企業(yè)制度創(chuàng)新研究

1、企業(yè)制度創(chuàng)新研究序論：創(chuàng)新概念自1912年由美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特在 經(jīng)濟發(fā)展 理論中被首次提出之后，得到了不斷的豐富和發(fā)展。按照熊彼特的 觀點：“創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的新組合引 進生產(chǎn)體系，這種新組合主要包括引進新產(chǎn)品、引進新技術(shù)、開辟新 市場、開辟原材料新來源、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)新組織等多個方面?！庇纱丝梢姡瑒?chuàng)新理論是一個被納進經(jīng)濟學范疇的概念， 被廣泛應 用于企業(yè)經(jīng)濟行為的分析和研究領域。創(chuàng)新理論經(jīng)過不斷的豐富和發(fā) 展，目前已形成兩大主要分支：一是創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟的結(jié)合，形成以 索洛、阿羅為代表的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學；二是創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度的結(jié)合， 形成以科斯、若思為代表的制度創(chuàng)新經(jīng)濟學。

2、一、創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述熊彼特首開技術(shù)創(chuàng)新研究之先河，包括熊彼特的創(chuàng)新理論在內(nèi)， 固然對制度創(chuàng)新有一定的意義，但早期對創(chuàng)新題目的研究重點集中在 技術(shù)創(chuàng)新領域，如熊彼特關(guān)于創(chuàng)新的定義，主要是從技術(shù)創(chuàng)新的角度 來對創(chuàng)新進行類型劃分的；止匕外，?？怂箤?chuàng)新分為“節(jié)約勞動型”、 “節(jié)約資本型”和“中性”三大類；門茨則將創(chuàng)新劃分為“基礎創(chuàng)新” 和“二次創(chuàng)新”兩大類。由此可見，他們對創(chuàng)新題目的研究偏重于常修澤.現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論M.XX : XX人民，1994.技術(shù)創(chuàng)新，對制度創(chuàng)新題目的研究是很有限的。二、制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述（ 一 ） 制度創(chuàng)新理論發(fā)展概述20 世紀 50 年代以來， 經(jīng)濟學家對人的行為的分

3、析取得了重大進展，突出地表現(xiàn)在以下幾個方面：一是盡管仍假定人是理性的，但已用效用最大化替換了傳統(tǒng)的利潤最大化假定， 理性被理解為人能根據(jù)各種約束作出一系列欲看、 期看與偏好的選擇； 二是熟悉到按傳統(tǒng)理論的觀點，整個經(jīng)濟活動的協(xié)調(diào)與組織受“市場”這一看不見的手的作用， 在完全競爭條件下， 個人追求利益最大化的結(jié)果會導致社會福利最大化， 這樣實際上是假定了市場的運作不存在為達成交易而搜尋信息的交易用度。事實上， 任何一項交易的完成，都需要進行合約的議定、對合約進行監(jiān)視和討價還價等，因而必然存在交易用度，正是由于交易用度的存在，才產(chǎn)生了用于降低交易用度的不同制度安排；三是完全競爭模型要求完全界定私產(chǎn)

4、制度，以為這樣是最有效率的，但事實上這只不過是一種理論期看， 實際上是很難做到的， 現(xiàn)實生活中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多重特征也證實了這一點。 基于這些熟悉， 產(chǎn)權(quán)學派企圖揭示產(chǎn)權(quán)制度的功能與其對社會資源配置和經(jīng)濟增長的作用； 新制度學派以為制度是內(nèi)生的， 并探討了制度的基本功能、 影響制度變遷的各種因素以與作出不同制度安排選擇的原因等多個方面。( 二 ) 關(guān)于制度的研究蘭斯戴維斯(Davis , Lance)和道格拉斯 C 諾思 (Douglass,C.Nort)率先在制度創(chuàng)新領域展開了實質(zhì)性的研究，根 據(jù)諾思的定義， 制度是指一系列被制定出來的規(guī)則、 服務程序和道德、倫理的行為規(guī)范，具體包括企業(yè)的組織方

5、式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理體制與市場規(guī)則等；T.W.舒爾茨以為，制度是管束人們行為的一系列規(guī)則和某些服務的供給者， 是應經(jīng)濟增長的需求而產(chǎn)生的， 需求的不同也會導致制度安排的不同；林毅夫以為，人之所以需要制度，是由于一個理性人能力的有限性， 他在做出決策時要支付信息用度， 以與人生活環(huán)境與生產(chǎn)中的不確定性。 因此， 一方面是人需要用制度來確保生命期的安全； 另一方面又需要它來促進與他人的合作， 將外部效應內(nèi)在 化。(三)關(guān)于制度創(chuàng)新的研究關(guān)于制度創(chuàng)新的定義，普遍的觀點以為主要是指創(chuàng)新者為獲得潛伏利潤而對現(xiàn)行制度進行變革的種種措施和對策。蘭斯戴維斯和道 格拉斯C.諾思以為制度創(chuàng)新的全過程包括五個主要的階

6、段，即形成“低級行動團體”階段、 “低級行動團體”提出制度創(chuàng)新方案的階段、“低級行動團體”對已提出的各種創(chuàng)新方案進行比較和選擇的階段、 形成“次級行動團體”階段、 “低級行動團體”和“次級行動團體” 協(xié)作實施制度創(chuàng)新并將其變?yōu)楝F(xiàn)實的階段。 并以為這個過程是動態(tài)變化和發(fā)展的過程。同時，制度創(chuàng)新存在時滯效應，具體表現(xiàn)在以下幾個方面： 一是熟悉與組織的時滯， 即從熟悉外識外部利潤到組織初次行動團體所需要的時間；二是發(fā)明的時滯；三是“菜單選擇”時滯，即搜尋已知的可替換的菜單和從中選定一個能滿足低級行動團體利潤最大化的創(chuàng)新的時間； 四是啟動時間時滯， 即可選擇的最佳創(chuàng)新和開始旨在獲取外部利潤的實際經(jīng)營之

7、間存在的時滯。三、民營企業(yè)制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述改革開放以來， 民營企業(yè)在促進經(jīng)濟發(fā)展、增加財政收入、安置職工就業(yè)、 保證社會穩(wěn)定等方面發(fā)揮越來越大的作用， 已經(jīng)成為繁榮 經(jīng)濟、增加就業(yè)、推動創(chuàng)新、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的重要力量。（一） 民營企業(yè)管理中存在的一些問題經(jīng)營理念相對滯后 一些企業(yè)沒有把國外的、外地的先進經(jīng)營理念與國情、省情、當?shù)匦星橛袡C地結(jié)合起來，乘勢發(fā)展，而是受中國傳統(tǒng)“酒香不怕巷子深”的思想影響，欠缺對產(chǎn)品的包裝、宣傳、論證、推介進行過精心策劃；不注重舉辦過任何形式的產(chǎn)品展銷會、推廣會、說明會等，使好產(chǎn)品市場知名度低度，營銷不暢，造成“皇帝女兒難出嫁”的尷尬局面。管理手段欠缺科學化 一些企

8、業(yè)建立之初，企業(yè)未走上正規(guī)軌道，由于規(guī)模小，為了節(jié)省資本消耗，減少成本，家庭成員是最好的雇員。 隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)的不斷壯大， 這種模式的弊端日益顯露出來。機制陳舊，管理落后，使民營企業(yè)內(nèi)部缺少活力，外部自 身參與市場競爭能力弱。高素質(zhì)人才不足 企業(yè)的技術(shù)、資本、產(chǎn)品、服務、市場競爭，歸根到底是人才的競爭。 作為企業(yè)家個人素質(zhì)來講也有先天不足， 當初多數(shù)是以小商品小販開始創(chuàng)業(yè)， 并且起步比較晚， 很多人保留計劃經(jīng)濟條件下的思路， 很難像國外的企業(yè)家那樣具有超前的眼光、 魄力和發(fā)展現(xiàn)代化新型企業(yè)的能力，對外來人才缺乏信任，疏于選人，激勵手段落后，導致人才流失。資本運營不順暢 資金不足、融資

9、難、運營不善，是民營企業(yè)發(fā)展受限的死穴之一。缺乏創(chuàng)新活力 多數(shù)民營企業(yè)缺乏創(chuàng)新活力， 發(fā)展后勁不足， 制約民營企業(yè)走向規(guī)模化和集約化發(fā)展道路。（二）加強民營企業(yè)制度創(chuàng)新應更新經(jīng)營理念，重視企業(yè)文化建設先進的理念是民營企業(yè)賴以發(fā)展的靈魂。 應把國外的新觀念、 新思維同中國當?shù)厥袌鼋?jīng)濟的實際有機結(jié)合起來，發(fā)掘自身優(yōu)勢，走特色之路。企業(yè)文化缺失，對許多民營企業(yè)已是無法回避的重要問題， 要使民營企業(yè)走更加科學發(fā)展、和諧發(fā)展和持續(xù)性發(fā)展之路，應從以下幾個方面來努力。強化民營企業(yè)經(jīng)營者的認知。只有管理思想的現(xiàn)代化，才有可能產(chǎn)生現(xiàn)代化管理的企業(yè)。 民營企業(yè)的經(jīng)營者， 是企業(yè)成敗的關(guān)鍵領航人。 只有當他們對企

10、業(yè)文化有了真正的而不是口頭的重視時， 才會去努力。因此，如何提高他們的認知，是解決問題的關(guān)鍵。這當然依賴經(jīng)營者的醒悟， 但外界的宣傳和幫助也是必不可少的。 政府有關(guān)部門和社會要盡一切機會和可能， 使廣大民營企業(yè)經(jīng)營者認識到， 他們的企業(yè)果然缺這缺那， 但真正最欠缺的還是企業(yè)文化， 誰先明白這個道理，誰就早掌握企業(yè)發(fā)展的主動權(quán)。積極構(gòu)建學習型的企業(yè)。 21 世紀是知識經(jīng)濟時代，知識更新步伐加快， 技術(shù)創(chuàng)新層出不窮。 企業(yè)之間的競爭歸根到底是人才與科技的競爭，對一個企業(yè)而言， 學習是創(chuàng)造能力和創(chuàng)新能力的源泉，是企業(yè)唯一持久的競爭力。 建立學習型企業(yè)文化， 是企業(yè)適應時代發(fā)展的迫切需要。 創(chuàng)建學習型

11、企業(yè)， 就是在企業(yè)文化發(fā)展過程中導入學習型組織理論， 以此來引導企業(yè)成長為學習型企業(yè)， 從而形成學習型企業(yè)文化。學習型企業(yè)高度重視人的因素，特別是人素質(zhì)的全面提高，注重企業(yè)和員工的協(xié)調(diào)發(fā)展， 是人本管理最高層次的體現(xiàn)。 學習型企業(yè)文化是一種鼓勵個人學習和自我超越的企業(yè)文化； 是一種形成共同價值觀、改善心智模式、培養(yǎng)系統(tǒng)思考能力的企業(yè)文化；是一種以學習力提升創(chuàng)新力進而增強企業(yè)和員工的競爭力的企業(yè)文化。不斷創(chuàng)新，使企業(yè)文化與日俱進。企業(yè)要創(chuàng)新，企業(yè)文化必須創(chuàng)新。 一方面用制度建設保障農(nóng)民工工資、 保險、 勞動保護等合法權(quán)益，另一方面又在施工一線建設標準農(nóng)民工宿舍， 學習娛樂室和工地 “親 情房”，

12、讓農(nóng)民工付出勞動時同時得到精神和親情的享受，真正感到 企業(yè)大家庭的溫暖，再通過學習和訓練，提高他們的素質(zhì)和技能，把他們打造成為擁有自覺性、 紀律性、 責任性和創(chuàng)造性的現(xiàn)代化建設大 軍。注重人才培養(yǎng)， 形成科學的管理體制 企業(yè)的發(fā)展后勁關(guān)鍵看人才的基本素質(zhì)、知識結(jié)構(gòu)、觀念、創(chuàng)新能力等。民營企業(yè)當務之急是打破家族式的管理和用人方式，建立和完善吸收人才、留住人才、鼓勵人才成長的優(yōu)惠政策。例如，建立企業(yè)職工股份制度，通過適當股份分配，使人才和企業(yè)共享，有利于人才的穩(wěn)定和潛力的發(fā)揮；建立“客觀、公正、完備、系統(tǒng)”的考評考核機制，改進企業(yè)酬薪制度，引入競爭激勵制度。 以企業(yè)工資為杠桿， 通過獎懲并舉提高人

13、才的責任意識， 促進企業(yè)快速發(fā)展。 同時還應借鑒國內(nèi)外先進科學的管理經(jīng)驗，逐步實現(xiàn)企業(yè)管理一體化、合同化、責任化；實現(xiàn)產(chǎn)品管理標準化、質(zhì)量化；實現(xiàn)銷售、科研人員管理現(xiàn)代化；實現(xiàn)對客戶管理誠信化，從而提高企業(yè)的決策水平和效率。確保通暢的資金渠道，創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境企業(yè)應看準市場，舍得把資金投在看好產(chǎn)品的擴大再生產(chǎn)規(guī)模上， 爭取政府支持， 積極與銀行溝通，敢于融資貸款，為長久發(fā)展打牢堅實基礎；舍得把資金投在產(chǎn)品的宣傳和包裝上，主動出擊，利用各種輿論手段借勢造勢，把產(chǎn)品宣傳到千家萬戶； 舍得把資金投在市場調(diào)研和產(chǎn)品研發(fā)上， 改進現(xiàn)有的產(chǎn)品、使其功能更加適應、符合中國市場的要求；舍得把資金投在員工的福

14、利和獎勵上，積極利用經(jīng)濟杠桿，實施多勞多得，創(chuàng)造良好的生產(chǎn)、 生活環(huán)境， 充分調(diào)動員工以廠為家的積極性和創(chuàng)造性。（三）提高民營企業(yè)自身素質(zhì)民營企業(yè)主必須堅持以人為本， 改變落后的用人觀念第一， 民營企業(yè)只有讓員工的待遇、 員工對企業(yè)的貢獻兩者之間有公平合理的關(guān)系，才能有效減少員工因橫向比較感到待遇不公而流動。第二，正確運用短期內(nèi) “雙因素” 管理理論。 作為企業(yè)的一個員工， 不僅有 “生理”、“安全”等需要，還有“社會”、“尊重”和“自我實現(xiàn)”等更高層次的追求。因此，員工管理也必須從單純的考慮 “保健” 因素，更多的向“激勵”因素轉(zhuǎn)變。不能簡單的把員工作為一個投入原料就必須有產(chǎn)出的機器。員工有

15、自己的思想，有創(chuàng)造力。一個好的員工，不但能給企業(yè)創(chuàng)造財富，更重要的是帶動企業(yè)文化、氣氛的培養(yǎng)。民營老板要想到通過對員工的職業(yè)潛能和技能開發(fā)等， 使員工的工作內(nèi)容受到重視、 工作業(yè)績受到肯定、 工資待遇得到改善和職務職稱得到升遷等一整套的規(guī)劃， 幫助員工找到職業(yè)生涯發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的結(jié)合點，從而使企業(yè)變得更能吸引人，更有凝聚力。在家族管理模式的基礎上吸取現(xiàn)代管理模式，建立現(xiàn)代企業(yè)制度 民營企業(yè)要想增強時常競爭力，獲得長足的發(fā)展，必須克服人事管理上的家族模式， 用現(xiàn)代公司制方式進行人力資源的設計管理， 建 立新型的勞資關(guān)系。 在企業(yè)分配制度上， 要通過專家進行薪酬激勵制度的設計。 建立以績效為中心的

16、績效管理體系。 從重視企業(yè)目標的企劃到形成一套有效的業(yè)績指導、 業(yè)績評價和業(yè)績輔導改進體系， 以與 建立以此相適應的報酬激勵制度、 人員培訓與開發(fā)計劃制度、 人員進退升遷制度。具體說來，必須做好以下幾點：由傳統(tǒng)的資產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營統(tǒng)一的家族管理， 向兩權(quán)分離的公司制度管理轉(zhuǎn)變。 高薪聘請高級管理人才，不僅包括部門經(jīng)理，還要包括上市公司的總經(jīng)理、非投資人擔任的獨立董事、 專家擔任的獨立董事， 以與提高公司的經(jīng)營決策水平和管理效益，進而提高企業(yè)信譽，獲得良好口碑。積極謀求向社會資本開放，與社會資本結(jié)合，這也是最重要的一點。規(guī)范民營企業(yè)經(jīng)營行為，強化民營企業(yè)主的道德意識 為使民營企業(yè)獲得廣泛、 持續(xù)的

17、金融支持， 民營企業(yè)應不僅按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，規(guī)范自己的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理行為，逐步提高在國內(nèi)外金融市場的知名度和信譽度，增強籌集資本的能力。同時，更應該高度重視業(yè)主的道德問題， 以實際行動建立企業(yè)信譽， 由于一些民營企業(yè)主存在的道德風險， 使得民營企業(yè)在融資會受到一些不必要的審查， 大大增加了民營企業(yè)的融資成本。 因此， 強化民營企業(yè)主的道德意識樹立誠信觀念也是解決民營企業(yè)融資問題的一個重要方面。最后，民營企業(yè)要依靠科技進步，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強市場競爭力。對民營企業(yè)自身來說，在科學技術(shù)迅速發(fā)展的今天， 必須加大技術(shù)開發(fā)的投入， 研究開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導

18、產(chǎn)品， 增加技術(shù)設備， 成為技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)投入與推廣的主體，應實行多種形式的產(chǎn)、學、研聯(lián)合，與高等院校、科研院所建立起開放穩(wěn)定的合作關(guān)系，吸收消化國際上先進的科技成 果，形成自己的技術(shù)優(yōu)勢，特別是我國加入世貿(mào)組織后，民營企業(yè)更 應更新觀念，盡快樹立國際化經(jīng)營與競爭意識，以市場為導向，以科 技進步為動力，依靠科技進步與創(chuàng)新來實現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的跨越。四、企業(yè)制度創(chuàng)新理論的發(fā)展綜述(一)企業(yè)制度創(chuàng)新理論發(fā)展企業(yè)是創(chuàng)新的主體，科技的進步推動了中國企業(yè)由生產(chǎn)型到經(jīng) 營型、再到創(chuàng)新型的變革 ，創(chuàng)新型企業(yè)與一般的生產(chǎn)型企業(yè)和經(jīng)營 型企業(yè)有很多的不同，創(chuàng)新型企業(yè)在內(nèi)部實現(xiàn)研究和開發(fā)的制度化， 把開發(fā)研究作為企業(yè)的

19、核心職能之一； 創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展目標、運行 機制、企業(yè)的治理等都完全依靠企業(yè)創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新則成為了一切 創(chuàng)新的基礎和條件。從制度角度對企業(yè)進行分析，始于羅納德科斯，他在其成名作企業(yè)的性質(zhì)中把企業(yè)定義為與市場相對應的可以相互替換的經(jīng)濟制度，從而引發(fā)了現(xiàn)代經(jīng)濟學中新制度主義革命； 新古典經(jīng)濟學把企 業(yè)看作是一種投進與產(chǎn)出之間的技術(shù)關(guān)系，而新制度學派的主流觀點，則是把企業(yè)看作是一種人與人之間的交易關(guān)系， 以為企業(yè)是契約 的有機組合和人們之間交易產(chǎn)權(quán)的一種方式；隨著企業(yè)制度理論的發(fā) 展，形成了以市場和企業(yè)關(guān)系為主要研究對象的交易本錢理論和以企注釋：張承謙，陳利建.技術(shù)進步型企業(yè)的特征研究J.研究與發(fā)

20、展治理，2000, (12): 5-7, 35.業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)成員之間代理關(guān)系的代理理論兩大分支， 其共同點是夸大企業(yè)的契約性和契約的不完全性， 以與由此導致的企業(yè)所有權(quán)的重要性。（ 二 ） 企業(yè)制度創(chuàng)新的特征和類型綜觀已有的研究成果，企業(yè)制度的特征可以回納為三個主要的方面： 一是企業(yè)是一組與市場相對應的契約關(guān)系， 企業(yè)與市場的替換，僅僅是一種契約取代另一種契約； 二是企業(yè)這組契約是不完善的。 由于交易本錢的存在使得契約可完善， 輕易導致機會主義的產(chǎn)生， 而機會主義行為會使合約雙方的專用性投資無法達到最優(yōu)， 只有通過縱向一體化， 將不同的市場交易主體合并到一個企業(yè)內(nèi)部， 才能有效地降低交

21、易本錢； 三是企業(yè)本質(zhì)上是一種團隊生產(chǎn)方式， 是不同要素所有者之間契約關(guān)系的集合。 但企業(yè)作為一種契約關(guān)系， 其內(nèi)部同樣存在交易本錢，主要表現(xiàn)為代理本錢，因此，企業(yè)資金所有者必須設計一種制度安排來盡可能降低這種代理本錢。由此可見，企業(yè)家創(chuàng)新的動機是擴充自己的財富、權(quán)力、地位，而會將其他的因素 （如對社會財富的考慮 ）放在次要的位置。因此，固然企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)容清單理論上可以有很多， 而在實踐中由于受到經(jīng)濟和制度的約束，必須有所選擇。企業(yè)制度創(chuàng)新的類型主要有組織形式創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、企業(yè)文化創(chuàng)新和企業(yè)治理創(chuàng)新四大類。 組織創(chuàng)新可以是職能部分間的重新分工或企業(yè)流程再造， 可以是部分調(diào)整或全面革新，

22、還可以是企業(yè)內(nèi)部調(diào)整或企業(yè)供給鏈和經(jīng)營方式的重塑； 企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度主要指企業(yè)財產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系， 我國目前的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新主要是指股份制的建立； 企業(yè)文化創(chuàng)新主要是指企業(yè)在發(fā)展過程中著力培養(yǎng)和形成的有別于其他企業(yè)文化的結(jié)果； 企業(yè)治理創(chuàng)新則是指企業(yè)運行過程中為達到某種目的而形成和采用的新的機制、新的治理思想和方法。（三）企業(yè)制度創(chuàng)新的動因利潤是制度創(chuàng)新的原動力，制度創(chuàng)新是一種特定組織的行為變化， 這一組織與其環(huán)境之間相互關(guān)系的變化， 在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系的規(guī)則變化。 假如制度創(chuàng)新的預期凈收益超過預期本錢，一項制度安排就會被創(chuàng)新。制度安排之所以會被創(chuàng)新，是由于有很多外在性變化促成了利潤的形成， 而這些潛伏的外部利潤無法在現(xiàn)有的制度框架結(jié)構(gòu)內(nèi)實現(xiàn)， 于是在原有制度安排下的某些人為獲取潛伏利潤， 就會率先克服這些障