一月下旬證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》同步測試試卷(附答案)

一月下旬證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》同步測試試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價出資的金額不得超過公司注冊資本的（）。A、10%B、20%C、30%D、35%【參考答案】：B2、可轉(zhuǎn)換公司債券的（）。A、最短期限為2年，最長期限為6年B、最短期限為3年，最長期限為5年C、最短期限為2年，最長期限為5年D、最短期限為3年，最長期限為6年【參考答案】：D3、關于招股說明書，下列說法錯誤的是（）。A、招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字B、招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準C、招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米X295毫米（相當于標準的A4紙規(guī)格）D、招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位【參考答案】：B【解析】選項B應該是招股說明書存在對中外文本的理褓上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。4、以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的（）以上。A、10%B、20%C、25%D、30%【參考答案】：D5、申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，需滿足最近（）主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A、6個月內(nèi)B、12個月內(nèi)C、18個月內(nèi)D、24個月內(nèi)【參考答案】：D【解析】掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導等操作上的一般規(guī)定。見教材第五章第五節(jié)，P184。6、發(fā)行新股時的律師費用屬于（）。A、發(fā)行費用B、承銷費用C、發(fā)行手續(xù)費用D、評估費用募股【參考答案】：A7、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應針對價格變動對公司利潤的影響作（）。A、穩(wěn)定性分析B、波動性分析C、持續(xù)性分析D、敏感性分析【參考答案】：D8、上市公司（）的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請。A、最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為B、公司在最近5年內(nèi)財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏C、招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D、存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為【參考答案】：C【解析】招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請。9、目前，財政部在上海、深圳交易所和銀行間債券市場上主要以（）方式發(fā)行國債。A、公開招標B、承銷包銷C、行政分配D、都不是【參考答案】：A10、企業(yè)債券募集說明書扉頁內(nèi)容不包括（）。A、發(fā)行人或發(fā)行人董事會聲明B、企業(yè)責任人和主管會計工作的負責人、會計機構(gòu)負責人聲明C、投資提示D、募集說明書釋義【參考答案】：D【解析】考點：熟悉企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的額度申請、發(fā)行申報、發(fā)行申請文件的內(nèi)容。見教材第九章第三節(jié)，P306。11、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（）萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告（）個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。A、3000；3B、5000；3C、3000；5D、5000；5【參考答案】：A12、已設立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，還應當符合公司凈資產(chǎn)總值不低于（）億元人民幣。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、1.5C、2D、4【參考答案】：B13、完成重大資產(chǎn)重組后發(fā)行新股，不受“一個完整會計年度”限制的情形是（）。A、本次交易完成后上市公司符合新股發(fā)行條件B、注冊會計師為最近三個會計年度財務報告出具標準無保留意見的審計報告C、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)額和主營業(yè)務收入等相關指標介于50%~70%之間D、購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)額和主營業(yè)務收入等達到70%以上【參考答案】：C14、上市公司申請發(fā)行新股，應當符合（）。A、《中華人民共和國公司法》B、《中華人民共和國合同法》C、《中華人民共和國票據(jù)法》D、《中華人民共和國企業(yè)法》【參考答案】：A15、中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關規(guī)定，嚴格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以（）作為我國混合資本工具的主要形式。A、場外交易的企業(yè)債券B、儲蓄國債C、銀行間市場發(fā)行的債券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C16、董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)（）書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。A、股東大會B、監(jiān)事會C、董事會D、董事長【參考答案】：C【解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布上市公司未披露信息。17、購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到（）以上，且超過人民幣（），構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。A、30%，5000萬元B、50%，5000萬元C、30%，3000萬元D、50%，3000萬元【參考答案】：B18、發(fā)審委委員每屆任期（）年。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【參考答案】：A【解析】了解主板和創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票的核準程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作制度和工作機制。見教材第四章第二節(jié)，P141。19、為資產(chǎn)負債率超過（）的擔保對象提供的擔保，上市股東大會可審議批準。A、20%B、30%C、50%D、70%【參考答案】：D20、某股份有限公司擬發(fā)行公司股票，如采取募集方式設立，發(fā)起人應當購買的比例至少為（）。A、40%B、35%C、20%D、10%【參考答案】：B21、（）應當作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。A、總經(jīng)理B、董事長C、股東代表D、董事會秘書【參考答案】：D【解析】上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人。22、（）應對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預測作出承諾，承諾函應作為盈利預測的附件。A、全體董事B、全體高級管理人員C、發(fā)行人董事長和財務負責人D、發(fā)行人董事長和總經(jīng)理【參考答案】：A【解析】全體董事應對盈利預測作出承諾。23、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（）。A、20%B、30%C、35%D、50%【參考答案】：C【解析】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市有關新申請人的需要條件之一：對上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35%。24、可交換公司債券的發(fā)行主體是（）。A、上市公司的債權(quán)人B、上市公司的股東C、上市公司的子公司D、上市公司【參考答案】：B【解析】持有上市公司股份的股東，經(jīng)保薦機構(gòu)保薦，可以向中國證監(jiān)會申請發(fā)行可交換公司債券。25、2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券（）億元和（）億元。A、11,10B、10,llC、11.3,10D、10,11.3【參考答案】：C26、杠桿收購中，收購公司從（）中償還負債。A、收購方的現(xiàn)金流量B、發(fā)行新股票頃目標公司的現(xiàn)金流量D、新的借款【參考答案】：C27、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（）。A、累計公司債券余額不得高于最近1期末公司總資產(chǎn)額的40%；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額B、累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%C、累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的40%；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額D、累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%【參考答案】：C28、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于（）。A、4%B、5%C、8%D、10%【參考答案】：D【解析】企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件之一是：財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。29、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（）內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。A、3個月B、6個月C、12個月D、36個月【參考答案】：C【解析】上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。30、上市公司發(fā)行新股決議（）年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請（）表決。A、1，股東大會B、2，股東大會C、1，董事會D、2，董事會【參考答案】：A31、境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A、僅對公司的物業(yè)和機器設備等固定資產(chǎn)進行評估B、僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估C、要求對公司所有者權(quán)益進行評估D、要求對公司所有資產(chǎn)進行評估【參考答案】：A【解析】熟悉資產(chǎn)評估的含義和范圍、資產(chǎn)評估的程序，會計報表審計。見教材第三章第二節(jié)，P94。32、公司分配當年稅后利潤，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A、10%B、5%C、20%D、15%【參考答案】：A33、（）所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。A、債權(quán)人、股東之間的利益沖突B、股東與經(jīng)理層的利益沖突C、債權(quán)人與經(jīng)理層的利益沖突D、股東之間的利益沖突【參考答案】：B34、（）是商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務之后、期限在15年以上的債券。A、商業(yè)銀行次級債券B、混合資本債券C、金融債券D、銀行股票【參考答案】：B【解析】混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。35、發(fā)行與上市輔導是具有（）資格的證券公司擔任輔導機構(gòu)。A、主承銷商B、一般承銷商C、副主承銷商D、承銷商【參考答案】：A【解析】具有主承銷商資格的證券公司擔任輔導機構(gòu)。36、提供盈利預測的發(fā)行人還應當補充披露基于盈利預測的發(fā)行市盈率，其中每股收益應當按（）經(jīng)會計師事務所審計的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后總股本計算。A、發(fā)行當年B、發(fā)行前一年C、發(fā)行當年和前一年的平均值D、近三年平均值【參考答案】：A【解析】考點：掌握股票發(fā)行公告的披露和內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P220。37、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。A、10TOC\o"1-5"\h\zB、15C、20D、25【參考答案】：B38、首次增資并且發(fā)行B股股本總額超過4億元人民幣的，向社會發(fā)行的股份最低應達公司股份總數(shù)的（）以上。A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：B39、上海證券交易所在收到轉(zhuǎn)債發(fā)行人上市申請及全部申報文件后（）個工作日內(nèi)提出審核意見。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【參考答案】：D40、發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后（）日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本（），分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。A、10，一式五份B、15，一式五份C、10，一式三份D、15,—式三份【參考答案】：A41、企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應當逐級上報初審，經(jīng)初審同意后，自評估基準日起（）內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準申請。A、8個月B、6個月C、4個月D、3個月【參考答案】：A42、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A、6個月B、12個月C、2年D、3年【參考答案】：B【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。43、發(fā)行人應披露交易金額在（）或者雖未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。A、100萬元以上B、200萬元以上C、300萬元以上D、500萬元以上【參考答案】：D44、創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起6個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。A、6個月B、12個月C、18個月D、24個月【參考答案】：C【解析】掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)督導等操作上的一般規(guī)定。見教材第五章第五節(jié)，P188。45、為了進一步規(guī)范上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會于2001年12月10日發(fā)布了（），自2002年1月1日起實施。A、《上市公司收購管理辦法》B、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》C、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》D、《關于上市公司股權(quán)分置改革的指導意見》【參考答案】：B46、依法對上市公司新股發(fā)行活動進行監(jiān)督管理的是（）。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、上海、深圳證券交易所【參考答案】：C47、上市公司的（）是指不在公司擔任除董事外的其他職位，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其獨立、客觀判斷的關系的人員。A、獨立董事B、董事C、監(jiān)事D、高級管理人員【參考答案】：A【解析】考點：熟悉上市公司股東大會的召集、提案與通知、聘請律師出具法律意見、股東大會特別職權(quán)、累積投票制度、董事的特別義務、獨立董事、董事會秘書、關聯(lián)董事表決權(quán)的限制、董事會特別職權(quán)、董事會專門委員會的職權(quán)、經(jīng)理工作細則、監(jiān)事的特別義務和監(jiān)事會特別職權(quán)的特別規(guī)定。見教材第二章第四節(jié)，P63。48、股票溢價倍率（股票發(fā)行價格/股票面值）應（）國有資產(chǎn)折股倍數(shù)（發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本）。A、等于B、小于C、大于D、不低于【參考答案】：D【解析】為了防止國有資產(chǎn)流失的手段，考生要掌握。49、以募集方式設立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、40%B、35%C、25%D、20%【參考答案】：B50、經(jīng)（）確認的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎。A、國家土地管理部門B、國務院C、資產(chǎn)評估機構(gòu)D、中國證監(jiān)會【參考答案】：A【解析】經(jīng)國家土地管理部門確認的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎。51、完全攤薄法就是用發(fā)行當年預測全部凈利潤除以（），直接得出每股凈利潤。A、流通股B、總股本C、社會公眾股D、發(fā)行股本【參考答案】：B52、保薦機構(gòu)持續(xù)盡職調(diào)查責任的履行不包括（）。A、發(fā)審會后重大事項的調(diào)查B、發(fā)審會前重大事項的調(diào)查C、招股說明書刊登后的核查驗證事項D、上市前重大事項的調(diào)查【參考答案】：C【解析】保薦機構(gòu)的盡職調(diào)查中持續(xù)盡職調(diào)查責任的履行包括：①發(fā)審會前重大事項的調(diào)查；②發(fā)審會后重大事項的調(diào)查；③招股說明書刊登前一個工作日的核查驗證事項；④上市前重大事項的調(diào)查；⑤持續(xù)督導。53、證券公司債券申請上市應當符合的一個條件是，實際發(fā)行債券的面值總額不少于（）。TOC\o"1-5"\h\zA、1億B、2億C、5億D、10億元【參考答案】：B【解析】考生要熟悉證券公司債券申請上市的條件。54、公司未彌補的虧損達股本總額的（）時，必須召開臨時股東大會。TOC\o"1-5"\h\zA、1/2B、1/4C、1/3D、1/5【參考答案】：C55、（）是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理。A、損益認定B、賬務清理C、價值重估D、資產(chǎn)清查【參考答案】：B【解析】賬務清理是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項內(nèi)部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進企業(yè)賬務的全面、準確和真實。56、（）不屬于上市公司經(jīng)理的職權(quán)。A、決定對股東的分紅方式及分紅金額B、擬定公司的基本管理制度C、提議召開董事會臨時會議D、制定公司的具體規(guī)章【參考答案】：A57、超額配售選擇權(quán)是指主承銷商按不超過包銷數(shù)額（）的股份向投資者發(fā)售。A、15%B、25%C、50%D、115%【參考答案】：D【解析】超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。58、有權(quán)對并購重組申請人的申請文件和中國證監(jiān)會有關職能部門的初審報告進行審核的機構(gòu)是（）。A、中國證監(jiān)會B、并購重組委C、國務院D、證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：B【解析】A項，并購重組委委員會議表決采取的是記名投票方式。59、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。A、3個工作日B、5個工作日C、7個工作日D、10個工作日【參考答案】：B60、收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排導致收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的（）的，應當向該公司所有股東發(fā)出全面要約。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：C【解析】間接收購中收購人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的，應當向該公司所有股東發(fā)出全面要約。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。核查報告應當包括的內(nèi)容有（）。A、募集資金的存放、使用及專戶余額情況B、募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異C、閑置募集資金補充流動資金的情況和效果（如適用）D、上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見【參考答案】：A,B,C,D2、對擬發(fā)行股票的合理估值是定價的基礎，通常的估計方法有（）。A、相對估值法B、絕對估值法C、現(xiàn)金流量法D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法E、加權(quán)平均法【參考答案】：A,B,C,D3、在可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書全文文本的扉頁，可能刊登的內(nèi)容有（）。A、發(fā)行總額、票面金額和期限B、轉(zhuǎn)股價格、利率和付息日期C、轉(zhuǎn)換期、贖回條款和回售條款的提示性說明D、發(fā)行方式、發(fā)行期以及擬申請上市的證券交易所【參考答案】：A,B,C,D4、發(fā)行人應當于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露（）。A、上市公告書B、公司章程頃申請股票上市的股東大會決議D、上市保薦書【參考答案】：A,B,C,D【解析】發(fā)行人應當于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項：（1）上市公告書；（2）公司章程；（3）申請股票上市的股東大會決議；（4）上市保薦書；（5）法律意見書；（6）交易所要求的其他文件和事項。5、在上網(wǎng)競價過程中，主承銷商和發(fā)行人在理論上可以選擇（）來確定最終發(fā)行價格。入、申購倍率改進法B、基準價格法C、完全凈值法D、市盈率法【參考答案】：A,B,C6、下列關于上市公司重大資產(chǎn)重組法律責任的說法正確的是（）。A、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送重大資產(chǎn)重組有關報告的，責令改正，依照《證券法》第一百九十三條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任B、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組信息的，責令改正，依照《證券法》第一百九十三條規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴重的，責令停止重組活動，并可以對有關責任人員采取市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任C、為重大資產(chǎn)重組出具財務顧問報告、審計報告、法律意見、資產(chǎn)評估報告及其他專業(yè)文件證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員未依法履行報告和公告義務、持續(xù)督導義務的，責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第二百二十六條予以處罰D、任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關信息依法公開前，泄露該信息的，依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任【參考答案】：B,C,D7、我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（）。A、地方企業(yè)債券B、重點企業(yè)債券C、國家投資債券D、企業(yè)短期融資券【參考答案】：A,B,C8、外國投資以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)，應符合以下（）條件。A、境外公司的股權(quán)最近3年交易價格穩(wěn)定B、境外公司的股權(quán)最近1年交易價格穩(wěn)定C、無所有權(quán)爭議且沒有設定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制D、股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓E、境外公司的股權(quán)應在境外公開合法證券交易市場（柜臺交易市場除外）掛牌交易【參考答案】：B,C,D,E9、關于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年B、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制C、認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)柬之日起不少于l2個月D、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整【參考答案】：A,C10、批準評估立項的機構(gòu)有（）。A、省級人民政府B、國有資產(chǎn)管理部門C、董事會D、股東會E、證監(jiān)會派出機構(gòu)【參考答案】：B,C11、中國證監(jiān)會對承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括（）。A、業(yè)務的檢查B、董事會的報告C、公司的年度報告D、機構(gòu)、制度與人員的檢查【參考答案】：A,D【解析】中國證監(jiān)會對承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括：①機構(gòu)、制度與人員的檢查；②業(yè)務的檢查。12、發(fā)行費用包括（）。A、承銷費用B、上網(wǎng)費