從自然到政治社會(huì)走向有限政府洛克政府理論及其啟示

從自然到政治社會(huì)走向有限政府洛克政府理論及其啟示

一、自然狀態(tài)對(duì)人的自由全面發(fā)展的限制現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)為個(gè)人主義辯護(hù)，并將實(shí)現(xiàn)社會(huì)的個(gè)人價(jià)值作為政府行使其權(quán)力的基本目的。社會(huì)中的每個(gè)人都有權(quán)自由地控制其行為，并最大限度地實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益。洛克認(rèn)為:“自由是人類一切權(quán)利的基礎(chǔ),是每個(gè)人與生俱來(lái)的、不可被剝奪的基本權(quán)利,凡在自然狀態(tài)下想要?jiǎng)儕Z處在自然狀態(tài)下的其他人的自由的人,必然被認(rèn)為具有剝奪其他人一切權(quán)利的企圖?！眹?guó)家出現(xiàn)以前,人類以一種自然的狀態(tài)生存,洛克將這種自然的狀態(tài)理解為一種自由和平等的社會(huì)狀態(tài),在自然的社會(huì)狀態(tài)下,人與人之間的權(quán)利和地位是平等的,任何人都不享有多于其他人的權(quán)利,人們能夠不受任何人的影響,自由的處分人身和財(cái)產(chǎn)利益。洛克在《政府論》中指出:“人們按照他們認(rèn)為合適的辦法,決定他們的行為和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身,而毋需得到任何人的許可或聽(tīng)命于任何人的意志。”(P3)盡管在自然狀態(tài)下人們可以自由的行使自然權(quán)利且能夠得到自然法的保護(hù),但在行使自然權(quán)利的過(guò)程中也要受到自然法的制約和規(guī)范,不得侵犯他人所享有的權(quán)利,如生命、健康、財(cái)產(chǎn)以及自由等一切自然權(quán)利。洛克認(rèn)為:“除非為了懲罰一個(gè)罪犯,否則不應(yīng)該奪去或損害另一個(gè)人的生命以及一切有助于保存另一個(gè)人的生命、自由、健康、肢體或物品的事物?！?P5)為了更好的保障個(gè)人的自然權(quán)利,自然法賦予了每個(gè)人維護(hù)和平、制止和懲罰犯罪的權(quán)力。正如洛克所言:“人人基于他所享有的保障一般人類的權(quán)利,就有權(quán)制止或在必要時(shí)毀滅所有對(duì)他們有害的東西,就可以給予觸犯自然法的人以那種能促進(jìn)使其悔改的不幸遭遇,從而使他并通過(guò)他的榜樣使其他人不敢再犯同樣的毛病。”(P6)然而,洛克認(rèn)為,自然狀態(tài)對(duì)人們權(quán)利的保障仍然存在一定的局限性:首先,缺少一個(gè)具有共識(shí)性的行為準(zhǔn)則即被人們普遍認(rèn)同和接受的法律以及能夠公正處理糾紛的裁判者。盡管洛克認(rèn)為,自由和平等是自然狀態(tài)的核心價(jià)值理念,每個(gè)人都擁有保護(hù)自身利益、懲罰犯罪的權(quán)力,但核心價(jià)值理念的真正實(shí)現(xiàn)更多依靠的是人們的自律,主要體現(xiàn)在精神層面的核心價(jià)值理念對(duì)現(xiàn)實(shí)中人們具體的行為難以產(chǎn)生普遍的約束力?，F(xiàn)實(shí)中,由于教育背景、認(rèn)知能力的差異以及利己心態(tài)等因素的影響,導(dǎo)致人們難以公正的處理利益糾紛,自由和平等的價(jià)值理念在現(xiàn)實(shí)中很難充分實(shí)現(xiàn)。其次,缺少具有強(qiáng)制力的法律執(zhí)行機(jī)構(gòu)。強(qiáng)制力是解決糾紛、懲罰犯罪、維護(hù)人民利益的重要保障,缺乏強(qiáng)制力的任何解決糾紛的措施都是毫無(wú)意義的。盡管任何人都有保護(hù)自身利益、懲罰犯罪的自然權(quán)力,但相比于具有強(qiáng)制力的法律執(zhí)行機(jī)構(gòu),個(gè)人的強(qiáng)制力畢竟有限,最終難以達(dá)到目的。為了突破自然狀態(tài)存在的局限性,人們必須要放棄一部分自然權(quán)力交由政府專門(mén)行使,以便協(xié)調(diào)各種社會(huì)利益關(guān)系,更好的維護(hù)自身的利益。政府接受人們交由其行使的權(quán)力意味著人們已經(jīng)把涉及自身利益的一切糾紛的判決及判決的執(zhí)行權(quán)交由政府專門(mén)行使,任何人必須受到這一授權(quán)約束。洛克認(rèn)為,人類依據(jù)社會(huì)契約精神自愿放棄部分自然權(quán)力,確立了政府權(quán)力的合法性及權(quán)威性,標(biāo)志著政治國(guó)家的形成。因此,人類社會(huì)從自然狀態(tài)發(fā)展到政治社會(huì)狀態(tài)的根本動(dòng)因在于人類為了更好的維護(hù)和發(fā)展自身的利益,實(shí)現(xiàn)更大的價(jià)值,從而為政府的形成奠定了基礎(chǔ)?；谡畽?quán)力來(lái)源于人民的授權(quán),保障人民的基本權(quán)利應(yīng)成為政府權(quán)力行使的首要任務(wù)。二、有利于確立明確的法治目標(biāo)洛克指出:“自由意味著不受他人的約束和強(qiáng)迫,在所有能夠運(yùn)用法律控制的社會(huì)狀態(tài)里,法律是保障公民自由的最有效的手段,沒(méi)有法律的地方,就不會(huì)有自由。法律的根本目的在于保護(hù)和擴(kuò)大公民的自由,而并非限制或廢除公民自由?！?P35法律與權(quán)力的關(guān)系決定了法律在保障公民權(quán)利方面的作用和地位。人治意味著公共權(quán)力不受法律的控制而在統(tǒng)治者的掌握之下,而法律受到權(quán)力的支配,公民的自由和權(quán)利被統(tǒng)治者的權(quán)力和意志統(tǒng)治。在人治的社會(huì)背景下,法律不能夠滿足公民的利益訴求,法律與公民的利益相互分離,公民對(duì)法律的服從主要是出于公民內(nèi)心對(duì)法律強(qiáng)制力的恐懼。由于權(quán)力不受法律的支配,使得掌握權(quán)力的統(tǒng)治者容易利用法律侵犯公民的基本權(quán)利。在專制社會(huì)里,社會(huì)規(guī)則體系完全由君主控制,君主權(quán)力支配著社會(huì)規(guī)則的制定和實(shí)施,社會(huì)規(guī)則必須符合君主個(gè)人的意志,法律在專制社會(huì)里失去了應(yīng)有的地位,成為了君主維護(hù)自身權(quán)力的工具。政府存在的唯一價(jià)值在于造福人民。人民建立政府的目的正是為了更加有效的維護(hù)和發(fā)展自身的利益,而政府治理法治化正是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要保障。政府形成以后,用法治的手段制約和規(guī)范政府的權(quán)力,充分實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理從人治向法治的轉(zhuǎn)變就成為建構(gòu)有限政府的必然選擇。公民社會(huì)意味著公民能夠自由的參與法律的制定,并對(duì)政府權(quán)力的行使進(jìn)行有效的監(jiān)督。洛克認(rèn)為:“一個(gè)社會(huì)的統(tǒng)治者如果不是依據(jù)法律規(guī)范而是按照統(tǒng)治者個(gè)人的意志行使權(quán)力;如果統(tǒng)治者行使權(quán)力的目的不是為了更好的保護(hù)人民的財(cái)產(chǎn)和自由而是為了滿足自己的私欲,那就是暴政”。(P127)由此我們可以這樣理解為:一方面,由于政府代表人民行使權(quán)力的依據(jù)是法律,那么任何人都不得超越法律為自己謀取私利,侵犯公民的合法權(quán)益。法律至上是法治社會(huì)最根本的特征,是區(qū)分法治與人治的重要標(biāo)志。作為現(xiàn)代社會(huì)治理模式,法治意味著法律的制定不僅需要公民的參與,以保證法律制定的公平性和科學(xué)性,而且需要確立法律的最高權(quán)威性,任何人的意志不得影響法律作為社會(huì)治理的最高準(zhǔn)則,法律的權(quán)威必須得到普遍的服從。洛克認(rèn)為:“無(wú)論國(guó)家采取什么樣的治理形式,統(tǒng)治者應(yīng)該以正式的和被人民接受的法律,而不是以臨時(shí)的、非正式的命令或決議來(lái)對(duì)國(guó)家進(jìn)行治理。”(P87)法治從根本上否定了特權(quán)意志,保證了所有人對(duì)法律的服從。“治權(quán)”需要法治,制約和規(guī)范政府權(quán)力是法治的重要功能。合法性是反映政府與社會(huì)關(guān)系的范疇,它表示政府的統(tǒng)治行為獲得社會(huì)支持與認(rèn)同的狀態(tài)。政府治理法治化有利于嚴(yán)格地約束和規(guī)范政府權(quán)力,防止政府權(quán)力的濫用和過(guò)度擴(kuò)張,保證政府權(quán)力受到公開(kāi)的、透明的、公正的法律制約,從而保障公民的基本權(quán)利。另一方面,法治的重要價(jià)值在于對(duì)公民基本權(quán)利的保障。法律反映了人民的利益訴求和社會(huì)發(fā)展的需要,依靠法治有利于人民從對(duì)權(quán)力的高度依附中解脫出來(lái),成為具有獨(dú)立人格的公民。法治要求政府必須把保障公民基本權(quán)利作為首要任務(wù),公民社會(huì)的健康發(fā)展有賴于政府在法律制度的框架內(nèi)行使公權(quán)力保護(hù)公民的基本權(quán)利,同時(shí),保證公民能夠?qū)φ畽?quán)力的合法運(yùn)行和公共政策的科學(xué)制定進(jìn)行必要的監(jiān)督和制約。洛克認(rèn)為:“自然法是制定一切行為規(guī)范的準(zhǔn)則,凡是違背自然法而制定出的行為規(guī)范以及依據(jù)此規(guī)范作出的裁判都是錯(cuò)誤、無(wú)效的。自然法是上帝意志的宣告,所有人包括立法者和執(zhí)法者都必須尊重自然法,并依據(jù)自然法制定法律和執(zhí)行法律,只有這樣,法律才能夠真正起到保障公民權(quán)利的作用。”(P85)因此,作為立法機(jī)關(guān)制定法律的依據(jù),自然法成為真正有效保護(hù)人民的生命、財(cái)產(chǎn)和自由等自然權(quán)利的重要基礎(chǔ)。法律面前人人平等,任何人都不能置身于法律之外,無(wú)論是統(tǒng)治者或者被統(tǒng)治者、貴族或者普通民眾。洛克認(rèn)為:“法律一經(jīng)制定,任何人都不能憑借自己所掌握的權(quán)威逃避法律的制裁;也不能以優(yōu)越的社會(huì)地位為借口,放任自己或其他任何人胡作非為,逃避法律的制裁。”洛克的政治思想將最高統(tǒng)治者納入法律的支配范圍,徹底否定了君權(quán)的合法性,為有限政府的建構(gòu)奠定了理論基礎(chǔ)。三、權(quán)力的分立與制衡思想3a制約與平衡政府權(quán)力是構(gòu)建有限政府的必要前提。盡管政府的權(quán)力源于人民的授權(quán),但如何保證立法機(jī)關(guān)制定的法律符合自然法的基本精神、政府權(quán)力的行使不會(huì)侵犯到人民的自然權(quán)利?洛克意識(shí)到權(quán)力的集中可能會(huì)給公民的權(quán)利帶來(lái)危害,使政府成為公民權(quán)利的侵害者。他認(rèn)為,統(tǒng)治者為了追求私利,會(huì)不斷的維護(hù)和擴(kuò)大已有的權(quán)力范圍,從而放棄他應(yīng)當(dāng)向授權(quán)給他的人民履行的義務(wù)。所以,人民應(yīng)當(dāng)警惕政府的行為,并設(shè)法限制和制約政府的權(quán)力,防止政府權(quán)力的濫用。在洛克看來(lái),為了平衡不同的權(quán)力,應(yīng)將政治權(quán)力的各個(gè)部分歸屬于不同的部門(mén)或不同的人來(lái)掌握,以便保持權(quán)力間的相互制約與平衡。現(xiàn)代法治下,為了更加有效的保護(hù)公民的權(quán)利,就必須堅(jiān)決避免專斷權(quán)力的存在,將立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)交給不同的部門(mén)掌握。洛克認(rèn)為:“如果同一批人同時(shí)擁有制定和執(zhí)行法律的權(quán)力,權(quán)力能夠帶來(lái)利益的特性就會(huì)給人們帶來(lái)極大的心理誘惑,使他們動(dòng)輒要攫取權(quán)力,借以使他們自己免于服從他們所制定的法律,并且在法律的制定和執(zhí)行過(guò)程中,使法律適合于他們的私人利益,因而他們就與社會(huì)的其他成員擁有不相同的利益,違反了社會(huì)和政府的目的?！?P91)為了更加有效的保護(hù)人民的自然權(quán)利不受政府權(quán)力的侵犯,洛克提出了權(quán)力的分立與制衡思想。洛克把國(guó)家權(quán)力進(jìn)一步劃分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)三部分,并具有各自的行使范圍,形成相互均衡制約的制度框架。立法權(quán)是指指導(dǎo)如何運(yùn)用國(guó)家的力量以保障這個(gè)社會(huì)及其成員的權(quán)力。洛克認(rèn)為,立法權(quán)是國(guó)家的最高權(quán)力,具有至高無(wú)上的地位,任何人或任何部門(mén)都不具有立法權(quán)的法律地位,除非得到授權(quán),所有人都要受到這一最高權(quán)力的嚴(yán)格約束。法律之所以能夠獲得民眾的認(rèn)可、成為具有普遍約束力的行為規(guī)范的重要原因之一在于制定法律的立法權(quán)代表了人民的意志,來(lái)自于人民的委托,產(chǎn)生于人民所選舉的議會(huì)中。缺少這一最高權(quán)力或人民所選舉和委派的立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),法律的制定就缺少了最重要的形式要件,任何形式的立法行為都不具有法律效力和強(qiáng)制力。洛克認(rèn)為,盡管立法權(quán)是國(guó)家的最高權(quán)力,但同樣必須受到限制,以保證權(quán)力的正確行使。首先,立法或最高權(quán)力機(jī)關(guān)必須以具有普遍約束力的、正式公布的法律進(jìn)行統(tǒng)治;其次,最高權(quán)力必須以保護(hù)人民的生命、財(cái)產(chǎn)和自由等權(quán)利為根本宗旨;再次,未經(jīng)人民或其委托的代表同意,最高權(quán)力不能非法剝奪任何人的財(cái)產(chǎn);最后,非經(jīng)法定程序,立法權(quán)不能被轉(zhuǎn)讓給任何人或部門(mén)。執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)從屬于立法權(quán),二者都必須嚴(yán)格地依照立法機(jī)關(guān)所制定的法律行使權(quán)力,只是行使權(quán)力的范圍不同。立法權(quán)決定著執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán),法律一經(jīng)立法機(jī)關(guān)制定,執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)必須嚴(yán)格依照法律行使權(quán)力,不得超越法律的授權(quán)。洛克認(rèn)為:“當(dāng)立法機(jī)關(guān)把執(zhí)行他們所制定的法律的權(quán)力交給別人之后,他們認(rèn)為有必要時(shí)仍有權(quán)收回和懲罰任何違法的行政行為。對(duì)外權(quán)的情況也是如此,對(duì)外權(quán)和執(zhí)行權(quán)均隸屬于立法權(quán)?！?P96)但同時(shí)執(zhí)行權(quán)對(duì)立法權(quán)也會(huì)產(chǎn)生一定的約束。召集立法機(jī)關(guān)的權(quán)力通常屬于執(zhí)行機(jī)關(guān),如為了人民的利益免受侵害、公共利益得到維護(hù)以及根據(jù)公民的實(shí)際需求或特殊情況的需要,法律執(zhí)行機(jī)關(guān)可以發(fā)出行政指令,要求立法機(jī)關(guān)通過(guò)法定的形式進(jìn)行選舉或者集會(huì),要求立法機(jī)關(guān)完善法律。執(zhí)行機(jī)關(guān)也有權(quán)通過(guò)法定程序,解散立法機(jī)關(guān)。盡管執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)立法機(jī)關(guān)會(huì)產(chǎn)生一定的約束,但執(zhí)行權(quán)對(duì)立法權(quán)的約束同樣受到必要的限制,即必須是為了實(shí)現(xiàn)人民的根本利益為主要目的。人民設(shè)立立法機(jī)關(guān)的主要目的在于使立法機(jī)關(guān)在一定時(shí)間或有需要的情況下行使制定法律的權(quán)力,如果立法機(jī)關(guān)受到其他權(quán)力的強(qiáng)制阻礙,以致不能行使這一對(duì)社會(huì)、人民至關(guān)重要的權(quán)力時(shí),人民便有權(quán)利用自身所具有的強(qiáng)制力來(lái)為立法權(quán)的行使清除障礙。執(zhí)行權(quán)主要依據(jù)國(guó)內(nèi)法律對(duì)社會(huì)內(nèi)部的所有成員執(zhí)行法律。對(duì)外權(quán)包括戰(zhàn)爭(zhēng)與和平、聯(lián)合與聯(lián)盟以及處理同國(guó)外的一切人士和社會(huì)有關(guān)的一切事務(wù)的權(quán)力。洛克認(rèn)為,為避免權(quán)力的過(guò)度集中,這三種權(quán)力應(yīng)當(dāng)分別由不同的國(guó)家機(jī)構(gòu)行使,尤其是立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)更不應(yīng)該由同一機(jī)構(gòu)行使。四、建立法治政府是實(shí)現(xiàn)分權(quán)與制衡制度價(jià)值的必然選擇洛克的政府理論以保護(hù)公民的基本權(quán)利為核心,提出了法治、分權(quán)與制衡等政治思想對(duì)人民基本權(quán)利的保護(hù)、推動(dòng)世界政治文明、發(fā)展民主政治、建構(gòu)有限政府產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。洛克重視對(duì)人的自然權(quán)利的保護(hù),認(rèn)為政府形成的根本目的在于保護(hù)人的自然權(quán)利,使人的根本利益得到維護(hù)和發(fā)展。盡管在自然狀態(tài)下,人們的行為受到了自然法的規(guī)范和制約,自然權(quán)利得到了一定的保護(hù),但由于自然狀態(tài)下缺少一個(gè)具有共識(shí)性的行為準(zhǔn)則和具有強(qiáng)制力的法律執(zhí)行機(jī)構(gòu),導(dǎo)致人們的自然權(quán)力得不到充分的保護(hù)。為了克服自然狀態(tài)存在的局限性,人們不得不讓渡給政府部分自然權(quán)利,從而為政府的形成奠定了基礎(chǔ)。洛克認(rèn)為,政府治理法治化是維護(hù)和發(fā)展公民利益的重要保障。在專制社會(huì)里,君主控制著法律的制定和實(shí)施,法律僅體現(xiàn)著君主個(gè)人的意志,法律失去了應(yīng)有的價(jià)值,成為了君主維護(hù)自身統(tǒng)治的工具?，F(xiàn)代法治下,法律不僅是國(guó)家意志的體現(xiàn),更是公民在具有多元化價(jià)值理念的公民社會(huì)中經(jīng)過(guò)理性、自由的討論而形成的統(tǒng)一意志。政府形成以后,用法治的手段制約和規(guī)范政府的權(quán)力,充分實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理從人治向法治的轉(zhuǎn)變成為建構(gòu)有限政府的必然選擇。政府治理法治化從根本上否定了特權(quán)意志,保證了所有人對(duì)法律的服從,有效的制約和規(guī)范了政府權(quán)力的行使。洛克意識(shí)到權(quán)力的過(guò)度集中可能會(huì)使政府侵犯到公民的基本權(quán)利,損害公民的根本利益,因此,制約與平衡政府權(quán)力成為了構(gòu)建有限政府的必要前提。為了更加有效的保護(hù)公民的基本權(quán)利,洛克提出了權(quán)力的分立與制衡思想。洛克將國(guó)家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)三部分,三種權(quán)力形成相互均衡制約的制度框架。權(quán)力的分權(quán)與制衡是現(xiàn)代法治下社會(huì)政治文明的重大進(jìn)步。為了讓政府權(quán)力的授予者———人民能夠更加有效的監(jiān)督政府權(quán)力的行使,保證政府權(quán)力能夠真正實(shí)現(xiàn)為民所用,洛克提出的權(quán)力的分立與制衡思想為建立權(quán)力間相互均衡制約的制度框架提供了重要的保障,進(jìn)而有利于有限政府的構(gòu)建。政府權(quán)力的分權(quán)與制衡是現(xiàn)代法治形成和發(fā)展的基礎(chǔ),同時(shí)法治也是分權(quán)與制衡能否真正實(shí)現(xiàn)的重要保障。因此,建立法治政府是實(shí)現(xiàn)分權(quán)與制衡制度價(jià)值、建構(gòu)有限政府的重要環(huán)節(jié)