（壽命、環(huán)境試驗(yàn)），在上一項(xiàng)檢驗(yàn)清單中明確檢驗(yàn)頻次過(guò)程檢驗(yàn)流程提交過(guò)程檢驗(yàn)流程圖，QC工程圖（明確項(xiàng)目、明確全檢或抽檢）過(guò)程檢驗(yàn)設(shè)備提交過(guò)程檢驗(yàn)設(shè)備清單（明確設(shè)備名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、精度、廠家、購(gòu)置時(shí)間）成品檢驗(yàn)項(xiàng)目提交成品檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、成品檢驗(yàn)設(shè)備清單（明確設(shè)備名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、精度、廠家、購(gòu)置時(shí)間）成品型式試驗(yàn)成品是否進(jìn)行型式試驗(yàn)（壽命、環(huán)境、沖擊試驗(yàn)），提交型式試驗(yàn)說(shuō)明（明確試驗(yàn)條件、試驗(yàn)頻次、判定方法）RoHS檢驗(yàn)設(shè)備請(qǐng)?zhí)峤籖oHS設(shè)備的規(guī)格和型號(hào)（如有RoHS檢驗(yàn)設(shè)備）。單項(xiàng)評(píng)審

12、結(jié)論： 通過(guò) 不通過(guò)4、 ISO9000質(zhì)量保證能力基本情況調(diào)查（需現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）是否全部切換為RoHS產(chǎn)品： 是 否項(xiàng) 目評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）自評(píng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)類型：聯(lián)合開(kāi)發(fā)、委托開(kāi)發(fā)、自主開(kāi)發(fā)提供設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程圖，明確各品質(zhì)控制節(jié)點(diǎn)的輸出記錄無(wú)需采購(gòu)管理采購(gòu)計(jì)劃是電腦網(wǎng)絡(luò)下單還是手工傳真下單供應(yīng)商管理選擇新供應(yīng)商是否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，并保存評(píng)審報(bào)告是否有合格供應(yīng)商目錄是否與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議進(jìn)貨檢驗(yàn)物料是免檢還是檢驗(yàn)進(jìn)貨檢驗(yàn)員是否培訓(xùn)考試上崗采用什么進(jìn)貨檢驗(yàn)判定方法（全檢挑選、抽樣判定）進(jìn)貨檢驗(yàn)是否進(jìn)行記錄，并對(duì)不合格信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并形成整改報(bào)告不合格品讓步使用是否有審批流程過(guò)程控制是否明

13、確關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)控制并保留記錄是否有員工上崗培訓(xùn)及考試制度，并保持記錄每個(gè)工序是否有作業(yè)指導(dǎo)書(shū)生產(chǎn)過(guò)程是否進(jìn)行檢驗(yàn)生產(chǎn)過(guò)程是否對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程不合格信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并形成整改報(bào)告成品檢驗(yàn)管理采用什么檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（請(qǐng)列出標(biāo)準(zhǔn)名稱和標(biāo)準(zhǔn)號(hào)）：無(wú)需成品檢驗(yàn)員是否培訓(xùn)考試上崗檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目是否與我司進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)一致成品不合格的例外放行是否規(guī)定流程是否分入庫(kù)檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)出廠成品是否進(jìn)行全檢倉(cāng)庫(kù)管理零部件倉(cāng)庫(kù)與成品倉(cāng)庫(kù)是否分開(kāi)合格物料/不合格物料/待檢物料是否有醒目標(biāo)識(shí)區(qū)分計(jì)量管理檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備是否進(jìn)行計(jì)量是自己計(jì)量還是送計(jì)量所計(jì)量每一臺(tái)儀器上是否有校驗(yàn)記錄卡檢測(cè)設(shè)

14、備出現(xiàn)故障后，是否將該檢測(cè)設(shè)備標(biāo)識(shí)并隔離，并停用該檢測(cè)設(shè)備銷售顧客訂單要經(jīng)過(guò)哪些部門(mén)評(píng)審：無(wú)需售后服務(wù)及整改品質(zhì)部門(mén)是否每月對(duì)顧客反饋的不合格信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并逐條形成整改報(bào)告是否在顧客周邊有常駐售后服務(wù)人員單項(xiàng)評(píng)審結(jié)論： 通過(guò) 不通過(guò)5、 RoHS產(chǎn)品監(jiān)控基本情況調(diào)查（需現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）評(píng)審內(nèi)容（或填寫(xiě)內(nèi)容）自評(píng)*是否為其他企業(yè)生產(chǎn)符合RoHS的物料*是否有制定關(guān)于RoHS產(chǎn)品的生產(chǎn)作業(yè)管理程序，并有效執(zhí)行？ *是否了解客戶RoHS指令的標(biāo)準(zhǔn)，并形成公司內(nèi)部的標(biāo)準(zhǔn)？*是否有制定RoHS產(chǎn)品清單，其有關(guān)禁用物質(zhì)的內(nèi)容是否已有效的監(jiān)控？ *是否任命具有資格的內(nèi)部監(jiān)控人或部門(mén)，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)是否有糾正措

15、施？ *是否有對(duì)二次污染或二次材料進(jìn)行分析，并采取有效應(yīng)對(duì)措施？*供方產(chǎn)品是否有ICP測(cè)試報(bào)告（即SGS報(bào)告或其它同類型報(bào)告），證明其能符合ROHS指令的要求。*是否有對(duì)分供方進(jìn)行審查，確保分供方有能力提供綠色產(chǎn)品，并與供應(yīng)商簽訂相關(guān)質(zhì)量保證協(xié)議？ *是否讓分供方提供產(chǎn)品的ICP測(cè)試報(bào)告，證明沒(méi)有使用禁用物質(zhì)，ICP測(cè)試報(bào)告是否在有效期限內(nèi)(1.5年有效）？ *是否有向公司內(nèi)各部門(mén)、管理層，宣傳貫徹執(zhí)行并實(shí)施公司有關(guān)環(huán)境物質(zhì)的規(guī)定，是否建立有關(guān)環(huán)境的培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施？ *對(duì)于分供方的產(chǎn)品，是否通過(guò)監(jiān)控確認(rèn)，并建立綠色分供方產(chǎn)品清單*給分供方的訂單是否在綠色供應(yīng)商產(chǎn)品清單中選擇*產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)環(huán)境物質(zhì)不合格時(shí)，應(yīng)該怎樣進(jìn)行處理，是否形成供方文件制度？ *成品各零件的材料記錄是否清楚并可追溯? *是否有建立綠色產(chǎn)品專用的生產(chǎn)車間，以免混料。*是否建立產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)管理，綠色產(chǎn)品是否有明顯標(biāo)簽。單項(xiàng)評(píng)審結(jié)論： 通過(guò) 不通過(guò)產(chǎn)銷型供應(yīng)商產(chǎn)地證明書(shū)現(xiàn)證明：一、 公司（簡(jiǎn)稱 公司）保證向直接銷售的以下產(chǎn)品： ，來(lái)自以下制造工廠：工廠名稱： 工廠地址： 工廠營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： 二、 公司保證在合作期間發(fā)生以下變更時(shí)會(huì)通知美的供應(yīng)鏈管理部及品質(zhì)部：u 變更廠名、廠址、法人代表，包括公司轉(zhuǎn)賣、公司拆分；u 建立分公司或者在異地生產(chǎn)產(chǎn)品銷售給美的；u 銷售