2016年版質(zhì)量體系各部門內(nèi)審檢查表和審核記錄文本

1、內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.203序號(hào):受審部門治理層審核時(shí)間2021.6.6標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:4.11組織在籌劃治理體系時(shí)有無 考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？2啟尢對(duì)治理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí) 別考慮,并進(jìn)行了綜合評(píng)估,確定了體系 建設(shè)的根本框架和開展策略.YQ:51詢問最圖治理者后無承當(dāng)管 理體系的責(zé)任？2有無保證治理方針和目標(biāo)的 制定？是否適宜？啟尢溝通？ 資源配置是否滿足？3體系融合度是如何考慮的？4過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維 運(yùn)用程度如何？5啟尢跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù) 有無落實(shí)？最高治理者對(duì)市場(chǎng)及治理體系十分關(guān)注 并親自參與體系過程籌劃

2、.保證治理方針和目標(biāo)的制定,進(jìn)行評(píng)審, 并得到宣傳和溝通.配置了治理體系運(yùn)行所需的資源體系治理根本與公司的各項(xiàng)治理相融合具備了根本的風(fēng)險(xiǎn)治理思維,過程方法得 到初步的運(yùn)用和實(shí)踐.能夠跟蹤體系運(yùn)行的過程,了解治理運(yùn)行 狀態(tài).YQ:6.21 是否保證在組織的職能和層 次上建立治理目標(biāo)？2治理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品 要求所需的內(nèi)容？3治理目標(biāo)是否可測(cè)量,并與 質(zhì)量方針保持一a?4治理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié) 果,是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改良？制定了公司級(jí)4項(xiàng)治理目標(biāo)及分解到各部 門/車間,與方針保持一致.治理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和效勞有 關(guān)的內(nèi)容.目標(biāo)均可測(cè)量,明確了目標(biāo)的治理部門、目標(biāo)的監(jiān)控周期,并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)

3、完成情 況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),抽查 3月-5月目標(biāo)完成情 況,滿足持續(xù)改良的要求.YQ：7資源需求是否確定并提供,有無 包含了內(nèi)部和外部的資源滿 足？按體系籌劃的要求確定并給予提供和滿 足了資源的需求,抽查人員、設(shè)備等資源 根本滿足要求.YQ:9.1.21有無獲取顧客滿忌的方式方 法？2確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào) 查？3調(diào)查的內(nèi)容是否適宜？4后無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿 足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？主要米用 回訪、每年進(jìn)彳L次顧客滿 意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視 和測(cè)量.調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后 效勞、對(duì)產(chǎn)品的意見和改良建議等.本年度目前對(duì)局部客戶進(jìn)行了一次滿意 度調(diào)查,調(diào)

4、查內(nèi)容根本完整,調(diào)查有效. 抽查滿意度調(diào)查結(jié)果：對(duì)發(fā)放的顧客滿意 度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計(jì),到達(dá)了目標(biāo)規(guī)定要 求.目前暫未發(fā)生客戶投訴.顧客滿意的實(shí)施根本有效.YQ:9.31最高治理者是否按籌劃的時(shí) 間間隔評(píng)審治理體系, 以保證其 持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性？2評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改良 的時(shí)機(jī)和艾更的需要？3是否保持治理評(píng)審的記錄？4評(píng)審輸入是否包括：以往管 理評(píng)審所采取舉措實(shí)施情況、 與治理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的 變化、有美治理體系績(jī)效和有效 性的信息是否充分、資源的充分 性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取舉措 成效性、改良的時(shí)機(jī).5評(píng)審輸出是否包括：與體系 及其過程有效性的改良、與顧客 要求有關(guān)的產(chǎn)品的改

5、良、 資源需 求、體系的變更、啟美的任何決 定和舉措治理評(píng)審每年進(jìn)行一次,制定有本年度管 理評(píng)審方案,方案評(píng)審時(shí)間為 6月中旬, 以保證其持續(xù)的適宜性、充分性和有效 性.制度明確.按規(guī)定的頻次方案治理評(píng)審.治理評(píng)審輸入較為充分,通過滿意度調(diào)查,顧客對(duì)產(chǎn)品根本滿意, 產(chǎn)品質(zhì)量有所 提升.治理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入 充分.治理評(píng)審未到方案節(jié)點(diǎn)待實(shí)施.YQ:10.1組織有無確定并選擇改良時(shí)機(jī),是否包括糾正、糾正舉措、持續(xù) 改良、突變、創(chuàng)新和重組.是否用以確定采取舉措, 以滿足顧客 要求和增強(qiáng)顧客滿意.籌劃中的改良是否以滿足要求 并關(guān)注未來的需求和期望？策 劃是否滿足糾正、預(yù)防或減少不 利影響？是

6、否能改良質(zhì)量治理 體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改良時(shí)機(jī)進(jìn)行了籌劃, 確 定改良時(shí)機(jī)包括了糾正、糾正舉措、持續(xù) 改良、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容.內(nèi)容較為充分,關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧 客的滿意,適宜.YQ:10.3持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng) 用予以實(shí)施改良？組織是否較全面持續(xù)改良治理 體系的適宜性、充分性和有效 性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改良,找到了改進(jìn)點(diǎn),采取了舉措并實(shí)施.對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也需求了改良, 適宜,符合要求.Y審核員:內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.203序號(hào):受審部門行政部審核時(shí)間2021.6.6標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:6.21是否保證在組織的職能

7、和層次上建立治理 目標(biāo)？2治理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3治理目標(biāo)是否可測(cè)量, 并與質(zhì)量方針保持-<?4治理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果, 是否實(shí)現(xiàn) 了持續(xù)改良？制定了公司級(jí)4項(xiàng)治理目標(biāo)及分解 到各部門/車間,與方針保持一致. 治理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和 效勞有關(guān)的內(nèi)容.目標(biāo)均可測(cè)量,明確了目標(biāo)的治理 部門、目標(biāo)的監(jiān)控周期,并按規(guī)定 對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),抽查3月-5月目標(biāo)完成情況,滿足持續(xù) 改良的要求.YQ:6.31治理體系籌劃對(duì)變更的要求是否滿足體系 的完整性,有無考慮后果？2有無考慮資源的變化及責(zé)任權(quán)限是否得到 有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？籌劃及變更的影響識(shí)別滿足體系 的完整性

8、及目標(biāo)、運(yùn)行過程水平的 要求.變更籌劃考慮體系出現(xiàn)變更時(shí)保 持其完整性.責(zé)任權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中得到明確 并按要求執(zhí)行YQ:7.1.2-7.1.61組織有無確定如何滿足體系運(yùn)行并提供 所需要的人員？2啟尢人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相 關(guān)要求？1治理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪 些？啟尢規(guī)定和確定？2在有需求的范圍內(nèi)能否獲?。?有無獲取和更新知識(shí)的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃, 明確了 公司崗位任職要求.選、用、育、留人的機(jī)制根本形成.組織的知識(shí)治理建立有知識(shí)治理限制程序,編制了知識(shí)資產(chǎn)治理清 單,標(biāo)準(zhǔn)了公司名牌、 新材料、新 工藝等治理.YQ:7.2-7.51、是否明確了人員的水平要求 ?2、

9、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或其它舉措使人員滿足要求 ?3、如何保證員工的治理意識(shí)？4、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn)行的需要？1啟尢規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？3溝通的方式接口是否明確？8、溝通是否順暢有效？治理體系文件有無成文信息？9、成文信息是否包令標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)谷？10、成文信息是否能夠與組織自身的要求相適應(yīng)？制定了崗位說明書,對(duì)水平要求進(jìn) 行了明確,抽查主要治理崗位和作 業(yè)崗位人員,水平滿足要求.公司明確了內(nèi)外部溝通的方式,如 通過會(huì)議、討論、通知、面談等方 式進(jìn)行,內(nèi)外部溝通暢通后效, 信 息能得到較好的傳遞.抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息,涵蓋了公

10、司確7E的為保證質(zhì)里官理體系成效 性所需的形成文件的信息.YQ:8.5.31、公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的治理 要求？2、公司有無根據(jù)規(guī)定要求識(shí)別和治理顧客的 財(cái)產(chǎn)？3、治理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)廣主要為顧客 的信息、客戶的圖紙及樣件, 公司 進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案,目前沒有發(fā) 生過泄露的情況.公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)后圖紙、樣Y件.抽查客戶山東臨工、金利液壓 提供的下彎管等產(chǎn)品圖,按規(guī)定進(jìn) 行治理,適宜、有效.Q:9.1.11侶尢確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2是否籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改良過程的方法？3監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4啟尢確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否保證體系的符合性？5籌劃

11、的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的 對(duì)象,后籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、 分析和改良過程的方法,確定測(cè)量 時(shí)機(jī)較為適宜,籌劃分析評(píng)價(jià)的時(shí) 機(jī)也較為適宜,籌劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi) 容對(duì)持續(xù)改良體系的有效性適宜.YQ:9.1.31后無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括 標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況,檢查是否完 整、充分？5能否對(duì)持續(xù)改良起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析限制程序并 按規(guī)定進(jìn)行分析,為質(zhì)量改良提供 依據(jù),如對(duì)客戶反應(yīng)質(zhì)量問題分析 整改,并通過日常過程監(jiān)控和相關(guān) 過程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來進(jìn)行分析和評(píng)價(jià), 但多數(shù)有美記錄保存不善,建議

12、后 續(xù)改良.YQ:10.21、是否有成文的糾正舉措治理規(guī)定？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成, 是否符合公司現(xiàn)有 的特點(diǎn)？3、后無改良的舉措情況發(fā)生./舉措后無進(jìn)行 原因分析,有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,對(duì)結(jié)果后尢 進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正舉措有無成文信息,是否包含不合格 的性質(zhì)以及隨后所采取的舉措；糾正舉措的 結(jié)果等內(nèi)容？5、舉措的有效性是否符合要求？在糾正舉措治理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行了明確.抽查,對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng), 得 到了確認(rèn),進(jìn)行了原因分析,并分 析了原因的可行性和有效性, 采取 了相應(yīng)的舉措進(jìn)行處理, 對(duì)最終結(jié) 果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審,確認(rèn)符 合要求.治理評(píng)審也提出了改良意見, 對(duì)改 進(jìn)意見進(jìn)行了評(píng)審,確

13、定了改良要 求、實(shí)施方法,并進(jìn)一步追蹤跟進(jìn) 實(shí)施效果,過程符合限制要求.目前通過對(duì)整個(gè)體系運(yùn)行中確定的不符合及采取的舉措情況看,未 出現(xiàn)需要更新籌劃期間確定的風(fēng) 險(xiǎn)和機(jī)遇的情況,也未出現(xiàn)質(zhì)量管 理體系需要變更的情況,整個(gè)限制 與要求相適應(yīng).限制根本適宜.YQ:10.3持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng)附予以實(shí)施改 進(jìn)？組織是否對(duì)治理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果,以 及治理評(píng)審的輸出,確定是否存在持續(xù)改良 的需求或時(shí)機(jī).組織是否較全面持續(xù)改良治理體系的適宜 性、充分性和啟效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改良,包括對(duì)治理評(píng)審進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)合 改良,但未能保持改良舉措實(shí)施跟 蹤驗(yàn)證的證據(jù).對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也進(jìn)行

14、了改良,根本適宜,符合要求.Y審核員:內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.203序號(hào):受審部門市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部審核時(shí)間2021.6.6標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:5.1.21、如何表達(dá)滿足顧客和法律、法規(guī)要求 的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、效勞考慮顧客的需求.了解 顧客的潛在要求,通過各種方式得到顧 客的信息反應(yīng),加以分析,用以提升顧 客對(duì)公司的滿意程度.對(duì)于顧客的要求 及時(shí)地給予落實(shí).不斷向員工灌輸“顧 客是上帝 “顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì) 的等理念,滿足顧客要求是企業(yè)最基 本的事情,不斷增強(qiáng)顧客滿意是永遠(yuǎn)追 求的目標(biāo).YQ:7.41、有無規(guī)定內(nèi)外部溝通

15、的內(nèi)容？2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？制定了溝通治理制度,內(nèi)容明確,溝通 的方式靈活,通過會(huì)議、討論、通知、 面談等方式進(jìn)行,溝通暢通有效,信息 能得到很好的傳遞.YQ:8.4.1-8.4.31、是否需要外部供方治理的制度？2、所確定的外部供方是否全面？3、治理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng) 價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)那么？4、后無按準(zhǔn)那么的要求進(jìn)行實(shí)施？5、實(shí)施過程中后無問題發(fā)生,發(fā)生時(shí)后 無分析采取舉措改善？6、外部供方后無進(jìn)行重要度分級(jí)？7、有無確定對(duì)限制方式？有無驗(yàn)證的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證后尢明確？8、限制程度是否適宜后效？9、公司與外

16、部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān) 要求進(jìn)行了確認(rèn)？包括采購(gòu)信息的批 準(zhǔn)？10、采購(gòu)信息是否充分？11、公司與外部供方溝通信息是否包括：所提供的過程、產(chǎn)品和效勞；有無 產(chǎn)品和效勞；方法、過程和設(shè)備；產(chǎn)品 和效勞的放行等；12、米購(gòu)的信息有無水平的要求,包括 所要求的人員資質(zhì)？13、外部供方與公司的接口是否確定？14、公司啟尢對(duì)外部供方績(jī)效的限制和 監(jiān)視的要求？有無實(shí)施？15、公司后尢擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的 驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？16、外部供方限制信息是否有效？主管介紹,目前公司的外部供方提供的 產(chǎn)品主要有鋼管、鋁管等；建立有采購(gòu) 限制程序,明確了采購(gòu)產(chǎn)品的治理責(zé)任 和限制程序；其中規(guī)定了對(duì)外部供方的 評(píng)

17、價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn) 那么,規(guī)定了根據(jù)對(duì)提供/、同的產(chǎn)品的外 部供方限制類型和程度.查合格供方名錄,包含了所需的外部供 方,有編制、審核及批準(zhǔn)簽字,抽查采 購(gòu)的原材料鋼管等,均在合格供方范圍 內(nèi).制定有原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程,以下方式 對(duì)供方的進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視：進(jìn)貨檢驗(yàn) /驗(yàn) 證供方提供的產(chǎn)品合格證； 數(shù)量/重量、 名稱、型號(hào)/規(guī)格的入庫核對(duì)、驗(yàn)證.抽查4月份原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄,符合 要求.查合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表,按規(guī)定從質(zhì) 量、價(jià)格、效勞等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià).查有供方定期評(píng)價(jià)表,抽：合格供方 2 家洛陽道博精密型鋼、開封市 大聿異型鋼管廠,結(jié)論：合格在供方處進(jìn)行驗(yàn)證的情況未發(fā)生過.外部供方的限

18、制類型和程度實(shí)施根本適宜、待改良.通過米購(gòu)訂單/合同、 的方式與外 部進(jìn)行信息傳遞.Y抽查近期的三份米購(gòu)訂單：信息內(nèi)容明確,包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間 交期信息、價(jià)格信息等Q:8.21、與順各有尢進(jìn)仃售前溝通？是否包括 了后關(guān)產(chǎn)品和效勞的信息？通過什么方 式溝通產(chǎn)品和效勞的信息？2、后尢顧客反應(yīng)情況？如何處理顧客的 問詢的？3、合同或訂單及更后無進(jìn)行溝通？溝通方式是否合理？4、后尢顧客抱怨或投訴的情況？如何處 理的,處理結(jié)果是否滿意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效處理舉措？6、是否明確合同/訂單評(píng)審的要求？7、產(chǎn)品和效勞的要求是否包括適用的法 律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其 他認(rèn)為必須的要求

19、？8、合同單后無進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過程是如何進(jìn)行的？9、合同/訂單評(píng)審內(nèi)谷是否滿足要求？10、啟尢網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是 否滿足要求/ H向/ 單評(píng)審有九成文 信息？11、合同/訂單更改有尢要求？啟尢合同/訂單更改的情況？合同/訂單 后尢進(jìn)行評(píng)審？通過 、 、郵件等,能夠積極處 理合同/訂單執(zhí)行過程中的問題,包括 對(duì)其修改,并對(duì)顧客的問詢進(jìn)行回復(fù)和 處理.收集顧客的各種質(zhì)量投訴和意見反應(yīng), 并通過顧客滿意度調(diào)查等方式進(jìn)行,與客戶溝通保持良好的溝通方式, 對(duì)顧客 的投訴進(jìn)行及時(shí)的處理.無嚴(yán)重的質(zhì)量 投訴.抽查顧客投訴及處理情況,一年來無投 訴,有時(shí)需要接收顧客財(cái)產(chǎn), 并對(duì)其需 要進(jìn)行的限制方式方

20、法以及歸還時(shí)間 和方式等與顧客進(jìn)行溝通.抽查機(jī)罩骨架、鋼管2份訂單：合同編號(hào):YY2021-01-010 2933008620機(jī)罩骨架2021年1月10日訂貨200 臺(tái),合同顯示內(nèi)容后父貨時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo) 準(zhǔn)、雙方責(zé)權(quán)利、違約處理、爭(zhēng)議解決 等條款和內(nèi)容,根本完整、充分.合同均在簽訂前由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部組織各 部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審,一致認(rèn)為符合 合同,無新的要求,具備提供產(chǎn)品的能 力.YQ:8.5.51、產(chǎn)品和效勞后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2、交付活動(dòng)限制是否適宜？對(duì)研發(fā)和效勞交付的后續(xù)提供跟蹤服 務(wù),主要確認(rèn)產(chǎn)品有無損壞更換情況, 無需提供售后效勞.詢問及交流族取得 知,交付活動(dòng)限制適宜.YQ:9.1.

21、21、有無獲取顧客滿意的方式方法,2、確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)彳L次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否適宜？4、后無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5、調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何,能否滿足要求？ 是否到達(dá)目標(biāo)要求？公司主要采用 回訪、 每年發(fā)放一次 顧客滿意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿 意的監(jiān)視和測(cè)量.調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、質(zhì)量、售后服 務(wù)等；目前對(duì)局部客戶進(jìn)行了一次滿意度調(diào)查,調(diào)查內(nèi)容根本完整. 調(diào)查結(jié)果滿足 目標(biāo)要求.顧客滿意的實(shí)施根本有效.YQ:9.1.31、有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況,檢查是否完整、充分？5、能否對(duì)持續(xù)改良

22、起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析限制程序并按規(guī) 定進(jìn)行分析,為質(zhì)量改良提供依據(jù), 如 對(duì)客戶反應(yīng)質(zhì)量問題分析整改,并通過 日常過程監(jiān)控和相關(guān)過程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來 進(jìn)行分析和評(píng)價(jià),但多數(shù)有美記錄保存 不善,建議后續(xù)改良.Y審核員:內(nèi)部審核記錄編號(hào)：JF 9.203序號(hào):受審部門技術(shù)質(zhì)量部審核時(shí)間2021.6.7標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y /不合 格NQ 6.11有無針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng) 的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2有無針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn) 與機(jī)遇情況？3啟尢采取相應(yīng)的舉措已促進(jìn)治理體系 的有效運(yùn)行？4風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的治理與組織現(xiàn)有狀況是 否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的治理制度,對(duì)識(shí) 別評(píng)價(jià)進(jìn)行了

23、明確,得到較為有效的 運(yùn)用,包括采用新實(shí)踐,推出新產(chǎn)品, 開辟新市場(chǎng),贏得新客戶,建立合作 伙伴關(guān)系,利用新技術(shù)以及能夠解決 組織或其顧客需求的其他有利可能 性.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的治理適應(yīng)組織狀態(tài).YQ7.5.31、是否有成文信息的治理制度 ？2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài) ？3、抽查文件發(fā)放有無記錄 ？4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)？5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用？6、查文件使用是否保持清楚 ？7、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作廢義件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ？8、外來文件是否進(jìn)行識(shí)別并限制發(fā)放？9、是否有文件化記錄限制程序 ？是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的限制？10、

24、質(zhì)量記錄的保存,檢索,防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施？11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改 ？作廢義件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí) ？公司制定了文件和記錄限制程序并 按規(guī)定執(zhí)行.查受控義件限制：質(zhì)量手冊(cè) 發(fā)布實(shí)施日期明確, 進(jìn)行 了編制、審核、批準(zhǔn),抽查工藝規(guī)程,有文件唯一性編號(hào), 發(fā)布實(shí)施日期明確,進(jìn)行了編制、審 核、批準(zhǔn),符合抽查“記錄清單表,明確了記錄名 稱/記錄編號(hào)/保存部門/保存期限, 成文信息主要文件以紙質(zhì)版和電子 版形式存在,統(tǒng)一了文件格式,并得 到授權(quán)人的批準(zhǔn),抽查成文信息根本 適宜充分查“文件發(fā)放與回收記錄,發(fā)放管 理手冊(cè),文件按限制的需要進(jìn)行了發(fā) 放,相關(guān)場(chǎng)所能夠獲得適

25、宜的成文信 息,均為最新版,暫無修訂更改的情 況發(fā)生.成文信息的限制治理根本符合要求, 適宜.YQ 8.11運(yùn)行籌劃有無確定產(chǎn)品和效勞的要 求？2有無形成產(chǎn)品和效勞的流程？流程是 否清楚？啟尢確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過 程？3啟尢過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)那么？接收準(zhǔn) 那么是否適宜、符合要求？4有無籌劃產(chǎn)品和效勞過程運(yùn)行所需的 資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量 儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5啟尢實(shí)施過程限制？6過程限制的成文信息有哪些？是否包 含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相 關(guān)階段的情況？7后尢外包過程？限制手段是否適宜？在運(yùn)彳籌劃和限制力圓, 公司米取了 卜列舉措：產(chǎn)品和效勞的要求確實(shí)定：國(guó)家標(biāo)

26、準(zhǔn)、按客戶要求合同和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 建立了工藝卡、進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程 及成品檢驗(yàn)規(guī)程.根據(jù)準(zhǔn)那么實(shí)施過程限制：過程限制包 括進(jìn)貨檢驗(yàn)限制、過程限制、成品檢 驗(yàn)限制、最終放行限制等保存成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、 過程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等目前籌劃內(nèi)容暫尢更改, 文件中規(guī)定 了評(píng)審非預(yù)期變更的后果,以及相關(guān) 的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)限制舉措要求.籌劃的輸出根本能夠應(yīng)適合組織的Y8有無變更情況,是否進(jìn)行評(píng)審？籌劃 是否適宜？運(yùn)行需要,適宜.Q 8.5.1-8.5.7Q 8.6Q 8.71有無生產(chǎn)和效勞方面的治理制度？主 要包含哪些？2生產(chǎn)方案單的填制是否明確 ？產(chǎn)品信 息是否明確,是否具備一致性？是否按生產(chǎn)方

27、案進(jìn)行生產(chǎn) ？3是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄 ？4生產(chǎn)和效勞現(xiàn)場(chǎng)有無監(jiān)視和測(cè)量要求？如果有,是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和 測(cè)量設(shè)備？有無按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)？5監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接收準(zhǔn)那么的要求？6后尢檢查各工序是否按操作規(guī)程生產(chǎn)？7各類質(zhì)量記錄報(bào)表是否按要求填制？8生產(chǎn)和效勞過程限制中必要的工2過 程參數(shù)有無記錄？9車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整潔？ 10生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì) 設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查 ？有無記錄？ 11公司有無顧客財(cái)廣和外部提供財(cái)廣 的治理要求？12公司有無根據(jù)規(guī)定要求識(shí)別和治理 顧客的財(cái)產(chǎn)？13治理是否到位？是否有效？14車間質(zhì)檢員是否對(duì)工序做檢驗(yàn) ？后尢 記錄？15主要崗位的作業(yè)人

28、員水平是否能夠 滿足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？16后尢特殊過程？如果有,有無確認(rèn)限制要求？是否滿足？17人員的放行權(quán)限是否具備？18生產(chǎn)和效勞過程中有無發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生,限制是否適宜？制定了有美的治理制度,責(zé)權(quán)利明確 按治理制度要求對(duì)過程進(jìn)行了監(jiān)控, 監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需 求,現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具備崗位的水平要 求,進(jìn)行了培訓(xùn),抽查資格符合 抽查主要,序的作業(yè)過程,按,藝規(guī) 程日勺要求進(jìn)行作業(yè),對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、 限制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控, 詢問作業(yè)人員 告知的參數(shù)限制要求與規(guī)定一致 現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜, 使用的設(shè)施設(shè)備 符合要求,抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和 保養(yǎng).負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧

29、客的 信息、客戶的圖紙及樣件,公司進(jìn)行 統(tǒng)一登記、備案,目前沒有發(fā)生過泄 露的情況.公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)后圖紙、樣件. 抽查客戶山東臨工、 金利液壓提供的 前彎管、卜-彎管等產(chǎn)品圖,按規(guī)定進(jìn) 行標(biāo)識(shí)、使用文件夾按客戶進(jìn)行分類 存放在資料柜中,存放環(huán)境良好,由 專人治理,治理適宜、有效.現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離,標(biāo)識(shí)明確清楚,放置于不合格品區(qū),可追 溯限制,按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn) 抽查不合格品限制記錄,按要求進(jìn)行 了描述和限制,抽查 3月11日過程產(chǎn) 品檢驗(yàn)記錄,未能提供過程檢驗(yàn)中發(fā) 現(xiàn)的卜彎梁2933008627 , 0 10內(nèi)孔 位置度超差偏7mm,僅提供對(duì)責(zé)任 人進(jìn)行考核的記錄, 但未能

30、提供按不 合格品限制程序進(jìn)行評(píng)審處置的證 據(jù).現(xiàn)場(chǎng)放行交付根本適宜NQ:9.1.11有無確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2是否籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改良過程的方法？3監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4啟尢確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否保證體系的符合性？5籌劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì) 象,有籌劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析 和改良過程的方法,確定測(cè)量時(shí)機(jī)較 為適宜,籌劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為 適宜,籌劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改 進(jìn)體系的有效性適宜.YQ 9.1.31有無建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包 括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4抽查幾份分析和評(píng)

31、價(jià)情況,檢查是否 完整、充分？5能否對(duì)持續(xù)改良起到作用？詢問主要通過監(jiān)視和測(cè)量獲得的適 宜數(shù)據(jù)和相關(guān)信息來進(jìn)行分析和評(píng) 價(jià),以尋求改善,包括運(yùn)用相應(yīng)的統(tǒng) 計(jì)技木.抽查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、 顧客滿意度調(diào) 查表等,符合要求；利用以上的內(nèi)容進(jìn)行分析評(píng)價(jià),用以較全面確實(shí)定了公司產(chǎn)品和效勞的 符合性情況、籌劃的實(shí)施情況、體系 運(yùn)行的績(jī)效及有效情況、以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇的把控情況,進(jìn)一步尋求對(duì)質(zhì)量 治理體系改良的需求.限制根本適 宜.YQ:9.21是否進(jìn)行了內(nèi)部審核, 保證質(zhì)量治理 體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？2是否對(duì)審核方案進(jìn)行籌劃？3安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū) 域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等

32、因素？4是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)那么范圍、頻次和方法？5審核是否由被審核部門工作無關(guān)的人員6是否制定了包括審核責(zé)任和要求的文 件化的程序,保證審核的獨(dú)立性,記錄 結(jié)果向治理層報(bào)告？7是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取舉措？8是否采取跟蹤舉措, 確認(rèn)舉措實(shí)施的結(jié)果,以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？9糾正和預(yù)防舉措有效性評(píng)價(jià)公司制定有內(nèi)審限制程序并按規(guī)定 實(shí)施.查內(nèi)部審核治理規(guī)定,要求批準(zhǔn)“年 度內(nèi)審方案、“審核實(shí)施方案 等.公司籌劃進(jìn)行內(nèi)部審核, 按規(guī)定編制 了 2021年度內(nèi)部審核方案和審核實(shí) 施方案,保證質(zhì)量治理體系有效實(shí) 施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求.內(nèi)部審核在進(jìn)行中.內(nèi)審治理適宜.YQ:9.31最高治理者是否按籌劃的時(shí)間間隔

33、評(píng) 審治理體系,以保證其持續(xù)的適宜性、 充分性和啟效性？2評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改良的時(shí)機(jī)和 義更的需要？3是否保持治理評(píng)審的記錄？4評(píng)審輸入輸出是否符合要求？制定了治理評(píng)審限制程序,規(guī)定每年 進(jìn)行一次,以保證其持續(xù)的適宜性、 充分性和后效性.按規(guī)定制定了本年度的治理評(píng)審計(jì) 戈IJ,明確了各有關(guān)部門的輸入要求. 抽查各部門輸入資料,輸入較為充 分,通過滿意度調(diào)查,顧客對(duì)產(chǎn)品基 本滿意,產(chǎn)品質(zhì)量有所提升.治理方 針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分. 體系目前無變更要求.治理評(píng)審方案節(jié)點(diǎn)未到,暫未進(jìn)行管 理評(píng)審.YQ 10.21、是否有成文的糾正舉措治理規(guī)定 ？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成, 是否符合公司 現(xiàn)有

34、的特點(diǎn)？3、后無改良的舉措情況發(fā)生？舉措后無 進(jìn)行原因分析,有無進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,對(duì) 結(jié)果有無進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正舉措后無成文信息, 是否包含不 合格的性質(zhì)以及隨后所采取的舉措；糾 正舉措的結(jié)果等內(nèi)容？5、舉措的有效性是否符合要求？在糾正舉措治理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行 了明確,在文件中對(duì)處理以上不符合 與糾正舉措工作流程進(jìn)行了規(guī)定,包括進(jìn)行糾正、采取舉措進(jìn)行限制的要 求,以及后續(xù)的跟蹤確認(rèn).抽查對(duì)日常過程監(jiān)控提出的不符合 項(xiàng),得到了確認(rèn),進(jìn)行了原因分析, 并分析了原因的可行性和有效性,采取了相應(yīng)的舉措進(jìn)行處理,對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審,確認(rèn)符合Y要求.Q 10.3持續(xù)改良的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改良？組織是否對(duì)治理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果,以及治理評(píng)審的輸出,確定是否存在持續(xù)改良的需求或時(shí)機(jī).組織是否較全面持續(xù)改良治理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改良,包括對(duì)日常監(jiān)控過程及用戶反應(yīng)問題進(jìn) 行了較詳細(xì)的分析評(píng)價(jià), 找到了改良 點(diǎn),采取了舉措并實(shí)施.對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也需求了 改良,適宜,符合要求.公司體系剛剛建立,已制定治理評(píng)審 方案,按節(jié)點(diǎn)進(jìn)行.Y審核員:內(nèi)部審核記錄序號(hào):編號(hào)：JF 9.203受審部門生產(chǎn)運(yùn)行部含車間、倉庫|審核時(shí)間2021.6.7標(biāo)準(zhǔn) 條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ 7.1.3-7.1.51組