其他未分類制造業(yè)

1、其他未分類制造業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書專業(yè)代碼：其他制造業(yè)（20.4）BCC/AG/S-20.4/00編制：邱筱燕 審核：操圣祥 批準(zhǔn)：操圣祥2002年6月22日一、 目的：指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)其他制造業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核工作。二、 適用范圍： 適用于其他未分類制造業(yè)20.4其他制造業(yè)。三、 引用標(biāo)準(zhǔn)：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范。四、 相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求：1. 中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法（19950101）；2. 中華人民共和國(guó)消防法（19980901）；3. 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程（19560525）；4. 國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項(xiàng)規(guī)定（19630330）；5. 廠內(nèi)機(jī)動(dòng)

2、車輛安全管理規(guī)定（19950407）；6. 重大事故隱患管理規(guī)定（19951001）；7. 危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（20020315）；8. 勞動(dòng)部關(guān)于重傷事故范圍的意見（19600523）；9. 企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定（19910301）；10. 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-86）；11. 企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則（GB6442-86）；12. 女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定（19880721）；13. 女職工禁忌勞動(dòng)范圍的規(guī)定（19900118）；14. 企業(yè)職工勞動(dòng)安全衛(wèi)生教育管理規(guī)定（19951108）；15. 特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法（19990712）；16

3、. 特種作業(yè)人員技術(shù)考核管理規(guī)則（GB5306-85）；17. 倉(cāng)庫防火安全管理規(guī)則（19900322）；18. 職業(yè)病范圍和職業(yè)病患者處理辦法的規(guī)定（19871105）19. 中華人民共和國(guó)塵肺病防治條例（19871203）；20. 職業(yè)病報(bào)告辦法（19890101）;21. 機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定（20020501）；22. 易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督管理辦法（19940501）;23. 機(jī)械設(shè)備防護(hù)罩安全要求（GB8196-87）；24. 手持式電動(dòng)工具的管理、使用、檢查和維修安全技術(shù)規(guī)程（GB3787-83）；25. 安全電壓（GB3805-84）；26. 漏電保

4、護(hù)器安裝和運(yùn)行（GB955-92）；27. 安全標(biāo)志（GB2894-1996）；28. 安全標(biāo)志使用導(dǎo)則（GB16719-1996）；29. 作業(yè)場(chǎng)所空氣中粉塵測(cè)定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；30. 機(jī)械加工設(shè)備一般安全要求（GB12266-90）.五、 典型的生產(chǎn)活動(dòng)、主要工藝過程及相應(yīng)的主要危害：以寶石首飾制造業(yè)為例。1 寶石首飾制造業(yè)的簡(jiǎn)要生產(chǎn)活動(dòng)及工藝過程：制胎修理澆鑄成型化料原材料電鍍、拋光鑲石制胎（組裝、焊接）拔絲壓片鑄板材手工成型2 主要危害因素：a) 化料、澆鑄：機(jī)械傷害、噪音、煙塵、粉塵傷害、高溫、灼傷等。b) 制胎組裝、修理：機(jī)械傷害、噪音、漏電

5、、觸電等。c) 電鍍、拋光：煙塵、粉塵傷害、漏電、觸電、高溫、灼傷等。d) 焊接：煙塵傷害、漏電、觸電、灼傷等。e) 鑲石：粉塵傷害。六、 審核要點(diǎn)：要素審核內(nèi)容4.1總要求1 是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。2 OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。 以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核后驗(yàn)證。4.2職業(yè)安全健康方針文件審核：1 適合其他制造業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。2 改善職業(yè)安全健康績(jī)效的承諾。3 持續(xù)改進(jìn)的承諾。4 遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。5 闡明目標(biāo)。6 最高管理者簽名，且規(guī)定定期評(píng)審方針。第一階段審核：方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)

6、果相適應(yīng)。第二階段審核：1 方針如何傳達(dá)？員工是否了解？是否為相關(guān)方獲?。? 現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評(píng)審方針的適宜性？ 4.3.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃文件審核：1 程序是否滿足要求？是否描述了危害識(shí)別的方法：如基本分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識(shí)活動(dòng)是否包括：l 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)： “三種狀態(tài)”：正常、異常、緊急； “三種時(shí)態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的傷害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動(dòng)、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全控制狀態(tài)）、將來（計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來的危險(xiǎn)）。 七個(gè)方面： 機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射

7、能、生物因素、人機(jī)工程因素。 其他制造業(yè)按傷害類型分類主要有：a) 車輛傷害；b) 機(jī)械傷害；c) 噪音；d) 粉塵傷害；e) 觸電；f) 漏電；g) 高溫；h) 灼傷；i) 火災(zāi)、爆炸和其他傷害等。l 進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所有人員（本組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)）。l 所有作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的設(shè)施（包括組織、相關(guān)方設(shè)備等）。l 從活動(dòng)特點(diǎn)考慮是否包括如下方面：a) 設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動(dòng)；b) 設(shè)施、設(shè)備的采購(gòu)到報(bào)廢；c) 公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的活動(dòng)；d) 機(jī)動(dòng)車輛活動(dòng)；e) 機(jī)械設(shè)備加工活動(dòng)；f) 廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所；g) 動(dòng)力能源系統(tǒng)。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：程序規(guī)定的評(píng)價(jià)方法是什

8、么？是否界定了A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn) B類：重大風(fēng)險(xiǎn) C類：中度風(fēng)險(xiǎn) D類：可容許風(fēng)險(xiǎn) E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)。如采用評(píng)價(jià)方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。4程序中是否對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別制定了控制措施。a.一類制定控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的管理方案; 二類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序。b.是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督檢查”作為目標(biāo)管理方案、運(yùn)行控制程序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證識(shí)別過程是否符程序？抽一部分危害評(píng)定其辯識(shí)的合理性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視，簡(jiǎn)單驗(yàn)證危害識(shí)別是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理？第二階段審核： 重點(diǎn)查危害是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合

9、理？現(xiàn)場(chǎng)是否及時(shí)更新危害。4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求文件審核：組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獲取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時(shí)更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方？（其他制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一階段審核：查主管部門獲取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證準(zhǔn)確、適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)。4.3.3 目標(biāo)文件審核：是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。制定目標(biāo)時(shí)，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險(xiǎn)，可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)，是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法，時(shí)間。第一階

10、段審核：目標(biāo)制定是否合理、可測(cè)量，是否按目標(biāo)做了。第二階段審核：查目標(biāo)完成情況，效果？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾。4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否有文件化管理方案，管理方案是否根據(jù)目標(biāo)制定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否確定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法、時(shí)間表。如：噪聲治理管理方案：目標(biāo)是否量化（如室內(nèi)噪音由70dB降低至65 dB）;職責(zé)權(quán)限層層有人負(fù)責(zé);方法是否聲源采用了消音裝置，傳播途徑采用隔聲墻措施;時(shí)間有起止期。第一階段審核：是否按方案執(zhí)行。第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的，是否對(duì)方案實(shí)施進(jìn)行評(píng)審，當(dāng)組織的活動(dòng)產(chǎn)品，服務(wù)或運(yùn)行條件變化時(shí)，是否對(duì)管理方案

11、進(jìn)行了修訂。4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有關(guān)的管理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了管理者代表的作用、職責(zé)、權(quán)限;是否規(guī)定承擔(dān)管理職責(zé)人員實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾。第一階段審核：確認(rèn)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及各部門的職責(zé)。第二階段審核：查最高管理者、管理者代表、各部門領(lǐng)導(dǎo)、安全員等是否正確有效地行使其職責(zé)。查管理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗(yàn)工具、安全技術(shù)措施、經(jīng)費(fèi)等是否落實(shí)。4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力文件審核：程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)教育工作責(zé)任部門是否明確

12、。有無培訓(xùn)計(jì)劃？為保證計(jì)劃適宜、有效是否規(guī)定了定期評(píng)審計(jì)劃。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要，管理人員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。第二階段審核：查是否按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)計(jì)劃完成情況是否有效，員工職業(yè)安全健康意識(shí)是否提高。4.4.3 協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定了員工代表（如工會(huì)、團(tuán)委等）收集生產(chǎn)加工全過程員工職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。4.4.3 協(xié)商與交流第二階段審核：抽一部分記錄，如違反勞動(dòng)法規(guī)，危害生命健康

13、情況，工會(huì)如何監(jiān)督處理？工會(huì)及員工是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)利。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時(shí)處理，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件審核：查OHSMS文件是否對(duì)核心要素及其相互作用進(jìn)行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5 文件和資料控制文件審核：1程序是否界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。2查是否明確規(guī)定何時(shí)評(píng)審文件，修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)，失效文件如何處理，各種文件標(biāo)識(shí)方法是否滿足要求。第二階段審核：是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗(yàn)證發(fā)放范圍是否滿足要求；是否有失效文件回收記錄

14、；文件評(píng)審是否合理；文件修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)；作廢文件銷毀如何控制。 運(yùn)行控制文件審核：1、查缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況時(shí)，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？2、組織所購(gòu)買和使用的貨物、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，是否建立了文件化的程序。3、查從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)作業(yè)場(chǎng)所，加工過程、裝置、機(jī)械及對(duì)人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一階段審核：判斷危險(xiǎn)控制的合理性和有效性?，F(xiàn)場(chǎng)巡視生產(chǎn)和動(dòng)力等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，察看生產(chǎn)操作，尤其是那些可能引發(fā)重大事故的活動(dòng)，是否予以規(guī)范和控制；察看個(gè)人防護(hù)用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場(chǎng)安全標(biāo)識(shí)是否符合要求。第二階段審核：查是否按

15、程序要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效控制。1對(duì)各生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。2 新產(chǎn)品開發(fā)和研制、新工藝、新材料的使用是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施。3現(xiàn)場(chǎng)機(jī)械設(shè)備等各類防護(hù)、保險(xiǎn)裝置是否符合要求。4職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動(dòng)條件、減輕勞動(dòng)強(qiáng)度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。5 是否做到文明加工、環(huán)保。6是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件，是否按要求配備了防護(hù)用品和落實(shí)勞動(dòng)保護(hù)技術(shù)措施。7 生產(chǎn)過程中特殊工種上崗人員資格是否得到認(rèn)可。8 各類專項(xiàng)安全技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實(shí)。10是否對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境（如現(xiàn)場(chǎng)粉塵、噪聲等）有效控制。12現(xiàn)場(chǎng)消防器材使用是否得到有效管理。13事故處理是否及時(shí)，做到“四

16、不放過”。14查采購(gòu)材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購(gòu)買物品等。 4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)文件審核：程序中是否對(duì)潛在的事件或緊急情況規(guī)定應(yīng)急對(duì)策手段，如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)等內(nèi)容，是否對(duì)發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定根據(jù)實(shí)際情況定期檢驗(yàn)程序。第一階段審核：察看生產(chǎn)和動(dòng)力現(xiàn)場(chǎng)潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進(jìn)行了控制。第二階段審核：查是否對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行了應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；應(yīng)急程序是否驗(yàn)證，如消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過緊急情況，如何進(jìn)行處理的。4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)文件審核：1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績(jī)效定性定

17、量測(cè)量的內(nèi)容。2、規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成進(jìn)行監(jiān)測(cè)。3、程序是否規(guī)定主動(dòng)測(cè)量，被動(dòng)測(cè)量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測(cè)設(shè)備程序是否規(guī)定了校準(zhǔn)、維護(hù)要求。第一階段審核：是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險(xiǎn)因素控制是否定期監(jiān)測(cè)；查守法記錄。第二階段審核：1、查目標(biāo)和管理方案完成情況；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生產(chǎn)檢查記錄。2、事后性監(jiān)測(cè)、調(diào)查是否包括事故、未遂過失、職業(yè)病和財(cái)產(chǎn)損失案例。3、法律、法規(guī)是否定期評(píng)價(jià)有效性。4、監(jiān)測(cè)設(shè)備是否定期校準(zhǔn)維護(hù)查相關(guān)證據(jù)。4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施文件審核:1程序中是否規(guī)定了事故、事件調(diào)查分析原則、采取糾正、預(yù)防措施是否明確了職責(zé)、權(quán)限。2是否規(guī)定對(duì)潛在重大危

18、險(xiǎn)因素發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實(shí)施。3是否規(guī)定了糾正措施的驗(yàn)證方法。4是否規(guī)定了相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施，并監(jiān)督實(shí)施。第一階段審核：調(diào)查是否發(fā)生過事故、事件或不符合，如何進(jìn)行的處理。第二階段審核：1、是否按程序執(zhí)行，查糾正和預(yù)防措施記錄、驗(yàn)證其有效性。2、查預(yù)防措施是否提交管理評(píng)審。3、是否有對(duì)由于采取糾正和預(yù)防措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改程序。4.5.3 記錄和記錄管理文件審核：是否有職業(yè)安全健康記錄的程序，程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、記錄保存做出規(guī)定要求，記錄銷毀，借閱是否做出相關(guān)規(guī)定。第二階段審核：查部門記錄是否可追溯，保存完好，編號(hào)符合規(guī)定；記錄借閱、銷毀是否符合要求。4.5.4 審核文件審核：查程序是否規(guī)定了審核方案、計(jì)劃要求、人員資格條件、審核方法、檢查清單、不符合報(bào)告、審核報(bào)告是否做出相應(yīng)規(guī)定。第一階段審核：確認(rèn)