不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理規(guī)定

1、不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理規(guī)定1 范圍和應(yīng)用領(lǐng)域1.1 目的為不斷提高健康、 安全與環(huán)境績(jī)效，控制健康、安全與環(huán)境運(yùn)行的不符合，持續(xù)改善管理績(jī)效，并采取糾正措施和預(yù)防措施，防止不符合發(fā)生或重復(fù)發(fā)生，制定本規(guī)定。1.2 適用范圍本規(guī)定適用于公司、 公司歸口管理的各地區(qū)公司及所屬企業(yè)（含控股企業(yè)）。1.3 應(yīng)用領(lǐng)域本規(guī)定應(yīng)用于對(duì)HSE管理體系運(yùn)行中發(fā)生的不符合的報(bào)告、調(diào)查、分析、糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)。2 參考文件績(jī)效監(jiān)測(cè)與審核管理規(guī)定3 術(shù)語和定義3.1 糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。3.2 預(yù)防措施為消除潛在不符合原因所采取的措施。4 職責(zé)4.1 質(zhì)量安全

2、環(huán)保處是不符合、 糾正措施和預(yù)防措施的主管處室，負(fù)責(zé)公司不符合、糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施的監(jiān)督管理。4.2 各職能處室負(fù)責(zé)本處室主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施。4.3 各地區(qū)公司及所屬企業(yè)依據(jù)本規(guī)定結(jié)合本單位實(shí)際，制定并實(shí)施不符合、糾正措施和預(yù)防措施程序。4.4 基層單位負(fù)責(zé)本單位不符合的整改、糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施5 管理要求5.1 HSE 不符合包括：a) 違反法律、法規(guī)的要求；b) HSE 管理體系運(yùn)行的不符合；c) 違反程序、操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定；d) 引起相關(guān)方抱怨、投訴；e) HSE 監(jiān)測(cè)結(jié)果（包括各業(yè)務(wù)檢查）不符合規(guī)定要求；f) 內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合。5.2

3、 不符合的控制5.2.1根據(jù) HSE監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的不符合， 確定主管部門， 由主管部門組織對(duì)不符合進(jìn)行整改。5.2.2 不符合的責(zé)任單位負(fù)責(zé)不符合的原因調(diào)查并予以處理，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和影響；5.2.3 主管部門負(fù)責(zé)對(duì)不符合處置情況進(jìn)行驗(yàn)證。5.2.4相關(guān)方的抱怨按信息交流與協(xié)商管理規(guī)定的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)產(chǎn)生的不符合由相關(guān)部門、單位實(shí)施整改。5.2.5內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)按 績(jī)效監(jiān)測(cè)與審核管理規(guī)定的要求采取糾正措施。5.3 糾正措施5.3.1糾正措施制定的原則：a）相關(guān)方 HSE的重大投訴；b）HSE事故；c）重大風(fēng)險(xiǎn)失控造成嚴(yán)重影響；d）重復(fù)多次出現(xiàn) HSE監(jiān)督檢查不符合要考慮采取糾

4、正措施；e）審核出現(xiàn)的不符合 100%采取糾正措施；f ）重大的違規(guī)事件；g) 其他。5.3.2糾正措施的控制5.3.2.1在采取糾正措施之前， 應(yīng)從重要性、 經(jīng)濟(jì)性和風(fēng)險(xiǎn)考慮是否立項(xiàng)，以便使采取的措施與所遇到的問題影響程度和風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。5.3.2.2實(shí)施單位組織評(píng)審不符合（包括相關(guān)方抱怨和投訴、事故、事件），確定不符合的程度。并妥善處置和解決不符合。5.3.2.3實(shí)施單位調(diào)查不符合原因，并確定產(chǎn)生不符合直接原因。5.3.2.4評(píng)價(jià)的糾正措施的需求，包括在采取措施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。5.3.2.5實(shí)施單位針對(duì)不符合產(chǎn)生的原因制定糾正措施，報(bào)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。5.3.2.6實(shí)施單位應(yīng)記錄所采取

5、糾正措施實(shí)施的結(jié)果。5.3.2.7實(shí)施單位應(yīng)對(duì)糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，評(píng)審其實(shí)施的有效性，并報(bào)實(shí)施單位主管部門備案。5.3.2.8審核發(fā)現(xiàn)的不符合所采取的糾正措施具體按績(jī)效監(jiān)測(cè)與審核管理規(guī)定實(shí)施。5.4 預(yù)防措施5.4.1潛在不符合信息來源根據(jù)日常的監(jiān)測(cè)信息、 報(bào)表統(tǒng)計(jì)信息、以往事故案例的統(tǒng)計(jì)信息、各種例會(huì)的信息等對(duì)所收集的信息進(jìn)行綜合分析， 確定潛在的不符合。5.4.2針對(duì)潛在的不符合進(jìn)行原因分析。5.4.3 在原因分析的基礎(chǔ)上， 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求 （包括環(huán)境影響和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)）， 然后決定是否立項(xiàng)，所采取的措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。5.4.4 有關(guān)實(shí)施單位制定預(yù)防措施計(jì)劃， 確

6、定實(shí)施步驟， 報(bào)實(shí)施單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 。5.4.5實(shí)施單位應(yīng)按批準(zhǔn)的措施實(shí)施，并記錄所采取措施的結(jié)果。5.4.6預(yù)防措施完成后，各單位負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)審并報(bào)主管部門備案。5.4.7對(duì)于經(jīng)評(píng)審、驗(yàn)證有效的糾正措施與預(yù)防措施，應(yīng)納入相關(guān)HSE管理體系文件，需要修改文件的按文件和記錄管理規(guī)定 執(zhí)行。6 管理系統(tǒng)6.1 資源支持公司、地區(qū)公司及所屬企業(yè)都是協(xié)助實(shí)施本規(guī)定的可利用資源。6.2 管理記錄公司質(zhì)量安全環(huán)保處保留本制度各版本留存的記錄和修改明細(xì)。6.3 審核要求公司、地區(qū)公司及所屬企業(yè)每年應(yīng)以內(nèi)部審核和專項(xiàng)審核形式對(duì)本規(guī)定的適用性、有效性和符合性開展審核或檢查。6.4 復(fù)審與更新公司

7、質(zhì)量安全環(huán)保處對(duì)本規(guī)定至少每三年進(jìn)行一次復(fù)審或根據(jù)需要及時(shí)進(jìn)行修訂更新，以確保本規(guī)定的適宜性。6.5 偏離管理6.5.1公司歸口管理各地區(qū)公司及所屬企業(yè)依據(jù)本規(guī)定制定本單位管理程序時(shí)發(fā)生偏離，應(yīng)報(bào)公司批準(zhǔn)。6.5.2因客觀條件的限制， 公司歸口管理各地區(qū)公司及所屬企業(yè)實(shí)施過程發(fā)生偏離時(shí)，由其地區(qū)公司及所屬企業(yè)對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)的主管部門應(yīng)報(bào)請(qǐng)地區(qū)公司及所屬企業(yè)業(yè)務(wù)主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.5.3偏離應(yīng)有書面記錄， 其內(nèi)容包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)，每次授權(quán)偏離的時(shí)間不能超過一年。6.6 培訓(xùn)和溝通本規(guī)定由公司質(zhì)量安全環(huán)保處負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)。各職能處室和地區(qū)公司及所屬企業(yè)的相關(guān)人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。本規(guī)定應(yīng)在公司范圍內(nèi)溝通。6.7 解釋本規(guī)定由公司質(zhì)量安全環(huán)保處負(fù)責(zé)解釋。不符合整改通知單責(zé)任單位不符合內(nèi)容：檢查時(shí)間整改要求：經(jīng)辦人：年月日整改措施及整改結(jié)果：責(zé)任單位負(fù)責(zé)人：年月日整改驗(yàn)證：驗(yàn)證人：年月日糾正措施/ 預(yù)防措施實(shí)施記錄項(xiàng)目名稱責(zé)任單位不符合內(nèi)容 / 潛在不符合內(nèi)容:主管單位負(fù)責(zé)人/ 日期 :原因分析 / 調(diào)查結(jié)果 :責(zé)任單位負(fù)責(zé)人/ 日期 :采取措施的必要性評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（HSE）結(jié)果