等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)-完全全面過(guò)程（課堂PPT）

1、1等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程 以三級(jí)為例2主題一1 12 23 34 4等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)方法論等保測(cè)評(píng)安全措施等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)概述等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)內(nèi)容與方法3等保測(cè)評(píng)概述等級(jí)測(cè)評(píng)等級(jí)測(cè)評(píng)是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度規(guī)定，受有關(guān)單位委托，按照有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的手段和方法，對(duì)處理特定應(yīng)用的信息系統(tǒng)，采用安全技術(shù)測(cè)評(píng)和安全管理測(cè)評(píng)方式，對(duì)保護(hù)狀況進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估，判定受測(cè)系統(tǒng)的技術(shù)和管理級(jí)別與所定安全等級(jí)要求的符合程度，基于符合程度給出是否滿足所定安全等級(jí)的結(jié)論，針對(duì)安全不符合項(xiàng)提出安全整改建議。4組合分析1 1、等級(jí)測(cè)評(píng)等級(jí)測(cè)評(píng)是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度規(guī)定：u 國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于

2、加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)、保護(hù)安全建設(shè)整改工作的指導(dǎo)意見(jiàn) 、信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法。2、受有關(guān)單位委托，按照有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系圖參見(jiàn)圖1、圖2）u 定級(jí)標(biāo)準(zhǔn): 信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)指南、 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則 ；u 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求、信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求、信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求；u 測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求 、 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南 、 信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南；u 管理標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)安全管理要求、 信息系統(tǒng)安全工程管理要求。3、運(yùn)用科學(xué)的手段和方法：采用6種方式，逐步深化的測(cè)試手段u 調(diào)

3、研訪談（業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、安全技術(shù)和安全管理）；u 查看資料（管理制度、安全策略）；u 現(xiàn)場(chǎng)觀察（物理環(huán)境、物理部署）；u 查看配置（主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備）；u 技術(shù)測(cè)試（漏洞掃描）；u 評(píng)價(jià)（安全測(cè)評(píng)、符合性評(píng)價(jià)）。5組合分析4、對(duì)處理特定應(yīng)用的信息系統(tǒng)（查閱定級(jí)指南，哪些應(yīng)用系統(tǒng)定級(jí)）作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)應(yīng)具有如下基本特征：u 具有唯一確定的安全責(zé)任單位。 作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)應(yīng)能夠唯一地確定其安全責(zé)任單位。如果一個(gè)單位的某個(gè)下級(jí)單位負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)等過(guò)程的全部安全責(zé)任，則這個(gè)下級(jí)單位可以成為信息系統(tǒng)的安全責(zé)任單位；如果一個(gè)單位中的不同下級(jí)單位分別承擔(dān)信息系統(tǒng)不同方面的安全責(zé)任

4、，則該信息系統(tǒng)的安全責(zé)任單位應(yīng)是這些下級(jí)單位共同所屬的單位；u 具有信息系統(tǒng)的基本要素。 作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)應(yīng)該是由相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則組合而成的有形實(shí)體。應(yīng)避免將某個(gè)單一的系統(tǒng)組件，如服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等作為定級(jí)對(duì)象；u 承載單一或相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)應(yīng)用。 定級(jí)對(duì)象承載“單一”的業(yè)務(wù)應(yīng)用是指該業(yè)務(wù)應(yīng)用的業(yè)務(wù)流程獨(dú)立，且與其他業(yè)務(wù)應(yīng)用沒(méi)有數(shù)據(jù)交換，且獨(dú)享所有信息處理設(shè)備。定級(jí)對(duì)象承載“相對(duì)獨(dú)立”的業(yè)務(wù)應(yīng)用是指其業(yè)務(wù)應(yīng)用的主要業(yè)務(wù)流程獨(dú)立，同時(shí)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)用有少量的數(shù)據(jù)交換，定級(jí)對(duì)象可能會(huì)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)用共享一些設(shè)備，尤其是網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備。5、采用安全技術(shù)測(cè)評(píng)和安全管

5、理測(cè)評(píng)方式：u 安全技術(shù)測(cè)評(píng)包括：物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全；u 安全管理測(cè)評(píng)包括：安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理、系統(tǒng)運(yùn)維管理。6、對(duì)保護(hù)狀況進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估，判定受測(cè)系統(tǒng)的技術(shù)和管理級(jí)別與所定安全等級(jí)要求的符合程度，基于符合程度給出是否滿足所定安全等級(jí)的結(jié)論，針對(duì)安全不符合項(xiàng)提出安全整改建議。u 符合程度：綜合分析具體指標(biāo)符合性判斷，給出抽象指標(biāo)符合性判斷結(jié)果，匯總所有抽象指標(biāo)符合判斷，給出安全等級(jí)滿足與否的結(jié)論；u 安全等級(jí)結(jié)論：結(jié)合受測(cè)系統(tǒng)符合性程度，判斷受測(cè)系統(tǒng)是否滿足所定安全等級(jí)的結(jié)論；u 安全整改建議：提出安全整改建議，匯總、分析所有不符

6、合項(xiàng)對(duì)應(yīng)的改進(jìn)建議，組合成可單獨(dú)執(zhí)行的整改建議。6主題二1 12 23 34 4等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)方法論等保測(cè)評(píng)安全措施等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)概述等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)內(nèi)容與方法7等級(jí)保護(hù)完全實(shí)施過(guò)程信息系統(tǒng)定級(jí)信息系統(tǒng)定級(jí)安全總體規(guī)劃安全總體規(guī)劃安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全運(yùn)行維護(hù)安全運(yùn)行維護(hù)信息系統(tǒng)終止信息系統(tǒng)終止安全等級(jí)測(cè)評(píng)安全等級(jí)測(cè)評(píng)信息系統(tǒng)備案信息系統(tǒng)備案安全整改設(shè)計(jì)安全整改設(shè)計(jì)等級(jí)符合性檢查等級(jí)符合性檢查應(yīng)急預(yù)案及演練應(yīng)急預(yù)案及演練安全要求整改安全等級(jí)整改局部調(diào)整等級(jí)變更8信息系統(tǒng)全生命周期分為“信息系統(tǒng)定級(jí)、總體安全規(guī)劃、安全設(shè)計(jì)與實(shí)施、安全運(yùn)行維護(hù)、信息系統(tǒng)終止”等五個(gè)階段。u 信息系統(tǒng)定級(jí)信息系統(tǒng)

7、定級(jí)定級(jí)備案是信息安全等級(jí)保護(hù)的首要環(huán)節(jié)。信息系統(tǒng)定級(jí)工作應(yīng)按照“自主定級(jí)、專家評(píng)審、主管部門審批、公安機(jī)關(guān)審核”的原則進(jìn)行。在等級(jí)保護(hù)工作中，信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)使用單位和主管部門按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)運(yùn)營(yíng)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則開(kāi)展工作，并接受信息安全監(jiān)管部門對(duì)開(kāi)展等級(jí)保護(hù)工作的監(jiān)管。u 總體安全規(guī)劃總體安全規(guī)劃總體安全規(guī)劃階段的目標(biāo)是根據(jù)信息系統(tǒng)的劃分情況、信息系統(tǒng)的定級(jí)情況、信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)情況，通過(guò)分析明確信息系統(tǒng)安全需求，設(shè)計(jì)合理的、滿足等級(jí)保護(hù)要求的總體安全方案，并制定出安全實(shí)施計(jì)劃，以指導(dǎo)后續(xù)的信息系統(tǒng)安全建設(shè)工程實(shí)施。對(duì)于已運(yùn)營(yíng)（運(yùn)行）的信息系統(tǒng)，需求分析應(yīng)當(dāng)首先分析判斷信息系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀

8、與等級(jí)保護(hù)要求之間的差距。u 安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全設(shè)計(jì)與實(shí)施階段的目標(biāo)是按照信息系統(tǒng)安全總體方案的要求，結(jié)合信息系統(tǒng)安全建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃，分期分步落實(shí)安全措施u 安全運(yùn)行維護(hù)安全運(yùn)行維護(hù)安全運(yùn)行與維護(hù)是等級(jí)保護(hù)實(shí)施過(guò)程中確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，涉及的內(nèi)容較多，包括安全運(yùn)行與維護(hù)機(jī)構(gòu)和安全運(yùn)行與維護(hù)機(jī)制的建立，環(huán)境、資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)的管理，網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的管理，密碼、密鑰的管理，運(yùn)行、變更的管理，安全狀態(tài)監(jiān)控和安全事件處置，安全審計(jì)和安全檢查等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)并不對(duì)上述所有的管理過(guò)程進(jìn)行描述，希望全面了解和控制安全運(yùn)行與維護(hù)階段各類過(guò)程的本標(biāo)準(zhǔn)使用者可以參見(jiàn)其它標(biāo)準(zhǔn)或指南u 信息系統(tǒng)終止

9、信息系統(tǒng)終止信息系統(tǒng)終止階段是等級(jí)保護(hù)實(shí)施過(guò)程中的最后環(huán)節(jié)。當(dāng)信息系統(tǒng)被轉(zhuǎn)移、終止或廢棄時(shí)，正確處理系統(tǒng)內(nèi)的敏感信息對(duì)于確保機(jī)構(gòu)信息資產(chǎn)的安全是至關(guān)重要的。在信息系統(tǒng)生命周期中，有些系統(tǒng)并不是真正意義上的廢棄，而是改進(jìn)技術(shù)或轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)到新的信息系統(tǒng)，對(duì)于這些信息系統(tǒng)在終止處理過(guò)程中應(yīng)確保信息轉(zhuǎn)移、設(shè)備遷移和介質(zhì)銷毀等方面的安全9等保測(cè)評(píng)工作流程等級(jí)測(cè)評(píng)的工作流程，依據(jù)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南，具體內(nèi)容參見(jiàn)：等保測(cè)評(píng)工作流程圖10準(zhǔn)備階段11方案編制階段12現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)階段13報(bào)告編制階段14等保實(shí)施計(jì)劃安全管理調(diào)研安全管理調(diào)研現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告滲透測(cè)試報(bào)告滲透測(cè)

10、試報(bào)告信息資產(chǎn)調(diào)研表信息資產(chǎn)調(diào)研表人工審計(jì)報(bào)告人工審計(jì)報(bào)告掃描報(bào)告掃描報(bào)告基礎(chǔ)培訓(xùn)基礎(chǔ)培訓(xùn)PPTPPT安全技術(shù)調(diào)研安全技術(shù)調(diào)研信息安全信息安全愿景制定愿景制定信息安全總體信息安全總體框架設(shè)計(jì)框架設(shè)計(jì)管理體系管理體系技術(shù)體系技術(shù)體系運(yùn)維體系運(yùn)維體系項(xiàng)目項(xiàng)目準(zhǔn)備準(zhǔn)備等保差距報(bào)告等保差距報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告技能和意識(shí)培訓(xùn)技能和意識(shí)培訓(xùn)項(xiàng)目項(xiàng)目準(zhǔn)備準(zhǔn)備現(xiàn)狀調(diào)研現(xiàn)狀調(diào)研風(fēng)險(xiǎn)與差距分析風(fēng)險(xiǎn)與差距分析體系規(guī)劃與建立體系規(guī)劃與建立交流、知識(shí)轉(zhuǎn)移、培訓(xùn)、宣傳交流、知識(shí)轉(zhuǎn)移、培訓(xùn)、宣傳項(xiàng)目項(xiàng)目驗(yàn)收驗(yàn)收項(xiàng)目項(xiàng)目驗(yàn)收驗(yàn)收控制風(fēng)險(xiǎn)分析控制風(fēng)險(xiǎn)分析等保差距分析等保差距分析高危問(wèn)題整改高危問(wèn)題整改規(guī)劃報(bào)告規(guī)劃報(bào)告體

11、系文件體系文件.等保測(cè)評(píng)等保測(cè)評(píng)15主題三1 12 23 34 4等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)方法論等保測(cè)評(píng)安全措施等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)概述等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)內(nèi)容與方法16等級(jí)保護(hù)綜合測(cè)評(píng) 物理安全物理安全網(wǎng)絡(luò)安全網(wǎng)絡(luò)安全主機(jī)系統(tǒng)安全主機(jī)系統(tǒng)安全應(yīng)用安全應(yīng)用安全數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)安全安全管理機(jī)構(gòu)安全管理機(jī)構(gòu)安全管理制度安全管理制度人員安全管理人員安全管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)運(yùn)維管理系統(tǒng)運(yùn)維管理信息信息系統(tǒng)系統(tǒng)綜合測(cè)評(píng)綜合測(cè)評(píng)技技術(shù)術(shù)要要求求管管理理要要求求17等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)類型等?；疽蟮娜N技術(shù)類型等?；疽蟮娜N技術(shù)類型（S/A/GS/A/G）S:保護(hù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸、處理過(guò)程中不被泄漏、破壞和免受未授權(quán)修改的信信

12、息安全類要求息安全類要求;-物理訪問(wèn)控制、邊界完整性檢查、身份鑒別、通信完整性、保密性等；A:保護(hù)系統(tǒng)連續(xù)正常的運(yùn)行，免受對(duì)系統(tǒng)的未授權(quán)修改、破壞而導(dǎo)致系統(tǒng)不可用的服務(wù)保證類要求服務(wù)保證類要求;-電力供應(yīng)、資源控制、軟件容錯(cuò)等G:通用安全保護(hù)類要求通用安全保護(hù)類要求。-技術(shù)類中的安全審計(jì)、管理制度等G GA AS S18等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)指標(biāo)技術(shù)/管理安全類安全子類數(shù)量S類(2級(jí))S類(3級(jí))A類(2級(jí))A類(3級(jí))G類(2級(jí))G類(3級(jí))F類(2級(jí))F類(3級(jí))要求項(xiàng)控制點(diǎn)二級(jí)三級(jí)二級(jí)三級(jí)技術(shù)類物理安全111182941810182347網(wǎng)絡(luò)安全110053167672440主機(jī)安全231

13、131203632034應(yīng)用安全45221626762137數(shù)據(jù)安全221100033348管理類安全管理制度007100232712安全管理機(jī)構(gòu)0091928581127人員安全管理00111654541620系統(tǒng)建設(shè)管理00284113189184159系統(tǒng)運(yùn)維管理0027514254125469105合 計(jì)667323638919等保測(cè)評(píng)方法 訪談訪談是指測(cè)評(píng)人員通過(guò)與信息系統(tǒng)有關(guān)人員（個(gè)人/群體）進(jìn)行交流、討論等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)以表明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否有效落實(shí)的一種方法。在訪談范圍上，應(yīng)基本覆蓋所有的安全相關(guān)人員類型，在數(shù)量上可以抽樣。 檢查檢查是指測(cè)評(píng)人員通過(guò)對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象進(jìn)行觀

14、察、查驗(yàn)、分析等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否有效實(shí)施的一種方法。在檢查范圍上，應(yīng)基本覆蓋所有的對(duì)象種類（設(shè)備、文檔、機(jī)制等），數(shù)量上可以抽樣。 測(cè)試測(cè)試是指測(cè)評(píng)人員針對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象按照預(yù)定的方法/工具使其產(chǎn)生特定的響應(yīng)，通過(guò)查看和分析響應(yīng)的輸出結(jié)果，獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否得以有效實(shí)施的一種方法。在測(cè)試范圍上，應(yīng)基本覆蓋不同類型的機(jī)制，在數(shù)量上可以抽樣。20安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)91910321039物理安全21物理安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 物理位置選擇物理位置選擇 物理訪問(wèn)控制物理訪問(wèn)控制調(diào)研訪談：機(jī)房具有防震、防雨和防風(fēng)能力，并提供機(jī)房設(shè)計(jì)和驗(yàn)收證明；現(xiàn)場(chǎng)查看：查看機(jī)

15、房是否建在高層或地下室。 防盜和防破壞防盜和防破壞 防雷擊防雷擊 防火防火 防水和防潮防水和防潮 防靜電防靜電 溫濕度控制溫濕度控制 電力供應(yīng)電力供應(yīng) 電磁防護(hù)電磁防護(hù)物理安全調(diào)研訪談：專人值守、進(jìn)出記錄、申請(qǐng)和審批記錄、物理隔離、門禁系統(tǒng)；現(xiàn)場(chǎng)查看：進(jìn)出登記記錄、物理區(qū)域化管理、電子門禁系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)記錄。調(diào)研訪談：設(shè)備固定和標(biāo)識(shí)、隱蔽布線、介質(zhì)分類存儲(chǔ)標(biāo)識(shí)、部署防盜監(jiān)控系統(tǒng)；現(xiàn)場(chǎng)查看：設(shè)備固定和標(biāo)識(shí)、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)安全材料、測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。調(diào)研訪談：安裝避雷裝置、專業(yè)地線、防雷感應(yīng)器；現(xiàn)場(chǎng)查看：機(jī)房防雷設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔、接地設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，交流地線和防雷設(shè)備調(diào)研訪談：自動(dòng)報(bào)警滅火設(shè)備、耐火材料

16、、物理防火隔離；現(xiàn)場(chǎng)查看：自動(dòng)消防運(yùn)行、報(bào)警、維護(hù)記錄，機(jī)房防火設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。調(diào)研訪談：機(jī)房?jī)?nèi)有無(wú)上下水，防水和防漏措施；現(xiàn)場(chǎng)查看：機(jī)房防水和防潮設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透的措施。調(diào)研訪談：接地防靜電措施，采用防靜電地板；現(xiàn)場(chǎng)查看：防靜電措施文檔，防靜電地板驗(yàn)收文檔。調(diào)研訪談：溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，專人負(fù)責(zé)；現(xiàn)場(chǎng)查看：溫濕度控制設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，溫濕度記錄、運(yùn)行記錄和維護(hù)記錄。調(diào)研訪談：部署穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備，UPS和市電冗余；現(xiàn)場(chǎng)查看：電源設(shè)備的檢查和維護(hù)記錄，備用供電系統(tǒng)運(yùn)行記錄，市電切換記錄。調(diào)研訪談：安全接地，關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽；現(xiàn)場(chǎng)查看：查看安全接地、電源線和

17、通訊線隔離，電磁屏蔽容器。22物理安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本防護(hù)能力高層、地下室基本出入控制分區(qū)域管理在機(jī)房中的活動(dòng)電子門禁存放位置、標(biāo)識(shí)標(biāo)記監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)建筑防雷、機(jī)房接地設(shè)備防雷滅火設(shè)備、自動(dòng)報(bào)警自動(dòng)消防系統(tǒng)區(qū)域隔離措施關(guān)鍵設(shè)備和地板防靜電防靜電地板穩(wěn)定電壓、短期供應(yīng)冗余/并行線路備用供電系統(tǒng)線纜隔離、設(shè)備和介質(zhì)屏蔽接地防干擾電磁屏蔽防水設(shè)備、防水應(yīng)急預(yù)案或措施基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例空調(diào)系統(tǒng)、自動(dòng)調(diào)節(jié)接地線溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施上下水管門窗防水線纜隔離布線機(jī)房部署中層物理位置的選擇物理訪問(wèn)控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防靜電電力供應(yīng)電磁防護(hù)防水和防潮溫濕度控制23安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)61873

18、3732網(wǎng)絡(luò)安全24網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 結(jié)構(gòu)安全結(jié)構(gòu)安全 訪問(wèn)控制訪問(wèn)控制調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)冗余、帶寬情況、安全路徑、子網(wǎng)和網(wǎng)段分配原則、重要網(wǎng)段隔離；測(cè)評(píng)判斷：網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，路由控制策略，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，網(wǎng)絡(luò)隔離手段。 安全審計(jì)安全審計(jì) 邊界完整性檢查邊界完整性檢查 入侵檢測(cè)入侵檢測(cè) 惡意代碼防護(hù)惡意代碼防護(hù) 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)邊界控制策略，測(cè)評(píng)判斷：會(huì)話對(duì)數(shù)據(jù)流進(jìn)行控制，應(yīng)用層協(xié)議控制，自動(dòng)終止網(wǎng)絡(luò)連接的配置等。調(diào)研訪談：開(kāi)啟安全審計(jì)功能、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄保護(hù)；測(cè)評(píng)判斷：審計(jì)全面監(jiān)測(cè)、查看審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄處理方式。調(diào)研訪談：外網(wǎng)接入內(nèi)網(wǎng)行

19、為監(jiān)控、內(nèi)網(wǎng)私自聯(lián)到外網(wǎng)行為監(jiān)控，并進(jìn)行阻斷處理；測(cè)評(píng)判斷：查看外網(wǎng)接入內(nèi)網(wǎng)行為和內(nèi)網(wǎng)私自聯(lián)到外網(wǎng)行為進(jìn)行監(jiān)控的配置。調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)入侵防范措施、防范規(guī)則庫(kù)升級(jí)方式、網(wǎng)絡(luò)入侵防范的設(shè)備；測(cè)評(píng)判斷：檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，查看檢測(cè)的攻擊行為和安全警告方式。調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)惡意代碼防范措施、惡意代碼庫(kù)的更新策略；測(cè)評(píng)判斷：網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，網(wǎng)絡(luò)邊界對(duì)惡意代碼采取的措施和防惡意代碼產(chǎn)品更新。調(diào)研訪談：兩種用戶身份鑒別、地址限制、用戶唯一、口令復(fù)雜度要求、登錄失敗驗(yàn)證等；測(cè)評(píng)判斷：用戶唯一和地址限制、密碼復(fù)雜度和兩種身份鑒別方式、特權(quán)用戶權(quán)限分配。25網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例

20、關(guān)鍵設(shè)備冗余空間子網(wǎng)/網(wǎng)段控制核心網(wǎng)絡(luò)帶寬主要設(shè)備冗余空間整體網(wǎng)絡(luò)帶寬重要網(wǎng)段部署路由控制訪問(wèn)控制設(shè)備（用戶、網(wǎng)段）撥號(hào)訪問(wèn)限制應(yīng)用層協(xié)議過(guò)濾會(huì)話終止端口控制最大流量數(shù)及最大連接數(shù)防止地址欺騙結(jié)構(gòu)安全訪問(wèn)控制安全審計(jì)邊界完整性檢查入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)審計(jì)報(bào)表審計(jì)記錄的保護(hù)定位及阻斷內(nèi)部的非法聯(lián)出非授權(quán)設(shè)備私自外聯(lián)檢測(cè)常見(jiàn)攻擊記錄、報(bào)警網(wǎng)絡(luò)邊界處防范基本的登錄鑒別組合鑒別技術(shù)特權(quán)用戶的權(quán)限分離邊界惡意代碼檢測(cè)代碼庫(kù)升級(jí)重要客戶端的審計(jì)重要客戶端的審計(jì)日志記錄26安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)619732936主機(jī)安全27主機(jī)安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 身份鑒別身份鑒別 訪問(wèn)控制訪問(wèn)控制 安全審計(jì)安全審

21、計(jì) 剩余信息保護(hù)剩余信息保護(hù) 入侵檢測(cè)入侵檢測(cè) 惡意代碼防范惡意代碼防范 資源控制資源控制主機(jī)安全調(diào)研訪談：安全策略、最小分配原則、權(quán)限分離、刪除多余賬戶、敏感標(biāo)識(shí)、控制敏感資源；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略、查看特權(quán)用戶的權(quán)限是否進(jìn)行分離。調(diào)研訪談：保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間、重新分配前完全清楚數(shù)據(jù)；測(cè)評(píng)判斷：檢查操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)維護(hù)操作手冊(cè)，包括：存儲(chǔ)空間被釋放和重新分配原則。調(diào)研訪談：入侵防范措施和安全報(bào)警、重要程序的完整性進(jìn)行檢測(cè)、系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)更新；測(cè)評(píng)判斷：檢查入侵防范系統(tǒng)、檢測(cè)到完整性受到破壞后恢復(fù)的措施、補(bǔ)丁升級(jí)記錄。調(diào)研訪談： 安裝防惡意代碼軟件、防惡意代碼軟件統(tǒng)一管理；測(cè)

22、評(píng)判斷：檢查實(shí)時(shí)檢測(cè)與惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進(jìn)行及時(shí)更新、主機(jī)和網(wǎng)絡(luò)惡意代碼軟件不同調(diào)研訪談：限制終端登錄、登錄超時(shí)鎖定、對(duì)服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)控、限制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)等；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)限制終端登錄、超時(shí)鎖定、服務(wù)器監(jiān)控等調(diào)研訪談：兩種用戶身份鑒別、地址限制、用戶唯一、口令復(fù)雜度要求、登錄失敗驗(yàn)證等；測(cè)評(píng)判斷：用戶唯一和地址限制、密碼復(fù)雜度和兩種身份鑒別方式、特權(quán)用戶權(quán)限分配。調(diào)研訪談：開(kāi)啟安全審計(jì)功能、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄保護(hù)；測(cè)評(píng)判斷：審計(jì)全面監(jiān)測(cè)、查看審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄處理方式。28主機(jī)安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例訪問(wèn)控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)入侵防范惡意代

23、碼防范資源控制審計(jì)報(bào)表審計(jì)記錄的保護(hù)空間釋放惡意代碼防范產(chǎn)品對(duì)用戶會(huì)話數(shù)及終端登錄的限制監(jiān)視重要服務(wù)器最小服務(wù)水平的檢測(cè)及報(bào)警防惡意代碼軟件、代碼庫(kù)統(tǒng)一管理身份鑒別基本的身份鑒別組合鑒別技術(shù)安全策略特權(quán)用戶的權(quán)限分離管理用戶的權(quán)限分離敏感標(biāo)記的設(shè)置及操作服務(wù)器基本運(yùn)行情況審計(jì)重要客戶端的審計(jì)空間釋放及信息清除最小安裝原則升級(jí)服務(wù)器重要服務(wù)器：檢測(cè)、記錄、報(bào)警重要程序完整性29安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)7199311136應(yīng)用安全30應(yīng)用安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 身份鑒別身份鑒別 訪問(wèn)控制訪問(wèn)控制 安全審計(jì)安全審計(jì) 剩余信息保護(hù)剩余信息保護(hù) 通訊完整性通訊完整性 通訊保密性通訊保密性 抗抵賴抗抵賴應(yīng)用安全調(diào)

24、研訪談：應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性；測(cè)評(píng)判斷：檢查設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，是否有用密碼技術(shù)來(lái)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性的描述。調(diào)研訪談：利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證、對(duì)整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密；測(cè)評(píng)判斷：系統(tǒng)數(shù)據(jù)在通信過(guò)程中采取掃描保密措施，查看具體措施。調(diào)研訪談：數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；測(cè)評(píng)判斷：系統(tǒng)是否具有抗抵賴的措施，查看具體措施。 軟件容錯(cuò)軟件容錯(cuò)調(diào)研訪談：數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能、當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)；測(cè)評(píng)判斷：查看應(yīng)用系統(tǒng)是否對(duì)人機(jī)接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)。 資源控制資源控制調(diào)研訪談：兩種用戶身份鑒別、地址限制、用戶唯一、口令復(fù)雜

25、度要求、登錄失敗驗(yàn)證等；測(cè)評(píng)判斷：用戶唯一和地址限制、密碼復(fù)雜度和兩種身份鑒別方式、特權(quán)用戶權(quán)限分配。調(diào)研訪談：安全策略、最小分配原則、權(quán)限分離、刪除多余賬戶、敏感標(biāo)識(shí)、控制敏感資源；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略、查看特權(quán)用戶的權(quán)限是否進(jìn)行分離。調(diào)研訪談：開(kāi)啟安全審計(jì)功能、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄保護(hù)；測(cè)評(píng)判斷：審計(jì)全面監(jiān)測(cè)、查看審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄處理方式。調(diào)研訪談：保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間、重新分配前完全清楚數(shù)據(jù)；測(cè)評(píng)判斷：檢查操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)維護(hù)操作手冊(cè)，包括：存儲(chǔ)空間被釋放和重新分配原則。調(diào)研訪談：限制終端登錄、登錄超時(shí)鎖定、對(duì)服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)控、限制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)等；測(cè)評(píng)判斷：

26、檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)限制終端登錄、超時(shí)鎖定、服務(wù)器監(jiān)控等。31應(yīng)用安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例訪問(wèn)控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)通訊完整性通訊保密性資源控制審計(jì)報(bào)表審計(jì)記錄的保護(hù)空間釋放對(duì)用戶會(huì)話數(shù)及 系統(tǒng)最大并發(fā)會(huì)話數(shù)的限制身份鑒別基本的身份鑒別組合鑒別技術(shù)安全策略最小授權(quán)原則敏感標(biāo)記的設(shè)置及操作空間釋放及信息清除運(yùn)行情況審計(jì)（用戶級(jí)）審計(jì)記錄的保護(hù)校驗(yàn)碼技術(shù)初始化驗(yàn)證密碼技術(shù)整個(gè)報(bào)文及會(huì)話過(guò)程加密抗抵賴數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)和接收證據(jù)用戶認(rèn)證、數(shù)字簽名、操作日志資源分配限制、資源分配優(yōu)先級(jí)最小服務(wù)水平的檢測(cè)及報(bào)警軟件容錯(cuò)數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)、部分運(yùn)行保護(hù)自動(dòng)保護(hù)功能32安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)34

27、38311數(shù)據(jù)安全33數(shù)據(jù)安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)完整性 數(shù)據(jù)保密性數(shù)據(jù)保密性調(diào)研訪談： 應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞，并進(jìn)行必要措施；檢查判斷：檢測(cè)傳輸和存儲(chǔ)破壞的措施和恢復(fù)措施。 安全備份安全備份數(shù)據(jù)安全調(diào)研訪談：采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸和存儲(chǔ)保密性；檢查判斷：鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性調(diào)研訪談：本地?cái)?shù)據(jù)備份和恢復(fù)，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放，通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余；檢查判斷：查設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，對(duì)本地?cái)?shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能及策略的描述，查主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主要

28、通信線路和主要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)是否采用硬件冗余、軟件配置等34應(yīng)用安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例訪問(wèn)控制備份和恢復(fù)備份和恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)完整性鑒別數(shù)據(jù)傳輸?shù)耐暾愿黝悢?shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)各類數(shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)檢測(cè)和恢復(fù)檢測(cè)和恢復(fù)鑒別數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的保密性各類數(shù)據(jù)的傳輸及存儲(chǔ)各類數(shù)據(jù)的傳輸及存儲(chǔ)重要數(shù)據(jù)的備份硬件冗余異地備份異地備份網(wǎng)絡(luò)冗余、硬件冗余網(wǎng)絡(luò)冗余、硬件冗余本地完全備份本地完全備份每天每天1次次備份介質(zhì)場(chǎng)外存放備份介質(zhì)場(chǎng)外存放35安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)37311314安全管理制度36安全管理制度測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 管理制度管理制度 制定和發(fā)布制定和發(fā)布調(diào)研訪談：制定總體方針和安全策略、建立操

29、作規(guī)程；查文件：查部門、崗位職責(zé)文件，信息安全方針、安全策略文件；查各類安全管理制度文件；形成安全管理制度體系 評(píng)審和修訂評(píng)審和修訂安全管理制度調(diào)研訪談：專人負(fù)責(zé)制定安全管理制度，統(tǒng)一格式和版本，并進(jìn)行論證和審定，通過(guò)有效形式進(jìn)行發(fā)布，注明發(fā)布范圍；查文件：查指定部門和人員的工作職責(zé)，信息安全管理制度的文件模板或格式規(guī)定，論證和審定記錄和文件發(fā)布、登記記錄。調(diào)研訪談：安全管理制度評(píng)審主持部門，定期對(duì)制度文件的合理性和適用性進(jìn)行審定；查文件：查對(duì)安全管理制度體系進(jìn)行評(píng)審的管理文件，修訂的安全管理制度修訂或評(píng)審記錄。37安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)59520520安全管理機(jī)構(gòu)38安全管理機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

30、 崗位設(shè)置崗位設(shè)置 人員配備人員配備調(diào)研訪談：信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立崗位和職責(zé)，建立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組；查文件：查部門、崗位職責(zé)文件，領(lǐng)導(dǎo)小組崗位職責(zé)文件，安全管理機(jī)構(gòu)各部門和崗位職責(zé)、分工、技能要求文件 授權(quán)和審批授權(quán)和審批安全管理機(jī)構(gòu)調(diào)研訪談：安全管理崗位人員的配備情況；查文件：查安全管理各崗位人員信息表，關(guān)鍵崗位管理人員配備2人或2人以上共同管理。調(diào)研訪談：對(duì)重要活動(dòng)進(jìn)行審批，審批部門是何部門，批準(zhǔn)人是何人，審批范圍包括哪些，定期審查審批；查文件：查各部門和崗位的職責(zé)文檔，逐級(jí)審批制度及審批記錄，查審查審批制度。 溝通和合作溝通和合作調(diào)研訪談：內(nèi)部溝通機(jī)制，兄弟單位合作溝通機(jī)制，

31、供應(yīng)商合作溝通機(jī)制，聘請(qǐng)安全專家；查文件：查內(nèi)部溝通、合作機(jī)制程序或規(guī)程，查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查安全顧問(wèn)名單、證明文件，相關(guān)文檔或記錄。 審核和檢查審核和檢查調(diào)研訪談：定期安全檢查的程序、實(shí)施情況及檢查周期，對(duì)信息系統(tǒng)全面安全檢查；查文件：安全檢查的程序文件和記錄，全面安全檢查記錄，安全檢查表，安全檢查報(bào)告和結(jié)果通告記錄，全面安全檢查報(bào)告等。39安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)511516518人員安全管理40人員安全管理測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 人員錄用人員錄用 人員離崗人員離崗調(diào)研訪談：專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員的錄用工作，人員錄用條件和審查內(nèi)容；查文件：查部門/人員工作職責(zé)文件，人員錄用要求管理文檔，相關(guān)審查及

32、考核記錄，查保密協(xié)議；查保密協(xié)議簽署記錄。 人員考核人員考核人員安全管理調(diào)研訪談：離崗人員控制方法，調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員調(diào)離時(shí)承諾相關(guān)保密協(xié)議；查文件：查人員離崗的管理文檔，對(duì)離崗人員的安全處理記錄，調(diào)離手續(xù)記錄，查保密承諾文檔，調(diào)離人員記錄。調(diào)研訪談：各個(gè)崗位人員進(jìn)行安全技能及安全知識(shí)的考核，關(guān)鍵崗位審查考核特殊要求；查文件：查定期人員審查/考核規(guī)程文件，關(guān)鍵崗位的定期審查和考核規(guī)程文件，考核文檔和記錄，人員安全審查記錄。 安全意識(shí)教育和培訓(xùn)安全意識(shí)教育和培訓(xùn)調(diào)研訪談：制定培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施情況，對(duì)違反安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；查文件：查安全意識(shí)教育和培訓(xùn)規(guī)程文件，安全責(zé)任和懲戒措施管理文

33、檔，安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃文檔，教育和培訓(xùn)記錄。 外部人員訪問(wèn)管理外部人員訪問(wèn)管理調(diào)研訪談：對(duì)外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域管理措施、規(guī)程或制度等情況；查文件：查外部人員訪問(wèn)管理規(guī)程文檔和訪問(wèn)重要區(qū)域批準(zhǔn)文檔，外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄。41安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)92811451148系統(tǒng)建設(shè)管理42系統(tǒng)建設(shè)管理測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 系統(tǒng)定級(jí)系統(tǒng)定級(jí) 安全方案設(shè)計(jì)安全方案設(shè)計(jì)調(diào)研訪談：系統(tǒng)定級(jí)過(guò)程、方法和理由，定級(jí)結(jié)果論證和審定，定級(jí)結(jié)果批準(zhǔn)等；查文件：查系統(tǒng)定級(jí)文檔，文檔說(shuō)明定級(jí)方法和理由，論證和審定意見(jiàn)，批準(zhǔn)蓋章等。 產(chǎn)品采購(gòu)和使用產(chǎn)品采購(gòu)和使用 自行軟件開(kāi)發(fā)自行軟件開(kāi)發(fā) 外部軟件開(kāi)發(fā)外部軟件開(kāi)發(fā) 工程實(shí)施

34、工程實(shí)施 測(cè)試驗(yàn)收測(cè)試驗(yàn)收 系統(tǒng)交付系統(tǒng)交付 系統(tǒng)備案系統(tǒng)備案 等級(jí)測(cè)評(píng)等級(jí)測(cè)評(píng)系統(tǒng)建設(shè)管理調(diào)研訪談：專人負(fù)責(zé)安全建設(shè)規(guī)劃，安全設(shè)計(jì)方案，專家論證和審定，定期修訂配套文件；查文件：安全措施文檔、風(fēng)險(xiǎn)分析表，總體規(guī)劃文件和工作計(jì)劃，專家論證文檔，文檔修訂記錄。調(diào)研訪談：安全、密碼產(chǎn)品使用，指定部門負(fù)責(zé)采購(gòu)，審定和更新候選產(chǎn)品名單；查文件：采購(gòu)文件中涉及產(chǎn)品指標(biāo)和候選范圍，密碼產(chǎn)品使用規(guī)定，產(chǎn)品選型測(cè)試記錄等。調(diào)研訪談：開(kāi)發(fā)環(huán)境與測(cè)試環(huán)境分開(kāi)，編碼安全規(guī)范，專人保管設(shè)計(jì)文檔和使用指南，授權(quán)審批；查文件：查軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確軟件開(kāi)發(fā)生命周期管理，編碼規(guī)范，設(shè)計(jì)文檔等管理。調(diào)研訪談：檢測(cè)軟件質(zhì)量，

35、惡意代碼檢測(cè)，開(kāi)發(fā)商提供設(shè)計(jì)文檔、使用指南和源代碼等；查文件：外包軟件驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告，惡意代碼檢測(cè)報(bào)告，設(shè)計(jì)文件和使用指南，源代碼審查記錄等。調(diào)研訪談：專人負(fù)責(zé)管理實(shí)施過(guò)程，制定實(shí)施方案，制定工程實(shí)施方面的安全管理制度；查文件：工程實(shí)施方的責(zé)任、任務(wù)和質(zhì)量要求，工程實(shí)施方案，階段性報(bào)告，工程實(shí)施管理制度。調(diào)研訪談：第三方安全測(cè)試，制定測(cè)試驗(yàn)收方案和報(bào)告，專人負(fù)責(zé)驗(yàn)收工作，測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告審定；查文件：第三方測(cè)試文檔，測(cè)試驗(yàn)收方案，測(cè)試驗(yàn)收管理文檔，測(cè)試驗(yàn)收記錄和測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。調(diào)研訪談：根據(jù)交付清單對(duì)設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)，新系統(tǒng)培訓(xùn)，專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)交接工作；查文件：詳細(xì)系統(tǒng)交付清單，新系統(tǒng)培訓(xùn)記錄

36、，系統(tǒng)運(yùn)維文檔，系統(tǒng)交付管理文檔等。調(diào)研訪談：專門部門管理和使用定級(jí)材料，報(bào)主管部門和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行備案；查文件：系統(tǒng)定級(jí)相關(guān)材料，主管部門和公安機(jī)關(guān)備案的記錄或備案文檔。調(diào)研訪談：等保測(cè)評(píng)管理文件，系統(tǒng)變更后的等級(jí)測(cè)評(píng)，如何選擇測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)，專人負(fù)責(zé)等保測(cè)評(píng)；查文件：測(cè)評(píng)報(bào)告、建議報(bào)告和整改方案，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)資質(zhì)。 安全服務(wù)商選擇安全服務(wù)商選擇調(diào)研訪談：安全服務(wù)器選擇，簽訂服務(wù)協(xié)議，服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)培訓(xùn)；查文件：服務(wù)招標(biāo)文件，簽訂的服務(wù)合同和保密協(xié)議等文檔，服務(wù)合同中包含服務(wù)內(nèi)容和期限等。43安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)124113621370系統(tǒng)運(yùn)維管理44系統(tǒng)運(yùn)維管理測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法 環(huán)境管理環(huán)境管理調(diào)研訪談：指定部門或人員對(duì)機(jī)房維護(hù)、機(jī)房安全，建立機(jī)房制度，辦公環(huán)境保密性管理；查文件：機(jī)房維護(hù)管理制度和維護(hù)記錄，查機(jī)房管理制度，物理訪問(wèn)、環(huán)境安全等，辦公環(huán)境管理文檔。系統(tǒng)運(yùn)維管理 資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理調(diào)研訪談：建立資產(chǎn)登記管理及資產(chǎn)清單，依據(jù)重要資產(chǎn)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理；查文件：查資產(chǎn)清單