企業(yè)研究論文-中國(guó)企業(yè)如何突圍美國(guó)ＩＴＣ“３３７調(diào)查”.doc

企業(yè)研究論文-中國(guó)企業(yè)如何突圍美國(guó)“調(diào)查”摘要：“337調(diào)查”是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)根據(jù)關(guān)稅法第“337條款”授權(quán)，對(duì)進(jìn)口過(guò)程中出現(xiàn)的各種“不公平行為”和“不正當(dāng)手段”進(jìn)行調(diào)查，違反337條款的產(chǎn)品將被禁止進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。337調(diào)查案件大部分涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題。對(duì)于美國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，提起337調(diào)查的門檻比較低，而對(duì)應(yīng)訴企業(yè)來(lái)說(shuō)，應(yīng)訴難度要大于反傾銷。我國(guó)企業(yè)對(duì)337調(diào)查知之甚少，“337調(diào)查”應(yīng)訴成本很高，鮮有成功案例可借鑒。有關(guān)新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)遭遇337調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)加大。因此，正確認(rèn)識(shí)和應(yīng)對(duì)337調(diào)查具有重要意義。筆者從應(yīng)對(duì)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)中給出了對(duì)策建議。關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；337調(diào)查；美國(guó)；對(duì)策一、“337調(diào)查”的主要概念1.“337調(diào)查”的基本內(nèi)容“337條款”最初見于美國(guó)1930年關(guān)稅法第337節(jié)，其后幾經(jīng)修訂。對(duì)確定現(xiàn)行337條款的實(shí)體架構(gòu)與程序運(yùn)作影響最大的是1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法(OmnibusTradeandCompetitionAct)第1342條和1995年烏拉圭回合協(xié)議法(UruguayRoundAgreementAct)對(duì)美國(guó)法典第28編的修訂。1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法第1342條以“進(jìn)口貿(mào)易中的不公平做法”為題規(guī)定貨物所有人、進(jìn)口人、收貨人或其代理人將貨物進(jìn)口到美國(guó)或在美國(guó)銷售時(shí)使用不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為，其威脅或效果足以摧毀或?qū)嵸|(zhì)損害美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，或阻礙此類產(chǎn)業(yè)的建立，或限制、壟斷了美國(guó)的貿(mào)易和商業(yè)；或者將貨物進(jìn)口到美國(guó)、或?yàn)檫M(jìn)口美國(guó)而銷售，或進(jìn)口美國(guó)后銷售，而該種貨物侵犯了美國(guó)已經(jīng)登記的有效且可執(zhí)行的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，并且在這四項(xiàng)權(quán)利方面已經(jīng)存在或有尚在建立中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，則這些不公平做法將被視為非法，美國(guó)應(yīng)采取適當(dāng)措施予以處理。337條款把美國(guó)進(jìn)口中的不正當(dāng)貿(mào)易分為兩類，一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。一般不正當(dāng)貿(mào)易做法是指所有人、進(jìn)口商或承銷商將產(chǎn)品進(jìn)口到美國(guó)，或進(jìn)口后銷售過(guò)程中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方法和不正當(dāng)行為。但其構(gòu)成非法需要滿足兩個(gè)條件：一是美國(guó)存在相關(guān)行業(yè)或該行業(yè)正在建立過(guò)程中；二是其損害達(dá)到了一定程度。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易是指所有人、進(jìn)口商或承銷商向美國(guó)進(jìn)口，為進(jìn)口而買賣或進(jìn)口后在美國(guó)銷售屬于侵犯了美國(guó)法律保護(hù)的版權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)和設(shè)計(jì)方案權(quán)的產(chǎn)品的行為。只要美國(guó)存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易做法即構(gòu)成非法，而不是以其對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害為要件。337條款規(guī)定，如果任何進(jìn)口行為存在不公平行為，并且對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)可能造成抑制或壟斷，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以應(yīng)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)，進(jìn)行調(diào)查。如果進(jìn)口確實(shí)屬于不公平進(jìn)口，而無(wú)須證明該進(jìn)口對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)會(huì)造成損害，就可頒布命令，禁止進(jìn)口該項(xiàng)產(chǎn)品。依據(jù)337條款，如果被起訴企業(yè)不應(yīng)訴，則屬自動(dòng)敗訴，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將發(fā)出永久排斥令，使得所有企業(yè)生產(chǎn)的該類產(chǎn)品都無(wú)法進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。從近年來(lái)“337調(diào)查”的實(shí)踐來(lái)看，絕大多數(shù)案件都涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而非一般的不公平貿(mào)易行為。337調(diào)查具有以下特點(diǎn)：首先，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)不需要屬地管轄權(quán)，而在法院進(jìn)行訴訟則需要以屬地管轄權(quán)為前提。其次，打擊面更廣。由于337調(diào)查在裁定時(shí)有權(quán)頒布“普遍排除令”，也就是說(shuō)，企業(yè)一旦“應(yīng)訴缺席”或敗訴，法官所作出的裁決可全面禁止某類產(chǎn)品進(jìn)口，無(wú)須列舉所有侵權(quán)人即可有效防止所有侵權(quán)產(chǎn)品的進(jìn)口。第三，程序耗時(shí)相對(duì)較短、救濟(jì)措施相對(duì)較快，實(shí)質(zhì)性程序僅9個(gè)月。起訴方有備而來(lái)，但應(yīng)訴方卻猝不及防。應(yīng)訴方須在有限時(shí)間內(nèi)，準(zhǔn)備幾乎是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的所有資料。第四，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)作出的例行保護(hù)令可以保護(hù)雙方當(dāng)事人的商業(yè)秘密不被公開，行政法官具備專利法、商標(biāo)法及技術(shù)領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)。第五，337調(diào)查后，即使被告人勝訴，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)賠償。2.“337調(diào)查”的一般程序(1)立案。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)通常根據(jù)企業(yè)申訴決定立案，很少自行決定立案。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在收到企業(yè)申訴后，將指定不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室中的內(nèi)部律師調(diào)查申訴背景并決定申訴是否符合美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的程序性規(guī)定。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)官員還可以與被訴方進(jìn)行聯(lián)系以確定在調(diào)查中是否可以從被訴方處獲得信息以及申訴方的訴求是否有事實(shí)根據(jù)。這一過(guò)程時(shí)限為30天。一旦美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決定立案，將發(fā)布公告并將申訴書和公告副本送達(dá)起訴方所指的被告，隨后美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將委派一名行政法官負(fù)責(zé)案件調(diào)查和初步裁決并提出救濟(jì)措施的建議。同時(shí)，不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室的一名內(nèi)部律師也將作為單獨(dú)一方，代表公共利益全程參加調(diào)查。立案后的45日內(nèi)必須確定終裁的目標(biāo)時(shí)間，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)在盡可能短的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)查，通常案件需要在1年內(nèi)作出終裁。(2)應(yīng)訴。自美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布啟動(dòng)調(diào)查公告起20日內(nèi)為應(yīng)訴時(shí)間，應(yīng)訴方以書面方式應(yīng)訴。如果起訴方在起訴中同時(shí)提出了采取臨時(shí)救濟(jì)措施的申請(qǐng)，則被訴方必須在申請(qǐng)送達(dá)10日內(nèi)對(duì)此作出反應(yīng)并正式應(yīng)訴，否則視為同意此申請(qǐng)。如無(wú)正當(dāng)理由未能按應(yīng)訴規(guī)定應(yīng)訴則被視為放棄抗辯，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以應(yīng)起訴方要求立即采取救濟(jì)措施。(3)披露。披露程序也就是各當(dāng)事方獲得信息、收集證據(jù)的過(guò)程，披露方式包括書面證詞、書面質(zhì)詢、出示書證、請(qǐng)求承認(rèn)等。由于此類調(diào)查的時(shí)間比較緊，如果調(diào)查過(guò)程為1年，整個(gè)披露程序必須在5個(gè)月內(nèi)完成。披露過(guò)程中，行政法官可召開會(huì)議，處理各種申請(qǐng)事項(xiàng)或要求獲得更多信息。對(duì)于不按要求提供信息的，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可給予制裁。(4)聽證。披露階段結(jié)束后的1個(gè)月為聽證準(zhǔn)備階段，聽證會(huì)可持續(xù)1天至幾個(gè)星期。(5)裁決。聽證會(huì)后，各方有最多1個(gè)月的時(shí)間準(zhǔn)備供行政法官裁決時(shí)考慮的證據(jù)和材料。行政法官有約60天時(shí)間對(duì)聽證會(huì)當(dāng)中提交的文件和證據(jù)進(jìn)行考慮并準(zhǔn)備作出初步裁定上報(bào)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)。行政法官的裁決包括被訴方是否違反了337條款，并規(guī)定被訴方如希望在總統(tǒng)審查期間繼續(xù)進(jìn)口需繳納的保證金數(shù)量。如果案件不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，行政法官還須裁決國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否受到了損害。同時(shí)，行政法官還會(huì)就救濟(jì)措施提出建議。各方可以就行政法官的裁決提出申訴，請(qǐng)求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)行復(fù)審。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可以接受或拒絕復(fù)審申請(qǐng)，也可主動(dòng)決定復(fù)審。不提出申請(qǐng)則意味著放棄今后任何上訴的權(quán)利。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)決定對(duì)裁決進(jìn)行復(fù)審，將會(huì)就復(fù)審范圍和問(wèn)題做出具體規(guī)定。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)不進(jìn)行復(fù)審，則行政法官的裁決在上報(bào)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)45日后成為美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決。如果美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)裁定有違反337條款的行為，會(huì)將其裁決及其依據(jù)呈交總統(tǒng)?？偨y(tǒng)可以在60日內(nèi)出于政策原因否決美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決。一旦總統(tǒng)同意，則美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)的裁決成為最終裁定。(6)上訴。對(duì)于最終裁定的上訴由聯(lián)邦巡回上訴法院負(fù)責(zé)審理，各方必須在作出最終裁定60日內(nèi)提出上訴。3.救濟(jì)措施及其實(shí)施進(jìn)口排除令的執(zhí)行由美國(guó)海關(guān)負(fù)責(zé)，停止令的執(zhí)行由美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在接到權(quán)利人的申訴后，便開始其審理程序。這一程序通常需要一年，即使是復(fù)雜的案件，也必須在18個(gè)月內(nèi)完成。而涉及相同案由的法院訴訟案件的結(jié)案可能會(huì)花上兩至三倍長(zhǎng)的時(shí)間。在一般情況下，美國(guó)進(jìn)口商多數(shù)成為因某一權(quán)利人的申訴而被美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)調(diào)查的對(duì)象，有時(shí)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)可能會(huì)向出口商發(fā)出調(diào)查令。如果提出訴訟的權(quán)利人認(rèn)為，若不立即采取措施，就可能對(duì)其造成不可挽回的損失，而且他認(rèn)為自己在未來(lái)程序中勝訴把握較大，那么他可以要求美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布阻止被指控進(jìn)口貨物進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)的臨時(shí)禁令，但必須提供相應(yīng)的擔(dān)保，有關(guān)臨時(shí)禁令的決定必須在90天內(nèi)做出。如果美國(guó)國(guó)