代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書范本

1、代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書范本編號： _甲方（投資者）：_乙方： _ 證券公司 _營業(yè)部依照中華人民共和國證券法 、中華人民共和國合同法 、證 券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（以下簡稱試點(diǎn)辦法）和 其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托 乙方代理股份轉(zhuǎn)讓及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，共同達(dá)成如下協(xié)議：第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明：1.甲方依法具有證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限 制其證券投資資格之情形。2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有 證件、資料均真實(shí)、有效、合法。3.甲方保證其資金來源合法，甲方保證被確權(quán)的股份為其真實(shí)所 有。4.在簽訂本協(xié)

2、議前， 甲方已認(rèn)真閱讀 股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書 ，充 分認(rèn)識到代辦股份轉(zhuǎn)讓存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切 后果。5.甲方已詳細(xì)閱讀并承諾遵守試點(diǎn)辦法和其它代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則。6.甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等行為，違反者承擔(dān)相應(yīng) 責(zé)任。7.甲方接受并配合乙方對違規(guī)行為的調(diào)查和處理。8.甲方在簽訂本協(xié)議前，已經(jīng)詳細(xì)閱讀了本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn) 確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方免責(zé)條款，并愿意受所有條款之 約束。甲方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己 及他人造成的損失。第二條乙方向甲方作如下聲明：1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè) 務(wù)資格。2

3、.乙方具有相應(yīng)的人員、經(jīng)營場所和設(shè)備，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行股份 轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)提供必要的條件。3.乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準(zhǔn)。4.乙方遵守有關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)章制度， 并愿意受本協(xié)議所有條 款的約束。乙方保證上述聲明的準(zhǔn)確性，并承諾承擔(dān)因違背上述聲明給自己 及他人造成的損失。第二章開戶 第三條甲方進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓公司的股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照中國證券登 記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則及有關(guān)補(bǔ)充通知的規(guī)定，開 立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶（以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓賬戶”）。 乙方審核甲方開戶申請資料合格后，為投資者開立股份轉(zhuǎn)讓賬戶。第四條甲方委托乙方進(jìn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照乙方要求填寫開 戶資料

4、，由乙方為其開設(shè)保證金賬戶;甲方確保其提供的資料真實(shí)、 準(zhǔn) 確、完整、有效。由于甲方提供的相關(guān)資料引起的法律后果和法律責(zé) 任由甲方承擔(dān)。第五條若甲方為境內(nèi)法人投資者，開設(shè)保證金賬戶時(shí)需要提交：1.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書（副本）及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī) 關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及 復(fù)印件、法定代表人簽署的授權(quán)委托書、授權(quán)代理人身份證明原件及 復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡原件及復(fù)印件;2.法人預(yù)留印鑒。 第六條若甲方為境外法人投資者，開設(shè)保證金賬戶時(shí)需提交：境 外注冊商業(yè)登記書及復(fù)印件， 董事證明文件（須為律師或會計(jì)師事務(wù)所 出具的有效證明文件）及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)授權(quán)委托

5、書（須蓋章簽名）及復(fù)印 件，授權(quán)委托人（董事）的身份證明及復(fù)印件，經(jīng)辦人身份證明及復(fù)印 件，股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡。第七條甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應(yīng)保證金賬戶。 第八條甲方辦理開戶手續(xù)時(shí)，必須設(shè)置交易密碼和資金密碼，交 易密碼和資金密碼是甲方在乙方預(yù)留的重要印鑒，甲方對此負(fù)有保密 責(zé)任。甲方認(rèn)為必要時(shí)可在乙方營業(yè)時(shí)間內(nèi)持有效證件到乙方柜臺或 通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改交易密碼。第三章委托代理第九條甲方在乙方辦理開戶手續(xù)后，乙方應(yīng)為甲方管理其賬戶并 從事下列委托事項(xiàng)：1.接受并執(zhí)行甲方的有效委托;2.代理保管甲方買入或存入的股份，代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派 息;3.代理

6、甲方進(jìn)行每次轉(zhuǎn)讓成交后的資金和股份的清算交割，并根 據(jù)有關(guān)規(guī)定向甲方收取手續(xù)費(fèi)，并代收稅款和其他費(fèi)用;4.確保甲方的資金不被挪用;5.應(yīng)甲方要求，乙方提供甲方賬戶資金和股份數(shù)量變動情況的清 單，供甲方核查;6.雙方依法約定的其他事項(xiàng)。第十條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。 甲方可選擇委托方式，委托乙方代理股份轉(zhuǎn)讓，委托當(dāng)日有效。第十一條乙方在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受甲方的限價(jià)委托， 但不得接受全權(quán)委托。第十二條委托交易采取全額保證金交易方式。甲方委托買入股份 時(shí)，其賬戶須有足額保證金;甲方委托賣出股份時(shí)， 其賬戶須有足額股 份余額，否則乙方將拒絕該委托。第十三條甲方委托乙方

7、代理股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)章，并 提交規(guī)定的證件。第十四條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達(dá)的委托指令， 以乙方電腦數(shù) 據(jù)為準(zhǔn);柜臺委托以甲方簽字確認(rèn)的委托憑證為準(zhǔn);甲方以電話語音、 傳真、信函下達(dá)的委托指令，如乙方無法確認(rèn)，將不作為對乙方的有 效指令;甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果承擔(dān)全部責(zé) 任。第十五條甲方在辦理每一筆委托后須在三個交易日內(nèi)查詢交易結(jié) 果或打印交割清單;如有疑問，須在查詢交易結(jié)果或打印交割清單當(dāng)日 向乙方書面質(zhì)詢，否則視為已被甲方確認(rèn)。第四章資金劃撥 第十六條甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇到乙方柜臺或 銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金;美元資金存取僅限于銀證轉(zhuǎn)賬方式。 甲方

8、也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。第十七條通過乙方柜臺提取資金的， 應(yīng)提供取款人或授權(quán)經(jīng)辦人、 代理人身份證明、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、資金賬戶卡，并輸入正確的資金 密碼。第十八條如甲方選擇銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金，須事前向乙方和與 乙方合作的金融機(jī)構(gòu)辦理申請手續(xù)，經(jīng)乙方和與乙方合作的金融機(jī)構(gòu) 審核同意后，方可辦理銀證轉(zhuǎn)賬存取資金。甲方為機(jī)構(gòu)賬戶的，不得通過銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金。 第十九條乙方按照有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當(dāng)甲方資金 賬戶出現(xiàn)大額異常變動時(shí)，乙方有義務(wù)予以關(guān)注并及時(shí)向證券監(jiān)督管 理機(jī)關(guān)報(bào)告。第二十條甲方保證金余額按銀行活期存款利率計(jì)息，每年支付一 次或在甲方銷

9、戶時(shí)支付，乙方按照國家稅法的規(guī)定對甲方利息所得代 扣代繳利息所得稅。第二十一條當(dāng)本協(xié)議第十六條所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行 時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。第五章信息披露 第二十二條乙方應(yīng)將最新代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則、制度及相關(guān)信 息準(zhǔn)確、及時(shí)地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進(jìn)行披露。第二十三條乙方有義務(wù)對每個轉(zhuǎn)讓日的股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量 等信息在乙方公司網(wǎng)站及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)予以及時(shí)披露。第六章變更和撤銷 第二十四條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方，并按 乙方要求簽署相關(guān)文件。第二十五條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可 隨時(shí)撤銷其在乙方的資金賬戶。第二十六條有下列情形之一的，乙方

10、可要求甲方限期糾正，甲方 不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方簽訂的委托代理協(xié) 議1.甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí);2.甲方的資金來源不合法;3.甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。 第二十七條乙方若喪失代辦股份轉(zhuǎn)讓資格，將自動撤消與甲方簽訂的委托代理協(xié)議第二十八條乙方撤銷其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議，需及時(shí)通知 甲方，并說明理由。第二十九條甲方在收到乙方撤銷委托代理協(xié)議通知后，應(yīng)到乙方 辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第七章授權(quán)代理人委托第三十條甲方可以授權(quán)代理人代為辦理股份轉(zhuǎn)讓委托及相關(guān)事 項(xiàng)。第三十一條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，

11、應(yīng)當(dāng)簽署有 關(guān)授權(quán)委托書，并向乙方提交代理人的有效證件。第三十二條授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容： 代理人姓名及身份 證明號碼、授權(quán)權(quán)限、授權(quán)期限及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第三十三條甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切 業(yè)務(wù)，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第三十四條代理人超越代理權(quán)限或授權(quán)期限過期，乙方有權(quán)拒絕 甲方代理人的委托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第三十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方，且當(dāng)事人均應(yīng)到 場，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第三十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或終止授權(quán)，

12、 應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書 面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第八章免責(zé)條款第三十七條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密 碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密 給其造成的損失。第三十八條甲方如果遺失股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡、身份證明、存折等證 件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時(shí)掛失而導(dǎo)致 其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十九條乙方對甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料 負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。 乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第四十條因地震、臺

13、風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素 導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第四一條因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠 償責(zé)任。第四十二條當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第四十條、第四十一條規(guī)定情形時(shí)，乙 方應(yīng)當(dāng)立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第四十三條乙方向甲方提供的各種信息及資料， 僅作為投資參考, 甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第九章附則第四十四條乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、 代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動，甲方同意乙方按 新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合 理服務(wù)費(fèi)用。第四十五條本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行 業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi) 容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié) 議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第四十六條若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定 發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式 通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本 協(xié)議組成部分。第四十七條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時(shí)，可選擇如下方式解決：1.協(xié)商