銀行金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)細化表

附件2:某金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)細化表營業(yè)場所安全評估表（一）金融機構(gòu)名稱一、營業(yè)場所安全（15分，扣完為止）檢查方法：實地檢查營業(yè)場所物防技防設(shè)施營業(yè)場所周邊狀況，檢查錄像回放質(zhì)量序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)評分情況（一）物防設(shè)施（8分，扣完為止）1二層以下窗戶未安裝金屬防護欄或未采取相應(yīng)防護措施（如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護屏障和入侵探測裝置等）的扣0.5分。（1）二層以下窗戶未安裝護欄或其他防護設(shè)施的扣0.5分；（2）安裝的透明防護屏障有明顯裂痕的扣0.3分；（3）安裝的金屬卷簾有明顯破損的扣0.2分；（4）二層以下為玻璃幕墻，未加貼防暴薄膜或加裝金屬卷簾、或非防彈玻璃的扣0.5分；（5）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)內(nèi)部設(shè)置與外界相通窗戶的扣0.5分（設(shè)與本單位內(nèi)部5區(qū)域相鄰的窗戶時，窗戶靠外墻的下沿離地面高度不低于2米，并安裝防彈玻璃或加裝金屬網(wǎng)的金屬防護柵欄的，不扣分）。

2與外界相通的出入口未安裝堅固的金屬防護門或防盜安全門的扣0.5分.（1）未安裝的扣0.5分；（2）不牢固的扣0.5分；（3）金屬防護門（含金屬卷簾門）有明顯破損的扣0.2分；（4）與外界相通主要出入口安裝手動金屬卷簾門時，末在門框邊裝定位銷的扣0.2分；（5）與外界相通主要出入口安裝電動金屬卷簾門時，電動控制按鈕未采取防護措施的扣0.2分。3金屬防護門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣0.5分。（1）金屬防護門未安裝防盜鎖的扣0.5分；（2）手動金屬卷簾門無地鎖或鎖具不牢固的扣0.5分。4場所外有圍墻但未安裝防止爬越的障礙物或周界報警裝置的扣0.5分.5現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩;沖式電控聯(lián)動門或聯(lián)動門不能正常使用的扣5分.（1）現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨用緩;沖式電控聯(lián)動門的扣5分；（2）安裝的防尾隨用緩;沖式電控聯(lián)動|、門下列功能不能正常使用的，缺一項扣2分：聯(lián)動互鎖功能；內(nèi)外門同時開啟功能；內(nèi)門內(nèi)部開啟功能；門狀態(tài)提示功能。（3）防尾隨用緩;沖式電控聯(lián)動門門體不符合要求的扣2分。6現(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)（因樓面承重等原因經(jīng)公安機關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外），柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分.（1）所用材料不符合要求扣3分；（2）柜臺寬度和高度田可一項不符合要求的扣3分。7現(xiàn)金出納柜臺上方未安裝透明防護板的扣5分。8現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防護板無檢測合格報告、安裝形式不符合標(biāo)準(zhǔn)或長、寬、高、面積及其上部封頂不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分.（1）安裝的透明防護板有裂痕、開孔的扣2分；（2）發(fā)現(xiàn)以下任何一項的，扣1分：安裝三塊及以上透明防護板的；防彈玻璃厚

層不在中間且未朝柜臺外側(cè)安裝的；單塊安裝時，未采取3邊嵌入凹槽、嵌入深度小于40mm、凹槽內(nèi)未采用密封料進行密封的；兩塊透明防護板錯位交接時，未采取外層朝下、交接部位長度小于100mm、兩塊透明防護板的間隙大于20mm的；（3皮裝的透明防護板不符合以下任何一項的扣1分寬度小于等于1800mm，高度大于等于1500mm，單塊面積不大于4平方米的；（4）安裝的透明防護板以上未及頂部分未封至頂部或未封至離地3500mm處的扣2分。9現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置收銀槽長、寬、高不符合要求的扣 0.5分10營業(yè)場所未建衛(wèi)生設(shè)施的扣0.5分.11未配備自動應(yīng)急照明設(shè)備或自動應(yīng)急照明設(shè)備失靈的扣0.5分12未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分.（1）現(xiàn)金柜臺和大堂保安均未配備自衛(wèi)器材的扣0.5分，其中一個未配備的扣0.3分（2）已配備了自衛(wèi)器材，但管理和使用不符合要求的扣0.2分；（3）自衛(wèi)器材中有損壞的扣0.2分。（二）技防設(shè)施（7分，扣完為止）1監(jiān)控設(shè)備（已安裝但不能起到應(yīng)有作用的，發(fā)現(xiàn)一個扣 0.5分）(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口未安裝視頻監(jiān)控裝置的扣1分.①未安裝的扣1分； ②有多個出入口的，發(fā)現(xiàn)一個出入口未裝的扣0.5分。(2)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置的扣3分.①未安裝監(jiān)控設(shè)備的扣3分；②現(xiàn)金柜臺未按要求“一對一”安裝監(jiān)控裝置的，少一只扣1分；③存在監(jiān)控盲區(qū)的扣1分；④監(jiān)控能看到客戶密碼的扣1分

(3)非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝監(jiān)控裝置，不能實時監(jiān)視營業(yè)室內(nèi)人員活動情況的扣1分.①未安裝的扣1分；②不能實時監(jiān)視人員活動情況的扣0.5分。(4)營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)視頻監(jiān)控系統(tǒng)不能實時監(jiān)視、記錄現(xiàn)金支付交易全過程，回放圖像不能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征的扣2分。(5)營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放圖像不能分辨出入大門人員體貌特征的扣1分(6)錄像資料保存不到30天的扣2分.①不到30天的扣2分；②錄像缺失的扣1分。2報警及其他技防設(shè)施（已安裝但不能起到應(yīng)有作用的，發(fā)現(xiàn)一個扣0.5分）(1)具備與公安機關(guān)110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件，但未安裝與公安機關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置的扣3分(2)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)未安裝2路以上（含2路）獨立防區(qū)的緊急報警裝置的扣2分(3)級風(fēng)險營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣0.5分(4)一級風(fēng)險營業(yè)場所與外界相通出入口未安裝入侵報警裝置或入侵報警裝置不能及時準(zhǔn)確報告入侵異常事件的扣1分(5)一級風(fēng)險營業(yè)場所的入侵報警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核設(shè)備聯(lián)動功能的扣0.5分(6)級風(fēng)險營業(yè)場所入侵報警設(shè)施不能準(zhǔn)確記錄報警時間、位置等信息，不具有查詢、打印功能的扣0.5分總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：

金庫安全評估表（二）金融機構(gòu)金庫名稱二、金庫安全（10分，扣完為止，保管箱庫參照執(zhí)行）檢查方法：實地檢查業(yè)務(wù)庫物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量，規(guī)章制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況（一）實體防范（4分）1庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有保護措施或未置于有效監(jiān)控范圍的扣0.5分.（1）庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置沒有實體防護的扣0.5分。有實體防護，但平時沒有上鎖的或管理不善的扣0.2分；（2）庫區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置未置于有效監(jiān)控范圍內(nèi)的扣0.5分。2庫區(qū)內(nèi)的載貨電梯與樓梯未建于庫門之外的扣1分3出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分4庫房結(jié)構(gòu)墻體未達到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)的扣3分.（1）庫房澆筑方式、采用的混凝土、庫房墻體厚度不符合要求（不能提供相關(guān)證明材料的）又沒有采取加固措施的扣3分；（2）庫房澆筑方式、采用的混凝土、庫房墻體厚度不符合要求（不能提供相關(guān)證明材料的），已采取了加固措施，但不符合加固要求的扣1分。5金庫門或庫門鎖具不符合標(biāo)準(zhǔn)的扣2分.（1）金庫門或門鎖不符合要求的扣2分；（2）金庫門或門鎖有符合要求的相應(yīng)檢測報告，但金庫門體或門鎖有損壞，

不能正常使用的扣1.5分。6三類以上庫房通往金庫門的唯一通道未設(shè)置防控隔離門,或防控隔離門的防護等級不符合要求的扣1分.（1）無防控隔離門的扣1分；（2）有防控隔離門，但防控隔離門的防護等級低于GB17565-2007乙級的要求的扣0.5分；（3）防控隔離門防控設(shè)置不合理的扣0.5分。（二）技術(shù)防范（5分）1入侵報警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、鼠通道等重點部位入侵事件的扣1分.（1）入侵報警系統(tǒng)不能有效覆蓋防護部位的扣1分；（2）系統(tǒng)報警后，業(yè)務(wù)庫報警聯(lián)網(wǎng)中心沒有報警顯示，并不能準(zhǔn)確指示發(fā)出報警具體位置的扣0.5分。2庫房內(nèi)未安裝2種以上探測原理入侵探測器的扣0.5分3周界防入侵報警裝置沒有連續(xù)的警戒線，存在盲區(qū)的扣0.5分.4庫區(qū)內(nèi)報警控制主機和線路裸露，不具有防破壞報警功能的扣0.5分.（1）庫區(qū)內(nèi)報警控制主機未設(shè)置在防護區(qū)域隱蔽位置的扣0.5分；（2）庫區(qū)內(nèi)報警控制主機線路裸露的扣0.3分；（3）庫區(qū)內(nèi)報警控制主機和接線盒不具有防破壞報警功能的扣0.3分。5未采用2種以上向外報警傳輸方式的扣0.5分6報警裝置無備用電源，不能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時間28h的扣0.5分7報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間不足30天的扣1分8庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分

9庫房外的回放圖像不能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征的扣0.5分10啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0.5分.（1）未安裝緊急報警裝置和現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0.5分；（2）啟動緊急報警裝置時未同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置的扣0.5分；（3）啟動緊急報警裝置時聲、光報警裝置不能正常工作（有聲無光或有光無聲）的扣0.3分。11守庫室的回放圖像不能清晰顯示守庫人員活動情況的扣0.5分12清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，或回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1分。（1）清分整點場地未在每個清分臺安裝攝像機進行獨立監(jiān)控和錄像，少1個，扣0.5分；（2）回放圖像不能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程的扣1分。13裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放圖像不能清晰顯示運鈔車停放、護衛(wèi)及提款箱交接等進出庫區(qū)全過程的扣1分14視頻監(jiān)控資料保存時間少于30天的扣0.5分15實行遠程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠程控制和實時授權(quán)功能的扣2分.（1）實行遠程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有接受遠程控制的扣2分；（2）實行遠程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫房隔離門出入口控制裝置不具有實時授權(quán)功能的扣1分。16聲音資料保存時間少于30天的扣0.5分17實行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護，未將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實施遠程

管理、控制的扣2分.（1）實行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護扣2分；（2）未將入侵報警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，缺少一個系統(tǒng)扣1分；（3）不能實施遠程管理、控制的扣2分。18業(yè)務(wù)庫報警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能不齊備的扣0.5分（三）本地守庫室防范（1分）1本地守庫室未設(shè)置衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備或溫控設(shè)施的扣0.5分2守庫室外未安裝照明燈或未配應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材扣0.5分.（1）守庫室外未安裝照明燈或未配備應(yīng)急照明設(shè)備的扣0.3分；（2）守庫室外安裝照明燈的控制開關(guān)不在守庫室內(nèi)的扣0.2分；（3）守庫室未配備自衛(wèi)武器的扣0.3分。3守庫室未配備對外聯(lián)絡(luò)通訊設(shè)備或未安裝緊急報警按鈕的扣1分.總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：

自助機具、自助銀行防范能力評估表（三）金融機構(gòu)名稱三、自助機具、自助銀行防范能力（15分，扣完為止）檢查方法：實地檢查自助設(shè)備、自助銀行物防技防設(shè)施建設(shè)情況，檢查監(jiān)控錄像回放質(zhì)量等序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況（一）自助設(shè)備安全（6分）1未安裝報警裝置（在行大堂式除外）或不能對撬盜和破壞事件進行探測報警的扣0.5分。（1）未安裝報警裝置（在行大堂式除外）扣0.5分；（2）安裝了報警裝置但不能對撬盜和破壞事件進行探測報警的扣0.5分。2視頻監(jiān)控裝置不能對交易時客戶的正面圖像、進/出鈔和現(xiàn)金裝填過程的圖像進行實時錄像的，每存在一項扣0.5分。3回放圖像不能清晰辨別客戶的面部特征、進/出鈔過程、現(xiàn)金裝填過程操作人員活動情況的，每存在一項扣0.5分4未加裝具有防窺視功能裝置或未設(shè)置相對獨立的用戶操作區(qū)域的扣0.5分5未通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務(wù)電話的扣2分6未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進行監(jiān)視和記錄的扣0.5分。（1）未對在行大堂式自助設(shè)備使用環(huán)境進行監(jiān)視和記錄的扣0.5分；（2）在行大堂式自助設(shè)備不在報警探測器控制范圍的扣0.5分。

7離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)不具有遠程聯(lián)網(wǎng)功能的扣1分（二）自動銀行安全1獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置，不具備入侵報警聯(lián)動功能的扣0.5分。（1）獨立的裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報警探測裝置扣0.5分；（2）不具備入侵報警聯(lián)動功能的扣0.3分。2未安裝視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄，回放圖像不能清晰顯示進出人員體貌特征的扣0.5分。（1）未安裝視頻監(jiān)控裝置對進入自助銀行的人員進行監(jiān)視、記錄的扣0.5分；（2）回放圖像不能清晰顯示進出人員體貌特征的扣0.5分。3獨立的現(xiàn)金裝填區(qū)未安裝出入口控制設(shè)備，不能對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口實施控制的扣0.5分4未安裝緊急求助按鈕或具有自動撥號功能的求助電話的扣0.5分5不能實現(xiàn)報警、圖像、對講廣播等信息的遠程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分。（1）報警、圖像、對講廣播等信息都不能實現(xiàn)遠程傳輸和監(jiān)控功能的扣1分；（2）不能實現(xiàn)報警信息遠程傳輸、控制的扣1分；（3）不能實現(xiàn)圖像遠程傳輸和監(jiān)控功能的扣0.5分；（4）不能實現(xiàn)對講廣播遠程傳輸、控制的扣0.5分。6自助設(shè)備未安裝防護艙或防護艙不達標(biāo)的扣2分。（1）應(yīng)當(dāng)安裝防護艙而未安裝的，每個扣0.5分；（2）已安裝防護艙但不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，每項扣0.5分。總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：

運鈔安全評估表（四）金融機構(gòu)名稱三、運鈔安全（10分，扣完為止）檢查方法：檢查銀行自行押運的運鈔車車況、押運人員執(zhí)行任務(wù)的規(guī)范操作情況，制度、預(yù)案、登記記錄等有關(guān)資料。序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況1銀行業(yè)金融機構(gòu)使用非專用運鈔車運鈔或非雙人以上武裝押運的扣5分2未制定押運途中突發(fā)事件處置預(yù)案的扣0.5分3押運員不熟悉突發(fā)事件處置預(yù)案、責(zé)任分工不明確的扣0.5分4押運員押運過程操作行為不規(guī)范或警惕性不高的扣0.5分5運鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分6押運員不穿防彈衣、不戴頭盔的扣1分。7押運員站位不能全方位警戒的扣1分

8跨省、市長途運鈔或大宗款項（單次運鈔1000萬元以上）押運沒有護衛(wèi)車的扣2分9運鈔車交接款?？课恢貌缓侠淼目?.5分10運鈔?？考敖唤涌钸^程不能夠全程錄像的扣3分11運鈔車內(nèi)無通訊、報警、消防設(shè)備的扣1分12押運過程中司機下車，車輛熄火的扣1分總計得分：評估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：

消防安全評估表（五）金融機構(gòu)名稱五、消防安全（10分，扣完為止）檢查方法：實地檢查消防設(shè)施，查看相關(guān)資料，詢問有關(guān)人員序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況1沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0.5分。（1）沒有相關(guān)文件的扣0.5分；（2）有相關(guān)文件但組織明顯不健全的扣0.3分。2沒有明確逐級防火負責(zé)人職責(zé)、沒有明確崗位防火責(zé)任人的扣1分。（1）沒有明確銀彳行網(wǎng)點防火責(zé)任人及其職責(zé)的扣1分；（2）沒有明確部門防火責(zé)任人及其職責(zé)的，少1名，扣0.2分。3沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費和組織保障的扣1分4職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)的扣0.5分。隨機抽1人，詢問有關(guān)消防知識，如該場所適合哪種滅火器、如何使用等等，回答明顯不符合要求的扣0.5分。5沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分。（1）未設(shè)置專職或兼職的消防管理人員的扣1分；（2）消防安全重點單位沒有確定消防安全管理人的扣1分。6沒有建立群眾性的志愿消防隊的扣1分

7沒有建立健全各項消防安全制度的扣0.5分。以下制度其中1項未建立健全的扣0.1分：⑴消防安全教育、培訓(xùn)制度和滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案演練制度；（2）防火巡查、檢查制度及消防設(shè)施、器材維護管理制度；（3）消防（控制室）值班制度及火災(zāi)隱患整改制度；⑷用火、用電安全管理制度及電氣設(shè)備的檢查和管理制度（包括防雷、防靜電）；（5）消防安全工作考評和獎懲制度。8未按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施的扣1分。9不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分。（1）發(fā)現(xiàn)固定消防設(shè)施損壞的扣1分；（2）消防箱中水帶、水槍有一樣損壞或不配套的扣0.2分；（3）滅火器有一具不能正常使用的扣0.2分10不能保證消防疏散通道暢通的扣1分。每發(fā)現(xiàn)1個通道不暢的，扣0.5分。（1）每發(fā)現(xiàn)1個通道不暢的扣0.5分；（2）每發(fā)現(xiàn)1個消防安全疏散標(biāo)志損壞的扣0.2分。11沒有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)等消防記錄的扣1分。（1）有自動消防設(shè)施的，查消防設(shè)施運行情況及消控室記錄，運行不正?；驘o記錄的扣1分；有記錄的，隨機抽查5日，每1日未記錄或記錄與消防設(shè)施運行情況不符的扣0.2分；（2）無自動消防設(shè)施的，查保衛(wèi)部門安全檢查記錄，無記錄的扣1分；有記錄的，隨機抽查5日，每發(fā)現(xiàn)1日未記錄的扣0.2分。12對火災(zāi)隱患不能及時發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時消除的扣1分。

查驗檢查記錄本，查證是否有隱患發(fā)現(xiàn)，并及時消除。隱患尚未消除的，每發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。13一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)少于2次的扣0.5分。（1）無培訓(xùn)資料的，扣0.5分；（2）一年內(nèi)少于2次的扣0.5分；（3）未組織新上崗和進入新崗位的員工進行上崗前的消防安全培訓(xùn)的，扣0.2分；（4）消防控制室的值班、操作人員未接受消防安全專門培訓(xùn)，并持證上崗的，每發(fā)現(xiàn)一名扣0.2分。14未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練的扣1分（1）未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案的扣1分；（2）消防安全重點單位每年少于2次演練，其他單位每年少于1次演練的扣1分；（3）無演練資料或演練資料查證不實的扣0.5分。15消防安全重點單位未建立健全消防檔案的扣1分（1）未建立的扣1分；（2）檔案不全或未及時更新的扣0.5分。16沒有對建筑消防設(shè)施進行定期的消防檢測，取得相應(yīng)的合格檢測報告的扣1分（1）銀行大樓未每年一次進行全面檢測，取得相應(yīng)的合格檢測報告的扣1分；（2）銀行未提醒物業(yè)進行檢測，不能出具相關(guān)書面證明材料的扣1分?？傆嫷梅郑涸u估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：

計算機安全評估表（六）金融機構(gòu)名稱六、計算機安全（10分，扣完為止）檢查方法：實地查看相關(guān)設(shè)施、設(shè)備和記錄，詢問有關(guān)人員序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況（一）營業(yè)場所計算機安全（4分）1網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備未存放于營業(yè)場所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機柜或獨立設(shè)置的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間的扣0.5分2網(wǎng)絡(luò)、存儲設(shè)備獨立設(shè)置計算機房（室）但未安裝防盜安全門的扣0.5分3二級以上風(fēng)險營業(yè)場所的計算機室未安裝防盜安全門和與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，不能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位的入侵事件的扣0.5分（二）數(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全（6分）1數(shù)據(jù)交換或處理中心計算機機房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨立區(qū)域的扣0.5分2獨立設(shè)置的計算機中心未進行封閉式管理或設(shè)置周界報警探測裝置的扣0.5分

3沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣0.5分。（1）有專人值守但無記錄（紙質(zhì)或電子均可）出入人員情況的扣0.5分；（2）無專人值守但有記錄（紙質(zhì)或電子均可）出入人員情況的扣0.5分。4防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施不健全的扣0.5分。防水、防盜、監(jiān)控、報警設(shè)施每一項不落實均扣0.5；5無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣0.5分。（1）數(shù)據(jù)中心、通訊樞紐中心等計算機房不是雙路供電的，扣0.5分；（2）無備用電源或備用電源處于不正常狀態(tài)，扣0.5分。UPS等電源設(shè)備負載達50%以下的不扣分，51%—60%的扣0.5分。6沒有設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分7機房工作人員不熟悉滅火、防水等有關(guān)操作的扣0.5分8沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣0.5分9不能及時更換計算機的口令或密鑰的扣1分。（1）口令或公共密鑰3個月內(nèi)沒有更換的扣1分；（2）工作密鑰沒有每日更換一次的扣1分。10無防雷接地等必要防護的扣0.5分11無機房專用滅火設(shè)施的扣2分12縣級金融機構(gòu)沒有成立計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導(dǎo)小組或未制定計算機信息系

統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案的扣1分。(1)未發(fā)文的扣1分，已發(fā)文但未抄送公安網(wǎng)警部門的扣0.5分；(2)業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)沒有落實信息安全等級保護制度的扣1分。未定級備案的扣0.5分，未開展等級測評的扣0.5分?？傆嫷梅郑涸u估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：槍支彈藥安全評估表(七)金融機構(gòu)名稱八、槍支彈藥管理安全(10分，扣完為止)檢查方法：實地檢查槍支彈約保管使用情況，聽取有關(guān)人員匯報序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況1未明確槍支管理責(zé)任，未指定專人負責(zé)的扣1分

2二級以上風(fēng)險營業(yè)場所槍彈庫出入口未安裝防盜安全門、與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置和入侵報警裝置的，扣0.5分3沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈約的扣1分4槍支、彈約沒有分開存放或?qū)嵭须p人雙鎖的扣1分5未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈約保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴格執(zhí)行的扣1分6執(zhí)行守押任務(wù)完畢后，未及時交還槍支彈藥的扣1分7持槍人員未配發(fā)持槍證件的扣2分8持槍人員未定期接受培訓(xùn)的扣0.5分9攜帶槍支時未攜帶持槍證件的扣1分10非執(zhí)行守押任務(wù)而攜帶槍支彈藥的扣5分總計得分:評估單位：被評估單位負責(zé)人簽字:評估人簽字:被評估單位負責(zé)人簽字:案件防范能力評估表（八）金融機構(gòu)名稱八、案件防范能力（10分，扣完為止）檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況1一年內(nèi)對員工進行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)少于2次的扣0.5分。（1）培訓(xùn)少于2次或沒有培訓(xùn)記錄的扣0.5分；（2）培訓(xùn)內(nèi)容不全面的扣0.2分。2一年內(nèi)有內(nèi)吾5人員違法犯罪且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分。

3二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件,且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分4二年內(nèi)發(fā)生盜搶既遂案件，且案件的發(fā)生與銀行內(nèi)部管理不嚴或員工違規(guī)操作有直接關(guān)系的扣2分5二年內(nèi)發(fā)生因瀆職或違規(guī)操作等引發(fā)既遂詐騙案件的扣2分6未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度或無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝置的扣0.5分。（1）未執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度的扣0.5分；（2）未配備身份證識別裝置或未使用的扣0.5分；（3）未配備足夠數(shù)量身份證識別裝置的（每2個現(xiàn)金柜臺配1個），少1個扣0.2分。7無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分。（1）沒有本單位防范預(yù)案的扣1分；（2）有防范預(yù)案，一年內(nèi)未組織演練的扣1分。8未嚴格執(zhí)行相關(guān)案件報告制度規(guī)定的扣2分。（1）發(fā)案（包括治安、刑事案件，災(zāi)害事故，群體性事件等）后未在規(guī)定時間內(nèi)向公安、銀監(jiān)等監(jiān)管機構(gòu)及上級單位報告的扣1分。隱瞞不報或漏報的扣2分；（2）銀行未建立健全案件報告、分析、預(yù)警機制的扣1分。9未及時向員工開展案例警示教育的扣0.5分。未將本系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的各類重大案件、新型犯罪案件以及公安機關(guān)和相關(guān)金融監(jiān)管部門向銀行通報的案件情況、特點向員工及時通報的，扣0.5分。10不嚴格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分。因未嚴格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項規(guī)章制度、各項業(yè)務(wù)程序造

成差錯,受到公安、銀監(jiān)等監(jiān)管機構(gòu)、上級管理部門處罰、批評的扣1分?？傆嫷梅郑涸u估單位：評估人簽字：被評估單位負責(zé)人簽字：安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作評估表（九）金融機構(gòu)名稱九、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作（10分，扣完為止）檢查方法：聽取匯報，查看相關(guān)資料。序號評估項目和標(biāo)準(zhǔn)扣分情況1單位負責(zé)人未定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題，或保衛(wèi)工作沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣2分。（1）需要單位領(lǐng)導(dǎo)參加的安全保衛(wèi)工作會議，單位領(lǐng)導(dǎo)無故不

參加的扣1分；（2）對年度保衛(wèi)工作未召開會議、下發(fā)文件進行部署的扣2分；（3）單位不參加社會綜合治理及社區(qū)群防群治工作的扣