環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定_2020.8.21

1、生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page:1/8Rev:XXX有限公司HSPM管理體系文件A0初版發(fā)行初版發(fā)行版次修訂頁次實(shí)施日期變更描述制定日期部門審核日期體系審核日期批準(zhǔn)日期生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page:2/8Rev:1 .目的適應(yīng)環(huán)保發(fā)展趨勢,通過該管理辦法的實(shí)施確保公司產(chǎn)品符合客戶和相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求。2 .適用范圍2.1 設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的產(chǎn)品：2.2 生產(chǎn)中使用的原材料、輔助材料和包裝物料等；2.3 委外加工的產(chǎn)品及其包裝物料等：2.4 出貨至客戶端的產(chǎn)品。3 .定義1. 1環(huán)境管理物質(zhì):包含在供貨產(chǎn)品中，判定對地球環(huán)境及人體存在顯著影響,需要納入管制范圍

2、的物質(zhì).3. 2 RoHS： 英文為 The Restriction of the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment （簡稱為ROHS）,中文全稱為在電子電器設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì) 指令，是歐盟立法制定一項(xiàng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其主要目的在于消除電子電器產(chǎn)品中的鉛、汞、鎘、六 價銘、多浪聯(lián)苯（PBB）、多澳聯(lián)苯酸（PBDE）、知苯二甲酸二（2-乙基己基）酯、鄰苯二甲酸甲苯基丁 酯、鄰苯二甲酸二丁基酯和鄰苯二甲酸二異丁酯共10項(xiàng)物質(zhì)。4. 3 REACH：英文為 Registration

3、、Evaluation、Authorization and Restriction of Chemicals（簡 稱為REACH）,中文全稱為化學(xué)品注冊、評估、授權(quán)和限制法規(guī)，是歐盟化學(xué)管理局制定關(guān)于所 有化學(xué)品的標(biāo)準(zhǔn)，是對進(jìn)入其市場的所有化學(xué)品進(jìn)行預(yù)防性管理的法規(guī)。5. 4 SVHC：英文為Substances of Very High Concern （簡稱為SVHC）,中文為高度關(guān)注物質(zhì)，是指一 些對環(huán)境、人體毒性較大且風(fēng)險高的，具有致癌、致畸性、生殖毒性、持久性，生物累積性和毒性 等化學(xué)物質(zhì)，是REACH法規(guī)中重點(diǎn)關(guān)注的物質(zhì)。6. 5 HF: Halogen Free （無鹵素）的縮寫

4、.Halogen （鹵素）是第VDA族非金屬元素,包括了氟 （Fluorine）、氯（Chlorine） % 澳（Bromine） 碘（Iodine）和或（Astatine）五種元素， 合稱鹵素，其中，磷是一種人工放射性元素，常規(guī)管控的重點(diǎn)在于氯和澳。7. 6 HSF:英文“Hazardous substances free”的縮寫,意思為“無有害物質(zhì)"、"有害物質(zhì)減免”08. 7 MSDS： Material Safety Data Sheet,物質(zhì)安全資料表。9. 8 BOS: Bill of substance,物質(zhì)清單（組成產(chǎn)品之化學(xué)元素成份清單）。10. 電子元器

5、件：電子類元件及器件，包含PCBA/FPC/IC/電阻/電容等；3. 10生產(chǎn)輔料：對生產(chǎn)起輔助作用的材料，手指套/手套/沖壓油/切削油/防銹劑/清洗劑等；3.11包裝材料：滿足產(chǎn)品包裝要求所使用的材料，包括膠帶/包裝袋/干燥劑/珍珠棉/泡棉墊塊/氣泡/ 泡沫盤芯等；生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page:3/8Rev:3. 12 RoHS管控物質(zhì)：禁止使用物質(zhì)，所有供應(yīng)商來料必須符合限值要求；4. 13 HF管控物質(zhì)：禁止使用物質(zhì)，所有供應(yīng)商來料必須符合限值要求；5. 14其他類管控物質(zhì)：根據(jù)本司客戶要求需要調(diào)查含量的物質(zhì).4 .職責(zé)4.1 營銷部：主要負(fù)責(zé)收集顧客關(guān)于環(huán)境管理物質(zhì)的

6、要求，以及相關(guān)信息反饋到相應(yīng)部門；4.2 項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)計(jì)各階段對材料和產(chǎn)品的有害物質(zhì)要求的評審；4.3 研發(fā)部：負(fù)責(zé)在新產(chǎn)品開發(fā)和設(shè)計(jì)階段，識別和轉(zhuǎn)化顧客對有害物質(zhì)控制要求。4.4 供應(yīng)商管理部：負(fù)責(zé)對原材料供應(yīng)商有害物質(zhì)的管理、審核和復(fù)核，適時將公司限制使用物質(zhì)的 最新要求傳遞給供應(yīng)商。4.5 工藝工程：負(fù)責(zé)對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，污染產(chǎn)品的有害物質(zhì)的控制。4.6 生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中防止有害物質(zhì)的污染。4.7 倉儲部：負(fù)責(zé)原材料、產(chǎn)品包裝材料、生產(chǎn)輔助材料、零配件從接收、存儲、隔離直至成品出貨整 個流程和每個環(huán)節(jié)的污染控制。4.8 品質(zhì)部：負(fù)責(zé)對原材料、半成品和成品、包裝材料及輔

7、助材料進(jìn)行有害物質(zhì)檢測與管控。4.9 依據(jù)RoHS送檢頻率表由對應(yīng)的制程品質(zhì)完成RoHS檢測計(jì)劃（內(nèi)部/委外）制作及樣品的送檢：（如：注 塑制程品質(zhì)完成注塑類RoHS檢測計(jì)劃類的制作）。5 .作業(yè)程序5.1 環(huán)境管理物質(zhì)的識別與管控要求的制定：5. 1.1環(huán)境有害物質(zhì)的識別來源，包含但不限于以下：5. 1. 1. 1新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)引進(jìn)的產(chǎn)品要求；5. 1.1.2客戶要求；5. 1.1.3國際與國內(nèi)法律法規(guī)要求；5. 1.2環(huán)境管理物質(zhì)管控要求的識別：5. 1.2.1在導(dǎo)入新產(chǎn)品開發(fā)時，由營銷部負(fù)責(zé)收集客戶對環(huán)境有害物質(zhì)和限用物質(zhì)的管控要求，包 括產(chǎn)品終端配套地區(qū)或國家等信息。5. 1. 2.

8、 2在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)階段，產(chǎn)品研發(fā)工程師可從客戶提供的產(chǎn)品要求信息中識別出客戶要 求，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對客戶要求進(jìn)行評審，其評審結(jié)果需呈報公司高層管理者，并告知營銷 部。5. 1.2. 2對于不屬于新開發(fā)的產(chǎn)品，營銷部在與客戶洽談或簽訂合同時，應(yīng)將將客戶對環(huán)境有害物 質(zhì)的要求周知給相關(guān)部門。生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page：4/8Rev:5. 1. 2. 3營銷部對于收集到的客戶要求，以郵件和文控發(fā)行等形式傳達(dá)到研發(fā)部、項(xiàng)目部、品質(zhì)部 等相關(guān)部門。5. 1. 2. 4品質(zhì)部實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)收集最新關(guān)于環(huán)境有害物質(zhì)的法律法規(guī)（例如：歐盟RoHS、REACH法規(guī)、 國際上相關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)法律法

9、規(guī)等）。5. 1. 3環(huán)境有害物質(zhì)管控要求的制定與更新：5.1.3. 1品質(zhì)部實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)根據(jù)客戶要求，以及最新國內(nèi)國際法律法規(guī)等相關(guān)要求，制定環(huán)境管理 物質(zhì)管控清單（含RoHS類管控清單、HF類管控清單及其他類管控清單），經(jīng)管 理者代表審批后實(shí)施。5. 1. 3. 2若客戶或法規(guī)對環(huán)境管理物質(zhì)要求有更改或新要求時，由項(xiàng)目部召集相關(guān)部門組成討論小 組確定更新或修訂限制使用物質(zhì)要求，更新后的環(huán)境管理物質(zhì)管控清單需經(jīng)管理者代表審 批。5.2環(huán)境管理物質(zhì)的管控：5.2.1 合同或協(xié)議簽訂前：5. 2. 1.1營銷部在簽訂合同或有關(guān)環(huán)境協(xié)議（例如產(chǎn)品質(zhì)量保證協(xié)議、RoHS保證協(xié)議、 REACH調(diào)查表）時

10、，應(yīng)會同項(xiàng)目小組人員評審，營銷部根據(jù)高層管理者審批的結(jié)果決定是 否簽訂。6. 2.1.2由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)根據(jù)公司管控標(biāo)準(zhǔn)評審客戶要求，并將評審結(jié)果呈報公司高層管理者，經(jīng) 高層管理者審批。5.2.2 對于客戶要求填寫和提供相關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)資料時，由品質(zhì)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)填寫并提供給營銷部，由 營銷部提交給客戶。5. 2. 3產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)階段：5. 2. 3. 1項(xiàng)目部在新產(chǎn)品“立項(xiàng)”評審時，對營銷部輸入的環(huán)境管理物質(zhì)客戶要求對照公司管理 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，如要求超出公司要求，則需上報公司高層管理者，需取得其批準(zhǔn)方可實(shí)施。5. 2.3.2產(chǎn)品研發(fā)部工程師應(yīng)根據(jù)客戶輸入的產(chǎn)品要求和包裝材料上有害物質(zhì)控制要求，需轉(zhuǎn)

11、化 到產(chǎn)品工程圖標(biāo)、包裝設(shè)計(jì)圖以及B0M表上，并在B0M上要注明：原材料生產(chǎn)廠家、環(huán)境管理 物質(zhì)控制要求。5. 2. 3. 3產(chǎn)品研發(fā)部工程師同時應(yīng)將環(huán)境管理物質(zhì)控制要求納入到產(chǎn)品特殊特性和過程特殊特 性清單上加以識別，并在過程FMEA中作潛在失效分析。5. 2. 3.4在編制工藝流程圖時，產(chǎn)品研發(fā)工程師要在各工序中，識別出可能污染產(chǎn)品的環(huán)境 管理物質(zhì)來源（例如：生產(chǎn)輔料、環(huán)境等）。生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page：5/8Rev:5. 2. 3. 5項(xiàng)目品質(zhì)工程師在編制控制計(jì)劃和零部件檢驗(yàn)規(guī)范時，需加入相關(guān)環(huán)境管理物 質(zhì)的控制要求，以確保與產(chǎn)品特殊特性和過程特殊特性清單、工藝流程

12、圖和過程 FMEA一致。5. 2. 3. 6當(dāng)新產(chǎn)品送樣后，營銷部須跟蹤客戶對產(chǎn)品及包裝材料關(guān)于環(huán)境管理物質(zhì)的確認(rèn)，并反 饋公司內(nèi)部。5.2.4供應(yīng)商開發(fā)和管理的監(jiān)督：5. 2. 4. 1在供應(yīng)商開發(fā)時，供應(yīng)商管理部應(yīng)向供應(yīng)商闡明本司關(guān)于環(huán)境管理物質(zhì)方面的管制要求，詳 見環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定（供應(yīng)商版）。5. 2.4.2由供應(yīng)商管理部組織項(xiàng)目部、研發(fā)部、品質(zhì)部SQE等相關(guān)部門人員對其進(jìn)行評審。如果 符合我司管控要求后，方可繼續(xù)其合格供應(yīng)商的評審工作。5. 2. 4. 3在供應(yīng)商現(xiàn)場審查時，需了解供應(yīng)商在生產(chǎn)過程中對環(huán)境管理物質(zhì)進(jìn)行監(jiān)管和控制的作業(yè)程 序與方法。5. 2. 4. 4在簽訂外購或外

13、協(xié)合同的同時，供應(yīng)商管理部應(yīng)要求供應(yīng)商回簽供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)議，并按 照環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定（供應(yīng)商版）的要求提交相應(yīng)資料.5. 2. 4. 5對于即將過期的第三方檢測報告，由SQE在過期前一個月內(nèi)通知供應(yīng)商管理部，由供應(yīng)商 管理部跟催供方在過期前將提交最新有效的環(huán)境管理物質(zhì)檢測報告。5.3 采購驗(yàn)證5 . 3.1來料時，倉庫管理員應(yīng)根據(jù)采購信息核原物料，區(qū)分環(huán)保和非環(huán)保材料，并分區(qū)存放，防止交 叉污染。6 .3.2對于環(huán)保原材料，倉庫管理員應(yīng)檢查包裝上是否有環(huán)保標(biāo)簽。如沒有，應(yīng)立即通知供應(yīng)商管理 部，由供應(yīng)商管理部聯(lián)系供應(yīng)商確認(rèn)。7 .3.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)對公司所有材料、半成品和成品、成品包裝材料、生

14、產(chǎn)輔助材料、電鍍產(chǎn)品制定 RoHS&HF送檢頻率表,8 . 3.4原材料內(nèi)部檢測由IQC檢驗(yàn)員按照RoHS&HF送檢頻率表送品質(zhì)部實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行檢測，并記錄其 結(jié)果于相應(yīng)檢驗(yàn)記錄表上：實(shí)驗(yàn)室按照要求執(zhí)行檢驗(yàn)，并將審核無誤的測試報告發(fā)送至IQC檢 驗(yàn)員。9 . 3.5經(jīng)過驗(yàn)證為不合格的材料由IQC做好相應(yīng)的標(biāo)識并予以隔離，同時按不合格控制程序執(zhí)行。10 3.6對于檢驗(yàn)合格后的產(chǎn)品，由倉庫管理員核對采購單及材料的分析結(jié)果，將其放置于RoHS合格品 區(qū)域，并貼上RoHS標(biāo)簽。5.4 生產(chǎn)過程中環(huán)境管理物質(zhì)的管控：生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page:6/8Rev:5.4.1 工

15、藝工程應(yīng)對生產(chǎn)過程中所需用的輔助材料（例如：潤滑油、冷卻油、防銹油、電鍍保護(hù)劑、 脫膜劑、模具防銹劑、過程周轉(zhuǎn)盤等）在操作規(guī)范（SOP）中進(jìn)行說明，同時對生產(chǎn)過程中 常用的輔助材料，列出RoHS和非RoHS材料清單加以控制。5.4.2 生產(chǎn)部應(yīng)對生產(chǎn)現(xiàn)場區(qū)分RoHS和非RoHS產(chǎn)品，并明確標(biāo)識和隔離。5.4.3 生產(chǎn)操作員應(yīng)檢查所有上線原材料、包裝材料、生產(chǎn)輔助材料等都有RoHS標(biāo)簽。同時，生產(chǎn)部 領(lǐng)班應(yīng)定期點(diǎn)檢、確認(rèn)生產(chǎn)設(shè)備、工裝和檢測設(shè)備不受污染，并確保其均有貼RoHS標(biāo)簽，以保 證生產(chǎn)出符合RoHS要求的產(chǎn)品。5. 4.3產(chǎn)線作業(yè)員均需要經(jīng)過相關(guān)RoHS知識的培訓(xùn)，經(jīng)考核具備了相應(yīng)的操作

16、技能和意識后方可上 l_Ll 岡。5. 4.4在生產(chǎn)過程中，過程品質(zhì)檢驗(yàn)IPQC-FQC應(yīng)該對生產(chǎn)過程所用原材料、半成品和成品、產(chǎn)品包裝 料、生產(chǎn)輔料、物料單記錄、物料擺放、生產(chǎn)設(shè)備、工裝和檢測設(shè)備、操作員工操作規(guī)范進(jìn)行 點(diǎn)檢和巡查，并保留其記錄。如發(fā)現(xiàn)不符合，應(yīng)該立即將其標(biāo)識并隔離，具體按照不合格品 控制程序執(zhí)行。5. 4.5倉庫管理員應(yīng)對物料的檢驗(yàn)、存儲、轉(zhuǎn)移、生產(chǎn)狀態(tài)進(jìn)行清晰明確的標(biāo)識。5.5出貨產(chǎn)品的管控：5.5.1檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品入庫前，倉庫管理員除核對產(chǎn)品型號數(shù)量等基本信息時，還需檢查材料 的RoHS標(biāo)志是否滿足客戶追溯的要求。對于成品出貨時，還需檢查物料包裝上RoHS標(biāo)識。5. 5

17、.2出貨品質(zhì)檢驗(yàn)0QC在正常檢驗(yàn)時，須根據(jù)客戶在RoHS方面的要求，對成品、包裝材料進(jìn)行稽查 RoHS標(biāo)識，保證RoHS產(chǎn)品與非RoHS產(chǎn)品的正常出貨。如發(fā)現(xiàn)不符合，應(yīng)立即標(biāo)示并隔離，具體 按照不合格品控制程序執(zhí)行。5. 5.3對于有特殊標(biāo)識要求的客戶，出貨時依客戶要求標(biāo)識執(zhí)行。生效日期文件編號：環(huán)境管理物質(zhì)管制規(guī)定Page:7/8Rev:6.測試流程:責(zé)任單位輸入流程圖重要事項(xiàng)輸出送檢單位實(shí)驗(yàn)要求gIIIlL測試要求是否明確？ 2 ,樣品是否滿足要求？產(chǎn)品測試申請單試申請實(shí)驗(yàn)室 采購產(chǎn)品測試申請 單13廠內(nèi)資源能否滿足測 試要求？4 .是否需要安排外協(xié)？5 .若需外協(xié)測試，由采 購安排初始報

18、價（實(shí)驗(yàn) 室協(xié)助），項(xiàng)目安排外 協(xié)測試撥款申請，實(shí)驗(yàn) 室填寫外協(xié)測試申請 單；6,若不需要外協(xié)，則實(shí) 驗(yàn)室內(nèi)部確認(rèn)設(shè)備是否 完好？產(chǎn)品測試申請單 撥款申請AR 采購申請單實(shí)驗(yàn)室 采購產(chǎn)品測試申請 單撥款申請AR采購申請單測試安排7 .采購按交期要求下單 于第三方檢測：8 .項(xiàng)目跟進(jìn)試驗(yàn)相關(guān)進(jìn) 度；9 是否按送檢要求做測 試？10 .內(nèi)部測試方法確 認(rèn)：測試記錄實(shí)驗(yàn)室 采購 研發(fā)測試記錄H,查、 /1L發(fā)現(xiàn)異常及時反饋 送檢單位及相關(guān)單位：12 .必要時重新確認(rèn)樣 品信息、設(shè)備、測試方 法及標(biāo)準(zhǔn)是否正確？草版報告實(shí)驗(yàn)室草版報告訕13 .報告內(nèi)容清晰完 整，符合送檢要求：14 .手寫檔及廠內(nèi)電子 檔報告由實(shí)驗(yàn)