基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)法律服務(wù)操作指引（已提意見(jiàn)）

1、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)法律效勞操作指引草稿第一章 總那么1. 制訂目的 本指引系律師提供根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)法律效勞的操作參考，并非強(qiáng)制性規(guī)定。2. 指引定義2.1 根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)下稱特許經(jīng)營(yíng)，是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇根底設(shè)施投資者或者經(jīng)營(yíng)者，明確其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)根底設(shè)施的制度。2.2 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)：是指依據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，在特許經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)授予投資者或經(jīng)營(yíng)者，在特許經(jīng)營(yíng)區(qū)域范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)根底設(shè)施工程并依法收取費(fèi)用的權(quán)利。2.3 工程：為生產(chǎn)某項(xiàng)產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)效勞的特定根底設(shè)施工程。2.4 政府：是指設(shè)立特許經(jīng)營(yíng)權(quán)及行使與工程相關(guān)行政管理職能

2、的政府部門(mén)或政府機(jī)構(gòu)。2.5 工程發(fā)起人：通常為政府授權(quán)的直接組織實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓的主管部門(mén)。2.6 工程接受人：特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議終止時(shí)接受工程的公司、企業(yè)或政府部門(mén)，它也可以是工程發(fā)起人。2.7 工程投資人：是指被政府直接授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的現(xiàn)實(shí)或者潛在的主體。工程投資人取得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)之后，通常是工程公司的直接股東。2.8 工程公司：是指根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，由工程投資人設(shè)立的專門(mén)直接建設(shè)、經(jīng)營(yíng)工程的公司。2.9 運(yùn)營(yíng)維護(hù)商：對(duì)工程進(jìn)行運(yùn)營(yíng)和維護(hù)的主體，該主體可以是工程投資人、工程公司或被其聘請(qǐng)的專業(yè)運(yùn)營(yíng)公司。2.10 專業(yè)運(yùn)營(yíng)公司：受聘對(duì)工程進(jìn)行運(yùn)營(yíng)和維護(hù)的公司、企業(yè)等，通常是獨(dú)立于工程發(fā)起人、工

3、程投資人、工程公司的其他公司、企業(yè)等。3. 本指引的業(yè)務(wù)適用范圍本指引主要適用于律師為以下根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)提供非訴訟法律效勞:3.1 煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源工程；3.2 鐵路、公路、管道、水運(yùn)、航空以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等交通運(yùn)輸工程；3.3 郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊工程；3.4 道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場(chǎng)等城市設(shè)施工程；3.5 供水、供電、供氣、供熱等市政工程工程；3.6 其他根底設(shè)施工程。律師代理政府或投資者參與根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)工程立項(xiàng)及主體資格審查、招標(biāo)程序?qū)彶椤⒂喠⑻卦S經(jīng)營(yíng)協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交或全

4、過(guò)程法律效勞可參考本操作指引。4. 特許經(jīng)營(yíng)方式常見(jiàn)的特許經(jīng)營(yíng)方式如下：4.1 在一定期限內(nèi)，將工程授予工程投資人進(jìn)行投資建設(shè)并運(yùn)營(yíng)，期限屆滿無(wú)償或以一定價(jià)格移交給工程接受人的即Build -Operate Transfer。4.2 在一定期限內(nèi)，將工程移交有償轉(zhuǎn)讓給工程投資人，期限屆滿無(wú)償移交給工程接受人即Transfer -Operate Transfer；4.3 在一定期限內(nèi)，委托工程投資人提供公共效勞；4.4 法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式，例如工程法人招標(biāo)、資源開(kāi)發(fā)權(quán)招標(biāo)等。5. 本指引的依據(jù)本指引依據(jù)?中華人民共和國(guó)行政許可法?、?中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法?、?中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法?

5、、?中華人民共和國(guó)合同法?、?中華人民共和國(guó)公司法?、?中華人民共和國(guó)建筑法?、?中華人民共和國(guó)擔(dān)保法?、?國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?、?市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理方法?等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制訂。鑒于上述法律法規(guī)的局部或者全部在將來(lái)可能發(fā)生廢止、修訂，以及有關(guān)新法律法規(guī)可能被適用，律師在參考該指引辦理有關(guān)律師業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注法律法規(guī)適用性的變化。律師在承辦具體業(yè)務(wù)時(shí)還應(yīng)特別注意各地有關(guān)地方性法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。第二章 根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)工程立項(xiàng)及工程發(fā)起人資格審查第一節(jié) 工程立項(xiàng)1.1 前期可行性研究依據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展要求，由開(kāi)展改革部門(mén)會(huì)同有關(guān)行業(yè)行政主管部門(mén)對(duì)擬實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)的工程組織可行性研

6、究；前期可行性研究主要對(duì)擬實(shí)施工程有關(guān)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、規(guī)劃等各方面進(jìn)行詳細(xì)論證，為工程投資決策及采用何種方式融資提供依據(jù)。 進(jìn)行前期可行性研究時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)提示工程發(fā)起人除市場(chǎng)可行性、技術(shù)可行性、建設(shè)生產(chǎn)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性研究以外，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)可行性、法律可行性、融資可行性三方面的研究。1.2 編撰工程實(shí)施方案特許經(jīng)營(yíng)工程確定后，有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同開(kāi)展改革部門(mén)擬訂實(shí)施方案，并組織規(guī)劃、土地、建設(shè)、環(huán)保、財(cái)政、物價(jià)等有關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案進(jìn)行審查和論證，并將實(shí)施方案報(bào)有關(guān)政府批準(zhǔn)。 工程實(shí)施方案一般包括以下內(nèi)容：一工程名稱；二工程根本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；三選址和

7、其他規(guī)劃條件；四特許期限；五投資回報(bào)、價(jià)格及其測(cè)算；六經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；七其他政府承諾；八保障措施；九特許權(quán)使用費(fèi)及其減免；十負(fù)責(zé)實(shí)施的單位。 在編撰工程實(shí)施方案時(shí)，律師應(yīng)特別提示工程發(fā)起人：1.2.3.1法律制度方面的提示一目前涉及到特許經(jīng)營(yíng)的規(guī)定只有行政規(guī)章和地方性規(guī)定，有些方面的規(guī)定還存在空白,局部?jī)?nèi)容還有相互矛盾之處；二根據(jù)?國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定?，工程的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。政府承諾可以涉及與特許工程有關(guān)的土地使用、相關(guān)根底設(shè)施提供、防止不必要的重復(fù)性競(jìng)爭(zhēng)工程建設(shè)、必要的補(bǔ)貼，但不承諾商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、固定投資回報(bào)率

8、及法律、法規(guī)禁止的其他事項(xiàng)。政府承諾事項(xiàng)必須在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中予以明確。1.2.3.2對(duì)政府相關(guān)職權(quán)及行為的提示1在訂立特許權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中應(yīng)當(dāng)確立情勢(shì)變更原那么；2政府在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議履行期間保存的權(quán)利，如政府單方變更、終止合同權(quán)利等；.3政府在該工程實(shí)施中可以采取的一般行政管理措施一稅收：通過(guò)對(duì)于局部稅費(fèi)工程的減免，使該工程的投資收益率到達(dá)投資者可接受的程度；二市場(chǎng)準(zhǔn)入：確定投資者的資格，并根據(jù)投資者資格的不同設(shè)置或消除投資壁壘；三價(jià)格確定與調(diào)整：壟斷行業(yè)價(jià)格的控制以及發(fā)生重大變化時(shí)，價(jià)格的調(diào)整或財(cái)政補(bǔ)貼方法，以及監(jiān)督措施；四產(chǎn)品的質(zhì)量以及平安建設(shè)的監(jiān)管：根底設(shè)施工程提供的產(chǎn)品質(zhì)量涉及到消費(fèi)者權(quán)益

9、，因此，應(yīng)特別規(guī)定產(chǎn)品的質(zhì)量要求及平安，而上述要求與投資及運(yùn)營(yíng)本錢密切相關(guān)；五環(huán)境質(zhì)量及監(jiān)管：鑒于根底設(shè)施工程的環(huán)保要求與該工程能否成功密切相關(guān)，因此該工程對(duì)環(huán)境的影響，也是涉及工程投資及營(yíng)運(yùn)本錢的關(guān)鍵所在。1.2.3.4工程投資人合理盈利提示律師應(yīng)提示工程發(fā)起人，工程投資人在工程實(shí)施中是否可以獲得合理盈利；如果工程投資人不能獲得合理盈利，工程實(shí)施可能失敗。1.3 工程的立項(xiàng)審批律師應(yīng)當(dāng)提示工程發(fā)起人：1.3.1特許經(jīng)營(yíng)工程必須報(bào)有審批權(quán)限的政府部門(mén)核準(zhǔn)。1.3.2申請(qǐng)核準(zhǔn)過(guò)程中不要遺漏工程將會(huì)涉及到的各政府部門(mén)及環(huán)節(jié)：如規(guī)劃建設(shè)/規(guī)劃部門(mén)、環(huán)保評(píng)估環(huán)保、建設(shè)用地國(guó)土資源、產(chǎn)品或效勞定價(jià)物價(jià)、

10、外匯兌換外管局、外商投資商務(wù)部門(mén)等各個(gè)相關(guān)政府部門(mén)。1.3.3涉及到跨行政區(qū)域的工程，應(yīng)會(huì)同其他區(qū)域的工程主管部門(mén)一并上報(bào)上級(jí)政府審批。1.3.4建設(shè)工程的規(guī)模以及投資方式的審批超過(guò)地方政府審批權(quán)限的，應(yīng)上報(bào)有審批權(quán)限的政府部門(mén)批準(zhǔn)立項(xiàng)。1.4 工程立項(xiàng)通過(guò)及工程組織籌備律師在該階段，應(yīng)向工程發(fā)起人提示：應(yīng)及時(shí)成立一個(gè)資格預(yù)審、技術(shù)和決策委員會(huì)PBAC，具體負(fù)責(zé)涉及到本工程的資格預(yù)審、招投標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議談判和簽署以及對(duì)該工程今后的管理、監(jiān)督、指定、配合等工作。 鑒于工程所涉及到政策及行政管理單位較多，工程發(fā)起人宜盡可能吸收發(fā)改部門(mén)工程審批、物價(jià)部門(mén)壟斷行業(yè)的定價(jià)、土地部門(mén)工程用地及建設(shè)、規(guī)劃

11、部門(mén)工程選址和規(guī)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)部門(mén)工程建設(shè)管理、財(cái)政部門(mén)價(jià)格補(bǔ)貼、稅務(wù)部門(mén)稅收優(yōu)惠、商務(wù)部門(mén)如涉及外商投資、人民銀行融資管理等相關(guān)部門(mén)的人員共同組成一個(gè)資格預(yù)審、技術(shù)和決策委員會(huì)PBAC，確保工程能順利進(jìn)行。 鑒于根底設(shè)施工程特許經(jīng)營(yíng)所涉及到的問(wèn)題比擬復(fù)雜，工程發(fā)起人宜聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)為其提供相關(guān)專業(yè)效勞，專業(yè)效勞內(nèi)容主要包括技術(shù)效勞、財(cái)務(wù)效勞、法律效勞等。第二節(jié) 工程發(fā)起人的主體資格審查2.1 工程發(fā)起人、簽約人的主體資格律師應(yīng)提示委托人，合格的工程發(fā)起人必須是：1該工程所涉及的根底設(shè)施的行業(yè)主管部門(mén)；2已獲得政府的授權(quán)，有權(quán)代表政府實(shí)施根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的招標(biāo)、簽約、以及監(jiān)督管理工作。 律

12、師應(yīng)特別提示委托人，只有政府授權(quán)的該工程行業(yè)主管部門(mén)可作為工程發(fā)起人。任何企業(yè)法人憑該政府或該行業(yè)主管行政部門(mén)的授權(quán)，不具備工程發(fā)起人的主體資格構(gòu)成要件。律師應(yīng)提示委托人，局部地方政府通過(guò)公布地方行政規(guī)章的方式，明確了涉及建設(shè)市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)工程的主管部門(mén)，局部行業(yè)主管部門(mén)假設(shè)以事業(yè)單位名義出現(xiàn)的，應(yīng)審核其是否具備了“方法這里的方法是指什么方法？沒(méi)有前后能夠?qū)?yīng)的依據(jù)。所規(guī)定的工程發(fā)起人的資質(zhì)。同時(shí)應(yīng)提示委托人，明確行業(yè)“監(jiān)管部門(mén)與市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)建設(shè)主管部門(mén)的關(guān)系及職權(quán)。2.2 工程的合法性核對(duì)工程立項(xiàng)通過(guò)的審批文件是否合法，是確認(rèn)該工程招標(biāo)行為是否合法的標(biāo)志標(biāo)志這個(gè)詞有點(diǎn)別扭，是否

13、可以考慮用別的詞替代，并非地方政府的審批文件均屬于其授權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)實(shí)施的行政行為，應(yīng)特別核對(duì)招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容和要求，判斷該審批批準(zhǔn)文件的效力有效性。律師應(yīng)提示委托人：利用外資的工程，應(yīng)得到國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部等相關(guān)部門(mén)的批復(fù)；純內(nèi)資的工程根據(jù)投資規(guī)模以及用地規(guī)模向有審批權(quán)的政府或政府部門(mén)報(bào)批。因此核對(duì)工程立項(xiàng)通過(guò)的審批文件是否合法，是確認(rèn)該工程招標(biāo)行為是否合法的標(biāo)志是否可以用的別詞替代。第三章 招標(biāo)程序?qū)彶榈谝还?jié) 招標(biāo)方式選擇、工程投資人的程序?qū)彶?.1 招標(biāo)準(zhǔn)備確立工程：依據(jù)全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展的要求，由市開(kāi)展改革行政主管部門(mén)會(huì)同市市政公用事業(yè)行政主管部門(mén)對(duì)擬實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)的工程組織立項(xiàng)論證，并報(bào)市政

14、府批準(zhǔn)；二制定實(shí)施方案：特許經(jīng)營(yíng)工程確定后，市市政公用事業(yè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同市開(kāi)展改革行政主管部門(mén)擬訂實(shí)施方案，并組織規(guī)劃、土地、建設(shè)、環(huán)保、財(cái)政、價(jià)格、國(guó)資等有關(guān)部門(mén)按照各自職責(zé)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)工程實(shí)施方案進(jìn)行審查和專家論證，經(jīng)征求公眾意見(jiàn)后將實(shí)施方案報(bào)市政府批準(zhǔn)；作為政府招標(biāo)的律師應(yīng)提示委托人，負(fù)責(zé)招標(biāo)工程的主管部門(mén)在招標(biāo)前應(yīng)取得人民政府的招標(biāo)授權(quán)。資格預(yù)審、技術(shù)和決策委員會(huì)PBAC應(yīng)就以下主要招標(biāo)事項(xiàng)作出決定：1招標(biāo)工作方案；2招標(biāo)方式、招標(biāo)范圍；3投標(biāo)人的資格條件；4評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法；5確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成；6其它重要事項(xiàng)。1.2 招標(biāo)公告1.2.1 招標(biāo)方式可分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)；1.2

15、.2 工程發(fā)起人采用公開(kāi)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布；1.2.3工程發(fā)起人采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備投資、建設(shè)及運(yùn)營(yíng)招標(biāo)工程能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)；1.2.4 招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明工程發(fā)起人的名稱和地址、招標(biāo)工程的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的方法等事項(xiàng)。公告期限應(yīng)滿足招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的公告期限規(guī)定。1.3 資格預(yù)審1.3.1 一般規(guī)定1.3.1.1律師應(yīng)提示工程發(fā)起人設(shè)立投標(biāo)資格預(yù)審委員會(huì)，專門(mén)負(fù)責(zé)和實(shí)施對(duì)工程投資人的資格預(yù)審；1.3.1.2律師應(yīng)提示工程發(fā)起人制定預(yù)審程序和評(píng)審規(guī)那

16、么，并準(zhǔn)備應(yīng)當(dāng)提供給工程投資人所需有關(guān)工程根本情況的相關(guān)文件資料。1.3.2 資格預(yù)審文件的備案1.3.2.1 資格預(yù)審文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與資格預(yù)審公告或者招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)中的要求相一致；1.3.2.2 資格預(yù)審文件一經(jīng)備案便不得隨意修改，確需修改的必須提出書(shū)面修改意見(jiàn)及修改理由，并重新進(jìn)行備案。1.3.3 資格預(yù)審公告1.3.3.1資格預(yù)審文件經(jīng)政府審查和批準(zhǔn)之后，即可在國(guó)內(nèi)外發(fā)行量大且有較大影響的報(bào)刊上刊登工程資格預(yù)審公告，并通過(guò) 或快遞等方式發(fā)往有關(guān)國(guó)家駐華使館或國(guó)際組織駐華機(jī)構(gòu)以及中國(guó)駐外使館等；1.3.3.2資格預(yù)審公告中應(yīng)包括工程的名稱、工程概況、資格預(yù)審條件和方法、確定潛在工程投資人的數(shù)量、

17、獲取資格預(yù)審文件的時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用以及遞交資格預(yù)審申請(qǐng)書(shū)的時(shí)間和地點(diǎn)等。1.資格預(yù)審文件工程發(fā)起人要求工程投資人提供的資格預(yù)審文件主要有：1公司管理或組織機(jī)構(gòu)；2近幾年經(jīng)獨(dú)立會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告及其他財(cái)務(wù)狀況資料；3近幾年的納稅資料；4最近幾年作為特許經(jīng)營(yíng)工程發(fā)起人的經(jīng)歷、目前承當(dāng)?shù)幕蛞押灱s將要進(jìn)行的特許經(jīng)營(yíng)工程，并對(duì)工程的性質(zhì)、特點(diǎn)、投資規(guī)模、特許期等作簡(jiǎn)要說(shuō)明；5融資能力及銀行對(duì)申請(qǐng)人出具的資信證明；6為本工程提供的人員能力、設(shè)備能力和未來(lái)工程公司的組織結(jié)構(gòu)；7區(qū)別于其他申請(qǐng)人工程投資人具有競(jìng)爭(zhēng)力的資料；8如果是聯(lián)營(yíng)體為申請(qǐng)人，除聯(lián)營(yíng)體內(nèi)每個(gè)成員作為單個(gè)公司應(yīng)獨(dú)立提供其公司的資料外，還

18、需提交一份聯(lián)營(yíng)體協(xié)議。1. 工程投資人在準(zhǔn)備資格預(yù)審材料時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)提示工程投資人：必須按照投標(biāo)資格預(yù)審文件的要求準(zhǔn)備投標(biāo)資格預(yù)審相關(guān)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)。1. 資格預(yù)審申請(qǐng)書(shū)的評(píng)審1.1 收到申請(qǐng)人遞交的資格預(yù)審申請(qǐng)書(shū)后，律師應(yīng)與政府官員、咨詢公司、財(cái)務(wù)參謀、技術(shù)參謀等專家共同組成評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行評(píng)審；1.2 在資格預(yù)審過(guò)程中，工程發(fā)起人有權(quán)要求工程投資人對(duì)資格預(yù)審申請(qǐng)書(shū)中不明確的內(nèi)容進(jìn)行澄清，并可對(duì)重要的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)；1.3 資格預(yù)審評(píng)審的條件主要包括：工程投資人的企業(yè)法人身份。工程投資人是否包括外資、私營(yíng)企業(yè)；是否允許多個(gè)工程投資人組成何種類型的聯(lián)合體投標(biāo)；類似工程的成功經(jīng)歷

19、。工程投資人與合作伙伴是否在近幾年中具有承當(dāng)或組織類似工程和運(yùn)營(yíng)的成功經(jīng)驗(yàn)，且在類似工程全過(guò)程履約情況良好，如具有較好的工程質(zhì)量和工程管理才能等；財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)濟(jì)實(shí)力。類似工程投資人是否具有良好的財(cái)務(wù)狀況，是否能承當(dāng)工程所需的財(cái)務(wù)與資源能力，并且合作伙伴應(yīng)有強(qiáng)大的財(cái)團(tuán)作支持；專業(yè)人才和技術(shù)力量。特許權(quán)公司是否能派出信譽(yù)良好、經(jīng)驗(yàn)豐富的合格管理人員；且特許權(quán)公司是否有充足和先進(jìn)的設(shè)備、現(xiàn)代企業(yè)管理機(jī)構(gòu)和完善的質(zhì)量保證體系等。1.3.7 評(píng)審結(jié)束1.3.7.1 資格預(yù)審結(jié)束后，資格預(yù)審評(píng)審小組應(yīng)當(dāng)寫(xiě)出由全體評(píng)委簽名的資格預(yù)審評(píng)審報(bào)告；1.3.7.2 資格預(yù)審評(píng)審報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：工程概況、資格預(yù)審工作情

20、況、報(bào)名的工程投資人名單、提交資格預(yù)審申請(qǐng)書(shū)的工程投資人名單、評(píng)審的各項(xiàng)原始記錄、工程投資人未被資格預(yù)審合格的原因或理由以及其他相關(guān)內(nèi)容、評(píng)審結(jié)果。1.3.8 評(píng)審結(jié)束，律師應(yīng)提示工程發(fā)起人：1如果資格預(yù)審合格的工程投資人名單須報(bào)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，那么應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)；2對(duì)未通過(guò)資格預(yù)審評(píng)審的工程投資人，應(yīng)將其結(jié)果書(shū)面通知該工程投資人；3對(duì)通過(guò)資格預(yù)審的工程投資人，除應(yīng)以書(shū)面形式通知其預(yù)審結(jié)果外，還應(yīng)當(dāng) 告知其應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)工程發(fā)起人是否參加投標(biāo)、投標(biāo)文件的領(lǐng)取要求及工程投資人須知等涉及投標(biāo)的要求。1.3.9 對(duì)通過(guò)資格預(yù)審的工程投資人，律師應(yīng)提示其：如果斷定參加投標(biāo)

21、的，那么應(yīng)當(dāng)按照工程發(fā)起人的要求答復(fù)工程發(fā)起人。1.4 編制招標(biāo)文件1.4.1 一般特許經(jīng)營(yíng)工程的招標(biāo)文件內(nèi)容包括：1工程投資人須知：介紹工程概況、特許條件、投資建議書(shū)的要求、評(píng)標(biāo)準(zhǔn)那么與方法、招標(biāo)時(shí)間安排、投標(biāo)保證金、開(kāi)標(biāo)時(shí)間與地點(diǎn)、履約保證金等等；該局部?jī)?nèi)容表達(dá)了招標(biāo)活動(dòng)的公正性，內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、詳細(xì)、具體能減少招標(biāo)活動(dòng)中發(fā)生的爭(zhēng)議。2特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議及附件，包括合同格式和合同條款：是招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。1.4.2 律師應(yīng)當(dāng)參與審查招標(biāo)文件，審查時(shí)應(yīng)關(guān)注以下方面：1招標(biāo)范圍和條件是否明確；2報(bào)名時(shí)間、投資建議書(shū)的編制時(shí)間是否合理，符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；3評(píng)標(biāo)方法、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是否合理，是否有對(duì)潛在工程投資人

22、的歧視性條件；4廢標(biāo)條件是否合理、明確，是否有排斥潛在工程投資人條款；5合同主要條款是否完整、合理。1.5 遞交投資建議書(shū) 律師應(yīng)注意，工程投資人應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)招標(biāo)文件的要求提交投資建議書(shū)，并應(yīng)著重注意幾方面：1.5.1投資建議書(shū)應(yīng)明確說(shuō)明以下事項(xiàng)：1工程投資人的資信，包括技術(shù)水平、生產(chǎn)能力和財(cái)務(wù)狀況等；2工程總投資；3工程公司；4股本結(jié)構(gòu)；5資金結(jié)構(gòu)；6投資回收方案；7工程盈利水平；8收費(fèi)和特許期；9建設(shè)進(jìn)度和運(yùn)營(yíng)方案；10維修和養(yǎng)護(hù)方案等。1.5.2提交證明其投資能力的意向書(shū)，包括：1工程公司與工程投資人工程公司股東間的投資意向書(shū)；2工程公司與銀行團(tuán)間的融資意向書(shū)；3工程公司與建筑承包商間的設(shè)

23、計(jì)、建設(shè)意向書(shū)；4工程公司與設(shè)備供給商間的設(shè)備供給包括出口融資意向書(shū)；5工程公司與運(yùn)營(yíng)商間的運(yùn)營(yíng)、維修意向書(shū)；6工程公司與保險(xiǎn)公司間的保險(xiǎn)意向書(shū)等。1.6 投資建議書(shū)的評(píng)審律師在審查工程投資人遞交的投資建議書(shū)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)從以下幾點(diǎn)進(jìn)行審查：1工程投資人是否具有對(duì)外投資的能力；2工程投資人是否處于被責(zé)令停業(yè)，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；3工程投資人擬委派的工程公司主要負(fù)責(zé)人的資歷是否滿足招標(biāo)公告或資格預(yù)審公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)要求；4工程投資人是否對(duì)工程的融資與貸款銀行簽訂了融資意向書(shū)；5工程投資人對(duì)工程的設(shè)計(jì)方案及施工進(jìn)度安排是否考慮充分、科學(xué)合理；6工程投資人對(duì)工程的投資測(cè)算是否無(wú)遺漏，對(duì)于不可預(yù)

24、見(jiàn)超支局部的投資是否有相應(yīng)對(duì)策；7工程投資人投資本工程預(yù)測(cè)的回報(bào)是否合理；8工程投資人對(duì)招標(biāo)文件的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議是否響應(yīng)及滿足；9其他事項(xiàng)。1.7 評(píng)估1.7.1按評(píng)估結(jié)果進(jìn)行排序，選出三家最具競(jìng)爭(zhēng)力的工程投資人。同時(shí)，工程發(fā)起人將立即以書(shū)面形式通知所有工程投資人評(píng)選結(jié)果；1.7.2 工程發(fā)起人可與排名第一的最具競(jìng)爭(zhēng)力的工程投資人作進(jìn)一步澄清與溝通，確認(rèn)投資建議書(shū)的條件，如果滿足招標(biāo)條件的要求，那么該最具競(jìng)爭(zhēng)力的工程投資人將被選為投資人。如第一中標(biāo)候選人退出或違反招標(biāo)文件的規(guī)定，工程發(fā)起人方可依次在排名第二、第三的最具競(jìng)爭(zhēng)力的工程投資人中選擇中標(biāo)人；1.7.3 律師應(yīng)注意，評(píng)估談判不能與招標(biāo)文件

25、的條件有實(shí)質(zhì)性改變，政府不能要求工程投資人重新測(cè)算價(jià)格、或提出與招標(biāo)條件不一致的要求；投資人也不得要求改變投資建議書(shū)的承諾，如改變注冊(cè)資本金數(shù)額、改變出資股東或調(diào)整出資比例等。1.8 公布中標(biāo)結(jié)果1.8.1 通過(guò)工程發(fā)起人與最具競(jìng)爭(zhēng)力的工程投資人的談判，雙方對(duì)擬簽訂的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議條款取得一致、取得投資人資格后的權(quán)利義務(wù)約定取得一致，工程發(fā)起人對(duì)中標(biāo)結(jié)果在網(wǎng)上公告。經(jīng)過(guò)招標(biāo)投標(biāo)法約定的公告期限沒(méi)有異議的，工程發(fā)起人向中標(biāo)的工程投資人發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并向其余投標(biāo)者發(fā)出未中標(biāo)通知書(shū)并退回投標(biāo)保函；1.8.2 律師應(yīng)對(duì)下一階段工作制作相應(yīng)的法律文件。比方草簽工程框架協(xié)議，約定投資人在取得中標(biāo)通知書(shū)后的

26、一定期限內(nèi)應(yīng)完成工程公司的設(shè)立、提交履約保函以及前期工作的權(quán)利交接轉(zhuǎn)移假設(shè)工程發(fā)起人已實(shí)施了局部前期工作。同時(shí)也要對(duì)上述工作未完成導(dǎo)致的法律后果作出規(guī)定，以杜絕在取得投資人資格后無(wú)能力設(shè)立工程公司、或向工程發(fā)起人提出條件，拖延設(shè)立工程公司。第二節(jié) 工程文件組成的審查2.1 特許協(xié)議特許協(xié)議又稱雙邊協(xié)議、產(chǎn)品分享協(xié)議或參與協(xié)議，是由政府或工程發(fā)起人與工程公司簽訂的具有法律約束力的文件，是特許經(jīng)營(yíng)工程融資的核心文件。其主要條款包括：1特許協(xié)議簽字各方的法定名稱與地址；2特許內(nèi)容、方式及期限；3政府和特許各方的權(quán)利和義務(wù)；4工程工程設(shè)計(jì)、建筑施工、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)；5工程的組織實(shí)施方案與安排；6

27、工程轉(zhuǎn)讓、抵押、征管、終止條款；7工程風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)及保險(xiǎn)；8特許期屆滿時(shí)工程移交標(biāo)準(zhǔn)及程序；9罰那么；10特許協(xié)議的仲裁及所適用的準(zhǔn)據(jù)法等。 政府的主要權(quán)利和義務(wù)有：1設(shè)計(jì)階段對(duì)工程公司提交方案的審查、修改和取消權(quán)；2施工階段的監(jiān)理權(quán)、變更審批權(quán)；3竣工驗(yàn)收階段的檢測(cè)驗(yàn)收權(quán)和最終確認(rèn)權(quán)；4運(yùn)營(yíng)階段的監(jiān)察權(quán)、勞務(wù)政策制定權(quán)以及最終接管權(quán)等；5為工程公司提供施工用地、水電原燃料供給等各種條件的義務(wù)；6承諾實(shí)現(xiàn)工程收益，以及提供臨時(shí)資金的義務(wù)。2.1.3 工程公司的主要權(quán)利和義務(wù)有：1收費(fèi)權(quán)；2稅收優(yōu)惠權(quán)；3優(yōu)先受讓權(quán)；4申請(qǐng)政府援助和保護(hù)權(quán)等；5承當(dāng)按政府審查批準(zhǔn)確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)工程、按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案建

28、設(shè)工程的義務(wù)；6按規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)并保證工程移交時(shí)的完好性義務(wù)等；7為了減少特許經(jīng)營(yíng)工程融資的前期費(fèi)用和縮短談判時(shí)間，特許協(xié)議往往由政府部門(mén)的律師核定并作為競(jìng)標(biāo)的條件加以確認(rèn)。2.2 完工擔(dān)保合同或條款完工擔(dān)保合同是工程投資人與貸款人之間的一種法律文件，它可以是獨(dú)立合同，也可以附在工程公司與債權(quán)人簽訂的貸款合同中。完工擔(dān)保合同的主要內(nèi)容有：1工程投資人向債權(quán)人保證使工程能夠如期完工并投入運(yùn)營(yíng)；2如為使工程如期完工并投入營(yíng)運(yùn)還需要追加額外資金，那么工程投資人將承當(dāng)進(jìn)一步追加資金的義務(wù)；如果不履行該義務(wù)致使工程達(dá)不到要求，那么應(yīng)歸還債權(quán)人的貸款；3“完工的標(biāo)準(zhǔn)和含義、提供額外資金的方式、風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)

29、及擔(dān)保有效期限等。2.3 產(chǎn)品購(gòu)置合同產(chǎn)品購(gòu)置合同，又稱無(wú)論取得貨物與否均須付款的合同、提貨或付款合同等，是工程公司與工程使用者訂立的長(zhǎng)期購(gòu)銷合同。根據(jù)該合同，不管工程公司能否交貨，工程使用者都有義務(wù)支付約定數(shù)額的使用費(fèi)，其最低數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于歸還貸款所需金額。.3產(chǎn)品購(gòu)置合同是買方向工程公司提供的一種財(cái)務(wù)擔(dān)保，實(shí)際上起著由工程產(chǎn)品的買方向工程的債權(quán)人提供擔(dān)保的作用。2.4 貸款合同貸款合同是特許經(jīng)營(yíng)工程融資的重要法律文件。按照慣例，簽訂該合同的前提條件是前述三項(xiàng)合同的內(nèi)容必須使貸款人滿意和放心。2.5 運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同是工程公司與第三人訂立的經(jīng)營(yíng)管理工程的合同。其目的是加強(qiáng)對(duì)工程的經(jīng)營(yíng)管

30、理，使工程有更大的成功把握，從而使債權(quán)人收回其貸款有更大保障，其核心條款為運(yùn)營(yíng)本錢的控制條款及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。2.6 其他特許經(jīng)營(yíng)工程融資法律文件1工程投資人為成立工程公司簽訂的投資協(xié)議；2工程公司與建筑設(shè)計(jì)、施工承包商簽訂的設(shè)計(jì)建設(shè)承包合同；3工程公司與保險(xiǎn)公司簽訂的保險(xiǎn)合同；4工程公司與其他債權(quán)人簽訂的信貸合同、協(xié)作合同、聯(lián)合貸款合同；5保證金和其他支持文件；6資金籌措文件和附屬融資文件等。2.7 靈活運(yùn)用處理上述各種法律文件在特許經(jīng)營(yíng)工程融資中得到了廣泛應(yīng)用，但并非每個(gè)特許經(jīng)營(yíng)工程融資都需要使用上述文件，律師可根據(jù)當(dāng)事人的需求結(jié)合工程結(jié)構(gòu)特點(diǎn)向委托人推薦使用。第三節(jié) 指導(dǎo)制作投資建議書(shū)應(yīng)

31、注意的事項(xiàng)3.1 投資建議書(shū)制作的一般要求律師應(yīng)當(dāng)提示委托人工程投資人：1工程投資人自行或者委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)編制投資建議書(shū)，應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)文件描述的工程概況、工程投資人須知為依據(jù)；2建議書(shū)的信息資料必須完整。如果工程投資人提交的信息資料不充分，招標(biāo)代理單位和招標(biāo)代理單位可以但無(wú)義務(wù)要求工程投資人補(bǔ)交文件。3.2 投資建議書(shū)中融資方案的制作 融資方案包括：工程投資人的財(cái)務(wù)狀況、工程投資人凈值、資產(chǎn)負(fù)債、盈利性或相類似的信息的最新年度報(bào)告、工程的融資方案，貸款人的興趣、承諾函，信貸支持程度(如果有)包括保險(xiǎn)的險(xiǎn)種或保證。 律師應(yīng)注意：1根據(jù)招標(biāo)文件要求，工程公司的注冊(cè)資本應(yīng)到達(dá)總投資的一定比例，并根據(jù)

32、工程進(jìn)度分期投入注冊(cè)資本的金額；2確定工程融資的擔(dān)保方式，采用工程質(zhì)押融資或股東擔(dān)保融資或其它的擔(dān)保方式。應(yīng)注意的是，工程建設(shè)期間，工程資產(chǎn)尚未形成，工程質(zhì)押融資對(duì)貸款銀行的風(fēng)險(xiǎn)很大，貸款銀行或政府通常會(huì)要求工程公司的股東提供保證擔(dān)保。3.3 投資建議書(shū)中法律方案的制作3.3.1 投資建議書(shū)的法律方案是要求工程投資人對(duì)于招標(biāo)文件的合同提出修改意見(jiàn)。一般約定假設(shè)中選后，合同文本不再做修改。3.3.2 律師應(yīng)注意，在制作投資建議書(shū)建議變更條款時(shí)，首先要對(duì)投資競(jìng)爭(zhēng)須知的內(nèi)容有充分的了解，對(duì)于實(shí)質(zhì)上影響招標(biāo)文件的條款和要求局部不能變更，否那么會(huì)以不符合要求而被拒收。該局部的內(nèi)容一般為：1注冊(cè)資本金的數(shù)

33、額及注入時(shí)間；2投資的建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)要求；3建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期的期限及要求；4工程相關(guān)的建設(shè)保函、運(yùn)營(yíng)與維護(hù)保函、移交保函的期限及要求；5工程保險(xiǎn)的期限及要求。3.3.3 律師在制作投資建議書(shū)建議變更條款時(shí)，可基于投資人的利益對(duì)不涉及實(shí)質(zhì)變更招標(biāo)文件條件的條款進(jìn)行建議修改，該等相關(guān)修改條款將涉及在實(shí)際工程運(yùn)作中將可能涉及到的問(wèn)題。該局部的內(nèi)容一般為：1法律變更的定義中包括導(dǎo)致投資人投融資、運(yùn)營(yíng)、移交本錢增加的法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及相關(guān)行業(yè)強(qiáng)制性規(guī)定的補(bǔ)償；2將政策變更導(dǎo)致的工程終止排除出適用于政府方的不可抗力情形；3明確政府方向投資人移交的工程土地及三通一平的移交界面；4建設(shè)期或運(yùn)營(yíng)期內(nèi)工程提前終

34、止涉及的移交補(bǔ)償；5政府方延遲支付特許費(fèi)涉及的滯納金約定假設(shè)是產(chǎn)品購(gòu)置合同；6其他表述不準(zhǔn)確、全面的合同條款的修改。3.4 投資建議書(shū)中技術(shù)方案的制作工程投資人須在招標(biāo)文件的有關(guān)要求及專題報(bào)告和圖紙的根底上準(zhǔn)備技術(shù)方案。應(yīng)注意：1技術(shù)方案須滿足技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與要求；2技術(shù)方案的說(shuō)明，包括主要機(jī)電設(shè)備及附件的根本技術(shù)性能、標(biāo)準(zhǔn)、類型、主要技術(shù)參數(shù)、制造商和制造商的國(guó)家；3同時(shí)應(yīng)注意，設(shè)備采購(gòu)應(yīng)按照設(shè)備招投標(biāo)法的規(guī)定選擇供給商。投資建議書(shū)中可承諾主要機(jī)電設(shè)備及附件的類型及主要技術(shù)參數(shù)，但不可承諾制造商；4工程進(jìn)度表應(yīng)充分考慮影響工程進(jìn)度的條件。但凡建設(shè)承包商、設(shè)備供給商等原因的延誤由工程公司承當(dāng)，涉及政

35、府部門(mén)的批準(zhǔn)、政府提供的土地批復(fù)以及政府提供滿足條件的三通一平等，應(yīng)將進(jìn)度予以明確；5工程的方案深度應(yīng)根本到達(dá)工程可行性研究報(bào)告的根底。該局部?jī)?nèi)容是工程發(fā)起人考核工程投資人對(duì)工程投資在技術(shù)上的能力、經(jīng)驗(yàn)以及技術(shù)先進(jìn)性的考量。投資建議書(shū)的技術(shù)方案也是影響工程進(jìn)度及工程能否竣工投入運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵，也是投資建議書(shū)的重要組成局部。第四章 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議內(nèi)容的審查第一節(jié) 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)1. 政府授權(quán)1.1 政府方授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)性質(zhì)由于根底設(shè)施的特許經(jīng)營(yíng)目前尚無(wú)法律、行政法規(guī)立法，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中政府授予企業(yè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的性質(zhì)，是屬于行政行為還是民事行為，在理論和實(shí)務(wù)界都有爭(zhēng)議，大多數(shù)傾向于認(rèn)為這是政府行使其行政管理職

36、權(quán)以實(shí)現(xiàn)公共利益的行為，因此應(yīng)被視為行政行為，而特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議同時(shí)又是一份約定雙方權(quán)利義務(wù)的“合同，因此特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議具有“行政行為和“民事行為雙重性。1.2 政府授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)依據(jù)政府通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)是行使行政管理職能，必須依法行政，即須有法律、行政法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)。政府也可以通過(guò)地方性政府規(guī)章對(duì)某一工程進(jìn)行單獨(dú)專門(mén)立法。1.3 特許權(quán)合同的簽訂1.3.1政府有關(guān)主管部派出機(jī)構(gòu)作為特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議政府方簽約主體的情況。在此情況下，律師應(yīng)依據(jù)人民政府的授權(quán)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的根底設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)的具體實(shí)施。1.3.2在實(shí)踐中也存在政府內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、注意審查該內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的行為

37、是否有法律、行政法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)，只有在有明確法律授權(quán)的情況下才可以被接受。如無(wú)，那么政府內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)被視為受到政府主管部門(mén)的委托，代理政府主管部門(mén)授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，那么其必須具有政府主管部門(mén)的授權(quán)委托書(shū)。1.4 政府下屬企業(yè)、公用企事業(yè)單位授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)政府下屬企業(yè)、公用企事業(yè)單位授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況與上同，律師在協(xié)議審查中應(yīng)注意其是否有法律、行政法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)依據(jù)，如無(wú)，那么其必須具有政府主管部門(mén)的授權(quán)委托書(shū)。2. 履約保函2.1 保證期限特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的履行階段包括建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交等，其中不確定因素最多、風(fēng)險(xiǎn)最大的階段是建設(shè)期，律師應(yīng)注意，由于以上原因，工程發(fā)起人往往要求工程投資人

38、針對(duì)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的建設(shè)期提供履約保函，保證期限僅涵蓋到工程的建設(shè)期或最多延至試運(yùn)營(yíng)期。2.2 保證人工程投資人向工程發(fā)起人提供的履約保函的保證人一般是工程投資人、工程投資人的信用較好的關(guān)聯(lián)公司或工程投資人委托的銀行機(jī)構(gòu)；如有數(shù)個(gè)保證人針對(duì)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議建設(shè)期內(nèi)工程公司的義務(wù)同時(shí)提供擔(dān)保的，應(yīng)審查保證人是否約定了保證份額，如未約定保證份額的，那么視為保證人承當(dāng)連帶責(zé)任。2.3 保證擔(dān)保方式根據(jù)保證擔(dān)保方式的不同，保函可以分為見(jiàn)索即付保函獨(dú)立擔(dān)保和傳統(tǒng)的保證擔(dān)保，按照保證人承當(dāng)保證責(zé)任的方式，傳統(tǒng)的保證擔(dān)保又分為“一般保證和“連帶保證。律師應(yīng)注意，我國(guó)司法實(shí)踐對(duì)于在“對(duì)外擔(dān)保中成認(rèn)獨(dú)立擔(dān)保的效力，但

39、在“對(duì)內(nèi)擔(dān)保中最高人民法院的多個(gè)案例均說(shuō)明其對(duì)國(guó)內(nèi)的獨(dú)立擔(dān)保持否認(rèn)態(tài)度。但是，由于歷史傳統(tǒng)及對(duì)自身信用的考慮，銀行在出具獨(dú)立保函后往往會(huì)信守承諾，履行見(jiàn)索即付保函中保證人的付款義務(wù)，而不行使抗辯權(quán)。.3律師應(yīng)注意到，獨(dú)立保函因具有方便、高效、降低保函索賠本錢等特點(diǎn)，而更易于被工程發(fā)起人接受，而見(jiàn)索即付保函也是國(guó)際工程承包中最常用的擔(dān)保方式之一，不宜對(duì)其簡(jiǎn)單否認(rèn)，但同時(shí)也應(yīng)考慮到其法律風(fēng)險(xiǎn)。因此律師最好建議委托人在獨(dú)立保函中約定，一旦獨(dú)立保函被法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無(wú)效，保證人對(duì)建設(shè)期內(nèi)工程公司的債務(wù)承當(dāng)連帶保證責(zé)任。2.4 保函的內(nèi)容律師在審查履約保函時(shí)，應(yīng)注意根據(jù)保證擔(dān)保方式的不同，保函可以

40、分為兩類。2.4.1傳統(tǒng)的保函和見(jiàn)索即付保函。傳統(tǒng)的保函應(yīng)包括以下條款：1保證的范圍及保證金額；2保證的方式及保證期間；3承當(dāng)保證責(zé)任的形式；4代償?shù)陌才牛?保證責(zé)任的解除；6免責(zé)條款；7爭(zhēng)議的解決；8保函的生效。律師應(yīng)注意，假設(shè)采用連帶保證責(zé)任方式的保函，應(yīng)在代償安排中明確約定，保證人要求工程發(fā)起人提供的有關(guān)文件，該文件應(yīng)能足以證明工程公司違約，以免保證人因缺乏足夠依據(jù)而無(wú)法判斷工程公司是否違約，從而無(wú)法確定其是否應(yīng)承當(dāng)保證責(zé)任。律師應(yīng)注意，保證人承當(dāng)連帶保證責(zé)任的，在法律上其擁有工程公司所有的抗辯權(quán)，但保證人在保函中明確放棄某種抗辯權(quán)的除外。2.4.2見(jiàn)索即付保函應(yīng)包括以下條款：1保證金額

41、；2擔(dān)保根底合同項(xiàng)下主債務(wù)義務(wù)和責(zé)任；3見(jiàn)索即付條款；4保證期限；5保證人在保函被法院或者仲裁機(jī)構(gòu)判定無(wú)效的情況下，愿對(duì)主債務(wù)人根底合同下的義務(wù)承當(dāng)連帶保證責(zé)任的意思表示。2.5 承包商履約保函權(quán)益的轉(zhuǎn)讓假設(shè)工程投資人要求：向工程發(fā)起人轉(zhuǎn)讓總承包商向其提供的見(jiàn)索即付保函項(xiàng)下的權(quán)益，以此代替工程公司出具的履約保函，在此情況下，律師應(yīng)注意審查承包商提供的見(jiàn)索即付保函，除具備上述條款外，還應(yīng)有見(jiàn)索即付保函可轉(zhuǎn)讓的條款。3. 融資律師應(yīng)重點(diǎn)審查工程融資完成的條件是否得到滿足，具體包括：融資文件的正式生效、公司獲得融資資金的所有先決條件是否得到滿足、貸款人是否據(jù)此發(fā)放貸款等。律師應(yīng)參照以以下出的工程融資

42、文件，核查融資完成的條件是否滿足。3.1 融資文件在特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議簽訂時(shí)或之后，律師應(yīng)檢查工程融資文件，并檢查貸款人發(fā)放貸款的條件是否已滿足。融資文件應(yīng)包括以下局部：1根本融資協(xié)議；2擔(dān)保文件；3工程貸款人和擔(dān)保權(quán)益托管人之間的信托或共同貸款人協(xié)議；4當(dāng)借款不是籌資的唯一或第一來(lái)源時(shí)，融資文件還應(yīng)包括發(fā)行債券，商業(yè)票據(jù)，股票承銷報(bào)價(jià)等文件；5掉期、期權(quán)、封頂和利率空間等可能涉及一個(gè)或幾個(gè)貸款人、或涉及第三方的附加融資文件。3.2 根本融資協(xié)議律師應(yīng)審核根本融資協(xié)議的完備性，其應(yīng)包括以下條款：1融資金額和目的；2利率和還本付息方案；3付給安排行、代理行和貸款人的傭金和費(fèi)用；4貸款前提條件法律意見(jiàn)

43、書(shū)、董事會(huì)決議、所有工程合同的副本、擔(dān)保合同的交接、政府批準(zhǔn)文件、棄權(quán)信、專家報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；5對(duì)向借款人和或其他有關(guān)方追索的限制；對(duì)現(xiàn)金流量的專門(mén)使用；6保護(hù)性條款稅收補(bǔ)足條款，增加本錢補(bǔ)償，利率選擇，市場(chǎng)干擾，非法監(jiān)督，罰息，標(biāo)準(zhǔn)貨幣，總的免責(zé)；7陳述和保證關(guān)于公司的形式和能力，有關(guān)文件的正確執(zhí)行，所有工程和融資文件的準(zhǔn)確性，責(zé)任的有效期和工程資產(chǎn)的所有權(quán)；8工程的約定工程標(biāo)準(zhǔn)，遵守工程批準(zhǔn)書(shū)、以及法律和規(guī)定；按照開(kāi)展方案和可行性確定進(jìn)行建造和經(jīng)營(yíng)、投保、交稅；9限制性條款借款限制，消極保證，平等條款，對(duì)分紅和資產(chǎn)處理的限制；10違約事件；彌補(bǔ)違約行為的權(quán)力；對(duì)工程的接管；加速程序；執(zhí)行對(duì)

44、擔(dān)保品的權(quán)力；11工程竣工，轉(zhuǎn)換和放棄試驗(yàn)；12融資信息和工程信息，規(guī)劃、有關(guān)匯報(bào)和報(bào)告的要求，以及工程的監(jiān)督機(jī)制；13從收益賬戶劃出資金的機(jī)制，保險(xiǎn)賬戶和其他保管賬戶；14代理?xiàng)l款，支付機(jī)制，銀行間的相互協(xié)調(diào)和收入的分配；15委托和轉(zhuǎn)讓條款。3.3 擔(dān)保文件工程融資中的貸款方有時(shí)需要工程公司針對(duì)其貸款提供擔(dān)保，并將其作為發(fā)放貸款的先決條件，律師應(yīng)針對(duì)以下?lián)Ｎ募M(jìn)行 1對(duì)土地、建筑物和其他固定資產(chǎn)設(shè)定抵押；2對(duì)動(dòng)產(chǎn)、賬面?zhèn)鶆?wù)和產(chǎn)品設(shè)定質(zhì)押；3工程文件規(guī)定的權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，如建設(shè)合同、承包商和供貨商的履約保函、工程保險(xiǎn)、許可證和合資合同；4銷售合同、或取或付合同、使用和收費(fèi)合同、工程生產(chǎn)收益和經(jīng)營(yíng)

45、收入的轉(zhuǎn)讓；5長(zhǎng)期供貨合同的轉(zhuǎn)讓，包括“或供或付合同和能源、原材料的供給合同；6用保管賬戶來(lái)控制現(xiàn)金流量必要時(shí)提取工程的現(xiàn)金流量；7工程公司股權(quán)或股票的質(zhì)押，包括對(duì)股息質(zhì)押；8有關(guān)擔(dān)保的通知、同意、成認(rèn)、背書(shū)、存檔、登記。第二節(jié) 土地使用權(quán)1. 工程土地使用權(quán)的取得1.1 工程發(fā)起人應(yīng)以合法方式向工程投資人提供工程用地的土地使用權(quán)，確保工程公司在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)為工程用地的權(quán)利人并獨(dú)占性地使用土地。1.2 工程土地使用權(quán)的來(lái)源分為出讓和劃撥兩種方式。律師應(yīng)提示委托人，城市根底設(shè)施用地、公益事業(yè)用地、國(guó)家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等根底設(shè)施用地，可以劃撥方式取得，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級(jí)以上人民政府依法批準(zhǔn)。1

46、.3 如果工程發(fā)起人以出讓方式向工程投資人提供土地使用權(quán)的，律師應(yīng)提示委托人，即使工程用地的用途為工業(yè)，也應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、拍賣或掛牌的方式取得土地使用權(quán)。2. 工程土地使用權(quán)的用途對(duì)于以劃撥方式取得的土地使用權(quán)只能用于工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，而不能從事其它任何的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，否那么將面臨被收回該局部土地的劃撥使用權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于以出讓方式取得的土地使用權(quán)，應(yīng)明確無(wú)政府事先書(shū)面同意，亦不得變更該土地用途，該土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租和抵押亦應(yīng)依法進(jìn)行。3. 工程土地使用權(quán)的抵押3.1 如工程用地系以劃撥方式取得，以工程用地進(jìn)行抵押融資牽涉劃撥用地抵押?jiǎn)栴}，律師應(yīng)提示工程投資人，簽訂合同前應(yīng)要求工程發(fā)起人確保不

47、以市政公用工程為由拒絕給予劃撥用地抵押登記。3.2 律師應(yīng)提示工程投資人，在進(jìn)行劃撥土地使用權(quán)抵押登記前，應(yīng)評(píng)估土地價(jià)值，抵押權(quán)人行使抵押權(quán)時(shí)應(yīng)補(bǔ)繳土地出讓金。第三節(jié) 工程設(shè)施的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)工程設(shè)施的運(yùn)營(yíng)與維護(hù)階段主要有以下事項(xiàng)需要在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中約定：1、運(yùn)營(yíng)維護(hù)主體；2、工程公司的收費(fèi)價(jià)格問(wèn)題；3、運(yùn)營(yíng)維護(hù)商提供工程效勞的范圍和質(zhì)量；4、工程發(fā)起人的監(jiān)督；5、未履行運(yùn)營(yíng)維護(hù)義務(wù)的事前保障和事后救濟(jì)。1. 運(yùn)營(yíng)維護(hù)主體對(duì)工程的具體運(yùn)營(yíng)與維護(hù)主體可以是：1工程公司本身；2工程公司的股東即工程投資人；3在工程公司及其股東沒(méi)有運(yùn)營(yíng)與維護(hù)經(jīng)驗(yàn)或沒(méi)有能力的情況下，運(yùn)營(yíng)與維護(hù)工作也可通過(guò)簽訂?運(yùn)營(yíng)維護(hù)合同

48、?分包給獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)維護(hù)商。此時(shí)，律師應(yīng)注意在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中，應(yīng)設(shè)定運(yùn)營(yíng)維護(hù)商的資質(zhì)要求。2. 工程公司的收費(fèi)價(jià)格問(wèn)題這是運(yùn)營(yíng)與維護(hù)階段特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的主要內(nèi)容之一。價(jià)格確實(shí)定要充分考慮工程公司能夠收回投資并獲取合理的收益率，同時(shí)也要考慮到根底設(shè)施產(chǎn)品或效勞用戶的公眾利益。對(duì)于收費(fèi)價(jià)格問(wèn)題的分析請(qǐng)見(jiàn)下文第四節(jié)。3. 運(yùn)營(yíng)維護(hù)商提供效勞的范圍和質(zhì)量3.1運(yùn)營(yíng)維護(hù)商提供工程效勞的范圍律師應(yīng)注意審查如下內(nèi)容：1工程發(fā)起人為運(yùn)營(yíng)維護(hù)商指定的提供特許經(jīng)營(yíng)效勞的區(qū)域范圍；2在特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，工程設(shè)施的運(yùn)營(yíng)維護(hù)商是否應(yīng)只對(duì)工程發(fā)起人或其指定范圍的用戶提供效勞；3在緊急情況下，為滿足公眾利益之需求，是否要求運(yùn)營(yíng)維護(hù)

49、商提供給急效勞或履行其他社會(huì)公益性義務(wù)等。3.2運(yùn)營(yíng)維護(hù)義務(wù)律師應(yīng)注意審查如下內(nèi)容：1運(yùn)營(yíng)期內(nèi)費(fèi)用包括稅費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)；2運(yùn)營(yíng)工程設(shè)施應(yīng)到達(dá)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、平安標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品如有標(biāo)準(zhǔn)等是否明確；3運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，工程發(fā)起人的監(jiān)督檢查措施是否落實(shí)。3.3 工程公司與用戶間關(guān)系的處理律師應(yīng)注意在工程特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中，明確用戶就工程設(shè)施效勞提出之投訴的受理方和處理程序。4. 工程發(fā)起人監(jiān)督4.1 律師應(yīng)注意在工程特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中，明確工程發(fā)起人對(duì)于工程設(shè)施運(yùn)營(yíng)和維護(hù)工作進(jìn)行管理、檢查和監(jiān)督的權(quán)限、程序、措施和懲辦手段。4.2 工程特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中應(yīng)明確是否允許工程發(fā)起人及其代表在不影響正常作業(yè)情況下進(jìn)入工程設(shè)

50、施，以監(jiān)察設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)的權(quán)利和條件。4.3 律師可以提示運(yùn)營(yíng)維護(hù)商，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議可設(shè)定主動(dòng)提交定期報(bào)告包括但不限于運(yùn)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)等的制度，以與接受工程發(fā)起人的被動(dòng)監(jiān)督相對(duì)應(yīng)。第四節(jié) 工程發(fā)起人購(gòu)置效勞協(xié)議1. 工程發(fā)起人購(gòu)置效勞的費(fèi)用1.1 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中應(yīng)對(duì)工程發(fā)起人購(gòu)置效勞的費(fèi)用詳細(xì)約定，一般包括：1工程設(shè)施在符合運(yùn)營(yíng)負(fù)荷標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；2工程設(shè)施在超出運(yùn)營(yíng)負(fù)荷標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。1.2 工程投資人可以根據(jù)能源、原材料、人員工資的變動(dòng)以及由于政策、法規(guī)的變更影響等因素，要求調(diào)整工程發(fā)起人購(gòu)置效勞的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。1.3 費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整方式應(yīng)明確約定在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中，可以在費(fèi)用

51、標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整前要求工程投資人提供調(diào)整的計(jì)算依據(jù)，如勞動(dòng)力的工資、原料費(fèi)、電價(jià)、物價(jià)指數(shù)等的變化及相應(yīng)的增加，作為工程發(fā)起人應(yīng)履行必要的審核、審批程序并及時(shí)給予答復(fù)。1.4 在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中應(yīng)明確費(fèi)用的支付方式，工程投資人申請(qǐng)付款時(shí)應(yīng)同時(shí)提供當(dāng)月運(yùn)營(yíng)報(bào)告，包括設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)等情況。如對(duì)賬單有爭(zhēng)議，可協(xié)商或提請(qǐng)有資質(zhì)的第三方進(jìn)行確定。1.5 如工程投資人為外商，律師應(yīng)提示工程投資人，注意因匯率變化可能引起的兌換損失和收益，并在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中明確由哪一方承當(dāng)匯率風(fēng)險(xiǎn)。2. 工程發(fā)起人購(gòu)置效勞的保證2.1 如果工程投資人將其效勞出售給工程發(fā)起人或工程發(fā)起人所屬的公用事業(yè)單位，工程發(fā)起人應(yīng)促使該公用事業(yè)單位與

52、工程投資人簽訂長(zhǎng)期的購(gòu)置效勞協(xié)議，如發(fā)電廠工程。該協(xié)議及特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中應(yīng)要求公用事業(yè)單位購(gòu)置效勞的數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格等，如果公用事業(yè)單位未能按原定數(shù)量、質(zhì)量或價(jià)格購(gòu)置效勞，工程發(fā)起人應(yīng)給予工程投資人相應(yīng)的補(bǔ)償。2.2 如果工程投資人直接將其效勞出售給社會(huì)公眾或企業(yè)時(shí)，應(yīng)按工程設(shè)計(jì)的消費(fèi)量或需求量為標(biāo)準(zhǔn)，如果公眾或企業(yè)對(duì)所提供效勞的需要低于工程設(shè)計(jì)的最低限度時(shí)，工程發(fā)起人應(yīng)給予相應(yīng)的補(bǔ)償，如高速公路工程和污水處理工程。2.3 律師應(yīng)提示工程投資人，在特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中要求工程發(fā)起人在特許期內(nèi)，在工程所在的同一地區(qū)內(nèi)不再批準(zhǔn)新建同類工程與其競(jìng)爭(zhēng)。3. 違約責(zé)任3.1 律師應(yīng)提示工程投資人，如果工程發(fā)起人

53、或其下屬公共事業(yè)單位未能按約定購(gòu)置效勞，或者工程發(fā)起人在公眾或企業(yè)對(duì)所提供效勞的需要量低于工程設(shè)計(jì)的最低限度時(shí)并且未能按約提供補(bǔ)償?shù)?，工程發(fā)起人應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任。3.2 律師應(yīng)提示工程發(fā)起人，如果工程投資人提供的效勞不符合特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)，可以要求工程投資人向工程發(fā)起人支付違約金。第五節(jié) 工程設(shè)施的移交1. 工程設(shè)施移交的情形工程設(shè)施的移交通常在以下幾種情形下發(fā)生：1不可抗力導(dǎo)致提前終止合同；2工程發(fā)起人依據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議提前終止合同；3工程投資人依據(jù)特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議提前終止合同；4特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議期滿。在此僅述及特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議期滿時(shí)的移交，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議提前終止時(shí)的移交可參照以下內(nèi)容。2. 移交委員會(huì)

54、律師應(yīng)注意在協(xié)議中約定，工程設(shè)施移交時(shí) “移交委員會(huì)的設(shè)置安排?！耙平晃瘑T會(huì)應(yīng)該有工程投資人代表和工程發(fā)起人代表共同組成建議附有詳細(xì)的移交代表名單。3. 移交范圍3.1 律師應(yīng)提示委托人在協(xié)議中約定，工程設(shè)施的移交范圍既應(yīng)該包括土地使用權(quán)、廠房、設(shè)備設(shè)施、備品備件和原材料等“硬件，還應(yīng)該包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)訣竅、合同、資料、圖紙、檔案等“軟件。3.2 律師應(yīng)特別提示作為委托人的工程發(fā)起人在協(xié)議中約定，在工程設(shè)施移交時(shí)，工程投資人有義務(wù)解除和清償任何種類和性質(zhì)的債務(wù)、留置權(quán)、動(dòng)產(chǎn)抵押或質(zhì)押、不動(dòng)產(chǎn)抵押等擔(dān)保物權(quán)。3.3 律師應(yīng)提示委托人在協(xié)議中約定，在移交上述資料、檔案時(shí)，應(yīng)特別注意移交設(shè)計(jì)圖紙、運(yùn)營(yíng)手冊(cè)、運(yùn)營(yíng)記錄以及與工程運(yùn)營(yíng)緊密相關(guān)的其他技術(shù)資料，以使工程發(fā)起人直接或通過(guò)其指定人盡快接手工程設(shè)施的運(yùn)營(yíng)。4. 移交驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、程序、證書(shū)4.1 律師應(yīng)提示委托人在協(xié)議中約定，對(duì)于工程設(shè)施的移交，應(yīng)辦理移交驗(yàn)收。4.2 律師應(yīng)提示委托人在協(xié)議中約定，對(duì)于移交過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的瑕疵等問(wèn)題，工程投資人應(yīng)進(jìn)行限時(shí)整改或補(bǔ)救。4.3 律師應(yīng)提示委托人尤其是工程投資人在協(xié)議中約定，移交驗(yàn)收辦理完畢，工程發(fā)起人方有義務(wù)給工程投資人出具?移交驗(yàn)收證書(shū)?，以證明工程發(fā)起人對(duì)接